（社会学专业论文）中国家族企业社会资本结构的现代变迁.pdf

摘要 中国改芊开放以来，以私营经济为代表的非公有制经济飞速发展，已经占据了中 国经济的半壁江山还多，而私营经济当中又以家族经营为主要形式，故家族企业往往 又成为了私营经济的代名词。在中国家族企业的发展过程中，企业社会资本的积聚和 运用剥于家族企业来说至关重要。由于中国市场经济发展的阶段性和不完善的特征， 一系列以市场失灵为背景的制度、结构和技术上的因素导致了中国家族企业对于社会 资本的倚重，同时，中国社会特有的文化特征也赋予了中国家族企业的独特的信任结 构与社会资本的特征。在私营企业命运沉浮的当下，家族企业必须努力使自身社会资 本的结构发生变迁，使企业的聚内社会资本由亲族化向契约化转变，联外社会资本由 泛家族化向普适性转变，由此推进企业社会资本的制度化与非人格化，建构符合现代 市场经济的信托责任，完善中国市场经济体制，形塑真正意义上的市场竞争主体。 关键词：家族企业，社会资本，契约化，普适性 a b s t r a c t s i n c et h ec h i n a sr e f o r ma n do p e n i n gu p ，t h en o n - p u b l i co w n e r s h i pe c o n o m y e s p e c i a l l yt h e 曲v a t es e c t o rd e v e l o p e dv e r yf a s ta n d i th a sa l r e a d yo c c u p i e dm o r et h a nh a l f o ft h ea c c o n n to ft h ec h i n e s ee c o n o m y t h ep d v a t cs 既_ t o ru s u a l l yt a k e st h ef a m i l y m a n a g e m ta st h em a i nf o r m ，t h e r e f o r et h ef a m i l yf i r mh a so f t e nb e c o m et h es y n o n y m o f t h ep r i v a = s e 虻- - t o r i nt h ec h i n e s e f a m i l yf i n n sd e v e l o p i n gp r o c e s s ，i t i sv e r yi m p o r t a n t f o rt h e f a m i l y f i r mt o a g g l o m e r a t ea n d u t i l i z et h es o c i a l c a p i t a l i n v o l v e di n e n t e r p r i s e b e c a u s e o ft h e t m p e r f e c t i o n o f t h e m a r k e t e c o n o m ya n d b a c k w a r do f c h i n a s m a r k e te c o n o m y ，as e r i e so fs t m c t u r ea n dt e c h n i c a lf a c t o r sb a s e do nt h em a r k e tf a i l u r e h a v er e s u l t e di nt h ed e p e n d e n c eo ns o c i a lc a p i t a lf o rc h i n e s ef a r l e yf n ma n dt h es p e c i a l c u l t u r ec h a r a c t e r i s t i co ft h ec h i n e s es o c i e t yh a sa l s oe n u u s t e dw i t hc h i n af a m i l yf i r m s u n i q u e t r u s ts t r u c t u r