安全标准化规范介绍详解

1、张启文张启文广东省安全生产技术中心广东省安全生产技术中心 20102010年年1010月月内容提要内容提要内容提要内容提要在系统在系统分析分析生产工艺过程事故生产工艺过程事故风险风险的基础上，建立、的基础上，建立、健全健全安全生产责任制和管理安全生产责任制和管理制度制度，并确保其有效执行，并确保其有效执行，从而形成事故预防机制，有效从而形成事故预防机制，有效控制控制生产生产过程过程的事故风的事故风险，促使各生产环节的安全工作符合相关安全生产法险，促使各生产环节的安全工作符合相关安全生产法律法规和标准规范的规定，安全生产律法规和标准规范的规定，安全生产绩效绩效得到持续得到持续改改进进。 风险分析

2、风险分析+ +制度完善制度完善+ +过程控制过程控制+ +绩效改进绩效改进管理标准化管理标准化现场标准化现场标准化操作标准化操作标准化推行安全标准化的目的推行安全标准化的目的夯实基础：夯实基础：仅仅依靠监管是不可能做到长治久安的。仅仅依靠监管是不可能做到长治久安的。改善管理：改善管理：促使企业安全管理工作卓有成效。促使企业安全管理工作卓有成效。控制事故：控制事故：促进非煤矿山安全生产形势的根本好转。促进非煤矿山安全生产形势的根本好转。内容提要内容提要企业按照企业按照规范规范的要求，根据自身安全生产条件的要求，根据自身安全生产条件和已经取得的安全生产绩效，实行安全标准化等级和已经取得的安全生产绩

3、效，实行安全标准化等级评定，并逐渐由低级向高级的安全标准化等级努力。评定，并逐渐由低级向高级的安全标准化等级努力。企业的安全标准化等级，是企业遵守矿山安全生产企业的安全标准化等级，是企业遵守矿山安全生产法律法规、持续改进安全生产绩效承诺的标志，也法律法规、持续改进安全生产绩效承诺的标志，也是企业安全生产诚信的，同时表明企业是否是一个是企业安全生产诚信的，同时表明企业是否是一个自愿守法、能够守法的企业。自愿守法、能够守法的企业。因此，达到安全标准因此，达到安全标准化要求的企业，首先是一个执行安全生产法律法规化要求的企业，首先是一个执行安全生产法律法规并愿意使其生产活动达到安全生产法律法规要求的并

4、愿意使其生产活动达到安全生产法律法规要求的企业。企业。 内容提要内容提要金属非金属矿山安全标准化的金属非金属矿山安全标准化的实施主体实施主体是金属非金是金属非金属矿山企业，属矿山企业，监管主体监管主体是各级安全生产监督管理部是各级安全生产监督管理部门，鼓励中介机构参与。金属非金属矿山安全标准门，鼓励中介机构参与。金属非金属矿山安全标准化推进过程中，按照化推进过程中，按照“监管部门监管、中介机构参监管部门监管、中介机构参与、企业实施与、企业实施”模式运行，遵循模式运行，遵循“统一领导，分级统一领导，分级监管，企业实施监管，企业实施”的原则。的原则。 内容提要内容提要导则导则实施指南实施指南评价标

5、准评价标准安全生产方针和目标安全生产方针和目标态度、信心态度、信心行动和努力的方向行动和努力的方向 安全生产方针是企业在安全生产方面的宗旨和方安全生产方针是企业在安全生产方面的宗旨和方向，企业安全生产方针规定企业向，企业安全生产方针规定企业安全工作的方向和原安全工作的方向和原则则，确定企业安全责任及绩效总目标以及在安全管理，确定企业安全责任及绩效总目标以及在安全管理方面的方面的承诺承诺，并为下一步安全标准化系统目标的策划，并为下一步安全标准化系统目标的策划提供指导提供指导。防止伤害防止伤害预防疾病预防疾病减少减少财产损失财产损失方方针针阐明总目标阐明总目标遵守法律法规与其他要求遵守法律法规与其

