（世界史专业论文）英属北美殖民地白人契约工的形成及特点探析16071775.pdf

e 2 e 。罩：q f 詹佛 ，rr11，j-11i。 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究 工作所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人 承担。 学位论文作者签名：荟匾 日期： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的 复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东：i p n 范大学可以将 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：经垒烛 一 日 期：五：左7 ， 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名：，：丢勉 日期：趔么z 电话： 邮编： 一 ， 摘要 北美殖民地时代的白人契约工，是特定历史条件下产生的特殊移民群体，也是殖民 地早期移民的重要组成部分，他们在北美殖民地的开发与建设中起到了极其重要的作 用。本文试图对该特殊移民群体的概念界定、出现、发展、形成、群体特点及其对北美 殖民地的影响进行初步的分析与研究，希冀可以对北美早期研究提供借鉴和补充。本文 分为三部分：引言、正文和结语。正文又包括三部分。 引言部分，主要介绍本文的选题依据、国内外研究状况、研究方法、写作目的和不 足之处等。 正文由三部分组成： 第一部分，着重对白人契约工的概念进行界定，并从其制度的历史沿革、产生的时 代背景和来自的社会阶层，以及他们在北美殖民地的法律地位和社会地位五方面来论证 该移民的“非奴隶”特征。 第二部分，以“推拉理论”分析了白人契约工移民的原因，并介绍了其移民潮在北 美殖民地的兴起与衰落的历程。随着种植园规模的不断扩大，殖民地对白人契约工劳动 力数量需求增大，由此导致1 7 世纪后半叶契约工移民潮的兴起与发展；后来，黑人奴 隶取代白人契约工成为种植园的主要劳动力，致使该移民潮衰退，并出现了新的特点。 第三部分，以英国白人契约工为例，重点分析该移民群体的年龄、性别、移入地和 季节性特点。契约工移民的年龄主要集中在1 5 - 2 5 岁，以青壮年为主；契约工移民男女 性别比例失调，以男性为主；契约工在空间上表现为移居地相对集中，不同地区不同时 期集中相对存在；契约工移民在时间上表现为季节性特点，各个月份移民状况不同。 结语部分总结全文，指出白人契约工移民与奴隶的不同，并简要评析了他们对于美 利坚民族形成和北美早期开发的重要意义。 关键词：白人契约工概念；移民潮；英国白人契约工；特点 a b s t r a c t w h i t ei n d e n t u r e ds e r v a n t si sas p e c i a li m m i g r a n tg r o u pi nc o l o n i a la m e r i c aw h i c hi s f o r m e di ns p e c i f i ch i s t o r i c a lc o n d i t i o n s i ti sa l li m p o r t a n tp a r to fe a r l yi m m i g r a t i o n si n c o l o n i a la m e r i c a t h i sp a p e ra t t e m p t st oa n a l y z ea n ds t u d yt h ei m m i g r a n tg r o u p si nt h i s p a r t i c u l a rd e f i n i t i o n , a p p e a r a n c e ，d e v e l o p m e n t ，f o r m a t i o n , g r o u p c h a r a c t e r i s t i c sa n dt h e i m p a c to nt h en o r t ha m e r i c a nc o l o n i e s i no r d e r t om a k er e f e r e n c ea n dc o m p l e m e n tf o rt h e r e s e a r c ho fe a r l ya m e r i c a t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ：i n t r o d u c t i o n ，b o d ya n d c o n c l u s i o n t h eb o d yi n c l u d e st h r e ep a r t s ： t h ei n t r o d u c t i o nm a i n l yi n t