ea n dt h es o c i a lc a p i t a lc h a r a c t e r i s t i c n o w a d a y s ，t h ep r i v a t e e n t e r p r i s e sd e s t i n yi su n c e r t a i n t h ef a m i l yf i r mm u s tc h a n g ei t so w ns t l x l c r l r eo fs o c i a l c a p i t a la n dm a k et h eb o n d i n gs o c i a lc a p i t a lc h a n g ef t o mf a m i l ym e m b e r s s o c i a lc a p i 在dt o t h ec o n t r a c ts o c i a lc a p i t a la n dm a k et h eb r i d g i n gs o c i a lc a p i t a lc h a n g ef r o mf a m i l y m e m b e r s s o c i a lc a p i t a lt o t h eg e n e r a ls o c i a lc a p i t a l f r o mt h i sw eo a nt a k e * h e a d v a n c e m e n t i n e n t e r p r i s e s o c i a l c a p i t a l w i t h n o n - p e r s o n i f i c a t i o n a n d i n s t i t u t i o n a l i z a t i o n t h e r e f o r ew ec a ne o n s t r n c t st h et r u s tr e s p o n s i b i l i t yc o n f o r m e dt ot h e m o d e r nm a r k e te c o n o m y ，i m p r o v et h ec h i n a sm a r k e te c o n o m ys y s t e ma n ds h a p et h e m a r k e tc o m p e t i t i o nm a i nb o d yi nt h et r u es c l l s e k e yw o r d ：f a m i l yf i r m ，s o c i a lc a p i t a l ，c o n t r a c t ，u n i v e r s a l i t y 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在本 学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发表或 公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使 用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均已在论文 中作了明确的说明。 研究生懿尊麟名月珈 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或 上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送交并 授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对于保密 论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：凑鹰 础月彭日 南京理工大学硕士学位论文 中雷家族企业社会资本结构的现代变迁 1 绪论 在绪论部分笔者首先提出本文论题的研究背景，阐述了在私营经济飞速发展的今 天，社会资本对于中国家族企业的成长具有的重要作用和特殊意义。