EICC内部审核检查表

序号 审核涉及条款及内容 检查内容 检查情况记录 检查结果问 1.1：工厂并没有采取任何形式如暴力、威胁或者非法限制人生自由的手段强迫劳动问 1.2：劳动合同是否与工人依法签定的？问题 1.3：工厂保证其员工在非工作时间可自由出入工厂和宿舍，除非法规另有要求？问题 1.4：工厂确保员工在经提交合理书面通知后可自由离岗不受任何限制问题 1.5：工厂没有在雇佣员工时向员工收取费用？问题 1.6：工厂没有以雇佣为由扣押员工身份证照（护照或工作证）？问题 1.7：员工可自由享有外出就医吗？问题 1.8：员工享有基本权利吗？问题 2.1：工厂是否有低于法定就业最小年龄的员工？问题 2.2：工厂是否对涉嫌虚报年龄的人员进行年龄验证？问题 2.3：工厂是否保存所有员工年龄证明的文档？问题 2.4：工厂是否面向 18周岁以下的劳工书面制定相关的工种限制和工作时长（例如工作时长的限制或是否能够从事与有害化学物质相关的作业）？问题 2.5：发现工人低于法定年龄员工时工厂是否有应对程序？问题 2.6：工厂对于实习生或学徒是否有清晰明确的雇佣、培训和晋升划？深圳市依诺威电子有限公司EICC内部审核检查表编号：职员与员工访谈12A1 自由选择职业不得以暴力、威胁或者非法限制人生自由的手段强迫劳动。所有工作应在工人自愿情况下进行 ,且工人经合理的通知后可自由离开。不得将扣押身份证、护照或工作证件作为雇佣条件A2 不用童工不应在生产的任何环节使用童工。童工一词是指年龄低于 16岁的雇佣工。问题 3.1：员工是否享有合法休息时间？问题 3.2：工厂对于员工标准工作时间和加班时间是否有可靠的记录？问题 3.3：工人是否了解法定的工作时间及工厂工作时间？问题 3.4：过去的 12个月内，工人每周的平均工作时间（包括加班）有没有超过 60小时？问题 3.5：有无对加班时间的规定、管理和控制的适用的书面的规定？问题 3.6：员工每七天至少可休息一天吗？问题 4.1：员工能通过工资条或类似文件清楚了解到自己的工资吗？问题 4.2：工厂有无从工资条中减除培训费？问题 4.3：工厂有无拖延或克扣员工工资？问题 4.4：减除或扣免的工资计算准确吗？问题 4.5：扣除额在额定期限内是否与当地劳动法所制订的一致？问题 4.6：加班工资条是否按照法定要求支付？问题 5.1：工厂是否面向员工有书面规定的纪律？问题 5.2：纪律规定是否人道？问题 5.3：纪律约束是否有迹可寻或是与程序一致？问题 5.4：经理与主管是否接受纪律的培训？问题 5.5：工厂是否有程序调查并约束那些对员工苛刻和不人道的行为？问题 5.6：有无证据表明工厂内有对员工实施性骚扰或虐待、体罚、精神或人身压迫、口头辱骂等行为？问题 5.7：员工生病可允许休假吗？35A3 工时一个工作周不得超过 60小时的工作时间，包括加班时间。员工应每七天享有一天的休假A4 工资与福利应依法发放基本工资，加班工资和津贴。不得于纪律处罚的名誉扣除工资。员工工资应周期性发放并提供工资条或类似单据为证。A5 人道的待遇不应有苛刻残忍的待遇，包括性骚扰或虐待、体罚、精神或人生压迫、口头辱骂问题 6.1：有无证据表明有关于种族、肤色、年龄、性别、性取向、残疾、孕妇、宗教、政治派别、协会派别或婚姻状况方面的歧视行为？问题 6.2：工厂是否有禁止歧视的书面政策？问题 7.1：员工代表与其他员工之间是否有不平等待遇？问题 7.2：有相关程序使员工就工作条件与管理人员进行开放的沟通吗？问题 7.3：工厂是否尊重工人自由结社的合法权利？问题7 .4：工厂是否制定政策规定与供应商和客户往来不得有“收礼”行为？