IWAY内审检查记录表

审核准则：参考最新IWAY标准（2012年12月版）以及相关法律法规。 审核日期：大类 编号 具体条款 审核内容 审核依据（应检查的文件或提供的 符合性证据） 判定1.建立员工花名册，信息至少包括员工姓名、出生日期、进厂日期、岗位、身份证号码等最新版/完整的员工花名册（电子版）2.保存所有员工的身份证复印件（正反面） 员工档案-身份证复印件正反面3.建立招聘管理程序，明确定义禁止使用童工，且规定招聘过程中如何识别童工，以避免使用童工的风险 员工招聘管理程序4.车间是否有直接用工的现象 现场走访5.意向性员工访谈，询疑似未满16周岁员工（个小/年轻） 现场走访1.有无没收或扣押员工身份证、暂住证及员工其他私人物品的现象员工招聘管理程序、员工手册、员工访谈2.有无向员工收取任何形式的押金或抵押金 员工招聘管理程序、员工手册、员工访谈3.是否存在拖欠员工薪资一个月以上及以束缚为目的的提前支取、借贷等现象 工资发放记录4.工作时间车间门上锁约束员工自由 现场查看5.员工履约情况下的处罚 工资发放记录、处罚记录1.任何与宜家业务相关的腐败或行贿受贿的事件发生 反腐败、反贿赂管理程序2.伪造与IWAY业务相关的任何官方文件（环保、消防、劳动等）反腐败、反贿赂管理程序检查相关文件与官方文件核对3、伪造篡改的第三方检测报告 TKEA connect 系统中调测试报告 检查报告真伪FULL IWAY内审检查记录表审核员：必须项1.11.21.3童工强迫性与束缚性用工商业道德审核准则：参考最新IWAY标准（2012年12月版）以及相关法律法规。 审核日期：大类 编号 具体条款 审核内容 审核依据（应检查的文件或提供的 符合性证据） 判定FULL IWAY内审检查记录表审核员：4、故意隐瞒人员/工作区域规避审核 抽核对员工花名册员工姓名及人数5、伪造、篡改员工考勤记录 抽调电子原始考勤记录与生产记录核实一致性1、是否污水直排/暗排江、河道、湖 工厂 厂界周边走访2、是否化学品随意倾倒/有害废弃物野外随地焚烧 工厂 厂界周边走访1.5 严重的健康或 安全隐患 无严重的健康和安全隐患1、真实、透明、完整的考勤记录 电子原始考勤记录2、电子原始考勤记录与生产记录符合 电子原始考勤记录与生产记录3、综合计时批文 综合计时批文/综合计时管理台账4、考勤记录完整性 完整的考勤支持证明性文件 出差证明请假单漏算卡证明放假通知1、人力资源工资核算人员清晰当地政府最低工资标准 政府最低工资标准颁布批文2、员工最终应发工资不低于法定最低工资标准 政府最低工资标准颁布批文1.8 员工工伤保险 为所有在职员工购买了工伤保险1、建立法律法规收集程序，确保收集工厂相关法律、法规 法律法规收集程序/法律法规清单2、及时更新法律、法规、确保法律、法规为最新版本 抽查相关法律、法规版本为最新版2.2 IWAY职责 1、已建立 IWAY工作职责，确定各项 IWAY工作负责人2、相关工作负责人已参加培训必须项通用条款1.31.41.61.72.1商业道德严重的环境污染工作时间最低工资法律符合性审核准则：参考最新IWAY标准（2012年12月版）以及相关法律法规。 