四标体系整合版模板A

1、两化融合、质量、环境职业健康安全、安全生产标准化LQHSE管理体系手册 (文件编号LQHSE-QM)编写组：审 核 人：批 准 人：持有人： 2016年8月15日发布 2016年8月20日实施 ABC有限公司发布 管理手册目录序号章节内容对应标准条款号页码01公司简介02管理手册颁布令03管理者任命书04手册更改1目的和适用范围2引用文件3术语和定义44组织环境4.1理解组织及其所处环境QHSE4/L7.24.2理解员工、相关方需求和期望4.3确定管理体系范围QHSE4.3/L4.14.4管理体系及其过程55领导作用5.1领导作用和承诺及员工参与5.1.1以顾客为关注焦点5.1.2以获取与企业

2、战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点5.1.3以相关方的社会责任为关注焦点5.2管理方针5.3职责、权限、沟通和协商5.3.1业务流程职责5.3.2部门职责和权限5.3.3岗位职责和权限5.3.4沟通与协商66策划6.1风险、机遇、威胁和优势的辨识和控制措施6.1.1应对与企业战略相匹配的可持续竞争优势的的策划6.1.2应对风险和机遇相关的质量措施的策划6.1.3应对威胁和机遇相关环境风险的措施的策划6.1.4应对威胁和机遇相关职业健康安全风险的措施的策划6.1.5应对威胁和机遇相关信息安全风险的措施策划6.2管理目标及其实现的策划6.2.1管理体系目标及分解6.2.2目标实现的策划6.3变更的

3、策划77支持7.1资源7.1.1总则7.1.2人力资源7.1.3资金资源7.1.4设备设施资源7.1.5监视和测量资源7.1.6运行环境资源7.1.7组织知识资源7.1.8信息资源7.2能力7.3意识7.4信息、沟通和协商7.5形成文件的信息88运行8.1运行的策划8.1.1新型能力策划8.1.2质量计划策划8.1.3环境控制准则策划8.1.4职业健康安全的准则策划8.2运行控制8.2.1新型能力打造过程控制8.2.1.1业务流程与组织结构优化8.2.1.2技术实现8.2.1.3匹配和规范8.2.1.4运行维护8.2.1.5数据开发利用8.2.1.6动态调整8.2.2产品实现过程控制8.2.2

4、.1产品和服务要求的确定8.2.2.2产品和服务的设计开发8.2.2.3外部提供过程、产品和服务的控制8.2.2.4生产和服务提供8.2.2.5产品和服务的放行8.2.2.6不合格输出的控制8.2.3环境因素过程控制8.2.3.1环境因素运行的控制8.2.3.2环境应急预案的控制8.2.4职业健康安全危险源过程控制8.2.4.1危险源的运行控制8.2.4.2职业健康安全应急预案的控制99绩效评价9.1监视测量分析和改进9.1.1顾客满意与质量管理框架执行有效性9.1.2两化融合水平及其框架执行有效性9.1.3环境合规性及其框架执行有效性9.1.4职业健康安全合规性及其框架执行有效性9.1.5目

5、标运行的评估与诊断9.1.12员工的权益和满意程度评估与诊断9.2内部审核9.3管理评审9.4绩效考核1010持续改进10.1总则10.2不符合和纠正措施10.3持续改进为适应市场经济发展和企业可持续发展战略规划的需要，依据GB/T 190002015/ ISO 9000：2055质量管理体系基础和术语、GB/T 190012015/ ISO 9001：2015质量管理体系要求、GB/T 240012015/ ISO 14001：2015环境管理体系要求及使用指南、GB/T 280012016/OHSAS18001：2016职业健康安全管理体系要求、信息化和工业化融合管理体系 要求、安全生产标

6、准化（），结合本公司实际情况，建立了质量、环境、职业健康安全、两化融合一体化的管理体系，并编写了质量、职业健康安全、环境、两化融合管理手册。本手册适用于公司生产的（）（）（）（）等相关产品的生产和服务。本手册自2015年3月15日发布，2015年3月15日起正式实施。本手册对本公司的管理方针和管理目标、四标一体化管理体系提出了具体要求，是公司质量、职业健康安全、环境、两化融合管理体系运行所遵循的纲领和指南，是本公司各部门人员开展质量、职业健康安全、环境、两化融合管理活动必须严格遵守的纲领性文件，也是公司对所有顾客和相关方的承诺。经审定符合国家、地方及行业的有关法律法规和公司的实际情况，现批准发

