2011年期货法律法规大纲与记忆点.doc

2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P75、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。12、期货从业人员管理一般10日，13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较：1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较：1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%四、法律法规处罚：1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80%4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80%5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80%五、比例的比较1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五-千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内的全陪，超过部分90%赔。4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事和股东。六、设立期货公司条件：1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。2、持有5%以上股东的： 实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利 或：实收资本和净资产低于2亿元。 净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资（含新期货公司）不超过净资产。 3年内无处罚、不诚信行为； 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）控股股东的净资产不低于3000万。 设立营业部的， 前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。七、高管人员的任职资格：1、一般董事、监事 期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上； 专 科2、独立董事: 期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ； 本科 ； 资质测试； 有时间和精力3、董事长、监事会主席： 期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年； 本科 ；资质测试4、经理称： 期货资格 ；本科 ；资质测试 5、总经理、副总经理：期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验6、首席风险官：期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，经验3年7、营业部负责人： 期货资格；本科 ；期货3年货金融4年经验。 其他：下列人员不得担任高管： 解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2年内 期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽1年。 董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。 除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：1、 一般董事该监事、一般监事改董事2、 董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事3、 营业部负责人改其他营业部负责人。八、期货从业人员管理：近3年内无处罚的可以被聘任。九、金融期货结算业务：1、申请金融业务结算资格的条件：经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。近3年内无 期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件2、申请金融期货交易结算资格：除1外 董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验 注册资本5000万，2个月风险监管指标 前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿 或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。3、申请全面结算资格 董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验 注册资本1亿，2个月风险监管指标 前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用的净资产不低于15亿。4、 全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立 保证金制度 按照交易所的规定建立 限仓制度5、 期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。十、风险监管指标 1、期货公司： 净资本不低于1500万 净资本不低于客户权益的 6% 净资本除营业部家数不低于 300万 净资本/净资产不低于 40% 流动资产/流动资本不低于 100% 负债/净资产不高于 150%期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于 3000万 从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500万 从事全面结算业务的，净资本不得低于 9000万；客户权益总额的6%发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的十一、IB业务（中间介绍业务）1、 证券公司的条件： 申请前6个月的下列指标合规： 净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债不高于净资产的10%；净资本不低于净资产的70%具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。 从业人员，总部至少5人。营业部至少2人 2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。（一）期货交易管理条例经典总结本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。一、易混淆的知识1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定） 合并分立停业解散等，变更公司形式变更范围，4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）5、变更5%以上股权6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构7、其他情形 （受理申请后20日内决定）6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除外受理申请后20日内决定） 变更法人、住所或营业场所 设立境内期货经营机构 （受理申请后2个月决定） 变更境内机构的场所、负责人、经营费范围（4）、其他事项7、期货交易所应发布： 成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情 未经交易所批准，不得发布 即时行情8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定） 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批） 章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事： 信托投资、股票投资、非自用不动产投资11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日二、法规归纳：1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施 ： 谈话、 提示、 记入信用记录、 责令期货公司限期整改整改后证监会验收合格后3日内解除措施。2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、 指定其他机构托管、 接管3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： （公司的处罚） 违反规定接纳会员 违规收取手续费 （应退还） 不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定 有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（对责任人的处罚）5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。6、【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3倍的罚款没有所得或不足10万的，处以10-30万接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】中的事项责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处3-30万罚款【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告 单位从事的，责任人：处1-10万罚款 【76条】国有企业违规买卖期货的 责任人降级至开除的纪律处分 没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告 【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的， 【78条】违规设置期货交易所、期货公司的 没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款 单位从事内幕交易的，责任人：处1-10万罚款10、【80】中介机构违规的， 没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款 【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万 【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款 【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万， 其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万 对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分 对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分 期货公司的给予警告处分三、变相期货交易满足下列之一的; 为参与买卖双方提供履约担保 实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%四、其他事项 1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。期货高级管理人员管理办法经典总结注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工作日。1、免除首席风险师决定前10日报告2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月 3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人）1、 高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职 应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力 在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格， 下列不可以当高管： 解除职务、撤销资格、开除日 起 5年以内的 受到金融监管部门行政处罚的，执行期 未满3年 因违规托管、整顿、撤销日起的负责人 未满3年 认定不适合人选日起 2年以内 在党政机关任职的。2、 除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件： 具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验 专科以上3、 独立董事条件： 具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称 本科、学士学位 证监会认可的资质测试 必须得时间和精力其中下列人不可以担当： 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员 在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员 提供中介服务的机构人员 近1年内担任上述-的人员 在其他公司担任除独立董事的人员4、 董事长、监事会主席的条件： 期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年） 本科、学士位（期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科） 证监会认可的资质测试5、 经理层条件 从业资格 本科、学士位 认可的资质测试6、 总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除外 上述5的条件 期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年） 担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验7、 财务负责人、营业部负责人条件： 从业资格 本科、学士 财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年上或金融4年上经验二、任职审批：1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。 其他人员有：证监会派出机构审批。2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查4、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。6、免除首席风险师的，决定前10工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。7、境外人士担任高管的不得超过30%。8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董11、上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。12、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但13条的情况除外。13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。15、调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告16.证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。 隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的 1年内累计3次被谈话； 累计3次给予纪律处分三、处罚1、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，处3万以下处罚。金融期货结算试行办法经典总结一、 金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。二、 申请金融期货结算业务资格条件： 结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处罚。 控股股东、实际控制人持续经营2个完整的年度，重组的按重组日计算。 