接着笔者提出本 文的研究目的和意义，以期使读者明了此间研究所针对的对象和其具备的独特含义。 紧接着说明本文的研究方法和手段，并提出本文所具有的创新之处。最后，综合学者 对有关问题的研究，给出相关主题的文献综述。 ， 1 1 问题的提出 中国改革开放二十多年来，私营经济获得了快速的成长，民营企业的迅速崛起成 为了中国经济发展的重要推动力量。党的十五大报告指出，我国的所有制结构将形成 以公有制为主体，多种所有制经济共同发展的格局，同时又指出对于非公有制经济继 续实行鼓励发展，积极引导的方针1 ，这实际上是从根本上承认了私营经济的合法地位， 为中国私营经济的发展开了绿灯。党的十六大提出全面建设小康社会的宏伟目标2 ，十 六届- - , 全会又提出要完善社会主义市场经济体制3 ，全国人民正满怀希望投身于全面 建设小康社会的伟大历程中来。当前，改革已进入了攻坚阶段，各方面的矛盾业已显 现突出。在完善市场经济的过程中也充满了各种各样的问题和困境。这当中尤为引入 注目的是中国市场主体的表现。中国的经济体制改革以来，市场经济的天然主体私营 企业就如雨后春笋迅速发展。而这些民营企业绝大多数又采取了家族经营的形式，家 族化决策与家族化控制的色彩十分浓厚。中国家族企业在新旧体制夹缝中顽强地生 长，成为推动中国市场化进程的生力军。出于种种原因，我国家族企业很少以公开面 目呈现在世人眼前，而以民营企业或私营企业的形式出现。由于众多民营企业采取的 是家族式管理，于是人们习惯地把民营企业称为家族企业，因此，家族企业的崛起可 从民营企业身上得到印证。 然而，正如任何改革中出现的新鲜事物一样，中国家族企业也存在着诸多结构上 和技术上的缺陷和不足，例如家族企业产权封闭不易开放；企业的经营管理权过分集 中于家族成员手中，内部治理结构具有浓厚家族色彩；家族企业资金筹集机制过于封 闭和狭窄；企业家素质较低以及企业文化缺失等等。这些缺陷是中国家族企业在市场 变革过程中自身所出现的历史性现象。而正如一枚硬币的正反两面一样，市场结构中 的问题和家族企业自身的不足或许就是相反相成的。市场主体的不足往往造成市场环 扛泽民高举邓小平理论伟大旗帜，把建设有中国特色社会主义事业全面推r q _ - - 十一世纪中国共产党第十五次 全国代表大会政治报告，1 9 9 7 9 2 扛泽民全面建设小康社会，开创中国特色社会主义事业新局面中国共产党第十六次全国代表大会政治报 告2 0 0 2 1 1 中共中央关于完菩社会主义市场经济体制若干同愿的决定。2 0 0 4 11 第一章绪论 颂士论文 境的缺陷，市场机制的发育不良又往往导致企业主体难于按照标准的市场规则行事。 现代市场经济运行，不仅要有合适的主体参与，更需要健全的制度规则贯穿其间。 一般而言，企业成长的标志主要体现在3 个方面：资本规模的扩大、组织结构的 扩展和市场盈利能力的提高。对家族企业而言，资本规模的扩大，表明家族企业要突 破家族资本的封闭性，不断吸纳外部的社会金融资本；组织结构的扩展表明企业的委 托一代理链条要不断拉长，为此要逐步突破家族管理资源的封闭性，吸纳外部职业 经理进入企业，并对社会人力资本进行有效的整合；市场盈利能力的提高表明家族企 业要在有效融合金融资本和人力资本的基础上，建立广泛的商业网络或企业联盟，并 能塑造具有特色的企业社会文化资本。4 总之，家族企业要在上述互有内在联系的三 个方面获得成长，就必须不断地吸纳和有效地整合各种以信用关系为核心的社会资 本。 1 2 研究目的及意义 本文旨在阐述社会资本在中国家族企业的发展过程中所发挥的重要作用，以及社 会资本结构变迁对于家族企业的发展完善和现代市场经济建构的深刻含义。在私营企 业命运沉浮的当下，家族企业必须努力使自身社会资本的结构发生变迁，使企业的聚 内社会资本由亲族化向契约化转变，联外社会资本由泛家族化向普适性转交，由此推 进企业社会资本的制度化与非人格化，建构符合现代市场经济的信托责任，完善中国 市场经济体制，形塑真正意义上的市场竞争主体。 改革开放以后，家族企业迅速崛起。创业初期，家族企业的社会资本让企业的物 质资本和人力资本得到倍数放大，它是家族企业启动的原动力。当下的中国社会处于 转型期，计划经济体制规则渐渐失效，健全的市场经济规则还在逐步的建立之中，传 统规则的失范与新规则的残缺并存，出现了严重的信用危机、职业道德沦丧等社会资 本危机。