6、他要求持续改进安全生产绩效持续改进安全生产绩效方针的要求：方针的要求：（1）建立文件化的制度）建立文件化的制度明确责任部门和责任人明确责任部门和责任人员，对方针的员，对方针的制定、发布、传达、评审与修订制定、发布、传达、评审与修订等环节等环节实施管理。实施管理。（2）确保员工参与方针的制定，并确保员工参与方针的制定，并相关方相关方沟通沟通；（3）通过通过适当方式适当方式确保所有员工熟悉和理解方针；确保所有员工熟悉和理解方针；（4）主要负责人签发；）主要负责人签发；（5）定期评审；）定期评审；（6）根据内外部条件变化及时修订。）根据内外部条件变化及时修订。内容提要内容提要目标的类型：目标的类型：

7、（1 1）反映系统绩效的目标：如）反映系统绩效的目标：如工伤和职业病（人数、频率等）；工伤和职业病（人数、频率等）；生产安全事故损失（经济损失、工作日损失等）；生产安全事故损失（经济损失、工作日损失等）；安全培训（人数、时间、比率等）；安全培训（人数、时间、比率等）；设备设施（平均无故障工作时间、检测检验等）；设备设施（平均无故障工作时间、检测检验等）；安全活动（工前安全确认等）；安全活动（工前安全确认等）；危害控制（隐患整改、危险源监控、危害监测等）危害控制（隐患整改、危险源监控、危害监测等）内容提要内容提要（2 2）反映系统改进的目标：如）反映系统改进的目标：如工伤和职业病发生频率下降工伤

8、和职业病发生频率下降10%10%；单位产值安全事故损失成本下降单位产值安全事故损失成本下降5%5%；隐患整改的立项率和完成率提高隐患整改的立项率和完成率提高5%5%；违章指挥和违章作业的次数减少违章指挥和违章作业的次数减少10%10%；班组危险预知活动班组危险预知活动(KYT)(KYT)的普及率提高的普及率提高10%10%；员工和相关方抱怨或投诉的次数减少员工和相关方抱怨或投诉的次数减少10%10%等等平果铝平果铝0505年目标年目标：工亡事故为工亡事故为0 0重伤事故为重伤事故为0 0；负伤率负伤率1 1；2020万工时损失万工时损失6.0h6.0h目标的要求：目标的要求：指定部门与人员负责

9、指定部门与人员负责目标的设立、沟通、目标的设立、沟通、回顾回顾； 建立文件化的目标，并考虑：法律法规的要求；管建立文件化的目标，并考虑：法律法规的要求；管理评审结果；风险评价结果；以往安全绩效；系统理评审结果；风险评价结果；以往安全绩效；系统内内部评价结果部评价结果；制定制定目标目标实施计划实施计划；建立目标跟踪监测系统；建立目标跟踪监测系统；为实现具体的目标提供足够的资源（人为实现具体的目标提供足够的资源（人/ /财财/ /物物/ /技技术术) )；根据监测结果和内外部条件变化修订目标根据监测结果和内外部条件变化修订目标根据调查制定员工法律法规意识提升计划根据调查制定员工法律法规意识提升计划

10、内容提要内容提要内容提要内容提要安全生产组织保障包括以下安全生产组织保障包括以下9 9方面的内容：方面的内容：安全生产责任制安全生产责任制安全机构设置与人员任命安全机构设置与人员任命员工参与员工参与文件与资料控制文件与资料控制外部联系与内部沟通外部联系与内部沟通系统管理评审系统管理评审供应商与承包商管理供应商与承包商管理安全认可与奖励安全认可与奖励工余安全管理工余安全管理内容提要内容提要原则：原则：“谁主管，谁负责谁主管，谁负责”；企业主要负责人对本企业主要负责人对本企业的安全生产工作全面负责。企业的安全生产工作全面负责。要求：要求：覆盖所有岗位；覆盖所有岗位； 责任描述明确、具体、可操作、能

