上海自贸区的发展走势及其对中国经济贸易的影响

上海杉达学院毕业论文上海自贸区的发展走势及其对中国经济贸易的影响毕业论文（设计）题目上海自贸区的发展走势及其对中国经济贸易的影响院系胜祥商学院国际经济与贸易系专业国际经济与贸易学号b13021113学生姓名张岩指导教师及职称肖智润（副教授）2015年3月1日定稿上海杉达学院学位论文原创性声明本人郑重声明：一、本论文由我个人亲自撰写，在写作过程中，我未使用任何在本论文中没有说明出处的资料，亦未接受任何不恰当或在本论文中没有说明来源的协助。

二、我从未以任何方式将本论文提交任何国内或国外的其它机构，用于申请学术学位。签字：张岩日期：2015年3月1日目录第一章绪论 11.1选题背景 11.2研究意义 1第二章上海自贸区的简介及主要作用分析 32.1上海自贸区的简介 32.2上海自贸区的主要作用 42.2.1政策示范作用 42.2.2辐射带动作用 42.2.3促进改革作用 5第三章上海自贸区的SWOT分析 63.1核心优势分析(Strengths) 63.2主要缺点分析(Weaknesses) 63.3发展的机遇(Opportunities) 63.4潜在的威肋(Threats) 7第四章上海自贸区对中国经济贸易的影响分析 84.1对上海本地经济的影响 84.1.1经济成本方面 84.1.2金融机构的方面影响 84.1.3经济制度方面 84.2对香港的影响 94.2.1上海自贸区可能对香港产生一定程度的冲击 94.2.2上海自贸区不会对香港产生较大程度的影响 94.3对中国经济贸易的影响 10第五章如何解决上海自贸区潜在的问题 125.1上海自贸区潜在的问题 125.1.1自贸区的功能渐趋弱化 125.1.2自贸区的监管模式滞后 125.1.3自贸区管理协调力度下降 125.2解决上海自贸区潜在问题的相关对策与建议 135.2.1继续贸易领域的改革 135.2.2继续投资领域的改革 145.2.3继续金融领域的改革 15第六章结论 17参考文献 18致谢 20

摘要随着经济全球化与国际经济一体化的不断推进，各国之间的经济合作越来越频繁，也越来越成为各国经济发展的一大支柱，自贸区的设立在这时显得尤为重要。上海自贸区从，年9月挂牌以来，一直是大家关注的热点话题。建立中国上海自由贸易实验区是新一届政府应对国际经济环境变化的重大举措，也是中国经济进一步深化改革的必经之路。中国深化改革过程中，上海自贸区的设立，不仅可以提升中国经济发展进程，同时也深化我国改革发展，上海自贸区对经济发展产生一定的影响，具有积极的意义。本文首先介绍了上海自贸区的基本情况，并对其主要作用进行了详细分析，然后基于SWOT对上海自贸区的发展进行了分析，并进一步分析了其对中国经济贸易的影响，最后针对上海自贸区潜在的问题，提出了相关的对策与建议。关键词：上海自贸区；挑战；经济

ABSTRACTWiththedevelopmentofeconomicglobalizationandinternationaleconomicintegrationcontinuestoadvance,theeconomiccooperationbetweencountrieshasbecomemoreandmorefrequent,moreandmoreisalsobecomingapillarofnationaleconomicdevelopment,theestablishmentofCAFTAisparticularlyimportantatthistimeappear.ShanghaifreetradezonefromtheyearSeptember,sincelisting,hasbeenahottopicofconcerntoeveryone.TheestablishmentofShanghaifreetradeChinaexperimentationareaisamajormeasureforthenewgovernmenttocopewiththeinternationaleconomicenvironmentchanges,theonlywaywhichmustbepassedChineseeconomyisthefurtherdeepeningofreform.TheprocessofthereformofChinesedeepening,theestablishmentoftheShanghaiFreeTradeZone,notonlycanimprovetheprocessChinaeconomicdevelopment,butalsothedeepeningofChina'sreformanddevelopment,Shanghaifreetradezonehasacertaininfluenceontheeconomicdevelopment,hasthepositivesignificance.ThispaperfirstintroducesthebasicsituationofShanghaiFreeTradeZone,anditsmainfunctionisanalyzedindetail,andthenbasedonthedevelopmentofSWOTinShanghaifreetradezoneareanalyzed,andfurtheranalysisofitsimpactontheChinaeconomictrade,inviewoftheShanghaifreetradezoneofpotentialproblems,putsforwardrelevantcountermeasuresandsuggestions.KEYWORDS:ShanghaiFTA;economicchallenges;第一章绪论1.1选题背景2013年7月3日，国务院常务会议原则通过了《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》；2013年8月16日，国务院常务会议表示，拟提请全国人大常委会审议《关于授权国务院在试验区内暂停实施有关法律规定的决定(草案)》；2013年8月22日，商务部宣布，试验区已获国务院正式批准设立；2013年9月27日，国务院正式批准并下发了《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》；2013年9月29日，中国(上海)自由贸易试验区(以下称上海自贸区)对外挂牌，至此，上海自贸区的建设迅速登上了中国新一轮改革开放的舞台中心，成为中国乃至世界关注的焦点。上海自贸区范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等生个海关特殊监管区域，总面积为28.78平方千米。有外电评论道，在这里将有可能发起一场改变世界的风暴。对于这样一个重大的利好消息，中国的股票市场立即给予了热烈的响应。在2013年7月初至9月初的短短两个月的时间内，以外高桥为首的所谓。“自贸区板块”的股票价格一路高歌猛进，多只个股的价格实现了翻番。并且，随着全国多个地方具有自贸区性质的改革试验区方案的上报获批，源自上海本地股“自贸区概念”的炒作被迅速演化成了新一轮的“炒地图”行情。以江苏、浙江为代表的东部沿海，以深圳前海为代表的东南沿海，以武汉、长株潭为代表的中部区域，以新疆、陕甘宁为代表的西北部区域的相关个股，在“自贸区概念”的刺激下实现了迅速拉升，最终形成了中国股票市场诞生以来最大的一轮“改革开放行情”。目前，学者们常用“政策不出中南海”来形容地方政府对中央政府政策的抵触现象，然而，从“温州金改行情”的炒作中我们却看到了“改革不出股票市场”，“改革的红利”仅仅能够被股票市场的投机者们所分享，改革演变成了资本市场短期化的逐利工具。事实上，从近年来中国股票市场上演的“汇改行情”“资管行情”中我们同样也见证了像“温州金改行情”这样“改革不出股票市场”的现象。为此，我们不禁要问：眼下这轮波澜壮阔的“自贸区行情”是不是也要重复“改革不出股票市场”的怪圈，从而使上海自贸区的创新改革最终还是演化成为股票市场“这只小茶杯”里的“风暴”？很明显，对这一问题的回答取决于我们对上海自贸区建设能够为未来的中国提供怎样的机遇的认识和把握。1.2研究意义对上海自贸区发展走势以及问题进行分析，以找到上海自贸区的发展方向，和促进中国对外贸易公司及贸易继续健康发展的方法。因此本文将结合上海自贸区当前的发展形势作为背景，通过研究当前上海自贸区可能会面对的风险及问题，找出最佳的改进方法，以促进中国对外贸易的更好发展。研究意义：(1)理论意义：自2013年8月国务院正式批准设立中国(上海)自由贸易试验区，上海自贸区将于2014年9月29日正式挂牌启动，对我国的贸易经济等必定会产生极大的影响。认识到上海自贸区的重要性。(2)实际意义：以上海自贸区作为背景，研究自贸区成立后上海周边经济的连锁反应，从而对上海自贸区发展及努力方向进行浅析。

