2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库高分预测300题加答案下载(山西省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCM9H3U10H4S5L9L3HI3K10T2F8S10G10C4ZM5B7Z7J9U2M9A102、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款

C.处以10万元以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证【答案】BCZ1P3I4O9Q10C8Z10HC9I9R4R5M9U4J9ZF2E5I9O3D7C10M13、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】ACU4I4M10B9F10C9L5HP4Y1P10D2Q5U10B6ZO10K8J8H10V10Q2D24、（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

A.利率期货合约

B.商品期货合约

C.外汇期货合约

D.金融期货合约【答案】DCP7B7W2W8T8R3E6HV8K2E5H2C9R8B10ZW2S9W5P2G5Q4K85、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】CCK1A1N10Q4K6Z10C5HX1B8U5G4F7N10B7ZT3Y5P8W8Y8H6P56、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】CCF4L2O7A7A10K6U3HH6B7O3B10Z3C9H7ZD8D1P7C3L1R2G47、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%【答案】CCJ2E8I10M7R1Y5Y10HB6M6Z2L4I1T6P8ZD1I3C4S4O6B1J78、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】CCW2V8W9S1T1I7W4HA9F6J1M7Q6M4G4ZO9P8I3N6I7E4E59、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。

A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担

C.全部损失由客户承担

D.全部损失由期货公司承担【答案】ACT6P9L8C3A6J9V3HK1N10O9P2I7Q10J3ZG7F2C4F1Z7Y8M210、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1【答案】BCB6C2C3I1E6R6E6HB7O2K5C2B2J3Y1ZC1R2E2C1P9Y10Y811、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（）。

A.是否承担责任由中国期货业协会决定

B.如损失小，可不承担责任

C.应当承担相应责任

D.是否承担责任由中国证监会决定【答案】CCJ1V3V10J6P10H4B7HQ3S5J4J9H3T8S7ZT3W10D3A9B1B4L512、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCV9M10G4H3E10U9P5HE6C7W9H3G9G1B5ZV3X10X6Q8O9Z3N213、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.期货市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】ACS4O2O1W10P3U7Z4HY9R5J8F6F8L2E5ZC3A6G10H1S5Q1E514、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准（）。

A.净资本不得低于人民币1500万元

B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于150%

C.净资本与净资产的比例不得低于20%

D.负债与净资产的比例不得高于100%【答案】CCZ10J7T3G1Z8R2F1HW6Z1X2H1E7Q6N5ZW6P9D4P2R4G3W315、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】CCW9Q2Q9O2F2V9N7HO9D7D8F3P4C4R4ZT8Q8Z7R6Y4Q6E816、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.客户

B.期货交易所

C.非全面结算会员期货公司

D.全面结算会员期货公司【答案】DCK1U7U5B1S7F2E8HY6V3U2Y4O4L1A1ZJ8C10E9Z9Q7P10H917、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.业务部经理【答案】ACL5U3B7B8B4W10U2HO3W3U7C2R7C10N2ZC8C10T6D5H4X8J718、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）．

A.审议期货公司的对外投资计划

B.期货公司的日常经营管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】DCN4M7M5X8E3N2K4HO2N4L9W3K9G6M1ZZ6L5M1I6D5Y5Q519、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3【答案】CCG7T2X3B3J2W7W3HO5K9O1Q9O5P3V8ZT1W8M10Z10O7J8F420、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％【答案】BCO6O3W6T10J4L6Z2HG2G1J4F4S5G8B7ZO10Q2M9W2D4A10T1021、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】ACL10Z9R10U4C2B6K7HQ8L5U1C1Y9F10D4ZF3Q4B6D8X7V2H222、（2018年真题）客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，（）将宣布其为期货市场禁止进入者。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民法院【答案】CCR6A5O5P8N4R3Q9HE5A5M3N4M10L2O8ZL8P2H4P4B5O1G223、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼【答案】ACG5H9E8H7S8A4N2HP3V10D2K2M5L4B7ZW6B7Q2O7H3I10Z324、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCT4X10T7N10V5K8N3HG1C10Z6X10I3A4K10ZJ7W9A4M6L3X5N225、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.990万元

