项目管理师（师级其他类）——采购管理.ppt

1、中国项目管理师（PMP）国家职业标准考前培训,天马行空官方博客： ；QQ:1318241189；QQ群：175569632,项目采购管理,项目管理师技能要求： 能够编制采购计划和有关文件 能够主持招标工作 能够评价投标文件 能够审核付款申请,项目采购管理,项目采购计划 项目采购,项目采购计划,1、项目采购与采购管理 2、项目采购计划 3、招投标的概念 4、招投标的工作程序 5、招投标的文件编写,1、项目采购与采购管理,(1)项目采购与采购管理的含义 项目采购是指从项目组织外部获得货物和服务（合称产品）的过程。它包含的买卖双方各有自己的目的，并在既定的市场中相互作用。卖方在这里称为承包商、承约商

2、、常常又叫做供应商。承包商/卖方一般都把他们所承担的提供货物或服务的工作当成一个项目来管理。,1、项目采购与采购管理,(1)项目采购与采购管理的含义 采购管理具有以下特点： 1）买方就成为顾客，因而也就成为一个主要的利益相关者； 2）卖方的项目管理组织必须关心项目管理的所有过程，而不仅仅是项目采购过程； 3）分包合同的条款和条件就构成了许多过程的关键依据。,1、项目采购与采购管理,(2)采购管理的原则 凡是为项目所采购的货物和服务，应注意节约和效率，充分体现成本效益原则； 采购的货物和服务质量良好，适合项目的要求； 所采购的货物应及时到达，服务应及时提供，采购时间与整个项目实施进度相适应； 公

3、平竞争，即应给符合条件的承包商提供均等的机会。这不仅符合市场经济运行原则，而且也会进一步提高项目实施质量，同时公平竞争又会促使报价降低，因而对项目的费用控制更为有利。,1、项目采购与采购管理,(3)采购管理的意义 保证采购的经济性。能否经济而有效的进行采购，直接影响到能否降低项目成本，也关系到未来的经济收益水平。周密地采购计划，即可以降低成本，又能购买质量好的物品。 保证采购物品及时到位。采购时间要与整个项目的进度安排相匹配，即要保证所需物品的按时到位，又可减少库存，降低库存成本。,1、项目采购与采购管理,(3)采购管理的意义 保证采购物品的质量符合项目要求。采购时，在保证经济性基础上，尽可能

4、选择物美价廉，又符合要求的产品。 保证采购规范化。采购要有一套严密、规范、公开、透明的程序和制度，可以杜绝贪污、腐败和不公平竞争。,1、项目采购与采购管理,（4）采购管理的过程 1）做好准备工作 根据项目设计的需要，确定所需采购的实物或服务的品种类型、性能规格、质量要求和数量等等。 了解市场情况，熟悉所需采购产品的市场(包括国际和国内两个市场)价格和供求情况，及时掌握所需采购产品的相关市场信息，建立良好的市场信息跟踪机制。,1、项目采购与采购管理,（4）采购管理的过程 1）做好准备工作 了解有关货物或服务的保险，损失赔偿的法律法规及通行惯例。 如果有必要到国际市场上采购，还需要了解有关国家的汇

5、率情况，国际贸易的支付方法等信息。 如果项目自有资金不足，需要以贷款或者融资租赁的方式采购一些大型设备，那么还需要了解国家的利率政策，出口信贷政策，以及融资租赁的条件等等。,1、项目采购与采购管理,（4）采购管理的过程 2）制定项目采购计划 项目在什么时间需要投入什么产品； 需要采购哪些产品； 何时采购； 怎样采购； 采购多少。,1、项目采购与采购管理,（4）采购管理的过程 3）制定项目采购工作计划 项目采购工作计划是以项目采购计划为依据的一个有关项目具体采购工作安排的细化文件，描述了项目采购有关工作的具体实施方案比如确定各种货物的采购方式，何时招标、何时询价、何时定货、何时签订合同、何时提货