第二章上海自贸区的简介及主要作用分析2.1上海自贸区的简介自贸区，顾名思义就是自由贸易区，其实现形式主要有两种一种是广义的自由贸易区，即多个国家之间通过检出相关的自由贸易协定，在坚持世贸组织原则的基础上，相互开放市场，逐渐取消货物关税，逐步实现两国或多国之间投资和贸易自由化，实现商品、服务、人员、资本自由流动的区域二是狭义的自由贸易区，即某一国家在自己领土内一部分被允许进行自由贸易，且免受相关的海关监管和接受税收优惠，上海自贸区就是这样一块自由贸易区域上海自贸区这一构想是由李克强总理提出的，2013年9月27日国务院通过《中国〔上海)自由贸易试验区总体方案》，并于当天批准设立涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域的上海自贸区，两天后上海自贸区正式挂牌运营。建设上海自贸区的主要任务是要探索我国对外开放的新路径和新模式，推动加快转变政府职能和行政体制改革，促进转变经济增长方式和优化经济结构，实现以开放促发展、促改革、促创新，形成可复制、可推广的经验，服务全国的发展。建设上海自贸区有利于培育我国面向全球的竞争新优势，构建与各国合作发展的新平台，拓展经济增长的新空间，打造中国经济“升级版”。正式挂牌运营后几个月，关于上海自贸试验区的一系列改革和创新举措逐步面世。在众多改革领域中，金融层面的改革创新被寄予厚望。银监会、证监会、保监会出台了21条支持自贸试验区建设的措施，中国人民银行对外发布了《关于金融支持中国(上海)自贸试验区建设的意见》，就自贸试验区的金融开放提出30条建议，勾勒出“自贸试验区金改全景图”。此外，投资管理方面，出台了准入前国民待遇、负面清单等鼓励外贸投资的新举措；贸易方面，发布了设备进口免税、区内货物流转自行运输、高端进口商品直销中心、跨境电子商务、口岸大通关信自、化建设方面的创新措施；综合管理方面，上海市人民政府公布《中国〔上海)自由贸易试验区管理办法》，后又提出98项改革措施与上海“四个中心”建设互为支撑。中国上海门户网站的数据显示，正式运营两个月后，上海自贸区接待企业、个人咨询和办理业务超过6.2万人次，其中企业完成核名程序超过1100户，工商部门已办结新设企业1733家，其中外资新设企业58家，外资注册资本超过6.1亿美元。内资新设企业1675家，内资注册资本近100亿元，平均每家注册资本超过2300万元，这些新设企业中，贸易类和服务类分别占比66%和26%。在自贸区四个特殊区域的工商税收和商品销售额在全国111个海关特殊监管区域中的比重分别达到53.4%和51.6%。2.2上海自贸区的主要作用2.2.1政策示范作用上海自贸区建设的核心内容在于制度创新，而不是挖掘政策洼地”。制度创新的核心在于政府职能转变，营造国际化、法治化的营商环境。截至2014年1月上旬，自贸区已经密集出台了许多改革措施，今后仍有大量新的管理制度面世。据了解，上海自贸区的这些全新措施中，有三分之一可能升格为地方性法规。因此，上海自贸区建设对周边的长三角地区经济发展的管理制度创新起到了很好的示范作用。例如，自贸试验区已按照注册资本认缴制、“先照后证”登记制、企业年报公示制等新的商事登记制度运行2个多月，在工商一口受理”等配套措施的支撑下，新的登记制度运行顺畅，受到企业的广泛好评。长三角地区的江苏、浙江都是我国经济发展前沿阵地，各自也承载着不同的‘·国家发展战略”，如江苏的沿海开发开放，浙江的海洋经济发展、义乌市国际贸易综合改革试点、舟山群岛新区、温州金融综合改革。这些国家级战略发展项目虽然早于上海自贸区建设，但对于上海自贸区建设中涌现的全新的管理制度可以进行跟踪分析，研究本地的制度创新，以激发区域经济发展的活力，保持与上海的协同互动发展。2.2.2辐射带动作用上海自贸区有一定的辐射带动效应，体现在以下几个方面：1.服务业方面根据“制造业一服务业协同发展”原理，上海作为长期为长三角地区提供降低交易成本的经济中心，其现代服务业发展水平越高，长三角地区尤其是江苏、浙江、安徽的现代制造业就越发达。国际金融机构的同台竞争，将为周边经济体的制造企业提供更加优越和高效率的服务。自贸区总体万案明确的服务业扩大开放六大领域23项措施中，目前已有15项可以实施，而区外的企业也能享受到自贸区内服务业的创新改革措施。因此，有不少跨国公司都考虑把公司的总部考虑迁移到自贸区，以充分利用自贸区优越的服务业体系和政策优惠。