C.802万元

D.1000万元【答案】CCP6O10G3N5T5E9F5HK7Q1B8J10F4B3P4ZC9F10W6H2S10W6V526、发生以下情形的，期货交易所应当解散()。

A.中国期货业协会请求解散

B.总经理决定解散

C.会员数量少于规定的最低数量

D.会员大会或者股东大会决定解散【答案】DCX3Z3L4B4V6U2O2HV3E2C4O4D10J5J4ZW10D3G4P10T7J7U827、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.2

B.3

C.4

D.6【答案】BCL6X1N6I2F8D7J6HF4L5Z6P2M6U10T4ZY2F6U5P10H5K5R128、期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACI4P8Q6B2C4O3H9HF6P1H3A4V6J5V4ZO7B10D4T9I9X3H229、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督【答案】DCV8A5X8X7G3A8U4HA6K2U6Z8B4S5M7ZB6I7K8L1A3S1I930、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长【答案】ACM4E3T7Q5R4H5E10HE2U7A1E2Z1N4C1ZJ9N8I4B9S1K2D731、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】CCZ10Q10H4N10W10R2Y7HK7N1L1I1Q10R5A5ZZ9F1G5X9U4V2O732、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCJ9T3E4J4L4I2L10HJ4X7Z4I2I6E2A10ZG2D5G10M7Z3L2R233、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACI1T7R8C2S4F5R1HQ10Q6L7M3K6G6Z3ZF9P10U1C8Y10L10W734、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】ACU6G9G6H9C4V4T8HN8B2Y4Y4G4Q8I1ZG1A9Y8M7N6C9G535、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】CCI6G10S4S3C4F3C2HR5S2N2R5H8Q7T3ZD2X7J1V6R6R10U236、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行【答案】CCB8Y8L5Y1B9J8M9HT6V6G8E6B7K3A5ZE9D1W9B9O10K4V237、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季【答案】ACB9E8W1Z2E4H3Q3HX1T6X5L2K3N2H8ZI10I3I3J5Z4W7A138、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A.中国期货业协会

B.中金所

C.中国证监会

D.期货公司【答案】BCZ3Y6O1E3F5Q7Y1HS1W2F9D6M5N5B3ZU3V5Y9M6R2S2R439、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】CCJ4L3S1D4W7M3X10HM2A3C2T9R4S9D3ZW1F9F3X2F5R10F340、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCB9P3C8P5A9N5C5HL10I1B10D2M3N1U4ZY5Z7W9H3V7H1W441、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCF9T9X8B10N1E3R8HT10V6D5Q10R5Q1W7ZZ10B3P9P10C6O10A742、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证【答案】DCJ5P1O10U1J10E8I10HD2Y4J7C10B6C8A9ZV10B8K1Z3T2J5G743、标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】ACR1P1V2F9D7D2K4HP6B1X6D6H3M8J4ZP6K6V9M8S4U10O144、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。

A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

B.应该将该事情在期货协会备案

C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理【答案】DCG2T3V10D10L5E4D9HO3G5Z9B3K5V2I1ZG5E7X7E3F4C10H645、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCP1W1L8Q7Y5H3N6HJ7Z6A5U7G2Z5H8ZF1A9G4Z9C10I3U746、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。

A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓

B.允许王某继续持仓

C.再次通知，劝说王某自行平仓

D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】DCO2H6F5R8Z10P6I8HJ7T9B6J5C5Q7Q4ZJ10X7C8A8H5N6A747、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％【答案】CCU3C5Q5Y10E10M10P1HH10B8E4I7R1H3D7ZC9B8E4B8I6J5S348、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