7、布，自2016年8月15日起正式实施。公司内其它文件若与质量、职业健康安全、环境、两化融合管理手册规定有抵触的，一律按本手册执行。本手册自实施之日起，公司所有员工必须认真学习，准确理解其内容，严格遵照执行。总经理：2016年8月17日为保证我公司质量、职业健康安全、环境、两化融合管理体系有效运行，现任命*同志为公司质量、职业健康安全、环境、两化融合四标一体化管理体系的管理者代表, 其主要职责和权限为：1、负责组织建立、实施、保持和改进公司的LQHSE、两化融合管理体系所需的过程，并对过程实施监控，确保LQHSE、两化融合管理体系得到持续、有效的运行。2、负责向总经理汇报LQHSE、两化融合管理

8、体系运行情况，LQHSE、两化融合管理体系的绩效和任何改进的需求，组织实施改进需求。3、贯彻执行国家有关质量、环境、职业健康安全、两化融合等法律法规和公司管理方针和管理目标。使员工树立正确的法制意识、质量意识、环境意识、职业健康安全意识、服务意识。4、采用适当的方法，确保在整个公司内提高全体员工满足顾客要求的意识、打造信息化环境下新型能力的意识。5、负责组织人员代表公司就LQHSE、两化融合管理体系有关事宜与外部各方进行联络。6、应用信息技术推进技术、业务流程、组织机构的优化、创新和变革，提升数据的开发利用能力。公司有关部门或人员要服从协调，共同履行LQHSE、两化融合管理职能，确保公司LQH

9、SE、两化融合管理体系持续有效地运行。总经理：年月日表1 手册更改控制表序号更改章节更改日期更改页码更改前内容更改后内容公司简介公司全名（中文）：ABC有限公司公司全名（英文）：ABC CO.,Ltd. 地址：江苏省?镇?路?号邮编：电话：传真：管理方针：战略引领，信息融通，遵章守纪，安全第一，质量为本，污染预防，循序渐进。释义：总经理：年三月十五日副总经理副总经理副总经理副总经理财务部技术品保部实验室生产部设备部综合管理部营销部仓库制膜车间分切车间维修车间总经理副总经理副总经理副总经理理副总经理财务部技术品保部实验室生产部设备部营销部综合管理部管理者代表仓库制膜车间分切车间维修车间手册章节号

10、手册内容总经理管理者代表综合管理部生产部设备部技术品保部营销部财务部工会新型能力建设项目组注：表示归口职能部门表示相关部门0.9.1管理手册的编制、批准和发布1、 按GB/T 190012015 / ISO 9001：2015、GB/T 240012015/ ISO 14001：2015、GB/T 280012016/OHSAS18001：2016和信息化和工业化融合管理体系 要求标准的要求，结合本公司的特点编制或修订，由技术品保部组织编写管理手册。2、 管理手册由公司管理者代表审核，总经理批准发布；换版时，仍执行上述程序。3、 本手册用于指导公司内部各项质量、职业健康安全、环境、两化融合活动

11、，也适用于提供外部质量、职业健康安全、环境、两化融合保证和第三方质量、职业健康安全、环境、两化融合管理体系的审核。0.9.2管理手册的发放1、 管理手册由技术品保部负责登记发放，对内发放范围为公司总经理、管理者代表、相关部门等。本手册分“受控”和“非受控”版本，对内和认证机构发放的管理手册为受控版本，加盖“受控文件”印章；发顾客的为非受控版本，不加盖“受控文件”印章。未经管理者代表批准，任何人不得将手册提供给公司以外的人员。2、 受控版本的管理手册持有者，应妥善保管，不得遗失、外借、擅自更改和复制，一旦调离工作岗位或离开本公司时，应办理变更或交还手续。0.9.3管理手册的更改和换版1、 管理手

12、册更改时填写“手册更改控制表”，具体按文件控制程序执行。2、 管理手册经过重大或多次更改，或者公司的管理体系发生重大调整时，本手册依据的法律法规发生变化或外界环境发生变化导致手册不适宜，由技术品保部提出“管理手册换版申请”，经公司总经理批准后实施。管理手册的换版仍执行本手册的有关规定。3、 本手册版本序号为A、B、C、D，修改状态为0、1、2、3。1.1总则a) 公司依据GB/T 190012015 / ISO 9001：2015、GB/T 240012015/ ISO 14001：2015、GB/T 280012016/OHSAS18001:2016、信息化和工业化融合管理体系 要求标准及适

