中国专利制度介绍与发明专利的审查程序(ppt 53页5.ppt

1、1,中国专利总体情况及专利审查程序概述,国家知识产权局专利局 周正来 2020年9月9日,2,姓名：周正来 工作及经历：专利局医药生物审查部食品工程处 6年的专利审查工作 工作经历：1998.8月今 国家知识产权局专利局 专业：食品工程（发酵），法律 电话Email： 专利博客：,3,专利制度的由来和类型: 专利制度的由来： 专利的发展史 目前世界上绝大多数国家都实行了专利制度，尤其是世贸组织成员国，必须履行TRIPS协议。 专利制度的类型： 申请制度：先发明制；先申请制； 审查制度：登记制；文献报告制； 即时审查制； 早期公开延迟审查制。,专利制度的起源和形式,4,

2、第一章 中国专利制度简单介绍,5,中国专利制度介绍,一、知识产权与专利 二、专利与专利权 三、专利权的主体 四、专利权的客体 五、专利权的获得 六、专利权的灭失 七、专利权的行使 八、专利权的保护 九、其他（文献、检索等）,6,一、知识产权与专利,“与贸易有关的知识产权协议”(TRIPS协议)中关于知识产权的范围： 1、版权与邻接权*； 2、商标权*； 3、地理标志权； 4、工业品外观设计权（包括在专利中,China）； 5、专利权*； 6、集成电路布图设计权； 7、未披露过的信息专有权（商业秘密）。,7,二、专利与专利权,(一)专利的定义： 专利是由政府机关或者代表若干国家的地区性机构根据申

3、请所颁发的一种文件，它记载了发明创造的内容，并且在一定的时间内产生这样一种法律状况，即获得专利的发明在一般情况下只有经专利权人的许可才能予以实施。 个人与国家签的合同:都付出了代价。,8,二、专利与专利权,中国专利法的修订进程： 1. 1985年4月1日-专利法实施； 2. 1993年1月1日-第一次修改的专利法生效； 3. 2001年7月1日-第二次修改的专利法生效。,9,二、专利与专利权,中国专利法中提到的专利是指发明、实用新型和外观设计三种专利(法第二条)。 (二)专利权的定义：权利人禁止他人未经其许可实施其发明创造的权利。 (三)专利权的属性： 无形：是无形财产，以权利为标的专利权的标

4、的可能是制造权或销售权，不是专利产品本身，因而称为准物权。权利人往往在其主张权利的诉讼中 才显示出自己是权利人。 具有如下三个基本性质：*,10,(三)专利权的性质*,(1)专有性：a.无形和有形财产的共同属性，但无形财产的专有性更加复杂， b.排他专有性 (2)地域性：专利权是经过行政审查、批准和授权后方产生的，只有在中国申请并获得授权，才能获得在中国的专利权保护。 因此，需要了解某项发明的法律状态。仅在中国申请并授权，不能获得在美国在专利权保护，在美国属于公有技术。,11,(三)专利权的属性,有些专利申请在中国申请但并未在中国提出实质审查请求，或者在审查时被驳回或主动撤回，或者在授权后由于

5、未缴纳年费而放弃、保护期届满等原因或被他人无效，这些专利申请在中国不受专利法保护。 (3)时间性：有效期，发明：20年； 实用新型和外观设计：10年,12,三、专利权的主体-专利权人,(一)单位或个人都可以是专利权人 (二)专利权人与发明人或设计人： 专利权人-专利所有人 发明人或设计人-对专利创造的实质性特点作出创造性贡献的人(自然人)(R12) (三)职务发明与非职务发明(R11)： 职务发明：执行本单位的任务或主要利用本单位的物质技术条件完成的发明。,13,三、专利权的主体-专利权人,非职务发明：除职务发明以外的所有其他发明。 (四)单位与发明人或设计人之间就权利归属问题订立合同(A6)

6、 (五)两个以上单位或个人合作完成的发明或接受委托所完成的发明，除另有协议的以外，权利属于完成或共同完成的单位或个人(A8)。 (六)先申请原则：两个以上申请人分别就同样发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人(A9)。,14,四、专利权的客体,(一)中国专利法规定的专利权的客体(A2)： 发明：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 实用新型：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新技术方案。 外观设计：对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。,15,四、专利权的客体,(二) 三种客体的区别： 1、“新颖性、创造性和实用性

