（世界史专业论文）辩诉交易制度的发展及价值分析.pdf

山东师范人学硕i ：学位论文 辩诉交易制度的发展及价值分析 中文摘要 辩诉交易制度是一项最早起源于1 9 世纪的美国并在长期的司法实践中得到广泛适 用的刑事司法制度。当时的美国刑事犯罪率飞速上升，刑事案件积压严重。为了在有限 的司法资源条件下及时处理积案，一些大城市的检察官开始了辩诉交易在司法实践中的 适用，即以被告人做出有罪答辩作为前提，检察官承诺保证将减少或者减轻对被告人的 犯罪指控或者承诺会向法官提出有利于被告人的量刑建议。由于这项制度不仅可以大大 降低检察官的举证压力、节约司法成本、提高刑事司法效率，而且可以一定程度上免除 被告人的重刑处罚，所以在美国的绝大部分州得到了广泛适用。不仅如此，进入2 0 世 纪7 0 年代后，辩诉交易制度又突破了国界、国家性质、法律传统等重重障碍，在英国、 加拿大、德国、意大利等许多国家和地区得到了广泛的发展。而在我国，伴随着改革开 放的逐步深入，也出现了许多和1 9 世纪以来包括美国在内的绝大多数国家相类似的问 题。在此背景下，源于西方的辩诉交易制度就引起了我国学术界的广泛关注和探讨。但 由于我国近些年来对该问题的探讨研究主要集中于能不能引入以及如何引入等方面，对 辩诉交易的起源、发展以及价值分析等基础问题的研究尚有不足，从而也导致关于引入 后的制度构想往往欠缺足够的说服力。于是，试图对辩诉交易的发展源起进行梳理、对 其价值进行较为全面和深入的评析，就成了笔者写作这篇文章的最初动机。 为了更好地完成这篇文章，笔者分四个大问题展开论述。 在第一个大问题中，主要着力探讨辩诉交易制度的起源与背景。通过对与当时社会 背景直接相关一些事实材料和数据材料的分析，逐步使辩诉交易最早出现于1 9 世纪初 期的美国这样一个事实得以清晰化。另外，在对辩诉交易的起源和背景的论述中间，笔 者实际也涉及到辩诉交易制度与契约文化的关系和辩诉交易制度与当事人主义诉讼模 式的关系等问题。 在文章接下来的部分中，笔者以第二和第三两个大问题、分两个大的时间段探究了 辩诉交易在美国和美国以外其他一些主要国家的发展情况。大体理清了辩诉交易制度在 美国是怎样逐步从地下状态走进了大众视野、怎样从司法实践中的客观存在最终被确立 为国家的一项基本司法制度以及辩诉交易又是怎样从美国开始走向世界其他地区的。同 时，笔者也从美国所特有的实用主义哲学角度，进一步明确了辩诉交易制度为什么会在 山东师范人学硕i ：学位论文 一片强烈争议声中得到迅猛的发展。 在文章的最后一个大问题中，笔者集中对辩诉交易制度的价值进行了合理性与积极 因素以及自身缺陷与消极因素两个方面的分析，从而较全面地完成了对辩诉交易制度的 价值评析。 通过文章前面这些部分的论述，我们分别清楚了辩诉交易制度的起源、发展和价值。 但它们之间有没有内在的联系? 如果有，又是一种怎样的内在联系? 辩诉交易制度顽强 生命力的源泉何在? 辩诉交易的运行又是靠什么样的规律支配? 以及辩诉交易究竟需 要什么样的内在驱动? 对这一系列问题，笔者在文章最后的结语部分做出了正面的回 答，并提出了自己的观点：是契约文化、当事人主义诉讼模式和实用主义哲学这三者， 形成了辩诉交易制度运行的内在驱动契约文化促发了辩诉交易制度的产生，当事人 主义的诉讼模式为辩诉交易制度的合理性和积极因素创造了充分发挥的条件，实用主义 哲学支配人们包容辩诉交易制度的缺陷和消极因素，并进而促使人们积极采取措施对之 进行弥补和修复。同时也将有关辩诉交易问题的进一步探讨引向了全球化、法系融合这 样一个更加宽广的领域。 关键词：辩诉交易有罪答辩价值 分类号：d 9 9 7 9 山东师范人学硕 ：学位论文 d e v e l o p m e n t o f p l e a b a r g a i n i n gs y s t e ma n d v a l u ea n a l y s i s a b s t r a c t p l e a b a r g a i n i n gs y s t e mi s ac r i m i n a lj u s t i c es y s t e mw h i c hs t e m m e df r o mt h e19 t h c e n t u r y su sa n dw a sw i d e l yu s e di nl o n g t e r mju d i c i a lp r a c t i c e a st h en u m b e ro ft h e c r i m i n a lc a s e sw a so nt h er i s em o r ea n dm o r ec a s e sr e m a i n e du n r e s o l v e d i no r d e rt os o l v e t h e p r o b l e m u n d e rl i m i t e dj u d i c i a lr e s o u r c e sc o n d i t i o ns o m ep u b l i cp r o s e c u t o r si n m e t r o p o l i t a nc i t i e ss t a r t e