6、、何时付款等具体安排以确保项目需要采购的各种资源能够在需要的时候准确到位。,1、项目采购与采购管理,（4）采购管理的过程 4）选择项目采购方式: 依据项目采购计划和项目采购工作计划来选择项目采购方式。不同的采购方式适合于不同的采购规模、不同的资金来源渠道、不同的采购对象。在项目的采购工作中必须根据以上采购对象的不同情况，选择适当的采购方式或者合理组合使用不同的采购方式，以提高采购效率和质量，降低采购成本。,1、项目采购与采购管理,（4）采购管理的过程 5）询价 确定了项目所需产品的采购方式之后，接下来项目组织要根据采购方式的不同，开始搜寻市场价格，获得投标报价或供应商的报价单。 6）选择产品供

7、应商 询价工作完成之后，根据不同供应商的报价，按照事先制定的评价标准众多的供应商中选择一个或多个作为项目所需采购产品的供应来源。,1、项目采购与采购管理,（4）采购管理的过程 7）合同管理 是指选定采购产品的供应商之后，项目组织与各个供应商进行谈判确定供货条件，明确合同条款，签订合同，监督合同履行等一系列管理工作。 8）采购收尾工作 项目采购工作完成，或因故终止之后，所开展的诸如采购结算，交接决算，以及索要保险赔偿金和违约金等一系列管理工作。,2、项目采购计划,(1)项目采购计划制定的前期准备 采购计划前期准备的重要内容之一是熟悉市场情况，掌握有关项目所需要的货物及服务的市场信息。 1)建立重

8、要的货物来源的记录，以便需要时就能随时提出不同的供应商所能供应的货物的规格性能及其可靠性的相关信息； 2)建立同一类目货物的价格目录，以便采购者能利用竞争性价格得到好处，例如：商业折扣； 3)对市场情况进行分析研究，做出预测，使采购者在制定采购计划、决定如何分别包装及采取何种采购方式时，能有比较可靠的依据作为参考。,2、项目采购计划,(2)采购方案的选择 通过一家总承包商采购所有或大部分所需要的货物和服务(例如，选择一家设计施工公司来完成一项基本建设设施；选择一家系统集成公司来研制某一电脑软件系统；成立一家合资企业承担一项工程项目)。在这种情况下，从询价到合同终止的各个过程都只要实施一次； 向

9、多家承包商采购很大部分需用的货物和服务。在这种情况下，从询价直至合同终止的各个采购过程都要在采购进行过程中的某个时候为每一个采购活动实施一次。这种方法一般都要有订货和采购专家的支持才能进行。,2、项目采购计划,(2)采购方案的选择 采购小部分需用的货物和服务。这时，从询价直到合同终止的各个采购过程也要在采购进行过程中的某个时候，为每一采购活动实施一次。这个方法在使用时有没有订货和采购咨询专家的帮助都能进行。 不采购货物和设备。这种方法常用于研究和科技开发项目(当实施组织不愿别人得到项目技术信息时)和许多小型的、机构内部的项目(当寻找和管理某种外部来源的费用可能超出潜在的节省时)。这时，从询价到

10、合同终止的各个过程都不必实施。,2、项目采购计划,(3)制定采购计划的依据 1)范围说明 项目的合理性说明(设计说明书)：解释为什么要进行这一项目。 项目可交付成果（执行说明书）：这是一份主要的、属于归纳性的项目清单，其完整、令人满意的支付，标志着项目的完成。项目存在的执行风险由承包商承担。 项目目标（功能说明书）,2、项目采购计划,(3)制定采购计划的依据 2)产品说明。项目产品（项目最终成果）的说明，提供了有关在采购计划过程中需要考虑的所有技术问题或注意事项的重要资料。项目产品说明在早期阶段一般比较粗略，而后则越来越细，这是随着成果特性的逐步深入了解必然产生的结果。,2、项目采购计划,(3

11、)制定采购计划的依据 3) 采购活动所需的资源。项目实施组织若没有正式的订货单位，则项目管理班子将不得不自己提供资源和专业知识支持项目的各种采购活动。 4)市场状况。采购计划过程必须考虑市场上有何种产品可以买到、从何处购买，以及采购的条款和条件是怎样的。,2、项目采购计划,(3)制定采购计划的依据 5)其他计划结果。只要有其他计划结果可供使用(如项目成本初步估算、质量管理计划等等)，则在采购计划过程中必须加以考虑。 6)制约条件和基本假设。由于项目采购存在着诸多变化不定的环境因素，项目实施组织在实施采购过程中，面对变化不定的社会经济环境所做出的一些合理推断，就是基本假设。,2、项目采购计划,(