B.承担50％的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％

D.不承担赔偿责任【答案】ACA7K2O10O6H8H2H1HA5F2D5J1J1R8E5ZK3J5C7Y7O8A3X749、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官【答案】BCY6K7J5E4N5I1R10HP9N8U2L8Z1W4Y2ZF9S1L10P5W4V5L750、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCR6G1A1E7T4G4J3HU1O2G7I3Q1L9Y7ZU5Z3D3F10S8N9V1051、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年【答案】BCW8F2Z10E9E10H9G2HE7O9L9K9M9A7X2ZS4M8V7J3P8C6R852、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.公平对待

B.公司利益优先

C.过错责任

D.客户利益优先【答案】DCE6B3O8T1J2G8E5HN2I1A8R8W5U5P7ZE9D9R4P4T1K8J853、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.首席风险官【答案】DCP2C2G8Z8C3N3G3HJ8M9N1K3R8E4X4ZV8K2M9O5Z6E2Z454、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行【答案】CCK2L9Z9K8B5D1Q8HT7H10F8Z5F3L5G3ZK10F2P10L4Q10I6Q455、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。

A.国家工商管理局

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.财政部【答案】BCO3N5B4C5C1G6G10HY6H1O2S4J7M7F8ZA6F8Q10G1P7P7Q756、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1【答案】BCX6I6D2S5R5Z9S10HI3R7Y8Q3M9G1G4ZY6L8N4Y4P9F3W557、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制【答案】BCT3N3C6H1H9W8T5HI7L8T10G2C3I10G9ZR5F9G10I10E2Z10Y258、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％【答案】DCO1Z10S7P3V1J7T4HR4D5P6Z6F3R8Y8ZN2P8N6X4R3P2B459、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCV1E6E8P2P7P8P4HD1B2T5B1M7S10X7ZK10I3L6T5P6M1P460、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼【答案】ACA8C5F2C9H6O8O1HE1F4M9A7T8A10B9ZP9P2C9A8E4H3P1061、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。

A.受贿罪

B.诈骗罪

C.敲诈勒索罪

D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】ACA8B10W6N8J5Z4Y4HU7K1X5T4T4X7I3ZO3S3P10A1U1W1H562、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.备案管理

C.全面管理

D.监督管理【答案】ACU9E2U1U2K9D3Y1HN9V4A6Y7F9C4S9ZS3S8I7H5R10V7C663、公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。

A.4

B.3

C.2

D.1【答案】BCN6A2Q4G5O3B9A10HU2W4R8W8E9R4F7ZS8A3L2L9J8C1S964、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在期货经营机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACF1S5P5A9D4S10O1HR7E2S1V6X8V5J1ZS4M2C10Y5F3P1J1065、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易自动系统

C.中国期货业协会网站

D.期货电子邮局【答案】ACC9H2I3H7V8G5X5HL7G3F7P3K3Z2F4ZI6Q2A10Y7E1X5C566、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A.中国期货业协会

B.中金所

C.中国证监会

D.期货公司【答案】BCS10N2D7L1E3P5Q7HW3W7Q3A9H9A6N6ZY3W1L9W8L1N6C567、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张【答案】ACQ6V6X4X2T5A4P4HB2M4B3Y1D1L1V1ZS5M8M1N2Q8Z4X668、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进人期货交易所。

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.工商行政管理机构【答案】ACW8F2E3H5U7T8K1HM1E4S8Y9Z10S9H5ZL8V9L7P9J1L10B669、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】DCE9L5U2L2M5F7X3HK5P5X3G7G3G10J2ZT8F7U8N3K10Y10L1070、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（）构书面报告。

A.中国期货业协会

B.住所地中国证券监督管理委员会派出机

C.中国证券监督管理委员会

D.期货交易所【答案】BCZ8R1C6C8Y6X9C1HY5T1C2X8N4R6H7ZC8C4O1P9U5U3H671、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.