在这种情况下，以社会资本来考察家族企业将为我国家族企业的发展提供一 个新的建设性的视角。同时，人们现在往往认为家族企业是一种落后的企业组织形态， 与现代市场经济的发展格格不入，因此，颇为关注家族企业的当下命运。笔者认为家 族企业的命运沉浮不能脱离它所身处的这个社会环境。社会生态的影响往往是企业存 续的关键变量。中国家族企业的发展是不可能脱离中国传统文化的影响和当下社会结 构的制约的。而在家族企业这种经济组织形态中，社会资本的存量和结构既是传统文 化的当代体现，也是当代社会结构的现实产物。因此，从社会资本的角度思考家族企 业的未来发展，能够关照到上述两个方面的影响和制约。笔者关注家族企业社会资本 的结构变迁不仅可以探索中国家族企业当下发展的演进路径，而且可以揭示出现代信 托责任的建构对于形塑一个良善的市场经济的重要意义。 4 储小平，李怀祖家族企业成长与社会资本的融合讲经济理论与经济管理。2 0 0 3 ，( 0 6 ) 2 南京理工大学硕士学位论文中国家族企业社会资本结构的现代变迁 1 3 研究假设和方法 1 3 1 研究假设 在家族企业的发展上，我们经常可以看到这样的事例，企业发展初期借助强大的 社会网络和社会资本获得成功，但随着企业的成长壮大进入成熟期，企业内部制度和 外部的运作规则都必须随之变革，若过于依赖于社会资本则企业的发展易于陷入困 境。带着这个问题，笔者查阅了许多相关的资料，特别是有关社会资本的资料和家族 企业的资料，同时也计划进行实证研究。透过家族企业生存发展的事例，笔者发现， 企业成败很大程度上在于企业对于社会资本的运用，在企业发展盼不同阶段对社会资 本的运用要有所区别。笔者假设：作为企业的萌生、存活和发展的不可缺少的要素， 家族企业的亲族化的社会资本及其运用具有其自身的边界和极限，在企业发展的某一 定点企业亲族化的聚内社会资本需要向契约化的制度性社会资本变迁。同时，企业的 泛家族化的联外社会资本也需要向普适性的非人格化的社会资本转变。此点亦是作者 在本文中的创新之处。 1 3 2 研究方法 笔者在本文中主要采取文献研究法，通过阅读大量社会资本与家族企业方面的文 献资料，并结合社会学、经济学等相关学科的理论对研究对象进行梳理，并且出于论 证的严谨，笔者引用了相关经济学方面的数理模型对有关论点进行论证。 1 4 文献综述 研究家族企业的社会资本问题，首先必须弄清的两个概念便是何谓家族企业，何 谓社会资本。对于这两个概念，学术界并无定论。众多学者对于家族企业所下的定义， 有从企业资本所有权的角度界定家族企业；有以经营控制权为核心来界定家族企业； 有以家族成员的参与程度来界定家族企业的，还有从社会关系网络的角度定义家族企 业的等等。对于这些意见，我们注意到它们不约而同地将注视的焦点集中于家族企业 的经济内涵和意义，而忽视了家族企业的社会内涵和社会意义。综合经济和社会的两 种视角，我们可以认为家族企业是企业的所有权或所有权的控制权归属一个或数个家 庭或家族所有，而且具有能将所有权或所有权的控制权合法传于后代的企业组织。对 于社会资本的定义。该概念由布迪厄首先提出，并通过科尔曼、普特南等人而得到逐 步发展。布迪厄将社会资本定义为：“现实或潜在的资源集合体，这些资源与拥有或 多或少制度化的共同熟识和认可的关系网络有关，换言之，与一个群体中的成员身份 有关。它从集体的角度为每个成员提供支持，在这个词汇的多种意义上，它为其成员 第一章绪论硕士论文 提供获得信用的信任状。”5 科尔曼从功能角度界定社会资本，“社会资本的定义由 其功能而来；它并不是某种简单的实体，而是具有各种形式的不同实体；其共同特征 有两个：它们由构成社会结构的各个要素组成，它们为结构内部的个人行动提供便利。 与其他形式的资本一样，社会资本是生产性的；是否拥有社会资本，决定了行动者能 否实现某些既定目标。”6 他把社会资本的表现形式概括为：义务与期望；信息网络： 规范和有效惩罚规范；权威关系；多功能社会组织和有意刨建的组织。还有一些学者 用信任和公民合作规范对社会资本加以定义( k n a c h 和k e e f e r ，1 9 9 7 ：t e m p l e 和 j o h n s o n ，1 9 9 8 ) ，或者用文化价值，比如同情、利他主义和宽容等来定义社会资本 ( f u k u y a m a ，1 9 9 5 ) 。