11、考核；责任描述明确、具体、可操作、能考核； 以正式文件下发；以正式文件下发； 自上而下进行详细说明和交流；自上而下进行详细说明和交流； 定期评审与更新（保持适宜性）。定期评审与更新（保持适宜性）。常见问题：常见问题：无考核和评审记录；无考核和评审记录； 职责交叉（责任职责交叉（责任/2=0/2=0）；）； 职责描述不具体，缺乏针对性。职责描述不具体，缺乏针对性。 最高管理者职责应包括：最高管理者职责应包括：制定安全生产方针与目标制定安全生产方针与目标；确保实现目标所需资源；确保实现目标所需资源；在日常会议讨论安全生产问题；与员工一起讨论安全在日常会议讨论安全生产问题；与员工一起讨论安全生产问题

12、；生产问题；至少每至少每3 3个月进行个月进行1 1次安全生产巡视次安全生产巡视；参加；参加安全生产委员会会议；安全生产委员会会议；至少每年评审至少每年评审1 1次标准化系统次标准化系统；参与风险评价；参与标准化系统评价；参与安全生产参与风险评价；参与标准化系统评价；参与安全生产培训；认可安全生产表现；参与安全生产检查；参与培训；认可安全生产表现；参与安全生产检查；参与安全生产事故、事件调查；安全生产事故、事件调查；至少每月回顾纠正行动至少每月回顾纠正行动。中层管理者职责应包括：中层管理者职责应包括：在日常在日常会议讨论安全生产问题会议讨论安全生产问题；与员工一起讨论安全；与员工一起讨论安全生

13、产问题；至少每生产问题；至少每3 3个月实施个月实施1 1次安全生产巡视；参加次安全生产巡视；参加安全生产委员会会议；至少每年评审安全生产委员会会议；至少每年评审1 1次标准化系统；次标准化系统；参与风险评价；参与安全标准化系统的评价；参与安参与风险评价；参与安全标准化系统的评价；参与安全生产培训；认可安全生产的表现；参与安全生产检全生产培训；认可安全生产的表现；参与安全生产检查；参与安全生产事故、事件调查；至少每月回顾纠查；参与安全生产事故、事件调查；至少每月回顾纠正行为。正行为。人员任命：人员任命：安全负责人；安全负责人；员工代表；员工代表；消防负责人；消防负责人；急救员；急救员；事故调查

14、员；事故调查员；法律法规需增加的职位；法律法规需增加的职位；与风险及其评估相关的职位与风险及其评估相关的职位 。根据企业自身状况和需求设立；根据企业自身状况和需求设立；书面文件任命；书面文件任命； 明确职责；明确职责；吸收员工代表，吸收员工代表，专职医护人员或职业卫生管理人员专职医护人员或职业卫生管理人员；培训，提升能力；培训，提升能力；定期会议制度：定期会议制度：学习文件、讨论安全工作进展、确定学习文件、讨论安全工作进展、确定安全工作方案、协调解决安全生产存在的问题；安全工作方案、协调解决安全生产存在的问题；确保所有员工了解：确保所有员工了解：机构、人员、职责。机构、人员、职责。任务分析的讨

15、论任务分析的讨论 设计与流程变化的讨论设计与流程变化的讨论 安全意识强化与安全技能提升安全意识强化与安全技能提升安全操作程序和规程的讨论安全操作程序和规程的讨论 安委会的活动安委会的活动 危险辨识与危险辨识与风险评估风险评估变化管理的讨论变化管理的讨论 事件事件/事故调查、分析事故调查、分析 其他其他采用问题解决小组处理采用问题解决小组处理安全问题；培训问题解安全问题；培训问题解决小组成员；对员工拒决小组成员；对员工拒绝事项进行公正调查绝事项进行公正调查 确保管理层要以公平的方式评审所有建议确保管理层要以公平的方式评审所有建议功能：功能： 内容：内容： 许可许可供应商供应商/ /承包商承包商员