dt h eu s eo fp l e a - b a r g a i n i n gi nju d i c i a lp r a c t i c e t h a ti s ，o nt h e p r e m i s eo fd e f e n d a n t s p l e ao fg u i l t ，t h ep r o s e c u t o rw o u l de n s u r et or e d u c eo ra l l e v i a t et h e d e f e n d a n t sg u i l to rw o u l dp r o m i s et om a k es u g g e s t i o n st ot h ep r o s e c u t o rw h i c hw o u l db e a d v a n t a g e o u st ot h ed e f e n d a n t d u et ot h ef a c to fg r e a t l yr e d u c i n gt h ep r o s e c u t o r sp r e s s u r eo f a d d u c i n ge v i d e n c ea n ds a v i n gt h ej u d i c i a lc o s ta n di m p r o v i n gt h ee f f i c i e n c yo f j u s t i c ea n dt o s o m ed e g r e e a v o i d i n g s e v e r ep u n i s h m e n to ft h ed e f e n d a n tp l e a - b a r g a i n i n gc a m ei n t o w i d e s p r e a du s ei nm o s ts t a t e so fu s b e s i d e s ，i n19 7 0 sp l e a - b a r g a i n i n gh a db r o k e nt h e b a r r i e r so fc o u n t r y , n a t u r eo ft h es t a t e ，t r a d i t i o no ft h el a wt ob ew i d e l yu s e di nm a n y c o u n t r i e sa n da r e a ss u c ha sb r i t a i n c a n a d a , g e r m a n y , i t a l ya n ds oo n a n di nc h i n a , 、) r i t ht h e d e v e l o p m e n to fo p e n i n gp o l i c y , s i m i l a rs i t u a t i o n se m e r g e da st h o s ew h i c ht o o kp l a c ei nt h e w e s t e r nc o u n t r i e s i n c l u d i n g a m e r i c ai nt h e19 m c e n t u r y u n d e r t h i sb a c k g r o u n d ， p l e a - b a r g a i n i n gh a sa r o s ew i d ec o n c e r na n dd i s c u s s i o ni nt h ea c a d e m i cc i r c l e h o w e v e r ，o u r d i s c u s s i o nm a i n l yf o c u s e so nw h e t h e rt oi n t r o d u c eo rn o ta n dh o wt oi n t r o d u c e ，a n dl e s s a t t e n t i o ni sp u ti n t ot h eb a s i cs t u d yo ft h eo r i g i na n dd e v e l o p m e n ta n dt h ev a l u ea n a l y s i s t h e r e f o r e ，t h ed e s i g no ft h es y s t e mw o u l db ei n c o n v e n i e n c i n g a n dt h e n ，i ti st h ea u t h o r s p r i m a r ym o t i v et os e a r c hf o rt h eo r i g i na n dt om a k eat h o r o u g ha n a l y s i so ft h ev a l u eo f i no r d e rt om a k ead e t a i l e dd i s c u s s i o n , t h ea r t i c l ei sd i