证券从业考试题：基础知识01.doc

1 本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为_。（商业证券）2 2005年9月4日，中国证监会发布_，我国股权分置改革进入全面铺开阶段。上市公司股权分置改革管理办法3 有价证券具有_的经济和法律特征。流动性、期限性、收益性、风险性4 根据新公司法，董事会决议须经无关联关系董事超过_通过。1/2 5 _是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权委托。 代理原则 6 根据新公司法，公司上市的股本总额为_。三千万元 7 信息披露的基本要求不包括_。可靠性 8 根据证券市场层次结构，可将证券市场划分为_。发行市场和交易市场 9 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是_。生产经营过程中的资产增殖10.证券市场的参与者包括有_。自律性组织，证券中介机构 ，证券投资人，证券发行人11.证券市场中介机构包括_。证券公司，证券业协会12.证券市场的基本功能有_。资本配置功能，定价功能，筹资-投资功能 13.证券市场具有哪些显著特征？_。是财产权利直接交换的场所，是价值直接交换的场所 ，是风险直接交换的场所14.下列关于中介机构的说法中，正确的有_。中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构，证券公司的主要业务有证券承销 经纪 自营 投资咨询等15.按照交易活动是否在固定场所进行划分，证券市场可分为_有形市场，无形市场16. 新证券法赋予了中国证监会查封冻结、调查取证等行政强制措施。正确17. 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。 正确18. 我国证券市场自律性组织包括中国证监会和证券业协会。错误19. 按照个人债权及客户证券交易结算资金收购意见，收购本息的人民币债权以金融机构被公告停业整顿、托管经营、撤销之日账面余额为准。 错误20. 资本证券的活动可以促使财富的大量集中和资金的有效配置。正确21. 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。错误22. 证券从业人员可以向客户保证收益。 错误23. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_。累积优先股24. 引起股票市场价格变动的直接原因是_。供求关系的变化25. 境内上市外资股或者派生形式_在境外流通转让。可以26. 在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的_以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的_以上通过。2/3，2/3 27. 公司破产清算时，剩余财产分配顺序为_。债权人、优先股东、普通股东28. 按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有_。对是否发行公司债券作出决议29. 一般来说，股票的实际清算价值_帐面价值。低于30. 在赢利水平相同的前提下，帐面价值越高，股票的收益率_。越高31. 股票溢价发行，高于面值部分的资金计入_帐户。资本公积32. 股东权利中，最重要的是_。公司决策参与权33. 通常经济周期变动与股价变动的关系是_。复苏阶段-股价回升, 高涨阶段-股价上涨, 危机阶段-股价下跌, 萧条阶段-股价低迷34. 优先股票的特征为_。一般无表决权, 剩余资产分配优先, 股息分配优先, 股息固定35. 境内上市外资股的投资者限于_。我国香港地区的自然人 法人和其他组织, 外国的自然人 法人和其他组织, 我国澳门地区的自然人 法人和其他组织, 我国台湾地区的自然人 法人和其他组织36. 下列关于优先股的说法中，正确的是_。国外大部分优先股为稳健型投资者持有, 适宜中长线投资, 收入稳定37. 下列关于优先股的说法中，正确的是_。避免经营决策权的分散, 公司破产清算时分配顺序较普通股靠前, 股份公司不必支付过多利润分派, 股份公司可以筹集到稳定的股本38. 国家股从资金来源上，来自_。现有国有企业改组为股份公司的时候拥有的净资产, 现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司投资, 经授权代表国家投资的投资公司 资产经营公司 经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司投资39. 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用_出资。工业产权, 土地使用权, 实物, 货币40. 股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以，面额没有任何意义。错误41. 无面额股票在美国纽约首先发行。正确42. 公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例在20%以上。