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1、第十章 市场绩效,一、市场绩效及其分析模式 （一）市场绩效的概念 市场绩效：指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业在价格、产量、成本、利润、产品质量、品种及其技术进步等方面达到的现实状态。 产业组织理论对市场绩效研究的两个方面： 1、对市场绩效进行描述和评价 2、研究市场绩效与市场结构、市场行为之间的关系。,（二）市场绩效的评价准则及其内容,市场绩效的评价主要是以社会福利水平的提高与否为主要依据。 市场绩效评价的主要准则包括： 一是价格对生产要素流动的导向作用； 二是看产业内企业的生产量是否达到规模经济的要求； 三是看产业内企业生产耗费和利润率的高低； 四是产品的质量和品种规格是否

2、能够满足消费者的需求，以及在多大程度上满足其需求； 五是产业的技术进步是否在不断加快。 市场效绩状况与市场结构和企业市场行为有关，也与政府的产业组织政策有关。,（二）SCP分析模式,到目前为止，产业组织学者不再简单地认为结构决定行为、行为决定绩效，他们发现这三者之间地相互关系是非常复杂的。 从短期考察，可以把市场结构看成是既定的要素，作为企业市场行为的外部环境，市场结构从某种程度上决定了企业的市场行为，而产业内所有企业的市场行为又决定了市场绩效，符合SCP范式。 从长期考察，市场结构也在发生变化，而这种变化正是企业市场行为长期作用的结果，有时市场绩效的变化也会直接导致市场结构发生变化。所以在一

3、个较长的时期内，市场结构、市场行为和市场绩效之间是双向的因果关系。,二、市场绩效的测量与分析,（一）绩效指标 （1）利润率（收益率）指标 R（t）/E ：税率利润 T：税收总额 E：自有资本 因为微观经济学理论认为，在完全竞争的市场结构中，资源配置实现最优，该市场上的所有企业者只能获得正常利润，且不同产业的利润率水平趋向一致。也就是说，专业间是否形成了平均利润率是衡量社会资源配置效率是否达到最优的一个最基本的定量指标。,以贝恩为代表：产业组织学者相继对不同产业的长期利润率同市场结构的若干要素（如市场集中度）之间的相关关系进行了实证研究，结果表明，随着集中度的提高产业长期利润率也有所提高，但两个

4、指标之间的正相关关系并不是显著（相关性的系数=0.28），如何解释这个结果呢？ 首先，不同行业，不同企业计算成本及利润的方法不同。 其次，导致行业，企业利润率偏高的因素很高，决不仅仅是垄断势力的形成。 引起超额利润，因素还有：第一，作为风险性投资报酬的风险利润；第二，有不可预期的需求和费用节省形成的预料外的利润；第三，因成功地开发和引入新技术而实现的创新利润。,（二）勒纳指数和贝恩指数 1、勒纳指数（Lerner index） 勒纳指数衡量的是价格与边际成本的偏离率。 L=（P-MC）/P 式中：L为勒纳指数；P是价格；MC为边际成本。 可以看出，勒纳指数越小，则竞争程度高，垄断程度低，市场绩

5、效显著；勒纳指数越大，则市场竞争程度越低，垄断性越强，市场绩效越差。 勒纳指数在01。在完全竞争条件下，P=MC，所以L=O，在垄断情况下，L会大一些，但不会超过1。 从直接的角度观察，L越大，市场的竞争程度越低。必须了解的是，L本身反映的是当市场存在支配能力时价格与MC的偏高程度，但是却无法反映企业为了采取或巩固垄断地位而采取的限制性定价和掠夺性定价行为（在这两种情况下，L接近O，但并不表明市场是竞争性的），此外，在实际计算过程中，由于MC的做法很难获得，常用AC代替MC，从而使结论失真。,2、贝恩指数（Bain index） 考察利润 会计利润 aRCD 其中: R总收益 C当期成本 D折

6、旧 超额利润或经济纯利润: eRCDiV 其中:V总投资额 i从投资中可以获得的收益率 利润率 IB = e /V 特点：,（1）产业的资源配置效率 衡量资源配置效率的直接指标 产业的市场结构和资源配置效率 （2）产业的规模结构效率 产业规模结构效率的三种状态 影响产业规模结构效率的主要因素 （3）产业的技术进步 a.技术进步的三个阶段 b.企业规模与技术进步 （4）X非效率,（三） 市场绩效的综合评价,（1）产业的资源配置效率 消费者剩余、生产者剩余、社会总剩余 消费者剩余（consumer surplus）：指买者的支付意愿减去买者的实际支付量。 消费者剩余=买者的评价-买者支付的量 生产