7、”要求(A22)。 2、专利保护期(A42)：发明-20年，实用新型和外观设计-10年。 3、强制许可：只适用于发明和实用新型。 4、专利权保护依据(A56)：发明和实用新型-权利要求书，外观设计-以图片或照片所表示的产品。,16,四、专利权的客体,5、提交申请案的要求： 发明或实用新型(A26)-请求书、说明书、说明书摘要和权利要求书； 外观设计(A27)-请求书和产品的照片或图片；,17,四、专利权的客体,7、优先权期限(A29)： 发明或实用新型-1年；外观设计-6个月； 发明或实用新型-国内优先权。 8、审查程序和公开： 发明-先公布，随后进行实质审查(A34-39)； 实用新型或外观

8、设计-进行初步审查(A40)，授权后公告。 9、申请号：年度+标志号+序列号(7位).校验号；发明-1，实用新型-2，外观设计-3；新：200610123456.8。旧：98105678.8。,18,四、专利权的客体,(三)不具有技术性的发明是不授予专利权的 1、科学发现；如居里夫人发现镭元素； 2、智力活动的规则和方法；如爱因斯坦的相对论；如三国象棋对弈法；如超市经营方法；计算机程序本身，如Windows；信息表述方式，如字典的编排方式； 。,19,四、专利权的客体,3、疾病的诊断和治疗方法； 4、动物和植物品种；另外的法律保护； 5、用原子核变换方法获得的物质； 6、违反国家法律的发明和违

9、反公共秩序或公德的发明；赌博器械；致人休克的防盗车装置；妨碍公共通信的装置； 7、不具备产业实用性的发明；独一无二，如敦煌石窟建筑；手工方法，如脸部健美方法。不在乎误差，在乎能否重复再现,20,五、专利权的获得,(一)向国家知识产权局专利局提出申请 1、申请文件 发明或实用新型-请求书、说明书及其附图(实用新型必须有附图) 、说明书摘要、权利要求书 (A26)。 外观设计-请求书、外观设计的图片或照片、简要说明(必要时)(A27)。 请求书：发明或实用新型或外观设计的名称、申请人姓名或名称、发明人或设计人的姓名、代理机构的名称、地址和代理人姓名。,21,五、专利权的获得,说明书及其附图：对发明

10、或实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。实用新型必须有附图。 说明书摘要：简要说明发明或实用新型的技术要点。 权利要求书：应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。,22,五、专利权的获得,2、递交申请文件方式 (1)向专利局受理处或全国各地的代办处面交； (2)通过邮局寄交； (3)通过网络递交电子申请文件。（未正常使用，准备重新开发电子受理系统）,23,五、专利权的获得,3、申请前应当思考的问题* (1)经济利益：市场需求大小、仿制难易程度、申请费用与申请后预计获得的利益的比例，； (2)获得专利前景：获得专利保护必须具备一定条件，需通过检索、查询等手段对申

11、请专利的前景作出预计； (3)专利类别的选择：发明专利可保护产品和方法，保护期长，但审批周期较长，授权标准较高；实用新型保护具有形状或结构的产品，但不保护方法，保护期短，但审批周期较短； (4)项目侵权判定，如果有并且仍然需要上项目，则必须申请专利，以确保自己有反诉的砝码；,24,3、申请前应当思考的问题* (5)是否可以用商业秘密保护，与专利撰写代理人共同商议如何即申请专利又保护技术秘密* ； (6)何时申请？非常专业，有些可以在立项之前启动申请程序，进行基础专利的申请，随着研发使技术逐步完善并申请外围专利； (7)专利种类的选择：基础专利还是外围专利； (8)如何申请？申请人的确定，可以用

12、秘密申请人，国外公司常用； 保护范围的确定； 地域范围的确定（根据市场情况确定）。,25,3、申请前应当思考的问题* (9)是否具有其它的目的？ 广告宣传的目的； 申请专项资金的目的； 技术上跑马圈地的目的，尤其适合蒙牛这样大型的公司； 申请专项资金的目的； 其它，比如进入园区、评审中国名牌、高科技企业等等。 (10)专利是否有与技术（自己使用，转让许可使用）、商标捆绑（打包许可，进一步扩大商标知名度）的可能。,26,五、专利权的获得,(二)国家知识产权局审批 （地方知识产权局管理和执法） 1、三种专利的审批程序（专门章节）； 2、获得发明或实用新型专利权的条件(A22)： (1)新颖性：是指