错误43. 股票市场价格价差收益被称为资本利得。正确44. 股票发行价格高于面额称为溢价发行。正确45. 银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。错误46. 行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件。错误47. _是指用于弥补政府预算赤字的国债。赤字国债48. 2005年5月，_发行了短期融资券管理办法，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券. 中国人民银行49. 中国投资银行1993年发行境内外币金融债券，期限一年，采取浮动汇率制，利率高于_1个百分点 。国内同期限美元存款利率50. 地方政府发行的债券一般以_为担保。本地区的财政收入51. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是_。一般公司发行的公司债券52. 2003年国家开发银行在发行可回售债券与可赎回债券的同时，推出_。可调期国债 53. 我国的企业债券出现于_。1984年54. 新中国成立后金融债券发行始于_。1982年55. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是_。高于市场利率56. 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。虚拟资本57. 地方政府发行的专项债券以_为担保。项目建成后的收入 58. 国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。国际通用货币59. 债券风险较小的原因是：_ 。债券的市场价格较稳定 , 公司破产时债券偿付在前, 利息是费用范围60. 我国的金融债券发行主体有_。中国投资银行, 政策性银行, 证券公司, 商业银行61. 企业债券发行的利率弹性越来越大表现在_。簿记建档确定利率发行方式, 浮动利率的采用 , 附息债券的出现62. 按形态分类，债券分为_。记帐式债券, 凭证式债券, 实物债券63. 我国的国际债券主要的品种有：_。可转换公司债券, 政府债券, 金融债券64. 地方政府债券按资金用途和偿还来源分为_。专项债券, 一般债券65. 国库卷是_的一种。短期国债，政府债券66. 即使市场有效，债券的平均利率和股票的平均收益率也不相关。错误67. 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。错误68. 商业银行的次级债券的本金和利息在其他负债之前受偿。错误69. 债券在任何时候都能收回投资。错误70. 财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。正确71. 实物国债就是实物债券的一种。错误72. 长期国债的偿还期是10-20年。错误73. 基金管理人与托管人履行各自的权利义务，所建立的是_的运行机制。相互制衡74. 股票基金的投资目标侧重于追求_。资本利得75. 基金被称为共同基金的国家或地区是_。美国76. 依法持有并保管基金资产的是_。基金托管人77. 其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是_。货币市场基金78. 契约型证券投资基金反映的是_。信托关系79. 买卖封闭式基金在基金价格之外，还要支付_。手续费80. 开放式基金的交易价格取决于_。基金份额净资产值81. 封闭式基金有固定的封闭期，通常为_。5年以上82. 国债基金收益率与市场利率的关系是_。反方向变动 83. 证券投资基金的作用包括 _。基金为中小投资者拓宽了投资渠道, 有利于证券市场的稳定和发展, 有利于证券市场的国际化84. 遇到_情况时，基金管理人有权暂停估值。出现巨额赎回的情形, 出现其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的净值, 基金投资所涉及的证券交易所遇法定假日或因故停业时85. 基金投资人的基本权利包括 _。一定程度上对基金经营的决策权, 对基金单位的转让权, 对基金收益的享受权86. 开放式基金的特点有_。每个交易日连续公布基金单位净资产, 没有发行规模限制, 没有固定期限87. 货币市场基金的投资对象包括_。短期公司券, 银行承兑票据及商业票据, 短期国库券, 银行短期存款88. 开放式基金和封闭式基金的区别在于_。期限不同, 发行规模限制的不同, 基金单位的交易方式不同, 基金单位交易价格的计算标准不同89. 基金与股票，债券的区别在于_。所筹资金的投向不同, 反映的关系不同, 风险水平不同90. 契约型基金与公司型基金的区别包括_。契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利, 基金的营运依据不同, 投资者的地位不同, 契约型基金的资金是信托资产，公司型基金的资金为公司法人的资本91. 基金运作费用是直接向投资者收取的。错误92. 基金管理费是向投资者直接收取的。