v i d e di n t of o u rp a r t s i nt h ef i r s tp a r t ，w em a i n l yf o c u so nt h ed i s c u s s i o no ft h eo r i g i na n dt h eb a c k g r o u n do f p l e a - b a r g a i n i n g t h r o u g ht h ea n a l y s i s o ft h e f a c tm a t e r i a la n dd i g i t a lm a t e r i a lw h a ta r e c o n n e c t e dt ot h es o c i a lb a c k g r o u n do ft h a tt i m e ，t h ef a c tt h a tp l e a - b a r g a i n i n gc a m ei n t o e x i s t e n c ei ne a r l y19 小i nu sw o u l db e c o m ec l e a r b e s i d e s ，d u r i n gt h en a r r a t i o no fs u c haf a c t , s u c hp r o b l e m sa r ea l s or e l a t e da st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e np l e a b a r g a i n i n ga n dc o n t r a c t i i i 山东师范大学顶十学位论文 c u l t u r ea n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e np l e a - b a r g a i n i n ga n d a d v e r s a r ys y s t e ml a w s u i tp a t t e r n i nt h en e x tt w op a r t s ，t h ed i s c u s s i o ni sm a i n l yo nt h ed e v e l o p m e n to fp l e a - b a r g a i n i n gi n u sa n do t h e rc o u n t r i e s ac l e a rp i c t u r eo fh o wp l e a - b a r g a i n i n gc a m ei n t ot h es i g h to ft h e p u b l i cf r o mt h eu n d e r g r o u n ds t a t e ，a n dh o wi tb e c a m eab a s i cj u d i c i a ls y s t e mo ft h es t a t e f r o mas h e e ro b j e c t i v ee x i s t e n c ei nj u d i c i a lp r a c t i c e ，h o wi te n t e r e do t h e ra r e a so ft h ew o r l d a tt h es a m et i m e ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fp r a g m a t i cp h i l o s o p h yw h a ti su n i q u ei nu s ，t h e a u t h o rf u r t h e re x p l a i n st h er e a s o nw h yp l e a - b a r g a i n i n gg o tr a p i dd e v e l o p m e n ta m o n gs u c ha s t r o n gc o n t r o v e r s y i nt h el a s t p a r t ，t h ea u t h o rm a i n l ym a k e sar a t i o n a ld i s c u s s i o n o nt h ev a l u eo f p l e a b a r g a i n i n ga n dt h ep o s i t i v ea n dn e g a t i v ea s p e c t so fp l e a - b a r g a i n i n gs o a st om a k ea t h o r o u g ha n a l y s i so f t h ev a l u eo fp l e a b a r g a i n i n g f r o mt h ea b o v e n a r r a t i o n , t h eo r i g i na n dt h ed e v e l o p m e n ta n d t h ev a l u eo