13、申请日以前没有相同的发明或实用新型在国内外出版物上公开发表过，在国内公开使用过，也没有同样的发明或实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日后公布的专利申请文件中。,27,五、专利权的获得,(2)创造性：是指同申请日以前已有的技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。 (3)实用性：是指该发明或实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。 (4)其他条件：充分公开*、审查过程中的修改不超出范围* 、权利要求书应当清楚和完整、权利要求保护范围*合适等。,28,五、专利权的获得,3、获得外观设计专利权的条件： A23：授予专利权的外观设计，应当同申请

14、日以前在国内外出版物上公开发表过或国内公开使用外观设计不相同或者不相近似。 新颖性、独创性、富有美感、适于工业应用,29,六、专利权的灭失,专利权的灭失途径: 1.知识产权局专利复审委员会提出无效宣告请求； 2.法院的无效诉讼； 3.专利权人不缴纳专利年费或声明放弃； 4. 专利权有效期届满： 1993.1.1前申请，发明的有效期为15年，实用新型与外观设计为8年； 1993.1.1后申请，发明的有效期为20年，实用新型与外观设计为10年。,30,六、专利权的灭失,专利无效的效力和处理方法 宣告无效的专利权视为自始即不存在； 宣告无效的决定，对于已经生效/履行的判决、决定或转让合同不具有追溯力

15、 因专利权人的恶意给他人造成的损失，应当给与赔偿； 显失公平的，应当返还全部或者部分专利使用费或专利权转让费。,31,七、专利权的行使,(一)实施 1、专利实施的定义：将已经获得专利权的发明创造应用于工业生产。 2、专利实施的方式：专利权人自行实施、许可他人实施、强制许可实施。 (二)转让(A10) 1、专利权转让是指专利权主体发生变更。 2、转让是专利权的整体转让。 3、转让应订立书面合同，在专利局登记后生效，由专利局公告。,32,七、专利权的行使,(三)强制许可 1、授予强制许可的一般条件(A48) ： (1)请求强制许可实施的主体是单位； (2)该单位具备实施的资金和技术条件； (3)该

16、单位以合理的条件在合理长的时间内(3年，R72)未获得专利权人的许可。 2、专利局根据该单位的请求，给予其实施强制许可。,33,七、专利权的行使,3、在国家出现紧急状态或者非常情况，或者为公共利益时，专利局指定具有实施条件的单位实施某项专利技术(A49)。 4、在基本专利与从属专利(A50)情况下，实施专利技术时相互制约，单位或个人均可提出实施强制许可请求。 5、取得实施强制许可的单位或个人需支付合理的使用费。 6、强制许可不适用于外观设计。,34,八、专利权的保护,(一)侵权行为* 1、专利权人的权利：在授权后，除本法另有规定的以外，他人未经专利权人许可，不得为生产经营目的制造、使用、许诺销

17、售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品(A11) 2、侵权行为的定义：删除上文“不得”二字后的行为(A57),35,八、专利权的保护,3、 “除本法另有规定的以外”是指(A14) ： (1)中国单位或个人的专利，对国家或者公共利益具有重大意义的，各级政府报国务院批准后，可以在批准的范围内推广应用，允许指定的单位实施； (2) 强制许可(A48-55)； (3)不视为侵权的几种情况：专利权用尽原则、先用权、为科学研究和实验目的、善意第三人免责,36,八、专利权的保护,4、发明或实用新型专利权的保护范围:由授权公告的权利要求书的内容为

18、准(A56)；独立权利要求确定最大的权利范围，是法院判断专利侵权的基础。全面覆盖原则与等同原则 一项专利权利要求为：一种机器人的移动机构，其特征在于： 具有六个沿圆周方向均匀分布的驱动臂，驱动臂内设置有电机，电机经齿轮传动接位于驱动臂端部的驱动轮。 被控物的结构为，具有六个沿圆周方向均匀分布的驱动臂，驱动臂内设置有电机，电机经链条传动接位于驱动臂端部的驱动轮。被控物缺少专利权利权利要求中的齿轮传动特征，但是由于链条传动属于齿轮传动的等同替换，所以被控物适用等同原则，属于侵权。,37,八、专利权的保护,5、外观设计专利权的保护范围：以图片或者照片中表示的外观设计产品为准(A56)。 6、 侵权判