13、用的法律法规和其他要求，结合公司实际情况，建立“质量、职业健康安全、环境、两化融合”四标一体化管理体系，简称管理体系。b) 建立并实施管理体系的目的是证实公司有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律、法规要求的产品；有能力持续地向社会做出节约资源和保护环境的承诺；有能力不断地向员工及其它相关方做出改进生产工艺和改善生产环境、关爱员工安全和健康的保证；证实公司在信息化环境下通过新型能力的打造具有获取可持续竞争优势的能力。c) 通过管理体系的建立、实施、保持和持续改进，确保符合顾客要求、相关方要求和适用的法律法规要求，增强顾客和相关方满意。1.2 管理体系范围公司LQHSE管理体系的范围：本公司BOP

14、P产品的生产及相关管理活动。公司两化融合管理体系的范围和边界：位于江苏省?市?镇?路?号的ABC有限公司与成本管理能力和流程规范管理能力建设有关的两化融合管理活动。1.3 允许的删减对我公司BOPP生产而言，生产工艺技术及主体装置均由国外引进，主生产装置由德国布鲁克纳公司引进，分切装置由德国康普公司及英国阿特拉斯公司引进，属世界先进水平。按有关行业标准或顾客提供的要求直接组织生产，不需要对产品重新设计和开发，就能够提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品。因此GB/T 190012015/ ISO 9001：2015标准中7.3 “设计和开发”不适用于本公司LQHSE管理体系，故此对该标准中7

15、.3 “设计和开发”进行删减，其它均为本公司LQHSE管理体系适用的过程。2.1GB/T190002015 / ISO 9000：2015质量管理体系基础和术语2.2GB/T190012015 / ISO 9001：2015质量管理体系要求2.3GB/T240012015/ ISO14001：2015环境管理体系要求及使用指南2.4GB/T 280012017 /ISO :2016职业健康安全管理体系要求2.5信息化和工业化融合管理体系要求本管理手册除采用规范性引用文件中所确立的有关术语和定义外，还采用下列术语和缩写。a) 本公司、ABC软塑、软塑公司、LQHSEABC有限公司；b) 部门指本

16、公司所属部门、基层单位；c) LQHSE质量、职业健康安全、环境三标一体化的简称；d) HSE职业健康安全、环境的简称；e) 三按按产品标准、按图纸、按工艺文件操作；f) 四不放过事故原因分析不清不放过，事故责任者和群众没受教育不放过，没有防范措施不放过，事故责任者没有受到处罚不放过；g) 三同时新的建设项目，要认真做到劳动保护设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产；h) 四新技术新技术、新工艺、新产品、新设备；i) 四查五整顿查思想、查纪律、查违章、查隐患；整顿劳动纪律、整顿操作纪律、整顿施工纪律、整顿工作纪律；j) 两化融合：信息化和工业化融合的简称；4.1. 总要求4.1.1. 本公

17、司采用过程模式方法，按管理职责、资源管理、产品实现/实施过程及测量/分析和改进四个环节来建立、实施、保持和持续改进管理体系。所需的过程、各过程之间的顺序和相互作用、所需的准则和方法、必要的资源和信息等将在本手册以下章节中提出要求或予以确定。4.1.2. 本公司产品销售、原材料采购为自行销售，自行采购，公司在LQHSE、两化融合管理方面将采取适当的方式对顾客及供应商施加影响，确保与公司相关的各项活动符合管理体系要求。4.1.3. 本公司将对由公司选择并由外部方实施的外包过程，按其类型和程度进行控制。目前本公司存在的外包过程有：l 绿化l 成品运输l 原料及成品装卸l 上料。4.1.4 公司将对外

18、包过程按本手册7.4的要求进行控制，包括对外包过程中产生的环境因素和危险源提出控制要求，并对相关方施加影响和实施控制，以保证产品质量、环境因素、危险源得到控制。4.2. 文件要求4.2.1. 总则本公司管理体系文件包括：层次A：管理手册（包括管理方针）层次B：管理体系所需的程序文件（详见管理体系文件目录）层次C：管理体系所需的作业文件和适用的法律法规和其他要求、标准、规范等外来文件。层次D：管理体系所需的记录4.2.2. 管理手册4.2.2.1 管理手册是以GB/T 190012015标准为主线，融入GB/T 240012015、GB/T 280012016、信息化和工业化融合管理体系要求标准