f p l e a - b a r g a i n i n gb e c o m ec l e a r , b u ta r et h e r ea n yr e l a t i o n s h i pa m o n gt h e m ? i ft h e r ei s ，w h a ti s i t ? w h a ti st h ef o u n t a i n h e a do ft h ev i t a l i t yo fp l e a - b a r g a i n i n g ? w h a ta r et h er u l e st og u i d ei t ? w h a ti st h ei n n e rd r i v e ? a b o u ta l lt h eq u e s t i o n s ，t h ea u t h o rg i v e sad i r e c ta n s w e ra n dp u t s f o r w a r dh i so w nv i e w ：i ti st h et h r e ee l e m e n t so fc o n t r a c tc u l t u r e ，a d v e r s a r ys y s t e ml a w s u i t p a t t e r na n dp r a g m a t i cp h i l o s o p h yt h a tf o r mt h ei n n e rd r i v eo fp l e a - b a r g a i n i n g c o n t r a c t c u l t u r ep r o m o t e st h eb i r t ho fp l e a - b a r g a i n i n g ，a d v e r s a r ys y s t e ml a w s u i tp a r e mc r e a t e sa p e r f e c tc o n d i t i o nf o rt h er a t i o n a l i t ya n dp o s i t i v ea s p e c t so fp l e a - b a r g a i n i n ga n dp r a g m a t i c p h i l o s o p h ye n a b l e s t h e p e o p l et o t o l e r a t et h ed e f e c t sa n dt h e n e g a t i v ea s p e c t so f p l e a b a r g a i n i n ga n ds p u r st h ep e o p l et op e r f e c ta n dm a k ea c t i v er e p a i ro fp l e a - b a r g a i n i n g a t t h es a m et i m e ，af a rw i d er e g i o no fg l o b a l i z a t i o na n dl e g a l f a m i l y si n t e g r a t i o no f p l e a b a r g a i n i n gg r a d u a l l yc o m ei n t os i g h t i v k e yw o r d s ：p l e ab a r g a i n i n gg u i l t yp l e a v a l u e c i a s s i f i e dn u m b e r ：d 9 9 7 9 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得( 注：如没有其他需要特别声 明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 神岛 f 聊擗秆渤屯 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解堂撞有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权主 丝可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 虢净 i 考 翩擗 唧i 扎 签字日期：2 。8 年f 胡7 ) e l 签字r 期：2 。0 7 年f 眇月f 扣 山东师范大学硕j ：学位论文 引言 辩诉交易，是指在刑事诉讼法院开庭审理前，提起控诉的检察官为换取被告人作有 罪答辩，提供比原来指控更轻的罪名指控或者减少控诉罪行，或者允诺向法官提出有利 于被告人的量刑建议为条件，与被告人( 一般通过律师) 在法庭外进行协商谈判而形成 的一种司法制度。 辩诉交易制度最早开始出现是在1 9 世纪的美国。当时正值美国资本主义经济蓬勃 发展时期，社会转型加快、社会矛盾日趋复杂尖锐，刑事犯罪率和刑事案件成倍上升， 案件积压严重。为了在有限的司法资源条件下及时处理积案，一些大城市的检察官开始 采取与被告人协商和交易的方式结案。