7 关于社会资本与家族企业的发展之间的关系，正如有识者指出的那样社会资本与 家族企业发展是息息相关的，社会资本是家族企业发展的先决条件，家族企业的生存 发展与社会资本在其中的功能作用密不可分，社会资本的强弱决定了其发展的快慢。 家族企业的社会资本主要表现形式以血缘关系、亲缘关系、地缘关系纽带的社会网络 以及与之有关的信任、规则与价值取向，这些与“家”文化或家族规则紧密相关。1 中 国传统文化属于低信任度文化，而“家”文化体现了中国传统文化的突出特征，这种 文化是建立在血缘关系上的，对血缘的认同，家庭的认同，家族的认同，这是家族企 业存在的思想渊源。费孝通早在上世纪中叶就提出著名“差序格局”理论。5 他认为 “差序格局”是中国社会结构的基本特性，在以血缘为基础的社会结构中，一切行为 不以一个高踞于所有人、所有团体之上的超越性公平正义理念为基准，判断是非的标 准是家族利益或个人利益，表现为对内讲道德，对外不讲道德。当家族或个人之间发 生冲突的时候，由于没有统一的正义标准，只好用非理性的手段来解决。2 我国正 处于社会转型期，计划经济体制规则渐渐失效，健全的市场经济规则还在逐步的建立 之中，消极的社会资本大行其道，家庭与家族规则自然就成为家族企业创建的支撑构 件，这是家族企业存在的客观原因。在转型期，传统规则的失范与新规则的残缺并存， 出现了严重的信用危机、职业道德沦丧、社会法制不健全、有法不依、执法不严等等。 法制型的社会资本严重缺失，连个人的权利和尊严都得不到保护，而传统的以亲情为 基础的道义信用这种社会资本却十分深厚，家族成员能够精诚团结和紧密协作，亲情 和家庭自然成了避风港，所以即使没有法律保护，产权缺乏安全性，家族企业也能顽 强生长。3 家族企业是经济组织发展的起点，世界上所有市场经济国家的经济体都 是从家族企业起步的，家族企业曾是英国和美国第一次工业革命的脊梁。改革开放以 5 转引自张文宏社会资本：理论争辩与经验研究 川社会学研究，2 0 0 3 ( 4 ) 罗伯特帕特南使民主运转起来 叫】南昌：江西人民出版社，2 0 0 1 7 弗朗西斯t 福山社会资本公民社会与发展【j 1 马克思主义与现实, 2 0 0 3 ，( 2 ) 费孝通乡土中国生育制度 f 1 北京：北京大学出敝桂 1 9 9 8 。差序格局”也是一种亲疏格局，亲近近的，琉远 远的，随地理空间与血缘关系的不断延伸，亲密程度也在逐渐稀释 4 南京理工大学硕士学位论文中国家族企业社会资本结构的现代变迁 后，中国允许私人经济存在，家族企业迅速崛起，因为家族企业具有创业期天然的优 势，这是家族企业存在的直接原因。创业初期，家族关系网络成为企业配置资源和扩 展业务的主要途径。资金很难通过正规渠道筹集，只有在家族和朋友圈内筹集到启动 资金；创业的艰辛，失败的风险，很难在社会上招到需要的人才，只有家族网络内人 员才能同甘共苦，相濡以沫；家族成员有天然内聚力，易于分工合作：节约大量的交 易成本；两权合一，节省了委托代理成本。简言之，社会资本让物质资本和人力 资本得到倍数放大，它是家族企业启动的原动力。 且前国内对家族企业的研究理论主要借鉴了盖尔西克的三级发展模式、麦迪思的 生命周期理论、福山的信任文化理论、贝克尔的家庭利他主义、诺斯的制度变迁理论 等，这些前入的研究成果为我们的研究提供了理论依据、研究思路、研究方法。1 今 后对家族企业的研究应该更多介绍和借鉴当前国外研究成果，因为我国的家族企业研 究刚刚起步，国外家族企业研究的历史较长，积累了许多宝贵的经验，非常值得我们 借鉴。在借鉴国外研究理论与研究成果的同时要注意与我国实际情况的结合与创新， 我国的家族企业无论是产生的政治、经济、文化背景，还是其发展过程、影响因素、 发展路径等方面都与国外的家族企业不同，要具体情况具体分析，不能盲目套用国外 理论，做不切合实际的分析；尤其是关于家族企业发展演进路径的研究，不能脱离我 国社会生产力发展的客观实际，一概否认现阶段家族式管理模式的重要性，中国家族 企业向现代化企业转变，需要较长的时间过程和环境的成熟。