16、工使用企业设备员工使用企业设备/ /设施设施前，对其进行培训：前，对其进行培训：操作规程；操作规程；紧急处置程序；紧急处置程序；事故、事件报告程序；事故、事件报告程序；员工安全、健康责任；员工安全、健康责任；与任务相关风险；与任务相关风险；法律法规要求；法律法规要求；防护设施与用品要求；防护设施与用品要求；许可要求。许可要求。危险源辨识与风险评价制度危险源辨识与风险评价制度结果应文件化，并定期进行回顾结果应文件化，并定期进行回顾系统全面系统全面所有所有系统系统 所有所有活动活动 凿岩、爆破、通风、安全检查、出矿、凿岩、爆破、通风、安全检查、出矿、运输与提升、安全监控、救护运输与提升、安全监控、

17、救护所有所有情形情形正常与异常的情况、现在与将来的正常与异常的情况、现在与将来的生产活动、内部与外部因素的变化生产活动、内部与外部因素的变化认定并评估工作或活动的次生风险认定并评估工作或活动的次生风险直接原因：企业主体责任不落实。直接原因：企业主体责任不落实。间接原因：基层政府无视安全；不认间接原因：基层政府无视安全；不认真贯彻落实法律法规、政策措施、决真贯彻落实法律法规、政策措施、决策部署；地方有关部门监管责任缺失、策部署；地方有关部门监管责任缺失、作风不实等。作风不实等。排土场地基承载能力较差；排土场地基承载能力较差；违规超能力排放；违规超能力排放；设计依据不充分，缺少地勘资料；设计依据不

18、充分，缺少地勘资料；未进行认真监测、监控；未进行认真监测、监控；未组织群众搬迁撤离。未组织群众搬迁撤离。作业条件危险性评价方法作业条件危险性评价方法 风险值风险值=L=LE EC CLL事故或危害事件发生的可能性；事故或危害事件发生的可能性；EE暴露于危害事件环境的频率；暴露于危害事件环境的频率；CC事故或危害事件的可能结果。事故或危害事件的可能结果。平巷掘进凿岩作业危险辨识登记表平巷掘进凿岩作业危险辨识登记表 作业作业名称名称危危 险险 模模 式式事故事故后果后果事故事故类别类别风险风险级别级别建议采取的措施建议采取的措施类型类型凿岩凿岩作业作业1 1、顶板冒落、顶板冒落伤亡伤亡加强检查和支

19、护加强检查和支护2 2、在爆堆上凿岩，、在爆堆上凿岩，爆堆塌陷摔伤爆堆塌陷摔伤危险预知活动危险预知活动3 3、触电、触电4 4、粉尘危害、粉尘危害5 5、噪声危害、噪声危害事故或危害事件发生可能性（事故或危害事件发生可能性（L）分数）分数分数值分数值完全会被预料到完全会被预料到1010相当可能相当可能6 6不经常，但可能不经常，但可能3 3完全意外，极少可能完全意外，极少可能1 1可以设想，但绝少可能可以设想，但绝少可能0.50.5极不可能极不可能0.20.2实际上不可能实际上不可能0.10.1暴露于危害事件环境的情况（暴露于危害事件环境的情况（E）分数值分数值连续暴露于危害事件环境连续暴露于