但此时，辩诉交易尚处于“地下”状态，直到 2 0 世纪7 0 年代，美国联邦最高法院才正式确立辩诉交易的合法性。由于此种方式方便、 快捷，且能够在有限的司法资源条件下有效地提高诉讼效率，因而不仅在美国被绝大部 分州广泛采用，而且逐渐为许多国家采纳、移植，如在英国、加拿大、德国、法国、意 大利、西班牙、以色列、巴基斯坦、菲律宾等国家的立法或者司法实践中都存在着不同 程度和形式上的辩诉交易制度。 随着我国改革开放的逐步深入，由于体制尚不健全和不完善等多方面的原因，也出 现了许多和1 9 世纪以来包括美国在内的绝大多数国家相类似的问题，如：社会转型加 快、利益冲突同益频繁、犯罪率有所上升、法院积案大增、司法公正和司法效率受到人 们质疑甚至不满，等等。在此背景下，源于西方的辩诉交易制度就引起了我国学术界的 广泛关注。可否“洋为中用 ，学习、借鉴国外经验来解决我国刑事司法实践中的问题， 以提高司法效率等，是我国学者应着力探讨的重要问题。而这些，无不建立在对辩诉交 易制度的起源、发展和价值等问题的充分认识和深入分析研究的基础之上。 我国对于辩诉交易制度的研究在2 0 世纪8 0 年代之后逐渐增多，中国期刊网有关辩 诉交易的文章就有2 9 6 篇，已通过的硕士论文也有5 1 篇。在这几十年的研究过程中， 2 0 0 2 年4 月1 1 日发生在黑龙江省牡丹江铁路运输法院的我国第一例适用辩诉交易案件， 引起了我国学者对辩诉交易制度新一轮的研讨热潮。在中国法学会诉讼法学研究会刑事 诉讼专业委员会2 0 0 2 年年会上，许多在刑事诉讼法学界颇具盛名的资深教授和博士生 导师出席了会议，与会学者也专门围绕这一案件开展学术活动，提交了1 0 0 余篇论文， 集中研讨了辩诉交易制度引入我国的必要性、可行性以及具体制度设计等问题，取得了 较为丰硕的成果。陈光中教授将这次年会关于辩诉交易制度研讨活动中提交的有代表性 的论文集结成册，于2 0 0 3 年由中国检察出版社出版了辩诉交易在中国一书。该书 l 山东师范火学硕j ：学位论文 可以说是代表了目前我国学术界关于辩诉交易制度研究的最高水平。总体来看，我国目 前对辩诉交易制度的研究更多的是关于移植和制度设计等问题，如周国均、刘根菊合作 完成的试论确立中国式辩诉交易程序【l l 一文，着重从诉讼程序的角度论述移植辩诉 交易制度的必要性和可行性，以及引入后的制度构想等；再如谢佑平、万毅合作完成的 背景与困境：辩诉交易制度的宏观考察兼论中国引入辩诉交易制度的三重障碍 1 2 】一文，以问答体的形式从对抗式诉讼模式、契约文化以及实用主义思想等角度论证了 辩诉交易制度生成的内在机理以及运行环境等。当然，也有不少研究成果涉及辩诉交易 制度的价值分析，但大多只是从诸如辩诉交易与公正及效率、与惩罚犯罪、与被害人权 利保护、与无罪推定原则等的关系角度去论述，还不够全面和深入，如李建明的辩诉 交易中的正义保障【3 l 文，仅从辩诉交易与公正、j 下义的关系角度进行了价值分析， 陈卫东、刘计划的从建立被告人有罪答辩制度到引入辩诉交易论美国辩诉交易制 度的借鉴意义【4 j 一文，是从效率、公正以及当事人权利保障等角度进行了价值分析， 阮丹生的博士学位论文审前程序检察官自由裁量权研究【5 】，尽管在该文的第五部分 内容中从效率、公正、被害人以及无罪推定原则等角度涉及到了辩诉交易的价值分析， 但由于辩诉交易并不是该文论述的核心内容，所以在对辩诉交易的价值分析方面无论是 广度方面还是深度方面都还有一定的欠缺。 综合我国国内关于辩诉交易制度的研究现状可以看到，现有的研究中，有宏观的拓 展也有微观的深入，有理性的分析也有实务的探讨，有价值的评判也有制度的建构等。 但是，对于辩诉交易发展源起等基本问题的认识方面还有不同的看法，比如关于辩诉交 易制度产生的时间，就有不下于四种以上的说法；在对辩诉交易在美国以外国家的讨论 和实践情况以及细致探讨其价值意义等方面，还不够全面深入。而对这些基本问题的探 讨和研究方面的不足恰恰又是导致我们对辩诉交易的价值判断不容易深入、制度设计的 合理性和有效性难获普遍认同的重要制约因素。 相对而言，国外学者对辩诉交易制度的研究无论在广度还是深度上，水平都在我们 之上。比如 英 麦高伟、切斯特米尔斯基的陪审制度与辩诉交易一部真实的历 史【6 】一书，以大量真实可靠的历史资料( 纽约刑事法庭在1 8 0 0 - 1 8 6 5 年期间的原始案 件卷宗、法庭记录) 为基础，从陪审制度和辩诉交易制度的关系这一比较新颖的角度， 实证地分析了辩诉交易在美国历史上的演变过程。该书固然对我们的法学理论研究和司 法改革实践都有很高的价值，不愧为“一部真实的历史”，但没有说明辩诉交易制度从 1 9 世纪7 0 年代以后的发展情况。1 9 世纪7 0 年代以来，国外学者关于辩诉交易制度的 2 山东师范大学硕一i j 学位论文 研究，主要集中于价值评析，而且争论极其激烈。研究大致从两个视角进行：其一为权 利视角，即从辩诉交易分别对被告人及被害人等的权利构成的影响方面进行广泛和深入 的研究；其二为合同视角，即用合同的基本原理原则去探讨辩诉交易问题，如 美 罗伯 特e 司各特、威廉姆j 斯汤兹合作完成的著作作为合同的辩诉交易【7 j 。