2 运用比较的研究方 法应该运用比较的研究方法，开展关于我国家族企业与东南亚、日本、韩国等国家的 家族企业比较研究，通过相同文化背景的家族企业进行横向比较，进而分析出我国家 族企业的自身特点和发展趋势。这方面的研究也有很多学者在做，但是介绍性质的较 多，深入地、创新性地进行比较研究的文章较少。3 运用多学科、多视角研究家族 企业。现在经济学、管理学、社会学、文化学、历史学等学科的学者分别从自己学科 的视角对家族企业进行了研究，但是从多视角、跨学科的研究还很不够，进行的也不 够深入，这主要是因为我国学者专业性分工较强，应该广泛开展跨学科的合作研究， 互相交流，互相探讨，共同涤入对家族企业的研究工作4 加强量化和模型化分析。 觋在关于家族企业的演进路径研究较多，特别是关于影响因素的研究，如产权结构、 治理结构、经理人问题等，对这些因素描述和分析的较多，也比较深入，但是关于这 些影响因素对家族企业的影响程度的量化和模型化的研究还比较少。纵览家族企业的 研究可以看出，中国学者大多沿用旧有的经济学、社会学以及企业管理理论对家族企 业和家族管理进行分析和阐释，有关的学理研究基本上处于空白状态，这与国外对于 家族企业的某些相关研究相类似。欧美国家的学者常常更侧重于从咨询的角度进行研 究，以企业具体案例为研究依据，以为企业发展提供战略规划为目的，尽管这些研究 成果具有较强的实践指导作用和一定的理论借鉴意义，但仍没有形成系统的研究框 第一章绪论硕士论文 架，在这一点上，希望我国学者能够有所突破。社会资本存量或者说信任度的高低对 于经济运行有多方面的影响。首先，影响一个经济体系的组织结构；其次，信任度 的高低会影响产业结构；再次，影响政府和市场关系的体制。 以社会资本理论范式展开对家族企业的研究具有独到的好处，它既可以避免理性 选择学派、博弈论等研究范式忽视文化和制度的制约作用，把人的需求单一化的倾向， 又可避免只从市场和政府角度来研究家族企业的老路，可以说，社会资本理论为研究 提供了新的视角，它使我们看到社会资本对促进家族企业生存发展的重要性。 6 南京理工大学硕士学位论文 中国家族企业社会资本结构的现代变迁 2 中国家族企业概况 本节笔者主要从多个角度来叙述了家族企业的相关定义，并概述了中国家族企业 发展的概况，指出中国家族企业发展过程中的一系列结构和机制上的缺陷，在此基础 上笔者探讨了这一系列结构和机制缺陷的实质在于中国家族企业内部信用结构和外 部信托责任的缺失 2 1 家族企业的定义 家族企业并不是一个在法律意义上可以注册登记的企业组织名称，仅仅从经济学 和管理学的角度也难以完全界定清楚，学者们对家族企业的定义并没有一致的看法， 但往往从以下几个角度来对家族企业进行界定： 1 从企业资本所有权的角度界定家族企业 相当多的学者是从所有权的角度来界定企业是否是家族企业的。这一角度也是 判定一企业是否成其为家族企业的主要标准。其中盖尔西克( 1 9 9 8 ) 的观点具有代 表性。他认为不论企业是以家庭命名还是以好几位亲属在企业的高层领导机构里， 都不能由此确定某一企业是家族企业，能确定家族企业的是家庭拥有所有权。9 由 此就必须说明，企业财产究竟在多大比例上归家族成员拥有才可以界定为家族企 业? 由于不同家族企业的财产所有权的集中程度不同，再加上不同国家或地区的公 司法的差异，用一个明确的量化标准来界定家族企业，显然是不合适的。所以，一 些学者只是定性地提出一个量化的标准，如钱德勒( 1 9 7 7 ) 曾提出家族企业应是“企 业创始人及其最亲密的合伙人( 和家族) 一直掌有大部分的企业股权”。1 0 显然，钱 德勒的界定更加合理些。 2 以经营控制权为核心来界定家族企业 以这种标准界定家族企业的学者有孙治本( 1 9 9 5 ) 。与盖尔西克等不同，他提 出要以经营权为核心来定义家族企业。他认为：当一个家族或数个具有紧密联盟关 克林盖尔两克等家族企业的繁衍一家族企业的生命周期 m i 北京；经济日报出版社1 9 9 8 盖尔西克的这一 界定方式实际上是重实不重名的划分方法 ”小艾尔弗雷德钱德勒i 看得见的手荑国企业的管理革命【m 1 | b 京：商务印书馆1 9 8 7 钱德勒在这里只是定 性地提出一个量化韵标准唐克埃尔斯和弗罗里希( d o n c k e l sa n df r o h l i c h , 1 9 9 1 ) 认为。