r o d u c e st h ef o u n d a t i o no ft o p i c sc h o s e n ，a n dp r e s e n t s r e s e a r c hs i t u a t i o n sa th o m ea n da b r o a d , r e s e a r c hm e t h o d sa n dt h ep u r p o s eo ft h i sp a p e r t h e p a p e ri sc o m p o s e do f t h r e ep a r t s ： f i r s t l y , t h ea u t h o rf o c u s e so nt h ec o n c e p to fw h i t ei n d e n t u r e ds e r v a n t s ，a n a l y z e st h e c h a r a c t e r i s t i c so ft h ei m m i g r a n t sw h oa r en o ts l a v e si n f i v ea s p e c t s ：e v o l u t i o no ft h e i n s t i t u t i o no fw h i t ei n d e n t u r e ds e r v a n t s ，b a c k g r o u n do ft h ew h i t ei n d e n t u r e ds e r v a n t sa n d t h e i rs t r a t u m ，t h e i rl e g a ls t a n d i n ga n ds o c i a ls t a t u si nt h en o r t ha m e r i c ac o l o n i e s s e c o n d l y , t h ea u t h o rm a i n l ye x p o u n d st h er e a s o n so ft h ew h i t ei n d e n t u r e di m m i g r a t i o n w i t h ”p u s ha n dp u l l ”t h e o r y ；t h e na n a l y z e st h e c o u r s eo ft h er i s ea n df a l lo ft h ew h i t e i n d e n t u r e dm i g r a t i o n t h ep l a n t a t i o ne x p a n s i o nl e dt ot h er i s eo fw h i t ei n d e n t u r e dm i g r a t i o n t h eb l a c ks l a v e s c o m i n gl e dt ot h ef a l lo ft h ew h i t ei n d e n t u r e dm i g r a t i o n ，m o r e o v e r , n e w c h a r a c t e r i s t i c sa p p e a r e d t h i r d l y , t h ea u t h o rt a k e st h ew h i t ei n d e n t u r e ds e r v a n t sa sa ne x a m p l et oa n a l y z et h e c h a r a c t e r i s t i c so ft h ei m m i g r a n tg r o u p sf r o mt h e i ra g e ，g e n d e r , i m m i g r a t i o np l a c e ，s e a s o n s a n ds oo n t h e i ra g e sw e r eb e t w e e n15a n d2 5 ；t h eg e n d e r sp r o p o r t i o no fm a l ea n df e m a l e 7 i n d e n t u r e ds e r v a n t sw e r ei m b a l a n c e ，t h e yw e r em a i n l ym a l e t h et i m et h a tt h e yi m m i g r a t e d w a sa l s od i f f e r e n t f i n a l l y，,the a u t h o rc o n c l u d e st h a tw h i t ei n d e n t u r e ds e r v a n t sa r ed i f f e r e n tf r o mt h es l a v e s a n da n a l y z e st h e i rc