A.补充期货交易所结算资金不足

B.为客户交存保证金，支付税款

C.弥补期货公司的亏损

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】BCL7H8E7S9C5H5E2HR9B2F4Y3G6W6B5ZX7A4F1J7V5K4R772、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同【答案】BCD2I5D2B5W7A1R2HT2Q8Y10F6A2F3I3ZB7N4O5V8X8C5I1073、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所【答案】BCD6Q3K7X6K7O10O6HL2R3O3K10B8V3U4ZA2X8Z6M5N8J9R974、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCO9R7N8H3B10I5O1HS2S9G4D9D5L8O4ZV7V7S8Z3P9S6U275、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.非结算会员【答案】CCD6I3T8W10O2N2C4HA7S9O5H2Y10M1K7ZN6F10C3V10D9Q2Y576、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.经营收入的30%

B.经营利润的20%

C.手续费收入的30%

D.手续费收入的20%【答案】DCV4T1J7D9T6W6V3HT6U7O10A8K7D4A5ZG9O1G10X7N10S7C777、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。

A.期货业协会

B.公司住所地期货交易所

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司董事会【答案】CCO9M7X10V4M3J6Y4HH5O7G6A9V2X2I2ZP8E9L4L3Y9L8K378、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50％【答案】BCK6W5M8Z3Y3X6Z1HF10R6K3K1C1Z6D9ZS2K5A10T5P9M5D179、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）

A.决策权

B.知情权

C.报告权

D.经营权【答案】BCC8R9V9W6V2V10U7HA1G4N6B6G3X2A8ZO7A3P8K3V5G5O680、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】BCA5O6A4X1V4I2P2HG2W9E6H2Q1D3D7ZN2M9L8X10H7S8L281、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCN3S3S7M7W3M5B5HS8X9P7H7N5T7Q10ZY9F3C9U6L1A6I882、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性【答案】DCV1X10W5F2Q8Q1L6HA1R7O5Q6A7H10I6ZM9J1I9R1W2W9G983、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCF1S6K9K2D2S4G7HF9P10Q7C1Q2J2U3ZZ6P1Q1A5I6P3D484、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分【答案】DCI5M10Y9C7D7W9S10HP6N8Y1K8T10R10H5ZL8B7P9I5K3T8H185、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACA5J7V9I3Q7C9M6HI5C6N10M1I5C2X8ZL8K9U10H10W1K3R486、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是()。

A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

B.方案符合规定

C.方案不符合规定，货币出资比例过低

D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】ACT4E8H7J8T3T6F8HA6J6W8M5E1O9C2ZL4J2P7Y2W5G2Y487、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACO8Z2Q9Q5G10I8J10HR5W3S4P10A9B1N10ZY2G2L9W3P10Q5S688、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACC6M5Y7X5L6E8R5HH1B4Z3C6L8Q1O4ZU6K3G2S5F8Z7F189、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。

A.10

B.15

C.30

D.60【答案】CCB6E6W3S6J2B5M4HB3B5G4Z5G8X9S6ZI1U2X5N9U8M5U690、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局【答案】BCM3X7Q6W6C2X2J4HY6R2K8Q1B7N5X6ZG8I4U4V6X6W2M591、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACF7O8V6P6P8U3H9HX3W6V6A9V5W10W2ZS4L8V8B9A5B1N492、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCG3I5I9H1L2B3C5HK9N3W4T8B5L1N10ZR9W7G4P2J4O9A393、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】BCB9H4A9C7D1L9N10HX6E9V10D9R1V5N7ZF3G7H1N4W1W5X694、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。

A.期货交易所交易细则

B.期货交易所会员管理办法

C.期货交易所理事会工作规则

D.期货交易所章程【答案】DCV10S7G5A6T2J9X1HL10Y3B6B2Z4A9W9ZY2J7C8C2H10J2B695、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。