错误93. ETF信托资产构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额高于买入各指数成分股所需的最低投资金额。错误94. 指数基金的收益一般高于市场平均收益率。错误95. LOF与ETF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行。正确 96. 封闭型基金管理人因故退任或被撤换，基金可以提前终止。正确97. 契约型基金设有董事会。错误98. 公司型基金不是法人。错误99.美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。正确100. 证券投资基金在美国被称为单位信托基金。错误101. 金融期货套利功能的基本理论基础是_。一价定律102. 在金融期货交易的实际操作中，绝大多数的期货合约都在到期日之前进行_。对冲平仓103. 结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种_和_相结合设计出的新型金融产品。基础金融商品，金融衍生商品 104. 期货交易之所以能够起到套期保值的功能，其基本原理在于期货价格与现货价格受相同的经济因素的影响和制约，因此，当期货合约逐渐接近到期日时，期货价格将_现货价格。趋同105. 在国际货币市场上，美国短期国库券期货是以指数报价的，该指数是以_来计算的。100与国库券的年贴现率的差106. 美国国际货币市场中的短期国库券期货是以_作为基础资产。100万美元的3个月国库券107. 在期货市场上，根据不同品种的合约之间的价格差异，进行双向操作的行为称为_。跨品种套利108. 在期货交易中，保证金数量必须达到一定的标准，这个标准称为_。维持保证金109. 在期货市场上，根据合约的不同期限进行买卖，赚取价差的行为称为_。跨期限套利110期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按_购买或出售一定数量的基础工具的权利。双方协定价格111. 金融期货的主要交易制度_。标准化的期货合约和对冲机制, 保证金及其杠杆作用, 集中交易制度, 结算所和无负债结算制度112. 根据协定价格与基础资产市场价格的关系，可将期权分为_。虚值期权, 实质期权, 平价期权113. 通过资产证券化，可以_。提供基础资产的流动性, 便于投资者进行投资, 改变发起人的资产结构, 改善资产质量, 加快发起人的资金周转114. 金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的_都做出统一规定的标准化书面协议。交割日期, 数量, 规格, 种类115. 备兑凭证的作用_。创造新的投资机会, 增加股票的流动性116. 我国银行间市场发行的第一期资产证券化产品是以_为支持的。信贷资产, 个人住房抵押贷款117. 按照选择权的性质划分，金融期权可以划分为_。卖出期权, 买入期权118. 按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为_。修正的美式期权, 美式期权, 欧式期权119. 套期保值的基本做法是：在现货市场上买进或卖出某种金融工具的同时，作一笔与现货交易品种，数量，期限相当但方向相反的期货交易，以期未来某一时间通过期货合约的对冲，从而规避现货价格变动带来的风险，实现保值的目的。正确120. 可转换证券其实质是普通股票的卖出期权，在转换日当股价低于协定的转换价格，则放弃转换的权利，保持债券的性质，代表的是一种债券债务关系。错误121. 金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的，而期权交易中期权购买方的潜在亏损是有限的，潜在盈利是无限的，相反，期权出售方的潜在亏损是无限的，潜在盈利是有限的。正确122. 金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础产品变动的派生金融产品，这里的基础产品只包括现货金融产品。错误123. 目前，我国内地已有交易所交易的结构化产品。 错误124. 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。正确125. 一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可以作期权交易，然而，可作期权交易的金融资产却未必可作金融期货交易。正确126. 目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。正确127.只有当股票价格上涨至债券的转换价值小于债券的理论价值时，投资者才会行使转换权，因此，股票价格越高其转换价值越小。错误128. 在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金帐户，在交易过程中，根据亏损情况及时增加保证金，否则将强行平仓。错误129. 我们平时所说的道琼斯指数是指它的_。工业股价平均数130. 某投资组合中有债券100万元，A种股票200万元，B种股票200万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则投资组合的收益率为_。