20、危害事件环境1010每天在工作时间内暴露每天在工作时间内暴露6 6每周一次或偶然地暴露每周一次或偶然地暴露3 3每月暴露一次每月暴露一次2 2每年几次出现在危害事件环境每年几次出现在危害事件环境1 1非常罕见地暴露非常罕见地暴露0.50.5事故或危害事件的可能结果（事故或危害事件的可能结果（C）分数值分数值大灾难（许多人死亡）大灾难（许多人死亡）100100灾难（几人死亡）灾难（几人死亡）4040非常严重（一人死亡）非常严重（一人死亡）1515严重（严重伤害）严重（严重伤害）7 7重大（致残）重大（致残）3 3引人注目（需要救护）引人注目（需要救护）1 1超过超过 320 320 非常高的风险

21、，非常高的风险， 要停止作业要停止作业160 160 至至 320 320 高风险，需要立即整改高风险，需要立即整改70 70 至至 160 160 中等风险，需要整改中等风险，需要整改20 20 至至 70 70 可能的风险，可能的风险， 需要注意需要注意20 20 以下以下 可接受的风险，可接受的风险， 容忍容忍风险等级划分风险等级划分举例举例消除危险消除危险降低危险降低危险个体防护个体防护停止使用有害物质或以无害物代替停止使用有害物质或以无害物代替改用危害性低的物质改用危害性低的物质变更工艺减小危害性变更工艺减小危害性隔离人员或危害隔离人员或危害局限控制（如分散危险）局限控制（如分散危险

22、）工程技术控制工程技术控制管理控制管理控制个体防护个体防护当员工安全健康与财产保护当员工安全健康与财产保护发生矛盾时，优先考虑确保发生矛盾时，优先考虑确保员工安全健康的措施。员工安全健康的措施。企业应持企业应持续地进行续地进行风险评价，风险评价，及时处理及时处理重大风险。重大风险。凿岩：凿岩：人行道人行道定义：定义：目的：目的：要求：要求：要求：要求：定义：定义：形式：形式：要求：要求：作用：作用：意识输入与提升途径意识输入与提升途径新员工（最初新员工（最初3 3个月的意识跟踪）；个月的意识跟踪）；返岗员工；日常培训返岗员工；日常培训训练：训练：安全检查与操作程序安全检查与操作程序讨论：讨论：

23、作业现场特定要求（以班组为主）作业现场特定要求（以班组为主）保存所有培训过程和结果的记录保存所有培训过程和结果的记录内容提要内容提要变化管理范畴：变化管理范畴：系统运行条件变化；系统运行条件变化；要求：要求：开展开展风险识别、评价与控制；风险识别、评价与控制；执行评审与批准程序；执行评审与批准程序；做好做好启动前检查验收；启动前检查验收；资料记录整体移交。资料记录整体移交。启动前检查验收：启动前检查验收：安全卫生设施状况；安全卫生设施状况；应急处理程序更新情况；应急处理程序更新情况；培训要求更新情况；培训要求更新情况；受影响员工的针对性培训情况；受影响员工的针对性培训情况；作业指导书、作业程序

24、的更新情况；作业指导书、作业程序的更新情况；与强制性要求的符合性；与强制性要求的符合性；所有的风险回顾已闭环。所有的风险回顾已闭环。内容提要内容提要检测检验清单检测检验清单法律法规要求法律法规要求辨识评价结果辨识评价结果 内容提要内容提要一般要求：一般要求：建立交接班制度，做好交接班记录；建立交接班制度，做好交接班记录；按规定佩带个体防护用品；按规定佩带个体防护用品；熟悉安全出口和紧急撤离路线；熟悉安全出口和紧急撤离路线；遵照作业指导书的要求；遵照作业指导书的要求；做好做好作业前的检查作业前的检查。关注：关注：潜在的或已潜在的或已发生的危险状况发生的危险状况作业前的检查作业前的检查：凿岩凿岩：