审核日期：大类 编号 具体条款 审核内容 审核依据（应检查的文件或提供的 符合性证据） 判定FULL IWAY内审检查记录表审核员：1、完整的合格供应商清单 供应商清单 /检查遗漏2、向下级供应商传达 IWAY各项要求的证据（协议书） 签署 IWAY协议书 /永久审核权1、高风险下级供应商清单 ssts-高风险下级供应商名单2、高风险供应商的沟通和沟通函 签署 IWAY协议书 /永久审核权3、高风险下级供应商的年度审核及 ssts系统结果录入 ssts-审核报告、整改报告1、现场有张贴 IWAY标准并方便员工阅读 宣传栏2、 IWAY要求的培训作为员工入职培训的一部分 入职培训记录1、建立相应程序规定 内部审核管理程序2、指定内部审核计划 审核计划3、编制、更新内审检查表，审核前发给相关人员 内审检查表4、每次内审要有首、末次会议签到表 签到表5、审核中，根据审核发现开出不符合报告 审核报告6、结束会议后编制审核总结报告 审核总结报告7、审核结束后，对不符合进行跟中和关闭 整改报告3.1 反腐败政策 1、公司已编制相应程序，并对相关人员进行培训 反腐败、反贿赂程序1、任何与与宜家业务相关的腐败或行贿受贿事件发生 反腐败、反贿赂程序2、伪造与IWAY业务相关的任何官方文件（环保、消防劳动等）反腐败、反贿赂程序检查相关文件与官方文件核对3、伪造篡改的第三方检测报告 TKEA connect 系统中调测试报告检查报告真伪通用条款商业道德2.32.42.52.63.2向下级供应商传达IWAY高风险下级供应商的IWAY向员工传达IWAY内部审核透明可信的文件与记录审核准则：参考最新IWAY标准（2012年12月版）以及相关法律法规。 审核日期：大类 编号 具体条款 审核内容 审核依据（应检查的文件或提供的 符合性证据） 判定FULL IWAY内审检查记录表审核员：4、故意隐瞒人员/工作区域规避审核 抽核对员工花名册员工姓名及人数5、伪造、篡改员工考勤记录 抽调电子原始考勤记录与生产记录核实一致性3.3 管理层的培训 1、与宜家业务相关管理层及宜家联系人进行商业道德操守培训，并保留培训记录 培训记录4.1 大气排放 1、年度大气排放检测 大气检测报告-抛光粉尘4.2 厂界噪声 1、年度厂界噪音检测 厂界噪音检测报告1、污水排放许可证 只有生活污水2、污水处理设施正常运转，并进行维护点检 检查污水处理措施3、污水处理设施操作人员应具备相应的操作能力，经过培训 污水处理人员的操作4.4 土壤污染 现场无设备漏油，化学品泄漏等现象发生4.5 环保数据报告 1、提报年度环保数据给宜家 SSI SSI系统1、对车间生产及运作造成的环境影响进行评估 环境影响评估表2、制定降低环境影响可行性计划并进行更进 降低环境影响项目计划及更进执行状态3、计划包含可衡量目标、职责、具体行动和期限 降低环境影响项目计划及更进执行状态4.7 法律法规符合 性 符合要求商业道德环境3.24.34.6透明可信的文件与记录污水排放持续改进审核准则：参考最新IWAY标准（2012年12月版）以及相关法律法规。 审核日期：大类 编号 具体条款 审核内容 审核依据（应检查的文件或提供的 符合性证据） 判定FULL IWAY内审检查记录表审核员：5.1化学品清单及其 安全技术说明书 (MSDS)1、已建立化学品清单2、已收集并保存化学品安全技术说明书5.2 化学品操作规 程 1、含化学品采购、储存、搬运使用及紧急情况的处理、废弃处理和培训等各环节的管理要求和规范 化学品管理程序1、对新入职人员及在职人员进行化学品岗前/在岗培训 在职培训记录/培训教案2、培训内容包含化学品的采购、搬运、使用和储存 培训记录3、保留培训记录，记录内容包括参加者姓名、培训日期和内容 培训记录4、跟踪验证，确认员工具备了相关知识和能力 现场验证/员工访谈1、所有化学品应具备二次防泄漏设施 现场验证2、个人防护用品的配备及使用 现场验证3、化学品接收，储存和分类领用管理 化学品管理程序、现场验证5.5 