问题7 .5：工厂是否制定措施处理员工或代理人涉嫌提供或收取不正当报酬或礼物？8E6 身份保密保护举报不当行为的供应商或员工工厂是否向员工检举涉嫌不当伦理的行为提供保护？问题7.1：工厂是否有慈善计划来支持当地或地区慈善机构？问题7.2：工厂是否鼓励员工自愿参与其工作与生活所在地的义务活动？问题 6.1：工厂是否培训管理者学会如何执行劳动和道德政策、方针和完善目标问题 6.2：工厂向员工提供哪些培训？问题 6.3：工厂是否培训员工如何执行劳动和道德政策、方针和完善目标？问题 6.4：访谈员工是否表示工厂实际上提供了如其所述的有关劳动和道德的培训？问题： 7.1：工厂是否将劳动和道德绩效、实践和期望值与员工沟通？问题 7.2：被访谈员工是否表明劳动和道德沟通是否是有效的？问题 7.3：工厂是否将劳动与道德的绩效、实践和期望清楚并准确的与员工、供应商和客户进行沟通？6791011A6 无歧视公司在雇佣员工、晋升、奖励及培训时不得有关于种族、肤色、年龄、性别、性取向、残疾、孕妇、宗教、政治派别、协会派别或婚姻状况方面的歧视行为。另外，不得以有歧视倾向的医疗项目检查相关员工A7 自由结社应尊重员工沟通自由的权利，加入或不加入工会，选举员工代表，参与员工委员会。员工不因惧怕苛刻的对待、胁迫或报复而无法自由与管理部门交流相关工作条件等事件E7 社团参与社团参与是为了促进社会进步与经济发展D6 培训培训管理人员和员工执行参与者的政策、方针与改善计划D7 沟通将工厂的劳工、道德方面的绩效、实践和期望清楚并准确地与员工、供应商和客户进行沟通问题 8.1：工厂有没有评估过员工对劳动和道德的实践和条件的理解并获取反馈信息？问题 8.2：被访谈员工是否表明管理者诚恳对待他们对于劳动与道德实践和条件的反馈？问题 8.3：工厂是否鼓励员工参与到劳动 /雇佣活动（如员工委员会）？问题 10.1：工厂的纠正方案是否适用于劳动和道德事件？问题 10.2：工厂近期的劳动和道德内部审核中或自我评估中出现的问题有没有得到纠正，或正在完善之中？问题 10.3：工厂是否采取措施来防止类似的劳动和道德问题的再次发生？问题 11.1：工厂是否保存劳动和道德管理体系文件与记录？问题 11.2：员工个人档案是否得到合适的保密保管？问题 1.1.：工厂是否采取措施来识别、评估和控制员工在存在安全风险的环境中暴露作业？问题 1.2：工厂在对员工暴露工作时是否提供了有效控制风险（如电击风险和叉式升降机风险）的措施？问题 1.3：被访谈员工是否表明生产员工对于工作地点的安全隐患、风险控制和安全工作措施有一个基本的认识？问题 1.4：个人防护设备是否能够正确的使用？问题 1.5：员工出于安全角度的考虑是否会受到约束？问题 2.1：工厂是否识别可能会影响现场的紧急情况的类型？是否提出应对措施？问题 2.2.：管理代表是否能够解释清楚工厂紧急事故应对措施及各自职责？问题 2.3：火灾预警和控制是否适用工厂？问题 2.4：紧急出口，过道和楼道是否足够多并容易到达？问题 2.5：工厂的紧急撤退演习是否实施？问题 2.6：被访谈员工是否证实在过去的 12个月里在工作场进行过紧急情况撤退演习训练？问题 2.7：被访谈员工是否清楚遇上火灾或其他紧急情况该如何处理？问题 2.8：当某种化学物质或材料释放会危害环境时，工厂是否有紧急应对计划措施？问题 2.9：在紧急活动中参与控制、清洁和处置危害物的员工是否受过常规培训？1213141516D8 员工反馈与参与调查员工在实际操作中对本准则的理解并获取反馈信息以推动持续不断的进步和完善。