从实 践方面看，辩诉交易在国外的实践中仍然存在以下争议：( 1 ) 是否应当确立对作有罪答 辩者给予量刑折扣的一般原则以刺激被告人放弃正式的审判? ( 2 ) 辩诉交易是否需要 以有罪答辩为前提? ( 3 ) 是否应当对辩诉交易的案件范围加以限制? ( 4 ) 检察官在交 易中的自由裁量权应限制在何等程度? 如何保障有罪答辩的自愿性? ( 5 ) 能否允许法 官参与答辩讨论? ( 6 ) 法官是否应当指明可能判处的最高量刑? ( 7 ) 法官在多大程度 上受“协议”约束? ( 8 ) 对于建立在辩诉交易基础上的判决，是否允许被告人上诉? 综上所述，辩诉交易制度已经在部分国家建立并发挥了重要的积极作用，而且这一 制度正逐步突破法律传统、文化背景等因素的约束，在越来越多的国家建立并发展。对 这样一个重要课题，国内外学者现有的研究还不够充分和深入。笔者尽管理论水平和外 文水平都很有限，对许多问题的认识还很肤浅、手中掌握的材料尤其是外文材料比较有 限，但作为一个尚算得上有点学术进取心的后生晚辈，仍然有勇气欲在此领域初尝浅试， 在参阅相关资料和前辈学人论著的基础上，试图对辩诉交易制度产生的背景及其发展的 基本阶段进行梳理，并提出自己的分期看法，同时也对其价值进行多角度的综合分析评 价。而且，笔者这样做的目的，更重要的还是想找出辩诉交易的产生、发展和价值三者 的内在联系广发现辩诉交易制度运行的内在驱动机制。对于前者，笔者得出的结论是： 辩诉交易制度的生命源泉就在于其价值本身中的合理性和积极因素，正是这些因素，使 得辩诉交易制度能够顺应社会发展的潮流，在长期一直备受责难的逆境中顽强生长并发 展壮大：辩诉交易制度本身价值中的缺陷和消极因素，也就是其在产生发展过程中一直 备受责难的原因所在。对于后者，笔者得出的结论是：是契约文化、当事人主义诉讼模 式和实用主义哲学够成了辩诉交易制度运行的内在驱动机制契约文化促发了辩诉 交易制度的产生，当事人主义的诉讼模式为辩诉交易制度合理性和积极因素创造了充分 发挥的条件，实用主义哲学支配人们包容辩诉交易制度的缺陷和消极因素，并进而促使 人们积极采取措施对之进行弥补和修复。但愿这些肤浅的认识能够为我国刑事司法改革 中对于辩诉交易制度的学习借鉴以及关于能否引入、如何引入的进一步探讨和研究提供 一些参考。在此也诚挚地恳请各位专家和老师批评指正。 山东师范火学硕士学位论文 一、辩诉交易制度的起源与背景 ( 一) 辩诉交易的基本涵义 辩诉交易( p l e ab a r g a i n i n g ) ，又称“诉辩谈判”( p l e an e g o t i a t i o n ) 、“辩诉协 商”( p l e aa g r e e m e n t ) ，甚至还有称“变诉交易”的，【8 】尽管所用名称不一，但所指均 同。依据美国较权威的布莱克法律辞典，“辩诉交易是指在刑事被告人就较轻的罪名 或数项指控中的一项或几项做出有罪答辩以换取检察官的某种让步，通常是换得较轻的 判决或撤销其他指控的情况下，检察官和被告人之间经过协商达成的协议。【9 】简单地 说就是指在刑事诉讼法院丌庭审理之前，提起控诉的检察官为换取被告人作有罪答辩， 提供比原来指控更轻的罪名指控或者减少控诉罪行，或者允诺向法官提出有利于被告人 的量刑建议为条件，与被告人( 一般通过其律师) 在法庭外进行协商谈判而形成的一种 司法制度，其内在精神实质是控辩双方的合作与让步。由于控辩双方都争取有利于自己 的最佳条件，协商谈判的过程就会出现讨价还价的局面，双方都会做出不同程度的让步， 因而称之为辩诉交易。对其涵义的把握可以主要从以下五点入手： 1 、辩诉交易的主体主要是刑事诉讼的控辩双方。控方一般是负有指控或控诉职责 的检察官；辩方通常主要是刑事被告人及其辩护人。【l o 】 2 、辩诉交易是在刑事诉讼控辩双方之间达成的一种协议。这种协议的主要内容比 较集中地通过其过程反映出来：辩方以先行主动放弃无罪答辩为代价换取控方将来提供 的轻罪指控或者减罪指控，或者向法官提出有利于辩方的量刑建议。 3 、有罪答辩是辩诉交易的前提。辩诉交易的过程以充分地反映了这一点。当然， 这里有一个问题必须明确，即有罪答辩和辩诉交易两者绝不是等同的关系。首先，辩诉 交易必须是以被告人做出有罪答辩为先决条件，检察官才会决定对其降低指控。其次， 有罪答辩并非都必然引起辩诉交易，因为有罪答辩一般有两种方式：一为无争议的答辩， 即被告人无条件做出的有罪答辩：二为通过交易所作的答辩，即被告人获得检察官降低 指控或向法官提出减刑建议的承诺后所作的有罪答辩。【l l 】其中，作为辩诉交易前提的是 后一种方式下的有罪答辩。 4 、契约文化是辩诉交易产生和发展的文化观念基础。伴随着以“自由、平等、人 权为旗帜的资产阶级革命的胜利，契约自由的观念也逐步深入到资本主义社会的各项 政治、经济、文化制度当中以及人们的内心深处。从本质上说，近代以来的西方文明就 是一种契约文明，“契约 及其蕴含的自由、平等理念是解释近代西方文明发展的最妥 帖的中心语词。【1 2 】而且，随着社会的发展，契约自由观念在西方社会越来越被泛化，辩 4 山东师范人学硕j ：学位论文 诉交易制度就是契约自由观念在刑事司法领域的重要体现。正是基于契约自由的观念， 控辩双方平等、自愿所达成的交易才为人们所接受、辩诉交易才得以产生和发展。 