2.投资和融资方面上海外滩所在的上海黄浦区将启动建设外滩金融创新试验区，并首次提出试验区将以互联网金融和民营金融为主体进行创新。上海自贸区建设万案也规定民资外资可设中外合资银行。这些制度的实施将为长三角地区充裕的民间资本提供新的投资平台。另一方面，长三角地区的实体经济普遍存在融资成本过高的问题，自贸区的金融创新改革更利于外资进行风险投资和股权投资，这应该会对具有区位优势的长三角地区实体经济的融资提供新的渠道，有利于企业降低融资成本。此外，自贸区的金融创新对于促进中小型创新型企业非常重要，而中小创新型企业的孵化有利于自主创新，促进产业升级，因此上海新政将间接地影响周边长三角地区经济体的产业升级。3.货物贸易方面上海自贸区的一系列创新措施也包括货物贸易方面，这些措施的宗旨都是促进贸易便利化，简化海关监管程序，降低企业的运营成本、资金成本，包括税收成本。长三角地区的货物进出口多数通过上海港区，能充分享受降低物流成本、提高通关效率的好处，促进周边地区贸易的发展。此外，贸易便利化改革还会吸引部分外贸企业到上海自贸区设立分公司，直接享受自贸区的政策红利。2.2.3促进改革作用上海自贸区建设的一大功能是以开放促改革。中央赋予上海自贸区的种种突破性政策，对整个长三角地区的资源产生一定的虹吸效应，导致地区之间资源的流动和竞争，对长三角地区来说也是一种压力。面对上海享受自贸区建设带来的政策领先优势，长三角地区的经济体必须在涉外经济体制机制方面及时跟进创新，进而推动开放型经济全面升级。因此，上海自贸区建设会倒逼长三角地区打造更好的金融政策环境、生态环境，促进其进一步加快改革，创造新的发展机会，发挥出毗邻上海金融国际中心所带来的正面辐射作用。

第三章上海自贸区的SWOT分析3.1核心优势分析(Strengths)(1)区位优势突出。上海位于我国最发达的东部沿海地区的正中心位置，交通运输十分发达，上海与200多个国家的500多个港口建立了业务上的往来；每年约有50万架次航班飞往全球90多个国家和地区；并且上海铁路及高速公路设施完善，是远东最大的陆路枢纽中心之一，海陆空的便利为上海成为自贸区提供了天然优势。(2)经济实力强大。上海市是中国最大的城市，也是中国经济、金融和贸易的中心，GDP总量居中国城市之首。以上海为主体的长三角地区是中国经济最发达的城市群，跨国公司云集，国际资本巨大，有着雄厚的经济基础。(3)丰富的高素质人才。上海不但是中国的经济中心，同时也是中国的人才中心。上交、复旦大学等一大批高校坐落于这里，为上海源源不断地输送了高素质人才。同时，这些高校积极与企业以及国外名校合作开发项目，努力提升了科研能力，成绩显著。(4)原有保税区完善的基础设施和系统的配套政策。上海自贸区是在上海四个保税区的基础上建立起来的，可以直接利用保税区中的基础设施，避免了重复投资建设而造成地区投入过剩。更重要的是，原有保税区在海关监制、外汇管理、检验检疫等进出口管理上基本达到了国内最为齐全、最为便捷、最为开放的程度。3.2主要缺点分析(Weaknesses)(1)首先是一些宏观制度的限制。虽然利用了保税区的配套政策，但是随着经济全球化以及上海经济的飞速发展，金融体制改革迟缓，法律适用对象和范围模糊，行政机构走不出改革的新路，政府机构效率低下等制度上的缺陷使得自贸区的发展受到了一定的阻碍，因此经济贸易体制改革势在必行。(2)贸易结构不平衡。对于上海的产业而言，大部分以货物贸易为主，服务贸易、知识产权和金融服务的份额相对偏小。而服务贸易尤其是离岸服务贸易正作为一种较为新兴的贸易方式，在全球发展得越来越迅猛，所占的贸易份额也在不断的增加。所以对于不平衡的结构，需要引进相关服务贸易、金融方面的企业，使其贸易结构合理化。3.3发展的机遇(Opportunities)(1)在目前美国大力推进“一体两翼”计划下，中国要想在全球经济的舞台上继续屹立，那么找到一条适合中国经济进一步发展的道路就尤为重要，并且针对本国经济现状，我国经济目前处在一个增长速度放缓的时期，形势比较严峻。而上海自贸区的建立，可以帮助中国的经济攀上一个更高的山峰，满足长期持续发展的战略需要。通过自贸区内体制的改革，政策的优惠，实现园区内贸易的增长，从而带动中国总体经济的增长。(2)上海是中国交通运输、物流、金融、贸易的中心，并将发展成为国际运输、国际物流、国际金融和国际贸易的中心、。这样的目标为上海自贸区的成立提供了发展的契机。