D10 纠正方案施行不定期通过外部评估、调查、审查来确定对缺陷的修正计划D11 文件与记录文件与记录归档，同时保护私人信息B1 职业安全员工处于存在安全风险的（如电力和其他能源、火、车辆及下跌风险）的环境中从事暴露作业，应从设计控制、工程上和行政上控制此类安全风险。B2 紧急准备对紧急情况要识别和评估，并通过实施紧急应对措施降低到最小影响。措施包括：紧急情况报告、员工注意事项和评估、员工培训和演习、适当的火灾防护措施。问题 3.1：在过去三年中是否出现工作相关伤病，工厂是否调查根本原因及是否实施纠正措施？问题 3.2：是否有伤病和事故分析报告来减少事故发生？问题 3.3：工作中出现工伤或疾病时工厂是否提供医疗措施？问题 3.4：被访谈员工是否知道由于工作原因受伤或染病应该怎么办？问题 4.1：工厂是否建立程序识别、评估和控制员工暴露于化学的、物理的和生物的环境中工作？问题 4.2：管理代表是否清楚工业卫生（包括适用的法规的要求）？问题 4.3：工厂是否从工程上，物理上，行政上采取措施控制员工暴露工作？问题 4.4：个人防护设备是否被正确佩戴？问题 5.1：工厂是否采取措施识别、评估和控制员工从事重体力劳动如人工抬举重物、高空作业和其他对体力有要求的作业，以避免出现工伤？问题 5.2：工厂是否采取措施避免让员工从事重体力要求的作业？如辅助机械升降机、手动工具问题 5.3：被访谈员工是否表明工厂尽力控制环境危害？171819B3 职业伤害与疾病A，鼓励员工报告。 B.对伤病分类并记录。 C.提供必要的医疗救助。 D.调查原因并实施纠正方案。B4 工业卫生员工从事于化学的，物理的和生物的工作时需要向员工发放个人防护设备B5 体力劳动要求应识别、评估和控制员工从事有体力要求的劳动，包括人工搬运材料、长时间站立抬举重物、高度重复劳作。问题 6.1：工厂有否机器安全保护计划？问题 6.2：管理代表能解释机械安全适用的法规？问题 6.3：潜在危险部件是否受到保护、隔离和维护？问题 6.4：设备维护记录证实日常操作中包含有安全设备使用？问题 6.5：员工是否能够安全操作机器包括正确使用机器保护设施及紧急开关？问题 7.1：被访谈员工是否表明有足够的住宿空间？问题 7.2：员工是否有干净卫生间和饮用水？问题 7.3：工厂宿舍是否干净、保持良好？是否供电、有安全出口？问题 7.4：工厂食堂是否根据当地法规保持清洁、管理良好？问题 7.5：食堂工人是否接受过必要的健康检查及培训以防止传染病的传播？问题7 .6：现场操作是否与环境许可规定的条件相符合？问题 3.1：管理代表是否能够解释废弃物的分类，标示、存储、转运、处置的法定要求？问题 3.2：化学品是否贴上清晰的标签？问题 3.3.：化学仓库与废弃物储存室是否有专门设计和维护以防止渗漏和不同物质相互混合？问题 3.4：工业废弃物是否被取得执照的供应商依照当地法规分类、存储、处理和转运？问题 3.5：工厂是否核实供应商依据当地法规 /许可 /合同要求对废弃物已进行处置、存储和处理？问题 3.6：接受访谈的从事化学和有害物质的员工是否表示已接受有关作业于有害物质的培训？问题 3.7：接受访谈的从事化学和有害物质的员工是否在作业中通过标签标识、化学物质安全数据表的提示而对化学安全资料知情？202122B6 机器安全保护员工使用的机器有物理保护、维护、设置联动装置以保护安全B7 宿舍与食堂宿舍需干净，安全、有紧急出口、热能、空气流通且有一定的私人物品空间C3 有害物质环境中会产生有害物质的化学物品应被识别并管理以确保其安全移动、存储、回收和处置。