o n t r i b u t i o nt ot h ea m e r i c a nn a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to ft h en o r t h a a n e r i c a k e yw o r d s ：c o n c e p to ft h ei n d e n t u r e ds e r v a n t s ；i m m i g r a t i o n ；b r i t i s hi n d e n t u r e ds e r v a n t s ； c h a r a c t e r i s t i c s 、 i i 一 广 目录 中文摘要i 英文摘要i i 目录i i i 引言1 弓i看上 一、契约工的概念界定9 ( 一) 概念界定9 ( 二) “非奴隶性”特质1 3 二、契约工移民潮的形成与发展2 1 ( 一) 契约工移民潮出现的原因2 1 ( 二) 契约工移民潮的兴起与发展2 5 三、契约工移民的特点3 1 ( 一) 年龄结构和性别构成3 1 ( 二) 移入地特点3 4 ( 三) 季节性特点3 5 结语3 8 参考文献4 0 附录4 6 后记5 1 i i i 一 t 东北师范大学硕士学位论文 引言 1 6 世纪末1 7 世纪初，在北美殖民地早期开发过程中，出现了一个特殊的移 民群体白人契约工，他们来源多样构成复杂，“作为北美早期欧洲移民的主 体和劳动力的重要来源，他们在开发和建设北美各殖民地的过程中，作出了不可 磨灭的贡献，在美国早期的经济、政治、社会、及文化等方面无不打下了他们的 烙印，对美国历史的发展有着深远的影响。 由于北美殖民地早期史料匮乏，目前，国内外的美国史学家尚且无法对契约 工移民的具体数量做出准确统计，但作为早期移民的重要组成部分，众多学者普 遍认为，契约工“是1 8 0 0 年以前各类移民中最大群体”。 例如，美国早期史学 家艾伯特埃莫森史密斯( a b b o te m e r s o ns m i t h ) 教授在他的论著契约殖民者： 契约工和罪犯劳动力一书中明确地指出，“在1 7 世纪3 0 年代，殖民地白人契 约工的数量大约为该时期殖民地全部移民数量的1 2 到2 3 之间”鲫；美国经济 史学家韦斯利弗兰克盖尔文教授充分肯定了这一点，他指出“1 7 世纪的弗 吉尼亚，大约有7 5 以上的移民是白人契约工” ；另外，格林教授也指出，在 1 7 0 0 年以前，约有1 3 万- 1 5 万名欧洲人移居北美殖民地，其中大约8 0 一9 0 是白 人契约工。 由此可见，契约工是北美早期移民的主体，这一点学界已经达成共 识。 在北美殖民地早期拓殖过程中，作为早期移民的主体，白人契约工发挥了重 要作用，他们为北美殖民地的早期开发和建设做出了巨大贡献，对美利坚合众 国的建立，甚至对近现代美国社会和历史发展进程也有着深远的影响。因此，长 久以来美国史学界对该移民群体给予了充分的关注，进行了大量的研究，并且取 得了相当可观的成果。尽管学者们持有的观点有所不同，甚至某些观点存在着很 。契约1 二的英文为i n d e n t u r e ds e r v a n t ，国内学者译法不同，史学著作中多译为“契约奴”，笔者认为该词译 为“契约工”较为贴切，下文将对此进行专门讨论。为行文方便，如无特殊说明，笔者将用契约工代指 该类移民。 每邓红风：英属北美殖民地的契约奴役制度，世界历史，1 9 9 0 年第4 期，第2 l 页。 画梁茂信：近代早期西欧国家人1 2 1 流动的特征分析：1 5 5 0 1 7 5 0 年，求是学刊，2 0 0 8 年第4 期，第 1 3 8 页。 回d a v i dg a l e n s o n w h i t es e r v i t u d ei nc o l o n i a l a m e r i c a ：a ne c o n o m i ca n a l y s i s 。n e wy o r k ：c a m b r i d g e u n i v e r s i t yp r e s s ，19 8 4 p 4 a b b o te m e r s o ns m i t h c o l o n i s t si nb o n d a g e ：w h i t es e r v i t u d ea n dc o n v i c tl a b o ri na m e r i c a n ，1 6 0 7 - 17 7 6 , n e y o r k ：w 、n o r t o n & c o m p a n 519 7 1 p 1 3 吉尔伯特c 菲特、吉姆e 里斯：美国经济史，沈阳：辽宁人民出版社，1 9 8 1 年版，第7 5 页。 。