19、要求，结合本公司实际情况，对各章节逐一进行描述。阐述公司的管理方针，概括性、纲领性地描述管理体系，内容包括：a) 管理体系范围（见本手册1.2）；b) 程序文件、工作文件等的引用；c) 管理体系所包括的过程及相互作用的表述；d) 提供查询相关文件的途径；e) 管理手册的管理说明和本公司的其他信息等。4.2.3 文件控制为确保在文件的使用场所得到有关文件的适用版本，防止作废文件的非预期使用，本公司形成文件控制程序，由技术品保部归口管理并组织实施。要求：a) 为使文件是充分与适宜的，文件发布前得到有关负责人批准；b) 当管理体系的符合性和有效性受到影响时，要对文件进行评审与更新，并再次得到批准；c

20、) 文件的更改和现行修订状态应做好标识和记录，以利于识别和区分；d) 文件的发放应得到审批，做好签收和记录，保证使用场所、所需部门、相关人员都能获得有效版本的适用文件；e) 文件的使用和管理人员要爱护文件，保持文件的清晰，易于识别和检索；f) 管理体系运行所需的外来文件，应确保获取渠道畅通并适时更新，控制其分发；g) 作废文件均按规定销毁，不管出于何种目的需保留作废文件时，对需保留的作废文件做出明显标识；h) 记录作为一种特殊类型的文件，按照4.2.4的要求进行控制。4.2.4 记录控制为提供管理体系符合要求及体系有效运行的证据，追溯、证实和依据记录采取纠正和预防措施，以及为保持和改进管理体系

21、提供信息，本公司形成记录控制程序，由技术品保部归口管理并组织实施。要求：a) 记录采用如：书面、电子文档、照片、标准样品或它们的组合等任何形式或类型的媒介；b) 确保记录在收集、整理、标识、归档、贮存、查阅、保护、检索、保留和处置方面得到有效控制；c) 记录保持清晰，易于识别和检索；d) 使用部门或人员保持与管理体系运行有关的记录，做到填写及时、字迹清楚、内容完整、真实准确、可追溯。4.3 相关文件文件控制程序记录控制程序5.1. 管理承诺5.1.1. 总经理代表本公司在如下方面做出承诺：l 建立、实施、保持和持续改进管理体系的有效性；l 满足顾客和相关方要求，遵守有关法律法规要求；l 污染预

22、防、保护环境、预防事故、保护员工职业健康安全等。5.1.2. 总经理通过以下活动为证实其承诺提供证据：l 利用学习、培训、宣传、会议、报告等多种方式，向员工传达满足顾客要求、法律法规要求和相关方要求、推进两化融合以打造信息化环境下的新型能力对公司的重要性和必要性，不断增强全员LQHSE、两化融合意识；l 明确本公司发展战略，制定和发布管理方针和管理目标，确保在相关层次上展开和实现；l 按计划的时间间隔主持管理评审，确认并持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性；l 任命管理者代表；l 建立健全两化融合的职责与协调机制；l 确保基础条件和资源保障到位。5.2. 以顾客和获取与战略匹配的可持续竞争

23、优势为关注焦点5.2.1. 公司的发展依赖于顾客，实现顾客满意是公司最根本的追求，公司总经理应确保全体员工正确识别并满足顾客明确的和隐含的需求和期望，包括公司应尽的与产品有关的责任或义务，以及法律、法规方面的要求。5.2.2. 顾客的需求是不断发展的，营销部根据顾客的订货要求，识别顾客的潜在要求，包括相关法律、法规、标准的要求，产品本身的适用性、可靠性要求；识别顾客对产品的运输、服务等方面的要求。通过快速灵活的反应，满足顾客要求，并争取超越顾客的期望。定期测量顾客的满意度，并根据测量结果采取满足要求的措施。5.2.3. 公司有关部门将顾客的需求和期望，转化为公司的明确要求（如产品要求、过程要求

24、、管理体系要求和/或其他要求等），通过不断地调整和改进管理体系来增强顾客满意。5.2.4. 管理者代表负责组织将顾客的要求传递到相关部门、相关员工，并落实在各项工作中，正确处理好企业发展和顾客满意之间的相互关系，确保兼顾顾客和其他相关方的利益。要使全体员工意识到公司的发展依赖于顾客，满足顾客要求对公司是至关重要的。负责协调将组织内关于设备、原料、原料供应商更改、工艺配方、包装材料、标签和产品质量等方面的任何更改都告之顾客，并征得顾客同意。5.2.5. 除顾客外，关注本公司或与本公司管理体系绩效有利益关系的相关方的要求；重视员工及相关方的意见和建议，认真处理相关方反馈的信息和投诉。5.2.6.