虽然目前上海自贸区还存在不少来自体制和结构的不足，与发达国家间的自由贸易区相比差距也比较大，但是上海自贸区可以在实践中不断学习，发挥自身优势，快速成长起来。3.4潜在的威肋(Threats)(1)上海自贸区建立后，为适应自贸区的发展，放松了相关金融制度的管制，如外汇管制、海关监制和市场准入都有相应的放松，使得一些投机者有机可乘，可能会造成外汇市场等金融市场的混乱。同时，相关制度的放宽可能也会造成一定的政策疏漏，阻碍自贸区内经济的良陛增长。(2)上海自贸区是在世界出现新格局趋势的基础上建立的，全球已经相对成熟的自贸区以及相关贸易保护性质的协定都使其面临着巨大的挑战。随着TPP的发展，使得亚太地区的贸易自由化程度不断地提高，新型的贸易模式，巨大的贸易市场，成熟的贸易条件都是强加在上海自贸区头上的巨大压力。并且，TTIP将美国与欧盟的利益联系在一起，二者相互之间共同达成了更多的协定，使得同样作为进出口大国的中国被排挤，阻碍了中国与欧洲国家的合作，边缘化危险加剧。(3)我国建立上海自贸区意味着国内服务市场和资本市场的主动开放，就现阶段而言，中国的服务贸易还处在竞争力比较弱的阶段，开放服务业市场会对国内的服务业造成很大的冲击，不利于国内服务业发展。

第四章上海自贸区对中国经济贸易的影响分析4.1对上海本地经济的影响上海自贸区的设立首先会对本地的经济发展起到巨大的推动作用。上海自贸区所带来的产业集聚效应能够在上海港口附近形成物流城，同时由于自贸区本身就位于上海港口与机场附近，这就为货物航运中海空联运的实现提供了基础，提高了上海港口的货运转口的便利的同时，自贸区内特殊的海关监管政策也使得上海航运货物在港口和机场进行周转的速度加快，大大缩短了货物运转周期，满足贸易经营高效、自由的要求在投资领域，上海自贸区能够为投资商提供国际级硬件设施和24小时高质量服务，同时在自贸区内推行的税收优惠和资金支持政策吸引了大量投资商的关注，增加了上海贸易的投资资金量再者，快速的货物流通模式也使得企业对投资和经营充满了信心。而自贸区的设立也使得上海的土地价格不断上涨，为上海增加了土地经济收入。主要表现在如下几个方面：4.1.1经济成本方面上海自贸区成立，对上海经济产生一定的影响，受自贸区经济辐射的影响，新房价格也多旱现出波动之势，据统计，相比2012年初的2000-3000元/平方米房价的上涨，房屋经济成本也在不断提升。上海自贸区带来产业集聚效应，在上海港口附近形成物流城，提高上海港口货运转口便利性，满足贸易经营高效、自由的要求。上海自贸区为投资商提供高质量服务，在自贸区推行税收优惠、资金支持政策。4.1.2金融机构的方面影响对于在上海自贸区的金融机构来说，上海自贸区的设立将带来史多业务，上海自贸区市场也可以扩大，为上海自贸区国际资本市场提供服务。不过，随着上海自贸区机遇发展，会进入到国际金融机构与其同台竟争的冲击局面。“竟争会使金融机构史强大，最终与国际机构接轨。”除了上海自贸区金融方一面，原有保税区也将面临升级。不再局限商品贸易，其保税区内的企业，也将会从加工型拓宽到服务类企业。4.1.3经济制度方面上海自贸区经济制度发生改竿，成立了上海自贸区之后，在自由贸易方一面，也将会实施“逐步放开的一线政策，并能够高效管住二线，促进上海自贸区的区域内货物可以自由流动”的管理，逐步彻底放开国境线，加强国内市场贸易管理，促进上海贸易区内的人员、技术流通。在外商投资方一面的改竿中，实行负面清单管理制度，在政府黑名单外的投资行为，只要不违反法律都被允许。根据上海自贸区经济制度的这份口录之中，不仅明确制定在上海自贸区内的鼓励类经济项目、限制类经济项目，还包含有禁类项目，这样就会延缓外商投资项口在自贸区的经济发展。在上海经济发展之中，由于其自贸区的负面清单中，主要作用就是限定企业的产业经济活动，并可以将其列入到“负面清单”之中，对于负面清单之外的企业经济发展，将不会予以制止。4.2对香港的影响伴随着上海自贸区的挂牌成立，“分流访港的内地游客”、“亚洲金融新中心”等“上海替代论”、“上海威胁论”一度引起热议4.2.1上海自贸区可能对香港产生一定程度的冲击1、贸易领域。上海自贸区将“自山贸易”的概念，山“自山的货物贸易”升级到厂“要索自山”的新领域，加快推动贸易转型升级，以此提升我国在国际贸易中的地位。首先，在自贸区成立之前，其在金融危机形势下所表现出的稳定性，以及一直保持着较快的上升趋势，24.85%的年平均增长率，为上海在起步晚的客观条件下完成超越提供厂可能。