jj a m e sc u r t i sb a l l a g h ，w h i t es e r v i t u d ei nt h ec o l o n yo fv i r g i n i a ：as t u d yo f t h es y s t e mo f l n d e n t u r e dl a b o ri n t h ea m e r i c a nc o l o n i e s ，b a l t i m o r e ：t h ej o h n sh o p k i n sp r e s s ，18 9 5 1 东北师范大学硕士学位论文 大的分歧和争议，但不可否认西方学者对该问题的研究已经相当深入，达到了 相当高的水平。在下文中，笔者将对目前已经掌握的最具代表性的研究成果进行 简单的梳理和介绍。 1 、英文专著 詹姆斯柯蒂斯巴拉夫( j a m e sc u r t i sb a l l a g h ) 教授的北美殖民地劳动制 度研究：弗吉尼亚殖民地的白人契约工制度 一书通过大量的史料( 包括关于契 约工的信件、档案、布告、商人订单、政府指令和法庭记录，以及弗吉尼亚公司 的公司规章制度和档案等资料) ，对1 6 1 7 世纪特定历史背景下产生的白人契约 工制度进行了深入的研究。书中介绍了弗吉尼亚殖民地早期的土地占有制度、社 会阶层，以及劳动组织，并用大量的史料证明白人契约工在1 6 1 9 1 6 4 2 年、 1 6 4 2 1 7 2 6 年、1 7 2 6 1 7 8 8 年三个时期的法律和社会地位。该书作者认为，白人 契约工主要分布在以农业为主的弗吉尼亚、马里兰和宾夕法尼亚等殖民地，而在 中部殖民地契约工制度却并不盛行。作者充分肯定了白人契约工对殖民地经济和 社会发展的重要作用，同时又指出契约工制度为英国和其它欧洲国家解决失业问 题提供了十分有效的途径。另外一位美国早期史专家约翰斯宾斯巴赛特( b b a s s e t t j o h ns p e n c e r ) 教授的北卡罗来纳殖民地的奴隶和契约工一书 从奴隶 和白人契约工在北卡莱罗纳的出现、他们的社会地位、宗教信仰，以及社会生活、 劳动力类型等方面，对北卡罗莱纳殖民地的劳动力状况进行了专门研究。尽管巴 赛特教授在第五章开篇指出，白人契约工是北卡罗来纳的“第一批奴隶”，但在 接下来的章节中作者却写到，“英属北美殖民地建立后，早期殖民者最先使用的 劳动力是白人，他们被称为仆人或者上帝的仆人，他们与奴隶有着明显的不同”。 可见，作者已经认识到白人契约工与奴隶之间存在某种不同，但却没有明确指 出；作者认为白人契约工的来源主要有三种：( 1 ) 付不起跨洋旅费( 从欧洲横渡 大西洋到北美) 的贫民；( 2 ) 被流放的罪犯；( 3 ) 被绑架的人( 主要是儿童) ，但 作者忽略了另一个重要的群体有技术的契约工。在论述英国商人进行契约工 贸易遇到的阻力时，作者指出主要有：英国政府出台有关的政策与法令禁止白人 契约工贸易；其次是英国民众公共道德意识的觉醒；最主要原因是黑人奴隶劳动 力价格远远低于白人契约工劳动力的价格。特别值得注意的是，文中提到从1 6 8 6 年起，英国议会通过决议，严格限制劳动力对外输出，针对这一情况，殖民地议 会决定给予那些已经定居北美殖民地的契约工一定的优惠政策，以此来保持他们 继续开发殖民地的热情，这为笔者论述契约工的社会地位提供了一定的依据。此 f t 尤其是关于白人契约工的定性问题：白人契约工到底是奴隶还是属于早期工人，目前美国早期史学界已 经达成共识，尽管有个别学者认为契约工是奴隶，大多数学者认为契约工足早期工人。 售j a m e sc u r t i sb a l l a g h w h i t es e r v i t u d ei nt h ec o l o n y o fv i r g i n i a ：as t u d yo f t h es y s t e mo f l n d e n t u r e dl a b o ri n t h ea m e r i c a nc o l o n i e s n e ty o r k ：t h eh o p k i n sp r e s s 18 9 5 话bb a s s e t t j o h ns p e n c e r , s l a v e r ya n ds e r v i t u d ei nt h ec o l o n yo f d 砌c a r o l i n a j o h n sh o p k i n sp r e s s 18 9 6 9 b a s s e t - t , j o h ns p e n c e r , s l a v e r ya n ds e r v i t u d ei nt h ec o l o n yo f n o r t hc a r o l i n a j o h n sh o p k i n sp r e s s , l8 9 6 ，p 7 5 2 东北师范大学硕士学位论文 外，文中还提到殖民地的法律法规，作者特别强调1 7 1 5 年立法和1 7 4 1 年立法中 对契约工权利和义务作出明确规定，并指出白人契约工的社会地位远高于黑人奴 隶。 