25、获取可持续竞争优势是公司建立、实施、保持和改进两化融合管理体系的初始来源和最终目标。所获取的可持续竞争优势应与企业战略相匹配和协调。5.2.7. 随着信息技术的迅猛发展以及竞争的日益加剧，企业竞争优势难以长久保持。为应对内部条件和外部竞争环境的变化，企业应不断打造信息化环境下的新型能力，以保持竞争优势的可持续性。5.2.8. 最高管理者应在信息化和工业化两大历史进程同步推进的环境下，识别信息化带来的机遇和挑战，明确企业战略，并在组织内进行沟通。最高管理者应识别与企业战略匹配的可持续竞争优势，识别和确认拟打造的信息化环境下的新型能力，并确保可持续竞争优势获取对信息化环境下新型能力的要求得到确定并

26、予以满足。企业战略调整后，应重新识别企业信息化环境下的新型能力的需求，必要时应调整相应的方针、目标。5.2.9. 公司在策划两化融合实施过程时，应以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点，具体见本手册相关章节要求。5.2.10. 公司应在按照GB/T 23020-2013的相关要求进行评估与诊断时评估公司是否获取了相关的能力，具体见本手册相关章节要求。5.3 管理方针5.3.1公司的管理方针见“管理方针和管理目标批准令”，体现了公司的管理宗旨和发展战略。5.3.2 管理方针应围绕获取可持续竞争优势，兼顾利益相关方的诉求，包括满足标准要求和持续改进管理体系有效性的承诺；5.3.3管理方针是

27、管理目标制定和评审的框架，是评价管理体系有效运行的基础，是实施和改进管理体系的推动力。5.3.4为了确保公司管理方针的最终实现，利用会议、标语、培训等形式，把管理方针传达到所有在组织控制下工作的人员（包括公司各个层次和全体员工、分包方、访问者等），使他们意识到自己在产品质量、环境、职业健康安全、两化融合管理方面的职责和应尽的义务，并以实际行动认真贯彻执行；利用媒介、文件、通知、公示牌、宣传栏、招投标书、与顾客和相关方沟通等多种方式，为公众和相关方获知。5.3.5公司把管理方针的贯彻执行情况，管理方针的持续性、适宜性，每年在管理评审中作为管理评审的主要内容进行评审，必要时进行修订，以适应不断变化

28、的内外部环境。5.4策划5.4.1管理目标5.4.1.1管理目标见“管理方针和管理目标批准令”，公司总的管理目标体现了公司对管理体系持续改进的承诺，并与公司的管理方针保持一致。5.4.1.2公司制订管理目标时已经考虑：a) 与管理方针保持一致，并是具体的、可测量的、可实现的、有时间要求的；b) 包括满足产品要求所需的内容；c) 包括对污染预防、持续改进、遵守适用的法律法规和其他要求的承诺；d) 重大环境因素和危险源的控制，可选择的技术方案，财务、运行和经营要求，相关方意见；e) 推动公司围绕数据、技术、业务流程、组织结构的互动创新和持续优化，不断打造信息化环境下的新型能力。f) 管理评审时对管

29、理目标、指标和方案的实现情况进行评审，必要时进行修订。5.4.1.3管理目标制定在每年度初，或在可持续竞争优势、信息化环境下的新型能力、管理方针的新编或变更时，或集团有要求时，技术品保部组织相关部门制定本年度的LQHSE管理目标、指标、方案，综合管理部组织相关部门制定本年度或新的优势、能力、方针对应的两化融合目标，报相关分管领导和管理者代表审核、最高管理者批准后发布。技术品保部、综合管理部再组织相关部门将管理目标分解到相关部门、岗位，LQHSE管理目标的分解至少到车间一级，使目标的实现能具体落实及可考核，各相关部门将分解的目标报分管领导和管理者代表审核、最高管理者批准后执行。5.4.1.4 管

30、理目标实施管理目标、指标、方案由各相关责任部门实施并留下相应的记录，及时协调实施过程中存在的问题，并按照确定的统计频率或计划完成时间节点统计完成情况，将LQHSE管理目标、指标、方案完成情况统计、分析提交技术品保部，两化融合目标完成情况统计、分析提交综合管理部，汇总后报管理这代表。管理目标、指标、方案在实施过程中如需变更，应重新审批、发布。5.4.1.5 异常改进如果当期的管理目标、指标、方案没有完成或虽已完成但出现了异常情况，责任部门应按不符合、纠正措施和预防措施控制程序的相关要求，进行原因分析、制定纠正措施或预防措施，LQHSE管理目标、指标、方案方面的提交技术品保部，两化融合方面的提交综