7、者剩余（producer surplus）：指卖者出售一种物品或服务得到的价格减去卖者的成本。 生产者剩余=卖者得到的量-卖者的成本 社会总剩余（Total surplus）：指消费者剩余和生产者剩余的总和。 社会总剩余=买者的评价-买者支付的量+卖者得到的量-卖者的成本=买者的评价-卖者的成本,（2）产业的规模结构效率 a、企业规模经济和行业规模经济 b、产业规模结构效率的衡量 c、产业规模结构效率的三种状态 低效率状态、过度集中状态、理想状态,（3）产业技术进步 广义：包括除资本投入和劳动投入之外的所有促进经济增长的因素。 狭义：发明、创新、扩散 企业规模与技术进步 （4）X非效率（X-I

8、nefficiency）,由美国哈佛大学以莱本斯坦（HIeibenstein）提出一个概念，是指在垄断企业的组织内部存在着资源配置的非效率状态。莱本斯坦X非效率理论主要涉及到三个变量之间的关系：市场环境（ME）、企业组织（EO）和经济效率（EE），其中经济效率是市场环境和企业组织的函数，即：,EEf（EO，ME）,X非效率,实际平均成本,可获得的平均成本,在各种产量水平下，单位产品的实际平均成本超出了可获得的单位平均成本。由于集中而增加的收益也抵消了竞争的损失，这部分收益位于动态成本区域。,X非效率的存在原因： 1、两权分离的制度安排 2、公司绩效与职工利益不易直接挂钩 3、规模扩大导致组织管

9、理成本增加、效率降低,三、市场结构、市场行为与市场绩效,对于市场结构、市场行为和市场绩效这三者之间的关系，产业组织理论的研究经历了一个不断发展的过程，不同学派的学者在观点上尽管有一定的差异，但都作出了各自的理论和实证贡献。 尽管SCP模式的形成标志着产业组织理论已趋于完善。 即市场结构决定市场行为进而决定市场绩效 但是，对于市场结构、市场行为和市场绩效三者之间的关系的探讨并没有就此停止。,到目前为止，产业组织学者不再简单地认为结构决定行为、行为决定绩效，他们发现这三者之间地相互关系是非常复杂的。 从短期考察，可以把市场结构看成是既定的要素，作为企业市场行为的外部环境，市场结构从某种程度上决定了

10、企业的市场行为，而产业内所有企业的市场行为又决定了市场绩效。 从长期考察，市场结构也在发生变化，而这种变化正是企业市场行为长期作用的结果，有时市场绩效的变化也会直接导致市场结构发生变化。所以在一个较长的时期内，市场结构、市场行为和市场绩效之间是双向的因果关系。,第十一章 产业结构理论,一、产业结构的定义及其特征 二、产业结构演进理论 三、世界产业结构的演进趋势 四、产业结构升级过程中主导产业的转换 五、产业结构演进的动因,一、产业结构的定义及其特征,1、产业结构：产业结构指社会再生产过程中国民经济各产业间的相互联系及其数量比例关系。核心：各产业间的数量比例关系。 分析产业间的数量比例关系主要使

11、用两类指标： 投入指标：各产业就业人数及其所占比重、各产业资本额及其所占比重； 产出指标：各产业GDP及其在全部GDP中所占比重。,1、产业结构,各产业的前后类指标比较可以反映各个产业的经济效益（或效率）的差异。 在社会再生产过程中，要求每一个产业都要以与国民经济呈合理比例的速度发展。,二、产业结构演进理论,1、配第克拉克定理 英国经济学家科林克拉克提出。有关经济发展过程中就业人口在三次产业中的分布结构如何变化。,随着经济的发展，第一次产业的就业人口比重将不断减少，而第二次、第三次产业的就业人口比重将增加。这一发现被称为“配第克拉克定理”（Petty Clarks law）。,该定理的前提：1

12、)若干国家按时间序列发生的变化，不断提高的人均国民收入与时间序列对应；2)以就业分布作为经济发展的考察指标；3)使用三次产业分类法，劳动力首先由第一产业向第二产业转移，再向第三产业转移，原因是经济发展中各产业间收入的相对差异,2、 霍夫曼定理,霍夫曼产业分类法：消费资料产业，资本资料产业，其他产业 根据近20个国家的时间序列数据，分析了制造业中消费资料工业和资本资料工业的比例关系： 霍夫曼系数= 霍夫曼定理：在工业化的过程中霍夫曼系数不断下降的趋势。,2、 霍夫曼定理,霍夫曼将工业化过程分为四个阶段,3、 库兹涅茨,在克拉克基础上对产业结构演进的进一步分析 1)根据对57个国家的原始资料的处理