2 0 世纪7 0 年代，美国史学家巴西特约翰斯宾塞( a b b o te m e r s o ns m i t h ) 教授的受束缚的殖民者：白人契约工和罪犯劳动力1 6 0 7 1 7 7 6 一书对 1 6 0 7 1 7 7 6 年间殖民地白人契约工和罪犯劳动力进行了专门研究。作者简单介绍 了白人契约工的类型，以及他们来自英国的社会阶层和他们所签契约的内容，并 且对1 7 1 8 年前后来自英国的罪犯、流民、流浪者以及政治犯和军事罪犯进行了 深入分析，同时作者还详细研究了“种植园契约工”，内容涉及他们跨越大西洋 到达北美的艰难旅程，他们在殖民地的生活习俗，以及白人契约工在殖民地的政 治经济地位。此外，作者还谈到了契约工购买者、契约工和自耕农的权利。斯宾 塞教授关于契约工在英国所处的政治地位和经济状况的介绍，特别是关于罪犯和 自耕农的分析，对于笔者研究1 6 世纪末1 7 世纪初英国契约工所处的社会环境有 很大帮助。 2 0 世纪8 0 年代中期，美国经济史学家大卫w 盖伦森( d a v i d w g a l e n s o n ) 的专著北美殖民地时期白人契约工的经济学分析留对本文的构思和写作有很 大的启发作用。盖伦森教授采用市场供给理论，以1 6 5 4 - 1 7 7 5 年间2 06 5 7 份契 约工的契约记录作为样本，对契约工这一特殊移民群体进行了专门的分析和研 究。在研究移民原因时，作者强调北美殖民地对劳动力的巨大需求是契约工离开 母国，前往北美的重要因素，同时，作者根据契约工的契约档案分析了他们的特 点，包括：他们的年龄结构、性别特征、文化程度、职业状况、合同期限和地域 分布等。盖伦森教授的研究为笔者研究契约工特点提供了重要依据。尽管限于经 济学范畴，作者对契约工的移民原因解释不尽全面，且未对契约工的阶级属性进 行明确界定，但白鐾微瑕，该专著仍然是一部十分优秀的作品。2 0 世纪末，盖 伦森教授的另一部作品移民因素与北美殖民地的早期发展：人口、劳动力和经 济发展 收录在剑桥美国经济史中，这是一部研究英属北美殖民地早期经 济发展的经济史专著。作者借鉴殖民地经济史领域的最新成果，从人口、劳动力 和经济发展三方面，对殖民地早期经济的发展状况作出详细的介绍和评述。本书 最大特点是写作视角新颖，作者以弗吉尼亚公司为着眼点，阐述了弗吉尼亚公司 建立后，北美殖民地经济发展所面临的现实情况，并指出，正是由于这样特殊 4a b b o t e m e r s o ns m i t h ，c o l o n i s t si nb o n d a g e ：w h i t es e r v i t u d ea n dc o n v i c tl a b o ri na m e r i c a n j6 0 7 17 7 6 , n e w y o r k ：、- w n o l t o r l & c o m p a n yp r e s s ，1 9 7 l 。d 1 3 4d a v i d g a l e n s o n w h i r es e r v i t u d ei nc o l o n i a ta m e r i c a ：a ne c o n o m i ca n a l y s i s n e wy o r k ：c a m b r i d g e u n i v e r s i t yp r e s s 19 8 4 。d a v i dw g a l e n s o n s e t t l e m e n ta n dg r o w t ho f t h ec o l o n i e s ：p o p u l a t i o n l a b o ra n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t , i n s t a n l e yl e n g e r m a na n dr o b e r te g a l l m a n t h ec a m b r i d g ee c o n o m i ch i s t o r yo f t h eu n i t e ds t a t e s c a m b r i d g e ：c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s 19 9 6 回作者通过弗吉尼亚公司股东的视角，反应了当时的情况：一方面，1 7 世纪初期，欧洲粮食匮乏，粮价飞 涨，公司股东认为从事农业生产必定获利巨大，但是英国本土的土地却相对有限；而另一方面，北美土 3 东北师范大学硕士学位论文 历史背景，促成了一种新型的劳动力契约工的诞生。作者比较全面地评价了 契约工对北美殖民地以及英国社会的作用，指出它不仅解决了殖民地土地资源丰 富而劳动力相对短缺的矛盾，同时也为英国政府解决由于人口过快增长而出现的 一系列社会危机提供了契机；在契约工所从事的职业变化方面，作者指出早期契 约工主要从事体力劳动，晚期主要从事技术性非体力劳动。 