化学品标识 1、所有的化学品容器都做了相应的中文名称标识；2、酒精等有危险性的化学品还做了危险性标识 现场验证1、化学品的采购、储存、搬运、使用、运输符合相关法律法规 法律法规清单2、工厂内是否有专门存放化学品的场地 化学品仓库3、是否有指定人员管理化学品 化学品管理程序6.1 废弃物清单 废弃物清单，清单内容包括年预估产量、产生部门、存放地点、处理单位 废弃物清单化学品废弃物5.6 法律法规的符 合性5.35.4能力与培训化学品的储存、管理与搬运审核准则：参考最新IWAY标准（2012年12月版）以及相关法律法规。 审核日期：大类 编号 具体条款 审核内容 审核依据（应检查的文件或提供的 符合性证据） 判定FULL IWAY内审检查记录表审核员：1、制定有害无害废弃物的搬运、储存、运输、回收和处置书面操作规程 废弃物管理程序2、可防止废弃物的泄露，应包括相应的应急措施 废弃物管理程序1、已对所有处理废弃物的员工进行相应废弃物知识培训 入/在职培训记录/培训教案 在职培训至少一年一次2、培训内容包含废弃物的生产者、搬运、和储存人员 培训记录3、保留培训记录，记录内容包括参加者姓名、培训日期和内容 培训记录4、跟踪验证，确认员工具备了相关知识和力 现场验证/员工访谈1、区分有害和无害废弃物 废弃物清单2、是否对废弃物进行标识 现场验证3、需要二次防泄露的有害废弃物是否有二次防泄露 现场验证1、对废弃物进行分类存放 废弃物的管理程序、现场验证2、分类挑选并进行回收利用 废弃物的管理程序、现场验证1、废弃物运输、储存、最终处置的有资质的承包商 废弃处置承包商资质证书2、许可证在有限内，并有相关的处理资质 经营范围3、处置合同有效及处理联单分类合理 处置合同4、未找到合适的持有许可证的承包商之前，公司妥善储存有害废弃物，直至有适当的处理方法为止 有害废弃物仓现场查验6.7 现场焚烧与填 埋 厂区、厂界验证是否有现场焚烧与填埋现象 现场验证6.8 法律法规的符 合性 废弃物处置的法律法规 法律法规清单废弃物6.26.36.46.56.6废弃物操作规程能力与培训废弃物的储存、处理和搬运废弃物的回收利用有资质的承包商审核准则：参考最新IWAY标准（2012年12月版）以及相关法律法规。 审核日期：大类 编号 具体条款 审核内容 审核依据（应检查的文件或提供的 符合性证据） 判定FULL IWAY内审检查记录表审核员：1、编制各类事故应急预案，含应急响应程序和各类具体突发情景的处置指引 各应急预案2、应急预案应包含应急事件发生期间的疏散方案和人员分工、职责说明 各应急预案7.2 火灾和火灾事 件 无火灾发生1、对新人入职人员及在职人员进行消防知识岗前/在岗培训 入/在职培训记录/培训教案 在职培训至少一年一次2、培训内容包含消防器材使用及逃生疏散、报警警铃位置触发方法 培训记录3、保留培训记录，记录内容包括参加者姓名、培训日期和内容 培训记录4、跟踪验证，确认员工具备了相关知识和力 现场验证/员工访谈5、建立义务消防队，义务消防员由专人培训 工厂自己做的培训6、义务消防员都会使用消防栓（一带一枪）和灭火器 培训记录1、每月对警铃、灭火器、消防栓、应急灯进行点检并保证其有效性，标示清晰可见 现场验证/点检记录2、对警铃、灭火器、消防栓、应急灯进行抽查试用 现场验证3、消防器材不得上锁，无堵塞，易取 现场验证1、各车间、仓库大门开、关进行点检手动装置处于正常使用状态 现场验证2、应在每个工作区域至少设置两个独立的紧急出口 现场验证3、紧急出口的门必须是向外开的，并且加以固定 现场验证消防与应急预案7.17.37.47.5突发事件的应急预案能力与培训消防器材逃生路径和紧急出口审核准则：参考最新IWAY标准（2012年12月版）以及相关法律法规。 