31、合管理部，由其确认原因分析、纠正措施无问题后才能实施，并对实施情况进行跟踪验证。管理目标、指标、方案的完成情况应输入管理评审。5.4.2管理体系策划5.4.2.1管代负责组织对本公司管理体系进行策划，以满足法律法规、管理方针和管理目标及本手册4.1条款的要求。a) 下列情况下，管代应及时组织对管理体系进行辨识和更改的策划：l 法律法规要求发生变化；l 管理体系标准更改；l 管理方针和管理目标、组织机构、资源配置、市场等发生重大变化；l 发生突发事件及现有体系文件需做重大更改时；l 体系的范围发生变更等。b) 对管理体系的策划及体系结构、职能、过程、资源、文件等更改的策划时，应符合方针和目标的要

32、求，并与产品实现过程策划、新型能力建设过程策划及其他文件的内容协调一致，考虑必要的过渡期实施方案；5.4.2.2 在对管理体系进行策划（包括变更）和实施时，管代负责在受控状态下进行，以保持管理体系的连续性、完整性。5.4.2.3策划的结果（包括变更）形成文件。5.4.3 环境因素为确保公司在生产经营活动、产品实现及服务过程中，能够控制及可望对其施加影响的环境因素进行识别和评价，并确定、更新环境因素，确保环境因素得到有效控制，本公司形成环境因素识别与评价控制程序，由技术品保部归口管理并组织实施。5.4.3.1 环境因素的识别5.4.3.1.1从大气排放、水体排放、噪声排放、废弃物管理、土地污染、

33、原材料和能源的使用、社区影响以及地方性环境问题等方面加以识别；5.4.3.1.2主要采用现场调查表法、现场观察法和过程分析法等；5.4.3.1.3识别的范围包括覆盖公司活动、产品、服务和其他活动中能够控制或可能施加影响的各个方面；5.4.3.1.4识别在过去、现在和将来各时间段中的正常状态、异常状态和紧急状态，可能对环境造成的污染。5.4.3.2 环境因素的评价5.4.3.2.1评价主要采用是非判断法和多因子打分法；5.4.3.2.2评价范围覆盖法律法规及其他要求、重大（要）环境因素的确定、对公司现行环境管理活动和办法的审查、对以往曾出现的环境事件的调查和评价；5.4.3.2.3评价时考虑对环

34、境影响的规模、范围、发生的频次、对环境破坏的可恢复性、社会关注程度、法律法规的符合性及资源消耗，以及改变其环境影响的技术难度和经济成本等；5.4.3.2.4评价为重大（要）环境因素的，制定相应的管理方案，暂时无法实施的，制定具体的控制计划；5.4.3.2.5每年对环境因素至少进行一次再评价，必要时予以更新；或当公司的活动、产品和服务发生重大变化、适用的法律法规发生变更或相关方要求时，适时对环境因素进行评价和更新。5.4.3.3 确定环境因素控制措施被评价为重大（要）环境因素均制定相应的控制措施，暂时无法实施的，制定具体的管理方案或控制计划。5.4.4 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定为确保

35、公司在生产经营活动、产品实现及服务过程中，对危险源实施必要的控制措施，确保危险源得到有效控制，本公司形成危险源辨识、风险评价和控制措施程序，由技术品保部归口管理并组织实施。5.4.4.1 危险源辨识5.4.4.1.1辨识的范围覆盖公司活动、产品、服务和其他常规和非常规活动中各个方面。如：所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；在工作场所附近，与公司工作相关活动所产生的危险源；工作场所外，对工作场所内人员的健康安全产生不良影响的危险源；由公司或外界提供的工作场所的基础设施、设备和材料；公司及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；体系的变更（包括临时），对运行、过程和活动的影响；

36、工作区域、过程、装置、机器/设备、操作程序，包括对人的能力的适应性；适用的法律义务等；5.4.4.1.2从机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（生理、心理）等方面已造成的、或可能造成对人身伤害、健康损害等方面识别；5.4.4.1.3 采用危险源调查表、现场观察和面谈、查阅文件和记录等方法进行识别；5.4.4.1.4辨识的范围覆盖公司活动、产品、服务和其他活动中能够控制或可能施加影响的各个方面；5.4.4.1.5识别在过去、现在和将来各时间段中的正常状态、异常状态和紧急状态。5.4.4.2 风险评价5.4.4.2.1采用L、E、C的分数值方法进行风险评价；5.4.4.2.2

37、评价时考虑风险的范围、性质和时机，以确保该方法是主动的而不是被动的；5.4.4.2.3在充分辨识危险源的基础上，对其危害程度即风险进行评价；5.4.4.2.4每年初对风险进行一次再评价并予以更新；5.4.4.2.5当公司的活动、产品、服务等发生变化前，或相关法律法规和其它要求更新时，及时识别与公司有关的危险源并进行风险评价。5.4.4.3控制措施的确定5.4.4.3.1 技术品保部根据风险评价的危险程度，组织制定并实施风险控制措施。在确定风险控制措施或考虑变更现有控制措施时，按如下顺序考虑降低风险：a) 消除；b)替代；c)工程控制措施；d)标志、警告和（或）管理措施；e) 个体防护装备。5.