5 、当事人主义的诉讼模式构成辩诉交易制度良性运转的结构平台。辩诉交易既然 是一种交易行为，就必须遵循交易的规则。按照交易的规则，双方当事人必须是在平等、 自愿的基础上进行，否则，所达成“交易 的合法性和合理性就将受到质疑。在当事人 主义诉讼模式下，控辩双方在法庭上法律地位平等、诉讼权利对等，由控辩双方各自举 证、陈述案情、进行控诉和辩论，抗辩双方的对抗主导诉讼程序的进行，而法官只是居 中进行消极裁断。辩诉交易的最终实现，没有控辩双方平等地位和对等权利基础上的自 愿协商将无法完成，没有法官的“消极裁断也终将天亡，两者缺一不可。显然，这都 有赖于当事人主义诉讼模式所构建的良好平台。 ( 二) 辩诉交易制度的起源与背景 以上所述虽然主要是针对辩诉交易的基本概念和特征，但从中也隐约可见其发展源 起，即辩诉交易必定是产生于契约文化比较发达、当事人主义诉讼模式较为巩固的时空 里。当然，辩诉交易到底最早于何时何地出现毕竟还是一个复杂的问题，因此也很有必 要在此详加探求。 对此，学者们的观点出现了非常大的分歧。 对于辩诉交易的“产地”，大部分学者认为最早产生于美国，但也有部分学者认为 在其他地方也曾出现过辩诉交易。【1 3 l 对于辩诉交易最早出现的时间，绝大多数学者认为是在1 9 世纪，如美国法史学家 劳伦斯m 弗里德曼( l a w r e n c em f r i e d m a n ) 认为辩诉交易至少于1 0 0 多年前就已 在美国出现了。但也有的认为是在2 0 世纪2 0 、3 0 年代。 1 5 1 甚至还有的认为是在更 早1 5 世纪的法国、英国等等。【1 6 】对辩诉交易的产生时间这样一个“常识性 问题， 何以存在如此大的分歧? 笔者以为主要是因为辩诉交易在发展过程中的一个相当长的 时段内，一直局限于司法实践中的客观存在，并没有国家立法规范的合法性支撑，甚至 也不为司法界所认可。这种状况导致辩诉交易往往只是在私下达成，其进行过程和内容 不一定会被检察官和法官如实记入司法档案。这样，在事后对这些司法档案进行研究时， 自然很难从中找到多少明确地称之为“辩诉交易 的信息或者线索。因此，研究资料中 这方面的问题使得学者们在研究时由于缺少充分而明确的原始资料基础支撑，有时又不 得不做出一些主观推测的情况也是存在的。 故此，首先有必要在此明确，对于“辩诉交易这样一种在长期的司法实践中逐渐 山东师范人学硕i - 学位论文 形成的司法制度，由于本身就很难人为地为其划定一个确定的诞生标志，再加上手中所 掌握资料的有限性，笔者也只能是倾向地认同辩诉交易最早开始是在1 9 世纪的美国这 样一种观点。 由于刑事案件本身具有案件复杂、审理周期长等普遍特点，再加上美国自立国之初 就通过宪法及其一系列的修正案所确立并长期奉行的正当程序，强调对被告人的权利进 行充分保障，赋予被告人过多的诉讼权利，而对追诉方的权力加以严格限制，这势必影 响办案效率和控制犯罪的能力。另一方面，进入1 9 世纪的美国，资本主义经济蓬勃发 展，随着工业化和现代化的加快、人口流动性的激增、社会结构转型变革加速、城市化 的飞速发展、社会矛盾同趋复杂尖锐，犯罪率也出现惊人的增长。而现有的刑事司法体 系难以应对眼前的现实状况，司法资源更不可能在短时间内骤然增加。对这一时期犯罪 数量的增长情况以及适用辩诉交易后的效果，通过下列图表1 7 1 反映的情况可得管窥。 ( 纽约) 州务部长报告1 8 4 卜1 8 6 5 年间刑事法庭 每月处理案件数和有罪答辩率 1 8 4 01 8 4 51 8 5 01 8 5 51 8 6 c1 8 6 5 月 有锥 案件 有摧 案件 有罪 案件 有锥有锥自罪 份 案件 答辩答辩答辩 答辩 案件 答辩 案件 答辩 数目数目数日数目数目数目 14 8 ( 2 )4 25 7 ( 7 )1 2 36 7 ( 2 0 )2 9 95 1 ( 15 )2 9 46 3 ( 2 5 )3 9 75 8 ( 3 9 )6 7 2 24 6 ( 4 )8 72 2 ( 7 )3 1 84 9 ( 1 7 )3 4 75 9 ( 2 2 )3 7 38 7 ( 5 8 )6 6 75 4 ( 3 5 )6 4 8 33 4 ( 4 )1 1 83 7 ( 1 2 )3 2 43 7 ( 1 6 )4 3 24 3 ( 9 )2 0 91 0 0 ( 5 4 )5 4 0 6 3 ( 3 3 )5 2 4 46 0 ( 4 )6 75 5 ( 6 )1 0 94 7 ( 1 3 )2 7 78 6 ( 4 1 )4 7 75 4 ( 2 7 )5 0 05 6 ( 3 0 )5 3 6 5 2 2 ( 9 )4 0 92 3 ( 1 4 )6 0 94 2 ( 1 4 )3 3 31 1 5 ( 7 5 )6 5 29 3 ( 6 2 )6 6 7 63 2 ( 3 )9 41 6 ( 2 )1 2 55 6 ( 3 0 )5 3 65 4 ( 2 3 )4 3 69 4 ( 5 3 )5 6 41 2 9 ( 8 0 )6 2 0 77 6 ( 1 3 )1 7 12 8 ( 1 )3 63 3 ( 6 )18 23 4 ( 2 6 )4 7 13 8 ( 2 2 )5 7 