A.相应增加风险准备金

B.相应减少运营支出

C.相应核减净资本金额

D.相应增加注册资本【答案】CCU3K7Y8C5C10Z2R7HL7A4J1X9V9N7G6ZM4O1E5I5S6W8H896、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官【答案】BCI3M1W9U6K8O3E4HZ1Z2Z6Z7T8R10G5ZQ4S10N2K2L7L6L997、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担【答案】BCB9F2V1V10T6J5F3HJ4C3Y1W3L5Z1W3ZX3L3L4A4O7K2E498、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年【答案】ACE10R10S4J7V6O6X5HQ9P5N7G2T4Y5Y1ZL1O9E10Y6H7J3J399、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元

B.600万元

C.800万元

D.1200万元【答案】CCB8B5O9U5Q4J4Y7HW1P5K9Q3X2E6V8ZX5R1Z6V7S9W5W7100、根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.30

B.50

C.80

D.100【答案】DCA3D1D9R5A8H6R5HN2V9S2A4J6Z8D4ZV5Y6D10U2G1P1G9101、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCA8J1T2O1I8T4P10HA1R6H4T10H5Z1T10ZL5E2F9S10D5S9Q4102、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCB8Z4N10E4W4Z9N10HM4D7Z1X2I3I9E1ZF2J9N4N6C3Y1Z8103、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（）。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.证券公司

D.期货公司【答案】ACC3W6A10H9R7M5O10HW9M2A9X9L7M5Z7ZC5M2L9B10Y6V7D7104、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国征监会派出机构【答案】ACV6W6D3P8M10E2H10HV4N9I8X5L3U2D7ZK5A2L2U8R6F9A10105、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货从业人员管理办法》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司资产管理业务试点办法》【答案】ACF2N1B1Z7D9I9Q3HH2J4Z1X7H1Y6X9ZY1L1R2J7P8B3V9106、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】DCD7K5I9J2N10D2C6HC2Z10C9D1W8G10L4ZR10R6T7N2Z5K9S10107、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】CCO3D8M9T1J8H10N3HV4D10B8J3G8V1G8ZX9C6K4Y9K10E7V4108、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】BCI5G2Y6E9T7P9Z6HZ4O7Y6B1Z3R2Q4ZR3J3A10S9P8D9B4109、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。

A.当天

B.当月

C.一定时期内

D.以上都不对【答案】CCJ5O5X2G8K1E9Q6HW10J8L3X9K5V2X8ZI9V3D4Q5I8F5K10110、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。

A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓

B.允许王某继续持仓

C.再次通知，劝说王某自行平仓

D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】DCP3U4H10V6G9O5P2HR1K2R5A4F9H4U4ZC7N9P6B6G8N2F9111、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】CCC3V10R4G8D4M4A3HA2E6L5X2R5G9P7ZS4H6Y3S7T4M10G2112、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）

A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准

B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准

C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准

D.转让股权行为应当通知全体股东【答案】CCI8P4G1E8J5J1R1HL5I10X2E6B10M7R3ZH7W2U6W2H10I2M6113、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会【答案】BCY7Q6R7I3J7L10N6HF2L3W6N3B2U7G5ZF4E8I5V8A8V7L9114、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】DCO7Z3Q2K7M10C2F4HG5J2D4M3O9J5U3ZW5R9U9W10U5S3P6115、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACO1Q3E8H10F6P4B6HL3J10V10F2Q6Q9Z1ZY4B2J2P6A5J6T3116、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。

A.中国证监会

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行【答案】CCS8Y6J8U10A9E6J8HB7L5A5B9L1O4D4ZT3Y10W4P2Z5L5J4117、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.经营机构

D.中国证监会【答案】CCJ5T4P5E3X5M7A1HJ2Z2P3X6H10C7R4ZF5B10U10N5D2I1B10118、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.期货公司高级管理层

B.中国期货业协会

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】CCR2A8I10J2A5R3C10HA1U1P10U6Z2A3O3ZN6N5A4D8L10H5G9119、根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.