其次，相关的贸易支持，如：服务贸易方面，单船单机的融资租赁向离岸服务发展，完善SPV退税、进口退税服务等，使得上海自贸区有望成为内陆“离世界市场最近的地方”2.金融领域。金融体制改革是上海自贸区的首推，所谓的“金融开放”主要包括四个方面的内容：一是人民币资木项目下逐步开放，未来企业法人在自贸区内完成人民币自山兑换；二是外资银行可在保税区开展试点的人民币业务；三是构建离岸金融中心、人民币汇率价格发行机制；四是金融服务创新，如融资租赁、期货保税交割、保税仓单押融等也在逐步推行。其中，离岸中心等业务，将很大程度上有利于协调内外流资金周转率，提高人民币使用效率；同时，世界各国金融机构在区内注册，有助于市场传导改革动力，为金融业的体制创新注人活力。因而香港金融业务量很有可能面临着“分粥”的风险投资领域。在投资方面实行“非禁即人”的措施，这主要源于上海自贸实验区的一项典型制度创新—负面清单。例如：允许外资企业经营特定形式的部分增值电信业务；放宽中外合资、中外合作国际传播运输企业的外资股比限制等4.2.2上海自贸区不会对香港产生较大程度的影响上海刚刚起步，发展尚不明朗。一方面，上海作为刚刚起步的自山贸易园区，很多相关政策的方案、细节有待于明确，如，上海自贸区离境退税货物价格尚未确定等。而从制度的改革到制度的落实，再到具体改革措施的奏效具有一定的时滞性，因而短时间内不会有较大影响。另一方面，基于香港的金融监管具有稳固的主体框架和较为成熟的实施细则及审慎风险评估等特点，其以金融监管吸纳金融不稳定因索来抵御上海自贸区冲击的能力仍是有理山被看好的。此外，初人市场的上海自贸区还将面临着如何打破利益集团的阻碍，以及人民币能否经受住海外资木的恶意做空等不良因索的风险挑战2.香港消费人群的多样性和不同区域经济中心的客观因索。首先，从地理位置上看，上海和香港属于不同的经济区域。上海属于华东经济区域，主要辐射范围以长江三角洲为腹地，沿长江流域向大陆内部延伸；而香港属于华南经济区域的中心，依托珠江三角洲，以及珠江沿江经济带发展。其次，香港消费人群具有多样性香港具有较为成熟的贸易市场，且消费人群中稳定消费的比重较高，因而，内地消费群体中少量消费人群的减少波动，不能对香港的整体消费水平造成“致命”影响。上海自贸区为香港发展带来机遇。机遇一：良好的竞争联动，水涨船高。机遇二：港资人注自贸区，“港资”不局限于“港内”。自贸区内采用新的管理方法，例如负面清单，这意味企业经营自山度、空间更大。香港的金融机构、企业可以进人自贸区内，扩大投资领域，利用和分享内地经济改革的红利4.中央政府会平衡各方利益与良性竞争联动。一国两制下香港与大陆的目标和利益是相辅相成的。如果上海自贸区的免税导致利益流向的大幅倾斜，刨除远在南方的香港，即使是周围的二三线高端零售业也会受到冲击，因而政府会平衡协调做好“稳定”的工作，比如，海南免税店购物限制就是先例。又如，引人市场竞争，通过自山市场竞争机制、竞争动力结构变动迫使企业提高经营效率。无论是上海还是香港，都会在此压力下加人更大范围内的竞争，从而促进企业活力在原来的基础上更进一步4.3对中国经济贸易的影响上海自贸区的设立有利于引导我国经济发展转型。对于正处于经济发展转型期的中国来说，上海自贸区的设立能够为中国经济改革发展提供范本，其从制造业向服务业的转型成功与否关系着未来在更大范围内我国经济发展的转型成功与否如果上海自贸区获得成功，那么其经济优势势必会辐射到整个上海甚至长三角地区，拉动整个长三角地区的经济增长同时，从长远来看，随着试点区域的不断扩大，东部沿海地区将逐步被纳入到自贸区范围之内，实现以开放促改革的新局面上海自贸区的设立将为中国经济发展提供新的经济要素和资源配置方式并释放出新的制度红利。具体来说，制度红利的作用主要表现为以下两个方面一方面，针对自贸区所进行的国有企业改革、投资制度改革、审批制度改革及政府职能转变等都会得到深化，并且能够促进城市与港口的协调发展、改善国内就业现状、增加就业岗位。而制度红利所带来的经济影响还能够促进我国经济发展向国际化和现代化方向转变，拉动现代服务业发展，打破我国对外贸易质量较低的困局，为我国对外贸易发展赢回局面，增强参与国际贸易规则制定的实力另一方面，上海自贸区所坚持的开放发展原则能够将市场机制在优化资源配置方面的作用充分发挥出来，扩大开放程度，以开放促改革，不断完善我国的经济发展制度并且，能够为现代市场生产方式中存在的不适应问题提供解决途径，使我国的经济制度更加符合时代和全球经济的发展要求，持续拉动我国经济增长。