问题 4.1：工厂产生固体废弃物的种类？问题 4.2：如何处理固体废物？问题 4.3：管理代表是否能描述出固体物品的处理和回收依据？以及如何在现场实施？问题 4.4：管理代表是否能描述出工业污水排放监控与处理的适用法规？问题 4.5：工业污水排放符合规定？24C6 产品有害物质含量限制参与者严格按照使用的法律（包括标签法）规定的对特殊物品的回收与废弃的限制或禁止，参与者同时也应该按照客户的要求限制做特殊处理及提交有害物质清单问题 6.1：生产操作是否与生产法规和客户要求一致？问题 2.1：工厂是否定义经理、主管和员工有关环保、健康和安全的责任？问题 2.2：工厂是否定期的评估环保、健康和安全管理体系运行状况？问题2.3：管理代表是否能解释 EHS方面法规和客户的要求？问题 6.1：工厂向其员工提供哪些培训？问题 6.2：工厂是否向部门经理就 EHS的实行、实践和完善提供适当的培训？问题 6.3：工厂是否向员工就 EHS的实行、实践和完善提供适当的培训？问题 6.4：是否要求与环保相关的和 EHS要求相关的技术人员（如废水处理种植工或危害废物处理工）做技能测试（能力示范）？问题 6.5：员工访谈结果是否表明 EHS已如所述达到有效传达？问题 7.1：工厂是否将 EHS的执行、实践和期望值与员工相沟通？问题 7.2：员工访谈结果是否表明已有效理解了 EHS？问题 7.3：工厂是否与客户和供应商就其 EHS体系的执行、实践和期望值进行沟通？问题 8.1：工厂是否评估过员工对 EHS的理解并获取反馈信息？问题 8.2：员工访谈结果是否表明如管理者描述对 EHS体系的实践和条件进行反馈？问题 8.3：工厂是否鼓励员工参与到 EHS活动？2325262728D2 管理者义务与责任明确公司代表保证实施与周期性的审查管理体系状态D6 培训培训部门经理与员工实施参与者的政策、程序和完善目标D7 理解并沟通工厂 EHS方面的绩效、实践和期望值与员工、供应商和客户明确地沟通起来D8 员工反馈与参与调查员工在实际操作中对本准则的理解并获取反馈信息，以推动持续不断的进步和完善。C4 工业污水、固体废弃物处理工业污水与固体废弃物应按规定被监控、收集和处理29D9：审计和评估定期性评估以确保与法规要求一致、与准则一致，与客户合同中有关社会责任的要求一致问题 9.2： EHS审计评估是否适当的与客户及其他（例如ISO14001， OHSAS18001）要求相应一致？问题 10.1：工厂 EHS内部审核的问题是否改善？问题 10.2：工厂是否采取措施预防EHS方面的问题发生？问题 11.1：员工个人档案是被机密保管？问题 11.2：工厂是否保存E HS体系文件与记录以确保公司与顾客的要求一致？审核员： 审核组长： 日期：3031D10 矫正措施通过外部评估、内部审查来确定对缺陷的修正计划D11 文件与记录文件与记录归档以确保公司信息一致及保护私人信息序号 审核涉及条款及内容 检查内容 检查情况记录 检查结果供应商的管理者代表是否了解供应准则 /EICC行为准则的要求？以及在工厂如何适用此准则，请解释供应商的工厂是否将 EICC的文件存档？如果没有，请解释原因如果工厂因违反劳工、道德方面的法规受到处分货品处罚，或政府机构曾正式下达过纠正措施，则上述违规是否已经得到纠正，或正处于纠正过程中？如果工厂曾触犯环保、健康和安全法规而受到处分或处罚，或政府机构曾正式下达过纠正措施，则上述违规是否已经得到纠正，或正处于纠正过程中？深圳市依诺威电子有限公司EICC内部审核检查表EICC管理者代表（包括文件审核）12电子行