2 、英文论文 2 0 世纪7 0 年代初，t h 布林( t h b r e e n ) 教授在弗吉尼亚殖民地劳动 力构成的变动和种族关系的变迁，1 6 6 0 1 7 1 0 一文中提出，在1 6 6 0 1 7 1 0 年 间，多种因素导致弗吉尼亚劳动力结构变动和种族关系的变迁，其中他特别强 调1 7 世纪8 0 年代烟草价格提高促使契约工的合同期限缩短、契约条款变得更 易接受、契约工的自由也得到更多的保证，殖民地社会各阶层的关系也得以缓 和，但同时也致使大量的黑人奴隶输入殖民地。这不仅使弗吉尼亚殖民地劳动 力结构发生变化，而且种族关系也随之改变。 2 0 世纪7 0 年代末，在学者罗伯特o 西纳夫( t h b r e e n ) 费城劳动力 市场上的契约工，1 7 7 1 1 7 7 3 一文中，作者采用边际市场理论，通过3 0 0 多 份契约工的契约文件来研究1 7 7 0 年代费城繁荣的契约劳工市场，以及其市场 运行原理。作者强调市场需求对约工购买者和契约工双方的影响，同时指出， 契约工贸易已经成为北美殖民地广为认可的劳动力供应方式。契约法规、契约 工价格、合同期限以及契约内容都是有意识的市场行为，主人购买契约工以后， 承担购买契约工的市场风险，并且通过契约工劳动力来实现获取价值的目的， 而契约工则可以通过获得教育、培训、自由费、土地，或者缩短合同期限等方 式满足自身要求。简言之，在作者看来，这一时期费城殖民地的契约工劳动力 市场已经接近于近代市场经济下的劳动力资本市场。 2 0 世纪8 0 年代初，美国经济史学家大卫w 盖伦森教授在人力资本市 场评估：以契约劳工为例 一文中，研究了北美殖民地契约工制度下的人力 资本市场。通过分析研究1 7 、1 8 世纪北美殖民地契约工的契约档案，作者认 为契约工的合同期限受多种因素的影响，论证了合同期限与他们的年龄大小、 技术水平高低、文化程度深浅、劳动能力强弱和市场需求之间的关系：年龄小 地广袤，有大片的可开垦十地，有从事农业生产得天独厚的条件，如若把欧洲的劳动力运往北美从事农 业生产，公司股东必将获得巨大的利润，同时公司的土地价值也会水涨船高，随之增值，可谓一举多得； 但获利的一个蕈要前提条件是能够获得充足的在北美从事农业的劳动力，因此如何解决北美殖民地的劳 动力矩缺问题变得同益迫切：而恰在此时，1 6 1 7 世纪英国的人口增长给社会带来的一系列问题，正好与 殖民地巨大的劳动力需求形成互补关系，英国国内劳动力过剩，且劳动力价格低廉，英国的商人和大船 主们很快就发现只要把劳动力运往北美就有可以获得巨大的利润。 。t h b r e e n ，“ac h a n g i n gl a b o rf o r c ea n dr a c er e l a t i o n si nv i r g i n i a1 6 6 0 1 7 1 0 ”，j o u r n a lo f s o c i a lh i s t o r y , v 0 1 7 n o 1 ( a u t u m n 1 9 7 3 ) p p 3 - 2 5 国r o b e n 0 h e a v n e r ，“i n d e n t u r e ds e r v i t u d e ：t h ep h i l a d e l p h i a m a r k 乩1 7 7 1 - 1 7 7 3 ”，t h e j o u r n a l o f e c o n o m i c h i s t o r y , v 0 1 3 8 n o 3 f s e p 一1 9 7 8 ) p p 7 0 l - 7 1 3 d a v i dw g a l e n s o n “t h em a r k e te v a l u a t i o no fh u m a nc a p i t a l ：t h ec a s eo fi n d e n t u r e ds e r v i t u d e ”，t h e d o u r 船lo f p o l i t i c a le c o n o m y v o i 8 9 ，n o 3 。1 9 8 1 p p 4 4 6 - 4 6 7 4 东北师范大学硕士学位论文 于1 8 岁的契约工的合同期限女性比男性短；西印度群岛的契约工合同期限， 与市场上糖料的价格变动有密切的关系。另外在他的另一篇论文北美殖民地 白人契约工和黑人奴隶的增长之间的关系中，盖伦森教授借用现代的市场 供给理论，对殖民地劳动力市场上奴隶劳动力取代契约工劳动力的原因进行了 专门研究。作者认为，殖民地时代，随着奴隶劳动力的大量使用，无论是在西 印度群岛还是在南部殖民地，契约工的角色都发生了很大的变化。他指出，殖 民地奴隶劳动力取代契约工，大致可以分为两个阶段：首先是在非技术性的农 业劳动中取代，然后是在技术性的非农业工作中取代。作者认为，引起这种变 化的关键在于殖民地劳动力市场上劳动力价格竞争机制。文中作者使用的原始 文献和二手资料，对于笔者的研究有很大帮助。2 0 世纪8 0 年代中期，在格拉 布教授另一篇作品宾夕法尼亚殖民地的赎身者：契约选择和市场效益考证 中，他着重强调了赎身契约工在宾夕法尼亚殖民地劳动力市场上的地位，认 为早在1 8 世纪早期，宾夕法尼亚的赎身契约工就成为与普通契约工同等重要 的移民方式而到1 8 世纪晚期，赎身契约工成为这一时期移民的最重要方式。 