第五章如何解决上海自贸区潜在的问题5.1上海自贸区潜在的问题5.1.1自贸区的功能渐趋弱化虽然自由贸易区的很大一部分功能在上海自贸区中均有所体现，但都不能完全到位。首先，在上海自贸区内，贸易公司是没有进出口权的，导致区内的贸易公司只能与国内或者国外有进出口权的企业进行贸易，限制了保税区贸易功能的发展。其次在自贸区内，出口加工业务受到限制太多。按照规定，上海自贸区的企业是不能自行采购国产的料件的，只能委托进出口公司代为采购，这就增加了运营成本。没有实现出口退税，直接制约了上海自贸区内加工企业大量采购国产料件进行加工。物流遭遇管理瓶颈而不通畅，上海自贸区的保税滞后征税的效应有利于贸易企业在此进行国际与国内两个市场间的货物流通，但是按照现行的海关管理模式，货物从海港或空港进入上海自贸区的退关时间太长，转运成本又高，在相当程度上抵消了保税滞后征税所带来的效益优势加上海关实施卡口与仓库两次监管的办法，使得上海自贸区内货物的移库和使用不方便，所以限制了上海自贸区的物流功能。5.1.2自贸区的监管模式滞后国家海关总署对上海自贸区的认识是“海关监管的特殊经济区域”，实际上是当作放大的保税仓库来加以监管，在海关实际监管中，“一线”放开是有限的，上海自贸区内仓库与卡口同时监管，不能真正地放开一线。由于在区内货物的流动所受管理比较多，限制也比较大，导致二线的管理在一些方面不是很清晰。比如，国内的货物在通过二线进入自贸区的时候，按制度来看应该视为出口，但是由于管理不到位，造成了监管手续很繁琐。外经贸部认为上海自贸区是“境内关外”，也就自然没有存在进出口经营权、出口配额、许可证等问题。而财政部、税务总局、国家工商总局等认为是“境内关内”，对上海自贸区内企业采取的管理与国内其他地区企业同等对待，如上海自贸区内企业采购国内货物没有视做出口，不能出口退税等。5.1.3自贸区管理协调力度下降上海自贸区在政府宏观管理层面上出现了管控退化的现象。自上海经贸区的大部制改革以后，将原来独立的上海自贸区转为由市经贸信委管理。这期间管理部门不断变动，随着这种管理部门变动，在工作交接以及权限划分等方面，越来越不清晰，最后导致现在的政府管理部门的管理权限减小。这不仅影响到管理部门的管理工作，也对上号自贸区的转型发展造成了阻碍。5.2解决上海自贸区潜在问题的相关对策与建议5.2.1继续贸易领域的改革1.推进贸易发展方式转变。伴随着TPP以及TTIP等一系列新的国际贸易和投资秩序的出炉，以及我国加工贸易收益逐渐较少，资源环保成本不断提高，我国贸易发展的不平衡、不协调、不可持续问题日渐突出。在我国传统制造业比较优势逐步弱化的背景下，我国的贸易发展方式必须有所转变。因此，加快转变外贸发展方式不仅仅是为了适应全球经济变化的客观要求，更是提高中国外贸可持续发展能力和国际竞争力的必然选择。根据国务院发布的《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》(以下简称《方案》)的要求，上海自贸区贸易转型的方向是积极培育贸易新型业态和功能，形成以技术、品牌、质量、服务为核心的外贸竞争优势。目前，从总体上看，我国仍处于全球贸易价值链的中低端，可以在上海自由贸易试验区内尝试推动贸易方式的转变工作，巩固中国制造、中国加工从而推动中国研发与设计走向世界。此举无疑将有助于提升中国在全球贸易价值链中的地位。对于贸易转型升级，《方案》鼓励跨国公司在上海自贸区内建立亚太地区总部；鼓励在上海自贸区内发展离岸贸易、大宗商品交易、高虫资租赁等。具体来看：首先，鼓励跨国公司建立亚太地区总部。目前上海自贸区内提出利率市场化、外汇制度改革、发展人民币离岸金融等一系列改革举措。这一切都为跨国公司在上海自贸区内建立区域总部提供了必要条件。由于跨国公司地区总部具有很强的辐射作用，可以提升城市功能、产业带动、人才聚集、技术进步和税收贡献等，全面推动地区经济发展，并提升中国在全球经济格局中的国际竞争力。其次，鼓励企业开展离岸业务。根据《方案》的要求，上海自贸区将支持区内企业发展离岸业务。这一举措将为企业带来四大优势：第一，开展离岸业务的公司只需每年支付当地政府一项固定费用，其他相应税收可减免；第二，开展离岸业务的公司可以利用离岸法区的相关规定与世界其他国家海外公司建立良好的经贸关系；第三，公司开展的离岸业务不受外汇管制；第四，开展离岸业务的公司可享受高度保密权利。再次，建立国际大宗商品交易和资源配置平台。