12、4)采购计划制定的结果 1)采购管理计划 采购管理计划应当说明其余的采购过程将如何进行管理。包括： 应当使用何种类型的合同? 是否需要有独立的估算作为评估标准，由谁负责，以及何时编制这些估算? 项目实施组织是否有采购部门，项目管理组织在采购过程中自己能采取何种行动? 是否需要使用标准的采购文件，从哪里找到这些标准文件?,2、项目采购计划,(4)采购计划制定的结果 2)要求说明 要求说明，它相当详细地说明了采购项目，以便潜在的承包商确定他们是否能够提供该采购项目的货物或服务。要求说明的详细程度可以视采购项目的性质、买主的要求或者预计的合同形式而异。要求说明在采购过程中可能被修改和细化。,3、招投

13、标的概念,(1) 招投标的概念与特征 投标是一种因招标人的要约，引发投标者的承诺，经过招标人的择优选定，最终形成协议和合同关系的平等主体之间的经济活动过程，是“法人”之间有偿的、具有约束力的法律行为。 招标投标是商品经济发展到一定阶段的产物，是一种特殊的商品交易方式。招标方与投标方交易的商品统称为“标的”。,3、招投标的概念,(1) 招投标的概念与特征 招投标的基本特征是： 1）平等性。招标投标的平等性，应从商品经济的本质属性来分析，商品经济的基本法则是等价交换。招标投标是独立法人之间的经济活动，按照平等、自愿、互利的原则和规范的程序进行，双方享有同等的权利和义务受到法律的保护和监督。招标方应

14、为所有投标者提供同等条件，让他们展开公平竞争。,3、招投标的概念,(1) 招投标的概念与特征 招投标的基本特征是： 2）竞争性。投招标的核心是竞争，按规定每一次招标必须有三家以上投标，这就形成了投标者之间的竞争，他们以各自的实力、信誉、服务、报价等优势，战胜其他的投标者。此外，在招标人与投标者之间也展开了竞争，招标人可以在招标者中间“择优选择”，有选择就有竞争。,3、招投标的概念,(1) 招投标的概念与特征 招投标的基本特征是： 3）开放性。正规的招投标活动，必须在公开发行的报刊杂志上刊登招标公告，打破行业、部门、地区、甚至国别的界限，打破所有制的封锁、干扰和垄断，在最大限度的范围内让所有符合

15、条件的投标者前来投标，进行自由的竞争。,3、招投标的概念,(2)招投标的基本原则 1)公开原则。 2)公平原则。 3)公正原则。 4)诚实信用原则。,4、招投标的工作程序,(1)招投标的一般程序 1)招标准备阶段。基本分为以下八个步骤：具有招标条件的单位填写招标申请书，报有关部门审批；获准后，组织招标班子和评标委员会；编制招标文件和标底；发布招标公告；审定投标单位；发放招标文件；组织招标会议；接受投标文件。,4、招投标的工作程序,(1)招投标的一般程序 2)投标准备阶段。根据招标公告或招标单位的邀请，投标单位选择符合本单位能力的项目，向招标单位提交投标意向，并提供资格证明文件和资料；资格预审通

16、过后，组织投标班子，跟踪投标项目，购买招标文件；参加招标会议；编制投标文件，并在规定时间内报送给招标单位。,4、招投标的工作程序,(1)招投标的一般程序 3)评标阶段。按照招标公告规定的时间、地点，由招投标方派代表并有公证人在场的情况下，当众开标；招标方对投标者作资料审查、询标、评标；投标方作好询标解答准备，接受询标质疑，等待评标决标。,4、招投标的工作程序,(1)招投标的一般程序 4)签约阶段。评标委员会提出评标意见，报送决定单位确定；依据决标内容向中标单位发出中标通知书；中标单位在接到通知书后，在规定的期限中与招标单位签订合同。,4、招投标的工作程序,(2)招标的具体工作内容 1)招标工作