25、人行道人行道爆破：爆破：工序安全要求：工序安全要求：凿岩：凿岩：按设计布孔；不打残眼；采取防尘措施。按设计布孔；不打残眼；采取防尘措施。爆破：爆破：管好器材；按设计书或说明书进行爆破；管好器材；按设计书或说明书进行爆破； 作业人员具备资格和能力；作业人员具备资格和能力； 爆前确定危险区并设置标志和岗哨；爆前确定危险区并设置标志和岗哨； 按规定等待时间进爆区检查危石、盲炮；按规定等待时间进爆区检查危石、盲炮； 认真填写爆破记录。认真填写爆破记录。通风：通风：保证作业面风量、风速和风质；保证作业面风量、风速和风质； 必要时加强局部通风；必要时加强局部通风；出矿：出矿：制定出矿管理制度；制定出矿管理

26、制度；支护：支护：识别识别需要支护需要支护的场所；的场所； 选择选择合适的支护方式，并进行支护设计；合适的支护方式，并进行支护设计；提升与运输：提升与运输：制定提升与运输管理制度；制定提升与运输管理制度； 关注断绳、过卷、坠罐和跑车等；关注断绳、过卷、坠罐和跑车等； 做好人员出入井登记。做好人员出入井登记。f5f5的井巷，断层破碎带处，遇水的井巷，断层破碎带处，遇水易碎胀、泥化的岩石巷道，易风化易碎胀、泥化的岩石巷道，易风化的岩石巷道都应进行支护。的岩石巷道都应进行支护。根据岩性、水根据岩性、水文地质条件、文地质条件、巷道服务年限巷道服务年限等因素确定。等因素确定。要求：要求：建立护品建立护品

27、购买、验收、保管、发放、使购买、验收、保管、发放、使 用、更换、报废用、更换、报废等管理制度；等管理制度； 根据法律法规要求和作业风险分析结果，识根据法律法规要求和作业风险分析结果，识 别护品需求，特别是特种护品的需求；别护品需求，特别是特种护品的需求； 按需求配备防护用品，并提供正确佩戴和使按需求配备防护用品，并提供正确佩戴和使 用的培训；用的培训； 健全护品台账；健全护品台账； 做好护品的检查和维护做好护品的检查和维护内容提要内容提要1、职业危害因素：、职业危害因素：粉尘粉尘炮烟炮烟放射性物质放射性物质高温：高温：北京北京3030、武汉、武汉3434低温：低温：作业地点平均气温作业地点平均

28、气温55冷水：冷水：水温水温1212噪声与振动噪声与振动照度不良照度不良潮湿潮湿其他其他2 2、职业卫生管理制度、职业卫生管理制度职业卫生管理人员的匹配及其资质要求；职业卫生管理人员的匹配及其资质要求；医疗、健康设施及服务要求；医疗、健康设施及服务要求；药品及相关物品的控制要求；药品及相关物品的控制要求；职业危害的控制要求；职业危害的控制要求；职业卫生监测要求；职业卫生监测要求；传染病的预防和控制。传染病的预防和控制。3 3、健康监护、健康监护职业危害因素分析职业危害因素分析；健康监护制度：健康监护制度：识别需要定期进行心理及生理监测的工种和员工识别需要定期进行心理及生理监测的工种和员工；制定

29、体检计划制定体检计划 。健康监护档案及保密要求。健康监护档案及保密要求。4 4、设施和服务、设施和服务职业卫生设施职业卫生设施“三同时三同时”职业卫生设施、医疗设备的维护与校验职业卫生设施、医疗设备的维护与校验设施与服务满足认定风险（含紧急救护）要求设施与服务满足认定风险（含紧急救护）要求控制生产过程及作业环境产生控制生产过程及作业环境产生的职业危害，消除职业疾病，的职业危害，消除职业疾病，为员工健康提供保障机制。为员工健康提供保障机制。5 5、职业危害控制、职业危害控制6 6、职业危害监测、职业危害监测制定监测制度：制定监测制度：监测类别要求；监测类别要求；监测时间要求；监测时间要求；监测地