作者指出，引起这种变化的原因不是购买契约工的船主或者是大商人对贫穷移 民剥削的结果，而是市场自身为了适应日益复杂的劳动力需求而做出的新调 整。同时，他还指出了一些新的变化，如契约签订地点也发生了变化，由契约 工母国转为在北美殖民地；契约内容出现了一些新特点，包括允许契约工选择 主人，可以根据到达北美后的劳动力市场情况，双方协商调整契约内容等条款， 这些对笔者证明白人契约工不同于奴隶的提供了很好的证据。 2 0 世纪9 0 年代初，法利格拉布教授在宾夕法尼亚的德国移民， 1 7 0 9 1 8 2 0 ) 一文中，主要研究了1 8 世纪初至1 9 世纪2 0 年代之间移居北美的 德国移民。对这些移民在母国的社会地位，从事的职业以及移民的原因作了介 绍，并且文中指出这一时期移民北美的德国契约工从事农业的人数较少，多从 事如工商业和建筑等非农行业；并且特别指出德国契约工与英国契约工签订契 约的方式存在不同，他们多以家庭为单位签订劳动契约，而英国移民多以个人 签订劳动契约的方式为主。作者认为，与普通方式的白人契约工移民相比，以 家庭为单位签订契约的德国契约工移民对殖民地人口增长作出的贡献更大。另 外，在英国罪犯劳工的跨洋贸易市场一文中，格拉布教授指出，从1 8 世 纪初期到1 8 世纪中期，在到达北美殖民地的契约工总人数中，英国罪犯契约 工至少要占1 4 ；并指出，“契约工”作为英国政府惩治罪犯的一种手段，仅在 od a v i d w g a l e n s o n “w h i t es e r v i t u d ea n dt h eg r o w t ho fb l a n ks l a v e d i nc o l o n i a la m e r i c 矿，j o u r n a ，o f e c o n o m i ch i s t o r y ，v 0 1 4 1 n o 1 ，t h e1 弧 k so f e c o n o m i ch i s t o r 3 ：( m 缸1 9 8 1 ) p p 3 9 - 4 7 圆f a r l e yg r u b b “r e d e m p t i o ni m m i g r a t i o nt op e n n s y l v a n i a ：e v i d e n c eo nc o n t r a c tc h o i c ea n dp r o f i t a b i l i t y ，砌p d o u r n a lo f e c o n o m i ch i s t o r y ，v 0 1 4 6 ，n o 2 t h e 协k so f e c o n o m i ch i s t o r 3 ：( j u n ，1 9 8 6 ) p p 4 0 7 - 4 1 8 国f a r l e yg r u b b ，“r e d e m p t i o ni m m i g r a t i o nt op e n n s y l v a n i a ：e v i d e n c eo nc o n t r a c tc h o i c ea n dp r o f i t a b i l i 矿，丁抛 j o u r n a l o f e c o n o m i c h i s t o r y , v 0 1 4 6 n o 2 t h e t a s k s o f e c o n o m i c h i s t o r y ( j u n 一1 9 8 6 ) 1 a p 4 0 7 - 4 1 8 回f a r l e y g r u b b “g e r m a n i m m i g r a t i o n t o p e n n s y l v a n i a , 1 7 0 9 1 8 2 0 ”，t h e , i o u r n a l o f i n t e r d i s c i p l i n a r y h i s t o r y , v b l 2 0 ，n o 3 ，1 9 9 0 ，p p 4 1 7 4 3 6 5 东北师范大学硕士学位论文 1 7 1 8 1 7 7 5 年间就有大约5 万名英国罪犯被强制运往北美殖民地，卖作“契约 工。英国政府把罪犯判作“契约工 卖到北美殖民地，这一行为的实质是英 国政府惩处国内罪犯的一次法律创新，它带有获取经济利益的目的。此外，在 丧父者和无友者影响英国契约工移民潮的原因一文中，格拉布教授 主要研究了“失去父亲”和“没有朋友”这两种因素对英国契约工移民潮的影 响。作者通过对1 6 8 2 1 6 8 6 年伦敦港契约移民的契约档案进行研究，认为这两 种因素很大程度上影响着契约工的年龄结构、性别差异、来源地区和职业选择。 