控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。 期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。三、 申请交易结算业务资格的条件 上述二董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。 注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；4、申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。四、 申请全面结算业务资格的： 上述二 董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。 注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规 申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个年度中，至少2个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。五、 证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。六、 交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理 全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办理。 因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。七、 非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。八、 非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。九、 除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金： 依非结算会员的要求支付资金、收取非结算会员应当交存的保证金、收取应当支付的手续费、税金及其他费用。十、 全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金管理制度。可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。十一、非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。 除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。 全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。十二、全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。十三、期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。十四、全面会员应在定期报告中报告：非结算会员名单及变化金融结算涉及到的内部控制制度的执行情况风险管理制度的执行情况十五、全面会员调整非结算会员保证金最低余额的，应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。21期货法律法规笔记总结一、3日内期货交易管理条例第五十九条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。期货公司管理办法第三十六条 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；（六）变更名称；（七）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货交易所管理办法第六十八条 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。二、5日内期货交易管理条例第六十四条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。期货公司管理办法第三十六条 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；（六）变更名称；（七）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。三、10日内期货交易所管理办法第十五条 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。第二十二条 会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。第二十三条 会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。第二十九条 理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。第三十条 理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。 理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 第三十五条 期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。第三十八条 股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。 会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。第四十三条 董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。 董事会会议结束之日起10日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。第五十一条 监事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。 监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。四、15日内期货交易所管理办法第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务： (二) 每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；五、20日内期货交易管理条例第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准： (四) 变更注册资本； (七) 国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；第二十条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准： (一)变更法定代表人； (二)变更住所或者营业场所； (四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围； (五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 前款第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；六、30日内期货公司管理办法第三十二条 期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。期货交易所管理办法第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务： (二) 每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；七、2个月内期货交易管理条例第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式； (三)变更业务范围； (五)变更5%以上的股权； (六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构； 前款所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。第二十条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准： (三)设立或者终止境内分支机构； 前款第(三)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。期货公司管理办法第十二条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：（一）申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；第十三条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料： （四）申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；期货公司金融期货结算业务试行办法第八条 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（二）注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；第九条 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（二）注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；第十条 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（六）申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家我期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；第七条 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：（八）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；八、3个月内期货交易管理条例第八条 结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。第二十一条期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续： (二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；期货公司管理办法第二十三条 期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件： （二）申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；第二十四条 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料： （三）申请日前3个月月末的风险监管报表；期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十八条 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。期货公司金融期货结算业务试行办法第十一条 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。期货公司风险监管指标管理试行办法第二十四条 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。第三十三条 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。九、4个月内期货交易所管理办法第一百零二条期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务： (一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；十、6个月内期货交易管理办法第十六条.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十六条 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。期货从业人员执业行为准则 第三十一条 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分： （一）警告； （二）公开通报批评； （三）暂停期货从业人员资格6个月至12个月； （四）撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请； （五）撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。第三十四条 期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请： （一）本准则第二十条所禁止行为之一的； （二）拒绝协会调查或检查的； （三）获取不正当利益的； （四）向投资者隐瞒重要事项的； （五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件： （一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准； .十、带年的重要条例期货交易管理条例第九条 有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年； (二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。期货公司管理办法第七条 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5以上股权的股东应当具备下列条件： （八）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在公司法第一百四十七条第一款所列情形；期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条 有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：（一）公司法第一百四十七条规定的情形；（二）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；（四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；（五）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（六）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（七）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；（八）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；（九）中国证监会认定的其他情形。*股东大会每年应至少召开一次会议；*董事会每年应当至少召开两次会议；期货交易所管理办法第九十二条 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。期货公司管理办法第六十七条 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。 期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十四条 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。第四十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。*总经理每届任期3年，连任不得超过两届。期货交易所管理办法第三十九条 期货交易所设董事会，每届任期3年。第四十九条 期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。期货公司风险监管指标管理试行办法第二十四条 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。第二十七条 期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。 证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。十一、交易日期货交易管理条例第五十一条 国务院期货监督管理机构依法履行职