30、点要求；监测地点要求；监测人员要求；监测人员要求；措施响应要求；措施响应要求；检查要求；检查要求；记录要求。；记录要求。；对识别出的职业危害实施有效监测。对识别出的职业危害实施有效监测。7 7、人机工效、人机工效关注生产及管理过程中的人机工效问题关注生产及管理过程中的人机工效问题；评估人机工效影响时考虑：人工搬运、作业空间评估人机工效影响时考虑：人工搬运、作业空间布局、有限空间作业、控制装置的设计、疲劳等。布局、有限空间作业、控制装置的设计、疲劳等。内容提要内容提要安全科技重点关注：安全科技重点关注：现代安全管理理论和方法的研究现代安全管理理论和方法的研究安全新产品、新技术、新工艺、新材料的研

31、究安全新产品、新技术、新工艺、新材料的研究重大危险源监控、预警与控制技术的研究重大危险源监控、预警与控制技术的研究国外先进安全科学技术引进、消化和应用国外先进安全科学技术引进、消化和应用参加工伤社会保险并为员工交纳工伤保险费是企参加工伤社会保险并为员工交纳工伤保险费是企业的法定义务，不得以任何理由拒绝履行。业的法定义务，不得以任何理由拒绝履行。工伤保险工伤保险全社会全社会互助机制互助机制分散意外分散意外伤害风险伤害风险三大职能三大职能医疗救治医疗救治经济补偿经济补偿职业康复职业康复工伤与职工伤与职业病预防业病预防内容提要内容提要目的：目的：发现和消除隐患，改善劳动条件，确保安全发现和消除隐患，

32、改善劳动条件，确保安全范围：范围：所有场所、活动、设备、设施、人员和管理所有场所、活动、设备、设施、人员和管理人员：人员：方法和技巧培训方法和技巧培训效果：效果：定期评审，根据变化及时更新内容和方法定期评审，根据变化及时更新内容和方法结果：结果：记录存档并可获取记录存档并可获取事先制定完善的安全检查表，事先制定完善的安全检查表，可使安全检查工作有的放矢，事半功倍。可使安全检查工作有的放矢，事半功倍。 内容：内容： 违章指挥或违章作业违章指挥或违章作业 安全着装及防护用品使用安全着装及防护用品使用 协同作业的统一指挥和信息联络协同作业的统一指挥和信息联络 危险作业的保护措施危险作业的保护措施 现

33、场危险物品的存放和处置现场危险物品的存放和处置 人行、设备通道人行、设备通道 作业场所的危险因素作业场所的危险因素 作业人员的操作程序作业人员的操作程序注意：时间、路线、盲区问题注意：时间、路线、盲区问题内容：内容： 责任制和规章制度落实情况责任制和规章制度落实情况 培训和持证情况培训和持证情况 经费提取和使用情况经费提取和使用情况 检查和隐患整改情况检查和隐患整改情况 设备、设施检测与维护保养情况设备、设施检测与维护保养情况 健康监护、护品发放、职业危害监控情况健康监护、护品发放、职业危害监控情况 应急管理情况应急管理情况注意：日程和周期的确定注意：日程和周期的确定注意：人员或外部专门机构的

34、选择注意：人员或外部专门机构的选择提升运输系统：提升运输系统：能力、安全可靠性能力、安全可靠性排水系统：排水系统：水仓容积、设备能力、防水闸门水仓容积、设备能力、防水闸门通风系统：通风系统：能力、安全可靠性能力、安全可靠性供配电系统：供配电系统：安全保护措施可靠有效安全保护措施可靠有效应急系统：应急系统：装备满足要求；系统有效运行装备满足要求；系统有效运行其他：其他：安标产品安标产品边坡；排土场；油库；供电系统；边坡；排土场；油库；供电系统；排水系统；运输系统；紧急通讯系统；排水系统；运输系统；紧急通讯系统；爆破器材存放点；其他重要设备和装置爆破器材存放点；其他重要设备和装置设计防洪标准；水位