16%131. _为全国银行间同业拆借市场的主管部门。中国人民银行132. 我国的代办股份转让市场自_起实行。2001年133. 股份报价转让的股份和资金_到帐。T+1日 134. 股份报价转让的委托每笔数量不得低于_股。3万135. 债券年利息收入与债券面额之比率称为_。票面收益率136. 在其他条件不变的情况下，当市场利率提高时，已发债券的价格将_。降低137. 公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为_。股票股息138. 根据我国证券法，证券交易所_。是实施自律性管理的法人139. 道琼斯指数包括_几组指数。公用事业股价平均数, 股价综合平均数, 工业股价平均数, 运输业股价平均数, 公正市价指数140. 证券投资的系统风险包括_。政策风险, 经济周期波动风险, 利率风险, 购买力风险141. 我国用于回购交易的债券包括_。中央银行票据, 政策性金融债, 国债 142. 场外交易市场主要具备以下功能_。场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券提供了流动性的必要条件，为投资者了兑现及投资的机会, 场外交易市场是证券交易所的必要补充, 场外交易市场是证券发行的主要场所143. 国际证券市场上著名的股价指数有_。金融时报证券交易所指数, 日经225股价指数, 道琼斯工业股价平均数, NASDAQ指数144. 债券的利息收益取决于_。付息方式, 债券的票面利率145. 债券的投资收益来自_。利息收益, 资本利得146. 以下属于债券一次性付息的计息方式的是_。单利计息, 复利计息, 贴现方式计息147. 衡量股票投资收益水平的指标主要有_。股利收益率, 持有期收益率, 股份变动后持有期收益率148. 在其他条件不变的情况下，利率与证券价格呈同方向变化。错误149. 公积金转赠也采取送股的形式，但送股的资金不是来自当年可分配盈利，而是公司提取的公积金。 正确150. 证券交易所通常必须遵循价格优先和时间优先原则。正确151. 债券的投资收益来自两个方面：一是债券的利息收入；二是资本利得。正确152. 利率风险是对长期债券和短期债券的影响是一样的。错误153. 债券托管结算和资金清算在中国国债登记结算有限公司进行。错误154. 债券的交易方式包括现券买卖和网上买卖两种方式。 错误155. 信息披露规则规定了挂牌公司信息披露要求的最低标准。正确156. 非系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。正确157. 证券交易市场是发行市场的前提和基础。错误158. 票面收益率只适用与投资者按票面金额买，如债券，直至期满并按票面金额偿还本金的情况。正确159. 中证指数计算采用排许加权方法按照样本股的调整股本为权数加权计算。正确160. 场外交易市场的组织方式采取做市商制。正确161. 报价委托是指双方达成转让协议后提交的买卖确定性委托。错误162. 完善证券公司内部控制机制的原则包括_。合理性, 健全性, 制衡性, 独立性163. 证券公司对分支机构的内部控制应重点防范_等风险。道德风险, 预算失控, 越权经营164. 设立证券登记结算公司，应该满足_。自有资金不少于人民币二亿元, 具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施, 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格, 证券监督管理机构规定的其他条件165. 申请高管任职资格应当提交的申请材料包括_。高管任职资格申请表, 学历证书、证券业执业资格证明、资质水平测试合格证明、专业资格证书复印件, 身份证复印件, 律师事务所出具的法律意见书166. 证券公司内部控制的目标包括_。保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时, 保障客户及证券公司资产的安全、完整, 提高证券公司经营效率和效果, 防范经营风险和道德风险, 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行167. 证券公司对研究、咨询业务应重点防范_等风险。违规执业, 无资格经营, 利益冲突, 误导投资者, 传播虚假信息168. 证券公司自营业务的内部控制应重点防范挪用客户交易结算金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。错误169. 证券经纪业务又称代理买卖证券业务。 正确170. 设立证券登记结算公司必须报国务院证券监督管理机构批准。 正确171. 证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。正确172. 高管人员可以在其他营利性单位兼职。 错误173. 中华人民共和国证券投资基金法中关于基金管理人的调整内容中包括_。基金管理人的设立条件及核准程序, 基金管理人高级管理人员的任职资格及审核程序, 基金管理人的职责及禁止行为, 从业人员的禁入规定, 管