17、班子的组建 有项目组织的代表或其委托的代理人参加； 有与项目采购规模相适应的技术、预算、财务和项目管理人员； 有对投标企业进行资格评审的能力。,4、招投标的工作程序,(2)招标的具体工作内容 2)编制招标文件和标底。 编制标底。标底又称底价，是招标人对招标项目所需费用的自我测算的期望值，它是评定投标价的合理性、可行性的重要依据，也是衡量招投标活动经济效果的依据。标底应具有合理性、公正性、真实性和可行性。,4、招投标的工作程序,(2)招标的具体工作内容 3)发布招标公告。招标文件编制好后，即可根据既定的招标方式，在主要报刊上刊登招标公告或发出投标邀请通知。 4)投标者资格预审。资格预审是对申请投

18、标的单位进行事先的资质审查。,4、招投标的工作程序,(2)招标的具体工作内容 5)文件答疑。标前会议是采购者给所有投标者提供的一次质疑机会。 6)开标、询标与评标。开标是在招标公告事先确定的时间、地点，召集评标委员会全体成员、所有投标方代表和有关人士，在公证人员监督下，将密封的投标文件当众启封，公开宣读投标单位名称、投标项目、报价等并一一记录在案，由招标方法定代表签字认可。,4、招投标的工作程序,(2)招标的具体工作内容 7)决标、授标与签约。国际上公开招标通用的决标办法是，只要投标文 件是符合要求的，就选择评标价最低者中标。然而，单以报价定标会导致许多风险和后患，影响项目的顺利实施，我国颁布

19、的招投标工作条例中均规定要选出报价低而又合理的投标者中标。,4、招投标的工作程序,(3)投标的程序 1)填写资格预审调查表，申报资格预审； 2)购买、译读招标文件(资格预审通过后)； 3)组织投标班子； 4)进行投标前调查与现场考察； 5)分析招标文件，校核工程量，编制规划； 6)结算价格，确定利润方针，计算和确定报价； 7)编制投标文件； 8)办理投标担保，递交投标文件。,5、招投标的文件编写,(1)招标文件的编写 1)招标邀请书，投标人须知； 2)合同的通用条款、专用条款； 3)项目组织对资源与服务方面的要求一览(表格式)、技术规格(规范)、图纸； 4)投标书格式、资格审查需要的报表、采购

20、数量清单、报价一览表、规格的响应表、投标保证金格式及其他补充资料表； 5)双方签署的协议书格式、履约保证金格式、动员预付款保函格式等。,5、招投标的文件编写,(2)投标文件的编写 投标文件一般由下列内容组成：投标书、投标书附录、投标保证金、法定代表人的资格证明书、授权委托书、具有价格的工程量清单与报价表、辅助材料表、资格审查表(有资格预审的可不采用)，按招标须知规定提出的其他资料。投标文件中的以上内容通常都在招标文件中提供统一的格式，投标单位按招标文件的统一规定和要求进行填报。,项目采购计划,1)自制与外购分析法 2)编制采购计划的技术和工具,1)自制与外购分析法,例：某项目实施需用某产品，若

21、自制，单位产品变动成本为12元，并需另外增加一台专用设备价值4 000元；若外购，购买量大于3 000件，购价为13元件；购买量小于3 000件时，购价为14元件。试问：该项目组织如何根据用量做出该产品取得方式的决策？,1)自制与外购分析法,1)自制与外购分析法,决策分析时应以下列结果为依据： 当用量在02 000件时，外购为宜； 当用量在2 0003 000件时，自制为宜； 当用量在3 0004 000件时，外购为宜； 当用量大于4 000件时，自制为宜。,2)编制采购计划的技术和工具,（1）自制或外购分析 （2）短期租赁还是长期租赁 （3）采购专家,项目采购,1、采购需求文件的编写要求 2