13、结果，整理出按1958年人均国内生产总值的不同基准的产业结构变化趋势,表 三次产业在人均国民生产总值中所占的份额（%） 进一步证明了克拉克的发现，也揭示了三部门所创造的产值与所占用的劳动力之间的比例关系及变化趋势。,从产值角度来看农业部门的产值显著下降，工业部门产值显著上升，服务业部门略微的不是始终如一的上升 从劳动力的分布情况来看，与产值大致相一致，但在工业的所占比重上升不明显，而在第三产业中比重则很明显上升,2）对发达国家与不发达国家产业结构的比较分析,采用横截面分析，对40多个发展程度不同的国家进行了比较分析。,人均收入水平越低的国家，农业部门与工业部门、服务业部门的比较劳动生产率的差距

14、越大。 其原因是不发达国家多是农业国，农业劳动力比重大，劳动生产率低；发达国家多为工业化国家，农业劳动力比重小。穷国变富国，就必须大力发展非农产业，并加速农业劳动力向非农业领域转移。,4、钱纳里标准结构模式,钱纳里与塞尔昆合著的标准结构模式发展的型式：1950-1970，对产业结构的研究作出了重要贡献。 构造了世界发展模型，由发展模型整理出经济发展模型，在经济发展的不同阶段，存在不同的经济结构与之相对应，如果不对应，则说明该国存在结构的偏差,又提出了大国产业结构模型，即在人均国民收入基本相同的情况下，大国工业产值在国民收入中所占的比重要比小国来得高,6、赤松要雁行形态理论,产业结构的演进要和国

15、际市场相适应，要使得本国产业结构国际化，后起的工业化国家可以通过产业结构以下四个阶段加速本国的工业化：1、从研究开发新产品到国内市场形成 2、从国内市场饱和到产品出口，开拓国际市场,3、从国外市场形成到输出技术设备，就地生产销售 4、国外生产能力形成，产品以更低的价格返回国内，迫使该国减少产品的生产，并促使新产品的开发,三、世界产业结构的演进趋势,科技发展和需求变化，引起了产业间的不平衡增长，导致了产业间数量比例的变化以及产业间的相互地位、相互关联方式的变化。 新的主导产业群取代了旧的主导产业群，新的产业关联方式和数量比例的形成，使产业结构进入了一个新的水平。,1、 高服务化,产业结构从最初的

16、第一次产业占优势向第二次产业占优势，再向第三次产业占优势的方向发展，简称为“高服务化”。 随着工业化程度的加深，首先是农业产值所占的份额大幅度下降；然后是工业产值所占的份额大幅度上升，接下来进入工业化后期，工业产值份额下降，服务业产值份额持续上升，并最终占优势比重。,2、 重工业化,从工业内部看，产业结构由轻纺工业占优势向重化工业占优势的方向发展，这一趋势称为“重化工业化”。,3、高加工度化,在工业结构的变化中，无论是轻工业还是重工业，都会出现由原材料工业为重心向加工、组装为重心的方向发展的趋势。称为“高加工度化”。,4、 知识技术集约化,从资源利用的角度看，产业结构由劳动密集型产业为重心逐步

17、向资本密集型产业为重心再向技术密集型产业为重心的方向发展。这一趋势被称为“知识技术集约化”。 这意味着劳动力、资本、技术等资源要素在经济活动中的地位和作用将随工业化程度的加深而发生变化。,在工业化初期，劳动力要素在工业资源要素中占突出重要的地位，产业结构以劳动密集型产业为主。 随着工业的发展，生产资料工业的地位不断上升，而生产资料工业的发展的首要条件是需要大量的资金投入，因此这一阶段的产业结构以资本密集型的产业为主，资本要素在资源要素占最重要的地位。,进入工业化中后期，随着高加工度化产业的发展，技术又将取代资本的地位，成为对经济增长贡献最大的资源要素。 技术密集型产业的内涵随着时代的变迁而不断

18、发生变化,四、产业结构升级过程中主导产业的转换,1、农业为主导的阶段 2、轻工业为主导的阶段 3、以原料和燃料动力等为基础工业为 主导的重化工业阶段 4、低加工组装型重化工业为主导的阶段,5、高加工组装型工业为主导的阶段 6、第三产业为主导的阶段 7、信息产业为主导的阶段,五、产业结构演进的动因,内部动因,技术进步（劳动生产率）,需求数量及需求结构变化（生理需求-便利和机能-时尚个性）,供给结构变化,劳动力资源,自然资源,外在动因,经济发展战略和产业政策,国家收入分配政策及财税金融政策,国际贸易与国际分工（国际比较利益）,第十二章 产业发展,第一节 产业发展概述 一、产业发展的内容 指产业的产

19、生、成长和演进。 二、单个具体产业发展的生命周期 1、产业生命周期的内容,产品的生命周期,销售额 利润量,O,销售额,利润量,衰退期,成熟期,成长期,进入期,开发期,2、产业生命周期的特点 不是所有产业都有生命周期 产业生命周期存在缩短的趋势 许多产业可能“衰而不亡”或“起死回生” 3、产业生命周期中产业地位和性质的变化,三、产业发展的机制和途径,（一）产业发展的机制 以市场机制为基础，以政府调控为辅助 （二）产业发展的途径 1、单个产业发展的途径 2、产业总体发展的途径 规模扩大、比例协调、结构优化、布局合理化,（1）产业选择 人们识别和确定优先发展、重点扶植或调整、限制发展的产业的经济活动