38、4.4.3.2 各层次根据风险等级，建立职业健康安全目标，并通过管理方案加以实现来消除或控制风险。5.4.4.3.3 制定的管理方案、控制措施等，要求明确控制措施、控制方法、时间、责任单位（人）等。5.4.4.4 风险控制管理5.4.4.4.1遵循“消除、预防、降低、隔离、个体防护”的原则，法律法规的强制性要求必须控制；5.4.4.4.2公司将配置实施重大（要）危险源控制措施的资金、专项技能、防护设施和用品等必要的资源；5.4.4.4.3危险源辨识、风险评价、控制措施的确定等的结果应形成文件并定期予以更新、补充和改进。5.4.5 法律法规和其他要求为确保公司范围内所有活动、产品、服务及其他活动

39、均能符合法律法规和其他要求，并将这些信息传递给有关单位和相关方，公司形成法律法规和其他要求控制程序，由综合管理部归口管理并组织实施。要求：5.4.5.1有关的法律法规主要包括国家、地方政府或相关部门颁布的法律、法规、条例、规章、制度、标准、细则、管理办法、通知、文件等；5.4.5.2其它要求可包括行业标准、规范、规程、检验试验方法、各级政府机构下达的指示、本公司与政府机构的协定以及其它非法规性指南、与管理体系运行控制有关的要求、适用的国际公约等；5.4.5.3法律法规和其他要求可通过订阅报刊杂志、购买、网上查询、和上级主管部门建立联系、与图书馆出版社建立联系、与有关单位交流等方式获取；5.4.

40、5.4各部门负责在各自的职能范围内获取适用于本部门的法律法规和其它要求，并跟踪其变化情况，获取最新版本，及时反馈到综合管理部，由综合管理部编制适用本公司的“法律法规和其他要求清单”，并至少每年更新一次；5.4.5.5综合管理部组织相关部门对已获取或更新的法律法规进行适用性确认，并采取适当的方式传递、公布、发放，确保所需部门、相关人员能获得有效且适用的法律法规和其他要求；5.4.5.6适用的法律法规和其他要求按文件控制程程序中的有关规定进行控制。5.4.6 HSE管理方案综合管理部对已识别的重大（要）环境因素和重大（要）危险源，组织相关部门分级制定管理方案，确保实现HSE管理目标、指标和要求：5

41、.4.6.1管理方案根据相应目标和指标来制定，制定的具体方法或技术措施应具有可操作性和适应性；管理方案的内容至少应包括：l 目标和指标、现状和原因、有关职能和层次实现目标和指标的职责和权限、管理方法及措施、实施步骤、责任部门（人）、完成期限、所需资金和资源、检查人等；l 管理方案的文件形式可以是部门的工作计划、制度创新、管理办法的补充修订，也可以是重要环境因素/危险源作业活动的指导、监督、监控的工作计划，专项活动安排，资源补充或调整，环境因素/危险源的控制方法，专项环境/安全技术措施等；5.4.6.2管理方案提交管理者代表批准后，由技术品保部备案并组织相关部门实施；综合管理部负责定期对管理方案

42、的实施情况进行检查监督，并对实施的有效性进行验证；管理评审时将管理方案的实施情况提交评审。5.4.6.3当出现下列情况时，综合管理部应组织对管理方案进行修订：l 资源、组织结构、活动、产品或经营范围发生变化时；l 适用的法律法规及其他要求发生变更时；l 目标、指标调整变化时；l 实施方案达不到预期效果，必须修改时；l 技术、工艺、材料、机器有重大改进时；l 运行条件发生重大变化时；管理评审或审核要求时等。5.5职责、权限和协调沟通5.5.1职责和权限业务部门在总经理领导下，围绕管理方针和目标，以各业务部门或项目组确定的业务流程职责为牵引，梳理和调整部门职责，并将业务流程职责和部门职责落实到岗位