22、、常用的项目采购方式 3、项目合同 4、项目采购合同分类 5、采购合同编制的原则 6、采购合同的主要内容,1、采购需求文件的编写要求,(1)采购需求文件 采购工作的计划性与规范性是采购工作取得良好效果的基础，而采购计划的贯彻执行情况就是运用采购计划指导具体工作的过程，执行的效果将对项目实施的后续工作产生深远的影响。 采购需求书作为采购计划的细化文件，在采购执行工作中具有非常重要的作用。,1、采购需求文件的编写要求,(2)采购需求文件编写 1) 采购设备、货物或服务的数量、技术规格、参数和要求； 2) 采购的设备、货物或服务在整个项目实施过程中的哪一阶段投人使用； 3) 所采购的每一种产品间彼此

23、的联系；,1、采购需求文件的编写要求,(2)采购需求文件编写 4)全部产品采购如何分别包装，每个包装应包括哪些类目； 5) 每个包装从开始采购到到货需要多少时间，从而制定出每个包装采购过程各阶段的时间表，并根据每个包装采购时间表制定出项目全部采购的时间表； 6）对整个采购工作的总体要求。,2、常用的项目采购方式,(1)公开竞争性招标 公开竞争性招标是由招标单位通过报刊、广播、电视等媒体工具发布广告，凡对该招标项目感兴趣又符合投标条件的法人，都可以在规定的时间内向招标单位提交意向书，由招标单位进行资格审查，核准后购买招标文件，进行投标。,2、常用的项目采购方式,(2)有限竞争性招标 有限竞争性招

24、标，又称为邀请招标，或选择招标。有限竞争性招标是由招标单位根据自己积累的资料，或由权威的咨询机构提供的信息，选择一些合格的单位发出邀请，应邀请单位(必须有三家以上)在规定时间内向招标单位提交投标意向，购买投标文件进行投标。,2、常用的项目采购方式,(3)询价采购 即比价方式，一般习惯称作“货比三家”。它适用于项目采购时即可直接取得的现货采购，或价值较小，属于标准规格的产品采购。有时也适用于小型、简单的工程承包。,2、常用的项目采购方式,(4)直接签订合同 在特定的采购环境下，不进行竞争而直接确定合同的采购方法。这主要适用于不能或不便进行竞争性招标、竞争性招标优势性不存在的情况下。例如，有些货物

25、或服务具有专卖性质，只能从一家制造商或承包商处获得；在重新招标时没有一家承包商愿意投标等。,2、常用的项目采购方式,(5)自制或自己提供服务 这种方式不是一种严格意义上的采购方式，而是由项目实施组织利用自己的人员和设备生产产品或承包建造工程。这可能是由于项目的一些特殊要求或是项目组织本着成本效益原则分析的结果所决定的。,3、项目合同,(1)项目合同的概念 项目合同是指项目业主或其代理人与项目承包人或供应人为完成一个确定的项目所指向的目标或规定的内容，明确相互的权利义务关系而达成的协议。,3、项目合同,(2)项目合同的构成要素 合同的彼此一致性。项目合同必须建立在一个双方均可接受的提议基础之上。

26、 报酬原则。项目合同要有一个统一的计算和支付价金的方式。 合同规章。 合法的合同目的。 依据法律确定的合同类型。,4、项目采购合同分类,（1）固定价或总价合同。这种类型的合同就是把各方面非常明确的产品的 总价格固定下来。如果该产品不是各方面都很明确，则买主和卖主将会有风险。买主可能收不到希望的产品，或者卖主可能要支付额外的费用才能提交该产品。固定价合同还可以增加激励措施，以便达到或超过预定的项目目标。,4、项目采购合同分类,（2）单价合同。付给承包商的报酬按单位服务计算(例如，每小时专业服务100元或每立方挖方10元)，因此该合同的总价值是为完成该项目所需工作量的函数。,4、项目采购合同分类,

27、（3）成本加酬金合同。这种类型的合同就是向承包商支付(报销)项目的实际成本。成本一般分为直接费(项目直接开支的费用，例如项目人员的薪水)和间接费(由实施组织分摊到该项目上作为经营费用的费用，例如承包商行政人员的工资)。间接费用在计算时一般都取直接费的某个百分比。成本加酬金合同经常包括某些激励措施，以便达到或超过某些预定的项目目标。,4、项目采购合同分类,（3）成本加酬金合同。 1）成本加固定百分比酬金： CCd + Cd P 式中，C为合同总价； Cd为实际发生的项目成本； P为固定百分比。 从上式看，总价随着实际成本的增加而增加，显然不利于承包商关心缩短项目降低成本，对顾客(买主)不利，现在