近年来，中国在国际大宗商品交易市场上的地位不断提高。在上海自贸区内设置国际大宗商品交易和资源配置平台将有助于提升中国对国际大宗商品价格的影响力。2013年9月29日，中国证监会发文称，拟同意上海期货交易所在自贸区内筹建上海国际能源交易中心股份有限公司，将承担和推进国际原油期货平台筹建工作。同时，上海自贸区也将逐步允许境外企业参与商品期货交易，努力将上海自贸区打造成为全球大宗商品的集散地。最后，鼓励融资租赁。根据《方案》提出的要求，拟对区内注册的各类融资租赁公司及项目子公司，实施融资租赁货物出口退税的试点政策等税收优惠政策。同时不再设置融资租赁公司在区内设立单机单船子公司的最低注册资本限制，允许融资租赁公司兼营与主营业务有关的商业保理业务等等。2.促进国际贸易和国际物流发展。《方案》指出，自贸区将发挥外高桥港、洋山深水港、浦东空港的联动作用，发展航运金融、国际船舶运输、国际船舶管理、国际航运经济等产业，将上海建成国际运航中心。打造世界一流的国际物流平台同时促进国际贸易往来。首先，加快发展航运指数衍生品交易业务。交通运输部与上海市政府联合发布了《关于落实(中国上海自由贸易试验区总体方案)加快推进上海国际航运中心建设的实施意见》，明确指出要加快发展航运指数衍生品业务。中国是最大的集装箱货源国，在上海自贸区内加快发展航运指数衍生品业务有助于提升上海国际航运在国际运输市场的地位。同时聚集更多的航运要素，从而改善上海国际航运的软环境。其次，鼓励开展国际中转集拼业务。拓展洋山保税港区国际中转集拼功能，在全国率先实现境外货物与国内货物的整合拼箱操作。这一举措对于需要进行国际物流操作的企业来说，可以简化操作的流程，一方面能够降低企业的运输成本，提高国际物流的运作效率。另一方面能够进一步缩小与韩国釜山、新加坡、中国香港等国际港口在功能服务方面的差距。3.创新贸易监管制度。从监管的过程来看，核准制下的监管重在文本监管，也就是实物与文本的相符、文本与法律的相符。在上海自贸区内，政府对企业投资和经营活动的事前监管、文本监管过程在很大程度上失灵，这就意味着新形势下的政府监管必须采取新的、更加高级的手段。根据自贸区创新的管理模式来看，这一新的、更加高级的贸易监管有如下三个特点：一是重点监管事中和事后。二是迈向高科技监管，针对于事中和事后监管，需要政府利用多种现代科技手段，以及采用不定时抽查、曝光和借助社会监督等形式进行监管。三是宏观监管，在上海自贸区内政府监管将退出企业微观运行领域，逐步转向宏观监控、公共服务和公共安全领域。5.2.2继续投资领域的改革1.推动投资便利化。由于我国对外投资政策不断变革和实施“走出去”战略，从2003年开始，我国企业对外投资经历了长达十年的快速增长。但是我国对外投资管理体制仍存在着许多不足。中国(上海)自由贸易实验区对此做出了更加积极的制度创新，倾向于境外投资自由化、便利化。这为我国企业赴境外投资提供了新的机遇。投资便利化试点主要涵盖了四个方面：第一，对外商投资试行准入前国民待遇；第二，探索建立“负面清单”管理模式；第三，扩大服务领域开放；第四，境外投资开办企业实行备案制。不难看出，《方案》指明了上海自贸区企业境外投资政策改革的方向并为我国企业对外投资扫除了某些国内制度障碍，我国企业境外投资发展将迎来新的机遇。2.探索负面清单模式。负面清单是指，凡是针对外贸的与民国待遇、最惠国待遇不符的管理措施、业绩要求、管理要求等方面措施，均以清单方式列明。之前我国一直使用《外商投资产业指导目录》明确了“法无规定不可为”，而如今推出的负面清单模式是“法无禁止皆可为”。探索负面清单模式将有助于我国的贸易规则与国际贸易新规则相接轨，进一步增强外国投资者开展对华贸易和投资的信心与积极性。与此同时，也有助于鼓励国内企业创新，减少政府审批，依靠市场机制打破垄断。3.创新投资管理体制。上海自贸区正在积极实行扩大投资领域开放的要求，创新投资管理体制。努力打造宽松便利投资环境的同时，积极创新监管服务模式。主要是推进实施“一线放开、二线安全高效管住”，着力打造“宽进严出”的商业环境。“宽进严出”的要求体现在商事登记制度改革。企业实行年度报告公示制度、登记机关建立经营异常名录制度、试验区建立企业监管信息共享制度等三大措施，积极推动信息公开和诚信体系建设。在此基础上，上海自贸区将事先审批转为注重事中、事后监管，同时坚持备案管理制度。5.2.3继续金融领域的改革1.深化金融领域的开放创新。在风险可控的前提下，在上海自贸区内加快金融领域的开放创新。