43、职责，最新的部门职责和岗位职责应报综合管理部。应注意跨部门业务流程衔接处的职责，避免一些与管理目标紧密相关的必要过程未被纳入某个部门职责、或在不同部门间引起歧义。确保相关的：a) 业务流程职责、部门职责与岗位职责得到合理划分、规定和沟通；b) 业务流程职责、部门职责与岗位职责的协同机制得以确立；c) 业务流程职责、部门职责与岗位职责得到有效执行。下列部门或人员无论在其它方面的职责如何，在管理体系中还具有以下方面的职责和权限。5.5.1.1 总经理a)贯彻执行国家或上级有关法律法规和其他要求，关注顾客和相关方的感受，对本公司产品质量、职业健康安全、环境保护负责，在战略层面统筹推进两化融合；b)任

44、命管理者代表，发布管理方针和管理目标、管理手册；c)确定组织机构和各部门的职责、权限、协调机制；d)提供确保管理体系运行所必须的资源；e)主持管理评审；f)以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点，通过会议、培训、刊物、宣传栏等形式向全体员工传达公司推进两化融合以打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性。5.5.1.2 管理者代表其职责和权限见管理者代表任命书。5.5.1.3部门负责人a)遵守已确认的法律法规和其他要求，对本单位的LQHSE和两化融合管理负全面责任；b)贯彻执行公司管理方针和管理目标，确保建立并完成本单位分解的管理目标；c)确保本部门环境因素、危险源得到识别和控制，组织制

45、定本部门的管理方案、程序文件、工作文件等；c)负责传达和执行管理体系文件的规定，持续改进其有效性。5.5.1.4财务部a)负责体系运行过程中财务资源的管理；b)做好管理体系所需资金的计划、控制、核算、分析和审计工作。5.5.1.5 工会负责维护职工的权益，组织工会代表或员工代表参与和协商职业健康安全管理活动，对工会代表或员工代表提出的职业健康安全问题进行回应。5.5.1.6综合管理部a)负责体系运行过程中法律法规和其他要求、HSE管理方案、人力资源（人才保障）、非生产基础设施、工作环境、原辅材料采购过程控制、产品防护、HSE运行控制、应急准备和响应、HSE和两化融合监测和测量、过程的监视和测量

46、、合规性评价、事件调查、协调与沟通机制、部门职责及岗位职责、信息资源、信息安全、运行维护、数据开发利用、动态调整、评估与诊断、考核、两化融合不符合纠正措施和预防措施等的归口管理。b)对来自供方可能产生的重要环境因素和重大风险提出控制要求，并对其相关方施加影响和实施控制。c) 对所采购的产品质量、安全、环保要求负责。d) 协助管理者代表开展两化融合管理体系持续改进和实施过程中的组织协调工作，将体系运行过程中重要事宜及时向管代汇报。e) 协助总经理进行两化融合方针和目标的管理，协助组织管理评审，提供管理承诺的证据资料，协助进行战略的管理。5.5.1.7技术品保部a)负责文件控制、记录控制、环境因素

47、识别与评价、危险源辨识和风险评价与控制的策划、产品实现的策划、内部审核、产品的监视和测量、不合格品控制、数据分析、LQHSE纠正措施和预防措施等过程的归口管理。b)协助管理者代表开展LQHSE管理体系持续改进和实施过程中的组织协调工作，将LQHSE管理体系运行过程中重要事宜及时向管代汇报。c)协助总经理制定LQHSE管理方针和管理目标，协助组织管理评审，提供管理承诺的证据资料。d)收集技术发展趋势、相关法规标准等信息，作为确定公司战略、可持续竞争优势的输入。5.5.1.8 设备部a) 负责生产性基础设施、备品备件采购过程控制、工作环境、监视和测量设备控制等过程的归口管理。b)对来自供方可能产生

48、的重要环境因素和重大风险提出控制要求，并对其相关方施加影响和实施控制。5.5.1.9生产部a)负责生产和服务提供的控制、生产和服务提供过程的确认、标识和可溯源性等过程的控制。b) 对生产中可能存在的重要环境因素和重大风险提出控制要求，并对其施加影响和实施控制。5.5.1.10营销部a)负责与顾客有关的过程、顾客财产、顾客满意归口管理。b)传递顾客对产品质量、安全、环保、两化融合要求等信息。c)负责成品运输外包过程和外包方所涉及的环境因素和危险源的归口管理。d)收集市场态势、竞争对手、国内外行业标杆等信息，作为确定公司战略、可持续竞争优势的输入。5.5.1.11检验员a)严格执行相关程序文件、检验指导书和产品标准，严把质量关，对产品质量的符合性负责，并确认或做好产品的检验状态标识。b)通过检验做好LQHSE记录，对记录的正确性负责；及时报告检验过程中