同时，作者的研究成果对于解释为什么在技术性和非技术契约工大量存在，奴 隶劳动力数量快速增长，劳动力市场竞争日益激烈的情况下，依然有大量的短 期契约移民选择移民北美的原因，以及对于解释为什么无技术移民年龄较小， 为什么他们的数量的增减与殖民地劳动力市场需求无关，为什么他们受奴隶劳 动力的输入影响不大等问题，都有很大帮助。 3 、中文专著和中文译著 目前，我国的美国史研究著述颇丰，成果喜人，尤其是在移民史领域，硕果 累累，优秀作品琳琅满目。但限于早期史史料匮乏、难以收集等种种因素的制约， 学界在北美早期移民史领域的研究就显得尤为薄弱，尽管也有一些关于美国早期 移民的作品问世，但仍是凤毛麟角。截止目前，国内尚未有关专门研究殖民地时 代契约工移民的专著，涉及该问题的研究成果多分散于一些通史性著作中。其中， 李剑鸣教授的美国的奠基时代1 5 8 5 1 7 7 5 一书，是目前国内美国早期史研究 的权威之作。李教授在书中对殖民地时代契约工的有关论述，见解新颖、论述精 辟，为笔者对契约工研究提供了宝贵的资料。另外，梁茂信教授的美国移民政 策研究一书，系统考察了美国建国以来各个历史时期移民政策的发展变化，重 点论述了移民限额制度的产生和变化，深入剖析了全球移民限额制的形成及影 响，文中梁教授对美国建国以前的移民群体做了简要的评述，梁教授对移民群体 的分析方法和分析思路对作者启发很大。黄兆群教授著有纷然杂陈的美国社会 美国的民族与民族文化一书，书中第一章对移民原因做了详细的论述。黄 教授对契约工的移民原因的介绍，对笔者有一定的启发。邓蜀生教授在他所著的 世代悲欢美国梦：美国的移民历程及种族矛盾：1 6 0 7 - 2 0 0 0 一书中，认为“契 约奴i n d e n t u r e ds e r v a n t s 是北美最早移民中的最底层”，并对这一移民群体特点 作了一定的分析，给予笔者一定的启迪。此外，国内一些关于美国早期史的译著 对本文的研究也有很大的参考价值，如朱绛译美国早期史、王聪译一次改 变世界的航行：五月花号、王春法等译剑桥欧洲经济史( 第四卷) 、顾良、 国f a r l e yg r u b b “f a t h e r l e s sa n d f r i e n d l e s s ：f a c t o r si n f l u e n c i n gt h ef l o wo f e n g l i s he m i g r a n ts e r v a n t s ，t h e d o u r m lo f e c o n o m i ch i s t o r y , v 0 1 5 2 n o 1 ( m a r 1 9 9 2 ) p p 8 5 - 1 0 8 o 邓蜀生：世代悲欢美国梦：美国的移民历程及种族矛盾：1 6 0 7 2 0 0 0 ) ，北京：中国社会科学出版社，2 0 0 1 年版，第1 0 6 - 1 1 1 页。 6 东北师范大学硕士学位论文 施康强译十五至十八世纪的物质文明、经济与资本主义、许先春等译美国 人民的历史、许亚芬等译美国文明的兴起、秦士勉译美国历史地理、郭 大力、王亚南译国民财富的性质和原因的研究、三联书店出版的美国人开 拓的历程等等，对笔者了解1 6 1 8 世纪欧洲和北美殖民地的社会背景有很大帮 助。 4 、中文论文 目前，国内有关北美殖民地时代契约工方面的研究论文数量不多i 仅有两篇。 一篇是8 0 年代初，李世雅教授发表在江汉学刊上的北美殖民地的契约奴 移民。文中李教授把i n d e n t u r e ds e r v a n t s 译为“契约奴”，认为其在阶级属性 上具有两重性，既有“奴”的属性又有“工的属性。但从文章的整体来看，李 教授认为i n d e n t u r e ds e r v a n t s “奴”的成分显然更为明显一些。另外，9 0 年代初， 邓红风教授发表在世界历史上的英属殖民地的契约奴役制一文。邓教授也 把i n d e n t u r e ds e r v a n t s 译作契约奴，尽管作者在文中指出“契约奴役制”与奴隶 制度的不同，是一种资本主义性质的劳动制度，并且对契约工在美国历史上的作 用给予了高度评价。但就作者的行文来看，邓教授仍然倾向于“i n d e n t u r e d s e r v a n t s ”的奴隶属性。除此之外，我国史学界关于1 6 1 7 世纪英国社会，以及殖 民地早期社会政治、经济、宗教、文化、思想等方面的研究论文对该问题也有所 涉及。 综上所述，国外美国早期史专家们在北美殖民地时代白人契约工的研究领 域，已经取得了丰硕的成果，相比而言，国内学界的研究还显薄弱，有待进一步 加强。笔者根据掌握的资料情况，以及兴趣所在，将本文的研究时间定为 1 6 0 9 1 7 7 5 年。研究内容包括：白人契约工的概念，移民原因，契约工移民发展 状况，以及他们的特点。研究目的是：全面深入研究契约工移民群体，澄清他们 与奴隶的本质不同，认识契约工在北美殖民地开发早期的巨大影响，以期更加全 面地了解殖民地时代的美国早期社会。文中笔者采用了综合归纳法，横向和纵向 西李世雅：北美殖民地的契约奴移民，江汉论坛，1 9 8 4 年第3 期。 白邓红风：英属北美殖民地的契约奴役制度，世