97 1 ( 4 9 )6 9 0 81 9 ( 0 )0 o2 4 ( 5 )2 0 82 l ( 5 )2 3 82 5 ( 1 6 )6 4 04 6 ( 3 6 )7 8 37 8 ( 6 3 )8 0 8 95 5 ( 9 )】6 44 4 ( 1 0 )2 2 75 5 ( 2 7 )4 9 15 2 ( 1 2 )2 3 11 1 3 ( 7 1 )6 2 81 1 8 ( 6 7 )5 6 8 1 0 1 7 ( 1 )5 9 5 1 ( 6 ) 1 1 8 3 9 ( 18 )4 6 24 2 ( 1 4 )3 3 35 7 ( 2 9 ) 5 0 9 1 1 6 ( 7 6 )6 5 5 1 12 2 ( 3 )13 63 2 ( 1 )3 13 7 ( 1 5 )4 0 55 2 ( 2 1 )4 0 48 9 ( 5 9 )6 6 38 9 ( 4 6 ) 5 】7 1 23l ( 3 )9 73 1 ( 1 0 )3 2 37 l( 5 7 )8 0 33 9 ( 1 3 )3 3 36 6 ( 4 4 )6 6 78 9 ( 7 2 )8 0 9 总 4 4 04 1 95 3 55 7 99 2 2 1 0 1 4 计( 4 6 ) 1 0 51 8 14 4 53 8 96 06 4 3 ( 7 6 ) ( 2 3 8 )( 2 2 5 )( 5 5 3 )( 6 5 2 ) 注：上表中的“处理案件数”由经审判和自| 罪答辩所处理的案件总数以及括弓里的有罪答辩数共同表示，例如， 4 8 ( 2 ) 表示本月共处理了4 8 个案件，其中2 个案件是有罪答辩结案的。此处的分析排除了未经审判而撤销的哪些 案件。 对以上图表，首先需做两点重要说明： 第一，图表最下一栏的“总计 项目及相应数据，原图表中没有，为笔者计算后添 加列入。 第二，图表中并没有直接显示笔者本文所要研究的核心概念辫诉交易，而是“有 罪答辩 。对此，前文中已略有涉及，在此还需做补充说明。有罪答辩是辩诉交易的前 6 山东师范人学硕一j ：学位论文 提，但两者并不是可以互换的等同概念。有罪答辩存在无争议的答辩和通过交易所作的 答辩两种方式，后者才是本文所要研究的。但在美国早期的司法档案资料中，只概括列 有关于“有罪答辩”的信息，正如以上图表中那样，很少把“辩诉交易 的相关信息单 行列出，这确实给我们的研究造成了很大的障碍。但经过仔细分析，我们不难得出结论： 实际上绝大多数有罪答辩最终都引起了辩诉交易。因为，出于趋利避害的人性本能的驱 使，被告人如果不是因为有检察官丌出的减罪指控、降格指控或者承诺建议法官做出有 利于被告人这样一些充满诱惑力、作为是否做出有罪答辩的权衡参考，恐怕没有多少被 告人会心甘情愿地接受正当程序的审判并最后因此走进监狱接受重罚。所以，那种无争 议的有罪答辩在所有有罪答辩中所占的分量其实是非常小的。清楚了这一点，对“有罪 答辩 相关信息的分析研究就不会根本上影响对“辩诉交易”所做出的判断。 通过以上图表，可以非常清楚地看到：第一，在1 8 4 0 年到1 8 6 5 年这2 5 年中，法 院审理的案件数量基本是逐年递增，由1 8 4 0 年的4 4 0 件增长到了1 8 6 5 年的l ，0 1 4 件， 增长了2 3 倍。第二，以有罪答辩处理的案件比率由1 8 4 0 年的1 0 5 提高到了1 8 6 5 年 的6 4 3 。而这些都还只是纽约一州的情况，可想而知整个美国会是怎样一种情形。 当然，仅依据个案的分析就得出结论，似乎无法消除以偏概全之虞。如果把时间跨 度拉长，或许更有说服力。因此，笔者也找到一些对比资料数据以供参照。如美国的杀 人、抢劫、强奸等七种重大案件，1 9 5 2 年发生2 ，0 3 6 ，5 1 0 起，1 9 6 4 年发生2 ，6 0 0 ，0 0 0 起，1 9 7 5 年发生1 1 ，2 5 6 ，6 0 0 起，1 9 8 4 年则高达1 2 ，0 7 0 ，2 0 0 起。1 9 8 4 年比1 9 5 2 年增 加了6 倍多。【i8 j 再以美国加利福尼亚州帕莫那市高级法院为例，该法院2 0 0 1 年共受理 刑事案件5 ，0 0 0 件，而该市仅有1 5 至1 6 名检察官。1 1 9 1 根据上述情况不难得出结论，即正是在美国1 9 世纪诸如刑事犯罪案件飞速增长、 司法资源十分有限、案件积压严重这样的背景下，辩诉交易应运而生，并在刑事司法实 践中发挥了巨大的作用，从而也为其在以后的社会发展中得到更大的发展奠定了坚实的 基础。即便是辩诉交易制度在美国已经得到广泛适用的今天，案件积压与司法资源有限 之间的矛盾尽管通过增设司法机关、扩充司法人员编制等得到一定程度的缓和，但压力 却依然存在。辩诉交易可以避开繁琐冗长的正式审判程序，节省有限的司法资源，提高 诉讼效率，减少案件积压等，自然会备受青睐。正如美国前首席大法官沃伦伯格所说： “如果辩诉交易在所有案件中的比例从当前的9 0 的水平降到8 0 ，那就会产生双倍配 备人力、物力的要求”。【2 0 】“没有它( 辩诉交易程序) ，整个美国刑事司法制度就会面临 崩溃的危险”。 2 h 7 山东师范人学硕j ：学位论文 二、19 世纪初一2 0 世纪7 0 年代：辩诉交易由“