28、较少采用。,4、项目采购合同分类,（3）成本加酬金合同。 2）成本和固定酬金，项目成本实报实销，但酬金是事先商定一个固定数 目，可按下式计算。 CCd + F 式中，F为固定酬金。 这种承包方式比前一种方式进了一步，虽然还不能鼓励承包商关心降低成本，但从尽快取得酬金出发，将会关心缩短项目周期。,4、项目采购合同分类,（3）成本加酬金合同。 3）成本加浮动酬金。这种承包方式是预先商定项目成本和酬金的预期水平，根据实际成本与预期成本的离差，酬金上下浮动，计算公式为： 当CdCo 则CCd + F 当CJCo 则CCd + F - F 当CJCo 则CCd + F + F 式中，Co为预期成本； F

29、为酬金的增减部分(可以是一个百分比，也可以是绝对数)。,4、项目采购合同分类,（3）成本加酬金合同。 4）目标成本加奖罚。这种承包方式与成本加浮动酬金基本相同，这种办法以项目的粗略估算成本作为目标成本，随着项目设计的逐步具体化，劳务数量和目标成本可以加以调整。另外，规定一个百分数，作为计算酬金的比率，最后结算时，根据实际成本与目标成本的关系确定计算公式为： CCd + P1 Co+ P2 (Co- Cd) 式中，Co为目标成本； Pl为基本酬金百分数；P2为奖罚百分数。,5、采购合同编制的原则,平等原则。采购合同双方当事人法律地位一律平等，各方应在权利义务对等的基础上定立合同。 自愿原则。自愿

30、原则是贯彻合同活动整个过程的基本原则。 公平原则。采购合同双方当事人应当遵循公平原则确定各方的权利义务。 诚实信用原则。采购合同双方当事人应当诚实守信，善意地行使权利、履行义务。 守法、不损害社会公共利益原则。 成本效益原则。 适合项目需求原则。,6、采购合同的主要内容,合同的彼此一致性。项目合同必须建立在一个双方均可接受的提议基础之上。 报酬原则。项目合同要有一个统一的计算和支付价金的方式。 合同规章。只有当承包商依据合同规章进行工作时，他们才会受到合同的约束，并享受合同的保护。 合法的合同目的。合同中必须有一个合法的目的或标的物，它应当不是法律所禁止的。 依据法律确定的合同类型。项目合同要

31、反应双方的权利及义务，这将作用于合同的最终结果，而合同的类型也取决于此。,6、采购合同的主要内容,一个标准的项目采购合同应包含下列内容： l 产品名称、商标、型号、厂家、数量、金额、供货进度与日期。 l 产品的质量要求，技术标准，供方对质量负责的条件和权限。 l交货地点和方式。 l运输方式及到达站港和运输费用的承担方式。 l合理损耗及计算办法。 l 包装标准、包装物的供应与回收。,6、采购合同的主要内容,一个标准的项目采购合同应包含下列内容： l 验收日期、标准、方法及提出异议的期限。 l 产品附件，配备工具的数量及供应方法。 l 合同结算方式及期限。 l如需提供担保，则另立合同担保书，作为本

32、合同附件。 l界定违约行为及应承担的责任。 l解决合同纠纷的方式。,3、项目采购,1)招投标的评标 2)供货方选择方法 3)合同管理,招投标,1)招投标的评标,评标由评标委员会负责,评标委员会由招标单位代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。,1)招投标的评标,评标报告应包括下列主要内容: （1）招标情况,包括工程概况、招标范围和招标的主要过程。 （2）开标情况，包括开标的时间、地点、参加开标会议的单位和人员以及唱标等情况。 （3）评标情况，包括评标委员会的组成人员名单，评标的方法、内容和依据，对各投标文件的分析论证及评审意见。,1)招投标的评标,（4）对投标单位的评标结果排序，并提出中标候选人的推荐名单。 （5）评标报告须经评标委员会全体成员签字确认。 （6）如果评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。依法必须进行招标的项目的所有投标被否决的，招标单位就