35、；设计防洪标准；水位；干滩长度、坡度和滩顶高程；干滩长度、坡度和滩顶高程；安全超高和最小干滩长度；安全超高和最小干滩长度；排洪构筑物（变形、损毁、淤堵）；排洪构筑物（变形、损毁、淤堵）；排水系统能力。排水系统能力。外坡坡比；位移；滑坡；外坡坡比；位移；滑坡；纵、横向裂缝；纵、横向裂缝；浸润线位置；浸润线位置；排渗设施和渗漏状况；排渗设施和渗漏状况；周边环境滑坡、泥石流和溶洞等情况；周边环境滑坡、泥石流和溶洞等情况；爆破、采石和建筑；爆破、采石和建筑；尾矿回采、取水；尾矿回采、取水；外来尾矿、废石、废水和废弃物排入；外来尾矿、废石、废水和废弃物排入；内容：内容： 重大风险控制情况重大风险控制情况

36、 责任制落实情况责任制落实情况 法律法规与其他要求的执行情况法律法规与其他要求的执行情况 有关专项工作开展情况有关专项工作开展情况 其他有关情况其他有关情况季节性、长假前后、主管部门布置季节性、长假前后、主管部门布置要求：要求：制定纠正和预防措施实施的保障制度，明确：制定纠正和预防措施实施的保障制度，明确： 针对问题的严重程度，制定实施计划；针对问题的严重程度，制定实施计划； 实施的责任部门和责任人；实施的责任部门和责任人； 实施情况的反馈；实施情况的反馈； 保存实施记录的要求。保存实施记录的要求。内容提要内容提要依据依据危险源辨识和风险评价结果危险源辨识和风险评价结果；考虑法律法规与其他要求

37、考虑法律法规与其他要求；以往的事故、事件和紧急状况。以往的事故、事件和紧急状况。特别特别关注关注露天露天地下地下自然灾害（如洪水、泥石流、自然灾害（如洪水、泥石流、雷击、地震等）；火灾；雷击、地震等）；火灾；爆炸；滑坡爆炸；滑坡自然灾害；透水；火灾；自然灾害；透水；火灾；冲击地压；地表塌陷；冲击地压；地表塌陷；坠罐；爆炸；突然停电；坠罐；爆炸；突然停电；中毒和窒息中毒和窒息溃坝、洪水漫坝溃坝、洪水漫坝外部应急部门的应急能力；外部应急部门的应急能力；可能造成紧急情况的外部机构可能造成紧急情况的外部机构及其影响，如供应商和承包商及其影响，如供应商和承包商对象：对象：企业应急体系企业应急体系目的：目

38、的：确保所需的应急能力确保所需的应急能力针对认定的紧急情况；针对认定的紧急情况；明确职责和履职方法。明确职责和履职方法。内容：内容：接警；指挥；警报；应急资源；通讯；接警；指挥；警报；应急资源；通讯； 事态评估；警戒；疏散；医疗；公共关事态评估；警戒；疏散；医疗；公共关 系；应急人员安全；搜救；现场恢复。系；应急人员安全；搜救；现场恢复。要求要求启动应急计划：启动应急计划：事故或紧急情况事故或紧急情况实施应急响应：实施应急响应：事先规定响应级别事先规定响应级别应急能力：应急能力：确保足够，避免应急响应扩大确保足够，避免应急响应扩大健全应急组织机构健全应急组织机构：规定职责及作用；：规定职责及作用；应急队伍：应急队伍：消防；医疗救护；搜索与救援；安消防；医疗救护；搜索与救援；安全保卫；通讯；抢修；全保卫；通讯；抢修；应急应急装备装备：通信设备；急救用品；紧急备用电通信设备；急救用品；紧急备用电源、设备及物资；摄影设备；应急人员的识别源、设备及物资；摄影设备；应急人员的识别标识；急救防护用品。标识；急救防护用品。识别外部