审核日期：大类 编号 具体条款 审核内容 审核依据（应检查的文件或提供的 符合性证据） 判定FULL IWAY内审检查记录表审核员：4、所有紧急出口和疏散通道应配备灯箱或自发光的出口标识，并应在主道上清晰可见 现场验证5、应保证有足够的应急灯 现场验证6、安全出口不得上锁 现场验证1、所有员工是否了解离自己最近的警铃所在位置 现场验证2、警铃确保在所有区域看见听见 现场验证3、警铃必须配备后备电源，在断电时可工作 现场验证1、每年一次组织全员进行疏散演习 疏散演习记录2、应保存演习记录及点名表 疏散演习计划/实施照片/点检表/总结报告/改进方案7.8 法律法规的符 合性 1、消防竣工验收报告等合法合规 建筑物消防竣工验收报告8.1 工作场所风险 评估 所有车间现场需要要进行风险控制措施 工作场所风险评估表1、现场发生的安全事故是否都做了记录 工伤台账2、事故原因是否进行了详细的分析，找出了事故的直接原因 事故分析整改报告3、针对事故的直接原因，是否提出相应纠正和预防措施 纠正预防措施4、受害人是否得到了妥善医疗和假期处理 工伤医疗证明/休假证明5、事故责任人和相关人员是否受到教育 培训资料6、提出的纠正和预防措施是否得到了落实 纠正预防措施验证7、纠正和预防措施是否有效，同样的事故是否不在发生 事故整改措施最后关闭1、建立了有效的对员工进行三级安全教育和培训的资料 三级安全教育资料2、特种设备作业人员需持证上岗消防与应急预案员工健康与安全7.57.67.78.28.3逃生路径和紧急出口疏散警铃疏散演习工伤事故和意外事件健康和安全培训审核准则：参考最新IWAY标准（2012年12月版）以及相关法律法规。 审核日期：大类 编号 具体条款 审核内容 审核依据（应检查的文件或提供的 符合性证据） 判定FULL IWAY内审检查记录表审核员：3、建立特种设备人员档案表，确保特种作业操作证在有效期之内，应当期复查特种作业人员清单及证书有效期验证1、所有机器与设备都应安装必要的安全防护装置 现场验证2、特种设备按法律要求，进行年检提供检测报告，并在有效期内 特种设备清单及年检检测报告3、特种设备作废需要向原登记特种设备安全监督管理部门办理主席哦啊，填写特种设备报废停用申请单 报废记录、报废申请单4、制定设备安全程序 设备安全管理程序1、安全警示张贴（职业危害接触区域、危险品储存区域、危险设备区域） 现场验证2、图片说明或员工易懂得文字 现场验证8.6 安全作业操作 规程 1、设备张贴清楚易懂的安全操作规程、定时更新 安全操作规程1、用电安全 裸露电线、松动开关线路2、楼梯楼道/地面 破损楼梯/地面凹洞3、高空作业 高空作业防护4、货物堆叠 货物堆叠不规范容易掉落1、需要佩戴个人防护用品且场所设置清晰的提示、警示标示 现场验证2、每个部主管应确认每位员工能正确的使用劳动防护用品 现场验证3、特种劳动保护用品须有劳安标志 LA 检查劳防用品1、每个楼层必须设置一个急救药箱并做标识，不能上锁 现场验证2、各车间及化学品仓库必须安装洗眼器并有标识 现场验证3、每周对急救药箱进行点检并做记录，进行有效期确认 现场验证员工健康与安全8.38.48.58.78.88.9健康和安全培训机器和其它设备安全信息安全隐患个人防护用品急救设施审核准则：参考最新IWAY标准（2012年12月版）以及相关法律法规。 审核日期：大类 编号 具体条款