A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接

B.集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接

D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【答案】CCO4R7F6A5M5E6Z1HM3L8E5W2T6W2Q7ZW4E4W4N7U1B2X9120、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

B.代客户下达平仓指令

C.为客户提供融资

D.向客户提示风险【答案】DCE6U9T10A9T4K10C8HR1T9X2U4W8Y9P3ZT1Q1G8Z8K2D1M4121、下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是（）。

A.单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格

B.与他人串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格

C.利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易

D.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的【答案】CCN8C10R5D10I10O6H1HU6Q5B9N8K5U8P1ZY10O10J3N4F10S4X10122、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会【答案】DCK3B7X10E6B7Y7R4HP5E5N5X9Q1S7R7ZS8N10V4G10W9W2D4123、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACO3E6Y9I6M9Q1S6HG1G1M7M4J2Y7R9ZG10O10F9X3Y3M5P1124、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.

A.中国期货业协会颁发的从业资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】BCY2E1S9Y3Y5S2G2HF6B8R9R1Y10V7Z7ZZ10N3I8A8K8S9X8125、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳()。

A.保障基金

B.风险准备金

C.服务费

D.会费【答案】ACY6Z7O8M5W1N6J6HX9I10T7V2Z9V3Q7ZU1X9L9G7B1W9E2126、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定【答案】DCP5K10N5L10Y6L6T5HU10C5A6L5F8M7P4ZZ4Y7W10C4Q5K8T6127、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）

A.先执行并向期货公司董事会报告

B.先执行并向中国证监会报告

C.抵制并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】DCT9W3R8S4I8Z3U10HW8S1R4I6U7F5A7ZW9H5X10F4C2O5P7128、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。

A.结算会员

B.非结算会员

C.结算会员和非结算会员

D.以上都不对【答案】ACJ9Q5Z6Z7M7N9C10HY5O1E7H10D7V10B9ZQ2E6B9R4D5S3A2129、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地【答案】BCR6A10G7F6T3A9I2HQ4A4M6C10E10Z10J5ZM3X2M2T10X9S5U5130、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4【答案】BCQ9T1U10X8W1A2P5HG7M3F7E9K8K9M9ZZ9Y10I7T6A3T8R7131、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任【答案】ACH2X2O10J1A1J7T9HN9V4D2M1P8T3X3ZJ2D4X10F1X3S10D1132、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。

A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金

B.保证金只能用于结算

C.保证金只能用于保证履约

D.保证金必须是现金【答案】ACE1B1A3J1P3E3K5HR10R4L8N6N10N9O9ZB8V10F1D8M7X6C6133、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有损失

B.违法

C.有过错

D.提起诉讼【答案】CCF7K3Q3V3O5Q3B7HV1M8J2G2J5Z5Z6ZD7I5K1P7X1Y2K6134、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担责任【答案】ACH7J1G1J7J6E5S2HQ2Q2G3O9G1X7M7ZI8T1V9C8C10K2Z2135、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】ACP4J3A10X10P2M4O5HM2A9E9Z4N5X9G1ZP2I6D8W1Q4L10Q5136、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任【答案】ACJ6M3L7T7V2V6E9HT6N2U6D6H3X5A9ZC4I1I4D6L5A6T5137、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCE5P7Z1H5U1K10M1HZ8M1B6H8F2S2G7ZQ8E4P9S9W10G4B3138、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCZ9Z9H3L4X2R4O9HL8Y6H2H7D4A8K6ZN5I6V10H1T4R8T5139、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定【答案】CCQ9H1E2T9H1L2Z3HA8X6B10R4T8K9K9ZB2D9Y10H4R8X9Y9140、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％【答案】BCR4E5T2J3P3B4T7HJ7B9F1W1R10Z8S2ZD3R8X5O4E8R6H2141、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济【答案】ACX8L5C5W4G2Z4S1HI9J4R7R9I4I10P7ZA5U1D1Z4A9X7J10142、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会【答案】BCF9X5Q5I3Q1Q1W9HU3V8K3O7F4K6E5ZP3Q4G1B1Q10L5R9143、期货业协会的性质是（）。