19、定的比较对象：发明或实用新型专利权的独立权利要求或表示在图片或照片上的外观设计产品和被控侵权物。 7、侵权判断的一般原则：如果他人实施技术方案中重现了一项专利权的权利要求中记载的全部技术特征，就表明该技术方案落入该专利权的保护范围之内，构成了侵犯该专利权的行为。 8、侵权诉讼时效：自专利权人得知或应当得知侵权行为发生之日起计算二年。,38,八、专利权的保护,(二)专利权的法律保护 1、侵权行为发生时的救济方式（可依次行使） (1)协商：侵犯专利权的纠纷是民事纠纷，可由当事人协商解决。 (2)行政救济：请求管理专利工作的部门处理。被控侵权人对处理结果不服，15天内可向提起法院行政诉讼。就赔偿问题

20、调解不成的，可提起民事诉讼。 (3)司法救济：向人民法院起诉。,39,八、专利权的保护,2、侵权举证责任： (1)新产品制造方法的举证责任：举证责任倒置。专利法57条2款。对于一项新产品制备方法的发明专利，发生侵权纠纷时，制造相同产品的单位或个人应当提供其产品制造方法不同于专利方法的证据。 (2)实用新型专利权人的特别举证责任：对于实用新型专利，执法机关可要求专利权人出具专利局作出的检索报告，作为其权利成立的初步证据。,40,九、专利信息的获得,(一)可有效利用的专利文献： 1.未在中国申请的国外专利文献； 2.在中国申请但未获得授权的专利申请的公开文献； 3.授权后专利权灭失的专利文献；和

21、4.仍然生效的专利文献中未获得专利权保护的技术内容。,41,九、专利信息的获得,(二)获取中国专利信息的相关网站： 国家知识产权局网站： 网址：WWW.SIPO.GOV.CN 中国专利信息网： 网址：WWW.PATENT.COM.CN 我的博客：,42,第二章 发明专利的审查程序,43,发明专利申请审查程序简图,44,实用新型/外观设计专利申请审查程序简图,45,申请：递交申请文件并缴费； 初步审查：对申请文件完整性及手续等的审查； 公开：发明专利申请满18个月公开； 实审请求：自申请后3年内提出； 实质审查：发明需要进行实审,其他只进行初审； 审查后作出授权或驳回决定并公告(发给证书)； 对

22、驳回决定不服可在3个月内请求复审； 任何人对授权有意见均可提出无效宣告请求； 当事人对复审委所有决定不服均可向法院起诉。,一、发明专利申请的几个重要阶段,46,二、发明专利申请文件是一种法律文件，其作用主要有五个方面：,启动专利局对专利申请的审批程序（请求书）； 向社会充分公开发明创造的内容，使所属领域技术人员能够实施（说明书）； 阐明申请人对该发明创造所要求的保护范围（权利要求书）； 专利局根据申请文件记载的内容进行审查，是审查的原始依据（权利要求书、说明书） 专利批准后的授权文本是判断侵权的依据（权利要求书）。,47,三、三 性 的 判 断,新颖性：是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新

23、型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后（含申请日）公布的专利申请文件中（在申请日以前发表文章、公开销售等） 创造性：是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点（非显而易见性）和显著的进步（有益的技术效果），该实用新型有实质性特点和进步 实用性：是指发明或者实用新型申请的主题必须能够在产业上制造或者使用，并且能够产生积极效果,48,四、权利要求的类型,按性质划分包括产品权利要求和方法权利要求 产品权利要求 化合物、组合物、催化剂、合金、涂料、水泥、玻璃、设备、装置、系统、工具、仪器、部件、元件、线路等，例如“一种催化剂”、“一种转盘真空过滤机”、“一种组合涂复系统” 方法权利要求（包括用途权利要求） 制造方法、使用方法、通信方法、处理方法、安装方法、