20、。 （2）产业调整（扩张、收缩） 对产业实行鼓励、引导、保护、支持、扶植和收缩、转移、改造、限制、淘汰的经济活动。 （3）产业转移 把本国或本地区已经没有优势的产业向外国或别的地区转出、把拥有优势的产业转入的经济活动。,第二节 产业发展战略,一、产业发展战略的含义和内容 1、含义：指根据对制约产业发展的各种主客观因素和条件的估量，从全局出发制定的一个较长时间内产业发展所要达到的目标，以及实现目标的途径和方法。 2、全局性、决定性、长期性和阶段性 3、内容：包括战略目标、战略方针、战略措施、战略重点、战略步骤等。,二、产业发展战略的模式 1、轻工业优先发展战略/重工业优先发展战略 2、产业平衡发

21、展战略/产业不平衡发展战略 3、初级产品出口战略 4、进口替代战略/出口导向战略,三、产业总体的可持续发展 1、内涵 经济、社会发展与人口、资源、环境相互协调的、兼顾当代人和子孙后代利益的能够不断持续下去的发展。 2、途径 （1）产业发展必须与资源和环境的承载能力相协调 （2）及时进行产业调整，促进产业结构的合理化 （3）积极发展科学技术，推进产业结构的高级化 （4）努力实现地区之间产业和经济的协调发展,第十三章 产业政策,第一节 产业政策概述,一、产业政策的概念和体系 是政府为了实现一定的经济和社会目标对产业活动进行干预而制定的各种政策的总和。 基本内容：包括政策对象、政策目标、政策措施和手

22、段、实施步骤和方式。,产业政策,产业发展政策,产业组织政策,产业结构政策,主导产业选择政策,弱小产业扶植政策,衰退产业调整政策,反垄断和反不正当竞争政策,直接规制政策,中小企业政策,产业技术政策,产业布局政策,产业外贸政策,产业金融政策,产业可持续发展政策,二、产业政策的由来 三、产业政策的作用 1.弥补市场失灵的缺陷； 2.实现超常规发展，缩短赶超时间； 3.促进产业结构合理化与高度化，实现产业资源的优化配置； 4.增强产业的国际竞争力； 5.在经济全球化过程中趋利避害，保障国家的经济安全。,四、产业政策实施的主要措施 组织措施、财政措施、金融措施、外贸措施、法律措施、政府订购措施、国有化或

23、私有化措施,产业政策的一般特征主要包括以下五个方面: 时代性； 民族性； 政治性； 供给指向性； 市场功能弥补性。,产业政策的目标体系可以分解为三个方面： 1.实现经济振兴和经济赶超。 2.实现产业结构合理化和高度化。 3.增强本国产业的国际竞争力。这是21世纪各国产业政策的总目标。,产业政策的手段通常可分为直接干预、间接诱导和法律规制三大类型。 1.直接干预-包括政府以配额制、许可证制、审批制、政府直接投资经营等方式 。 2.间接诱导-主要是指通过提供行政指导、信息服务、税收减免、融资支持、财政补贴、关税保护、出口退税等方式 。 3.法律规制-是以立法方式来严格规范企业行为、政策执行机构的工

24、作程序、政策目标与措施 。,第二节 产业结构政策,一、概念、类型和作用 （一）概念：政府依据本国的产业结构演化趋势，为推进产业结构优化升级而制定的产业政策。 （二）类型：主导产业选择政策、弱小产业扶植政策、衰退产业调整政策等。 （三）作用： 协调产业发展、促进结构转换、推动技术水平提高,二、主导产业选择政策,（一）主导产业的概念和特征 （二）主导产业的选择基准 从国情出发基准 赫希曼基准 动态比较优势基准,三、弱小产业扶植政策,（一）弱小产业的概念和特征 指具有生命力的幼小产业和发展滞后的瓶颈产业。 （二）弱小产业扶植政策的原则 1、与产业结构优化升级相联系 2、与发挥比较优势相联系 3、与发挥市场作用相结合 4、以增强产业竞争力为目的,四、衰退产业调整政策,（一）衰退产业概念及产生原因 技术原因、资源原因、需求变化原因、国际竞争原因、体制原因 （二）调整措施 转移、收缩、改造、淘汰,第三节 产业组织政策,一、产业组织政策的概念和类别 1、概念：政府为了获得理想的市场绩效而制定的干预产业的市场结构和市场行为的政策。 2、类别： 以政策导向为标准分：鼓励竞争、限制垄断（反垄断和反不正当竞争政策）