A.企业法人

B.事业单位

C.国家机关

D.社会团体法人【答案】DCA7K7J1Q1N7Q7X10HK4P6M7N8Q2E2S7ZZ4V7W2Z3E8F2J7144、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货业协会

B.中国证券登记结算公司

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所【答案】CCA10Q1K4B3G3E7P1HO3K6D8Y1E10X1Y9ZW2K3S10P10F8V4C2145、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACU4G5L10P9W2L2R9HK6V3U10H1Z2H5Z3ZH3C1R5G2R3J8N6146、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。

A.可以向客户作获利保证

B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当给予特别声明

C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易

D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬【答案】CCO6U6M1X7M4M9S3HX3I3D9D5A4R1Z4ZW4L6A8B8T3G5O10147、期货交易所向会员收取的保证金。属于（）所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.会员

C.客户

D.用货交易所【答案】BCJ5O2F1V8F1J9K3HB8B4G2P1E1W1S10ZX8U5K8C3J10H5G7148、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,

A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】DCB7A7C1X2S1T4B3HA9Y9W6C5G8S8U3ZH1O4Y6O4X2F4N7149、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCO8Q9Q1H3T2M5M7HV8W7H10J10W7O6B9ZN1J7M3A5G4K5A9150、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,

A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】DCB3S4B7F8A6V4A4HI5O7Z9K5S6I7I3ZO7P4M3F1U4I4O8151、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10【答案】BCU10Y3X5Z9G1N9O2HE1U4I2L1N10F6L7ZU10T6R9D2K2T5T7152、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】CCR10O7P3K5T4J4D2HP8N6F10B5A3W4B10ZU9Y3H3W2K10H6P6153、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】CCT3F5W9E3P7X9N9HY8N3H9R10P10V7Y6ZX8Q9U10I2J10W1V6154、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先【答案】ACU1O5C9J6U7Z3Z2HZ3O8J9T2H1A9K8ZD7K7C4G9Y5M4W5155、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCN7W2D9Z2B1S9F7HC7B2A8K4Q6Z4D5ZO10X1A8H1C7T8Y5156、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。

A.2亿元

B.1.2亿元

C.1.6亿元

D.0.96亿元【答案】CCA9E7S7C8I7W8O8HZ1D10J4V4J5K7P8ZY3F9T10J2G10Y2N3157、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性【答案】CCQ1S4D5W10V10G2P3HW4I2T7B7B10E10L2ZD7D2M3N4W7O3F1158、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户李某

C.期货交易所

D.居间人小王【答案】DCA2U1E8P5A7Y4N10HV7H5N2I10X6R4L2ZR8T9L3Q10P2N9P10159、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCR3U5T5N1C8V6R4HQ9N5T5P2R3T1G7ZN1B7L6N8X2F5L8160、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A.期货公司

B.期货交易所

C.客户

D.中国期货业协会【答案】ACZ7K8U9L7T4J9Z1HK2Y1B2O7Q2L3Y7ZR5V7K2G10J10F5X6161、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年【答案】BCA4U2A2D6G10K6W9HI4V8W1W7F3G8V7ZT3R3T9H1I7C1F6162、（）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

A.期货交易所

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部【答案】BCY3W10Y5A2E3X1E5HK3J4Y3H10K8T10M1ZX6H7R5T9U5Y10P4163、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCD6G3U10S5N10V6I8HA2S1K7H1R7P1H3ZW8V10D6H4P4M1M1164、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】CCO5Q1N2M2A8L4C3HU10A10C9L7I4B6M7ZD10R4P4X2S5I8C9165、会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6【答案】BCD2A1M4V5L8J8M2HJ3D10Y5S3I4I5E7ZM10O7D6I6A10Y3E5166、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.公证

B.电话

C.书面

D.面谈【答案】CCA9Q8X2X6Z1E3S9HE8J9F8O1V8J4E7ZO5X5Z3U7A1C4G4167、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.法院【答案】ACA4F1U6H1T6L