如果某一家庭( 或家 族) 的成员拥有一个企业的6 0 0 4 的财产所有权，则该企业就是家族企业海沃德( h a y w f f i d a 9 9 2 ) ，斯迈米尧 斯和罗马诺( s m y m i o sa n dr o n l a l l o 。1 9 9 4 ) 、克罗姆耶( c r o m i e , 1 9 9 5 ) 、雷诺兹( r e y n o l d s , 1 9 9 5 ) 等都提出企 业财产的5 0 由家族控制这一量化的界限由于不同家族企业的财产所有权的集中程度不同。再加上不同国家 或地区的公司法的差异。用一个明确的量化指标来界定家族企业。显然是不合适的比如。在西方发达国家 一些大企业的股权相当分散，家族成员拥有不到1 0 的股权，就可以达到控股，因而从资本所有权的角度就可 以界定其为家族企业但华人家族企业中的家族成员所拥有的企业股权却比西方国家和日本高得多。如：2 0 世纪9 0 年代中后明。台湾王永庆家族持有台塑公司股权达3 0 2 5 李嘉诚家族持有长扛实业股权达3 4 9 6 ， 李兆基家族持有恒基地产股权达6 8 2 3 由此可见，用同一个量化标准来统一划定企业家族化的边界就会将 很多家族企业排除在学术研究的视野之外我国台湾学者叶银华( 1 9 9 9 ) 根据表决机率模型，提出以临界控制 持股比例来界定家族企业，他的这一划分标准实际上是一个纯粹定量的划分方法，下文将舍涉及 7 塑三! ! 里窒堕垒些堡翌 璺主笙茎 系的家族直接或间接掌握一个企业的经营权时，这个企业就是家族企业。1 1 金祥荣 和余立智( 2 0 0 2 ) 也倾向于以创业家族是否掌以及在多大程度上掌握企业的控制权 作为区分“家族企业”与“非家族企业”的基本识别标准。1 2 虽然学者对这种界定 家族企业有歧义，但企业内部的经营控制权的配置却是家族企业研究必须关注的一 个关键问题。这个问题在华人家族企业中似乎显得格外突出，众多的研究( 雷丁， 1 9 9 3 ：福山，1 9 9 8 ；金祥荣、余立智，2 0 0 2 ) 表明，华人家族企业主相对于西方家 族企业主而言，有更重的“集权情结”，即更不愿或更难以与非家族成员的经理分 享企业的经营控制权。玎 3 以家族成员的参与程度来界定家族企业 前两种家族企业的定义侧重通过识别家族企业的本质特征( 如对所有权和经营权 的控制以及家族联盟的控制等) 来对其进行界定，从而将家族企业和非家族企业区分 开来，即所谓的本质法。在此基础上西方学者进一步提出操作性定义，即以家庭参与 程度和参与模式为变量对家族企业迸行界定。 笔者认为，深入分析家族成员在企业中的参与度及其变化与家族企业的演变成长 的关系是非常有价值的研究领域。h 因为这种研究中变量的可测性强，可以使人们深 入了解家族企业内部的治理结构运作方式和组织行为特征。 4 从社会关系网络的角度定义家族企业 从这一角度定义家族企业的主要是一些社会学者( 费孝通，1 9 4 8 ；潘必胜，1 9 9 9 ； h a m i l t o n ，1 9 9 1 ) 。费孝通认为，中国乡土社会采取了差序格局，利用亲属的伦常去组 合社群，这社群里的分子可以依需要，沿亲属差序向外扩大，直至天下可成一家。”正 是中国人“家”的概念的伸缩性，使得从网络结构的角度透视华人家族企业具有特别 的意义。西方有学者认为中国的家族企业通过一系列随着时间地点的变化而扩张或收 ”孙冶本家族主义与现代台湾企业明社会学研究，1 9 9 5 。( 5 ) 珏金样荣余立智控制权市场缺失与民营家族制企业成长中的产权障碍阴，中国农村经济。2 0 0 2 ，( 8 ) ”雷丁海外华人企业家的管理思想一文化背景与风格【m l 上海；上海三联书店，1 9 9 3 ： 福山信任；社会美德与创造经济繁荣【m 】海口：海南出版社。2 0 0 1 华人的家族文化相对于西方与日本要浓厚和 独特得多，这种家族文化的特殊性致使华人家族企业对于企业韵经营控制权较之于西方与日本要严格。 “钱德勒( 1 卯7 ) 在家族企业的定义中讲到：掌有大部分企业股权的家族成员与经理人员维持密切的私人关系， 并且保留高层豹主要决策权。特别是在有关财务政镱、资源配置和高阶人员选拔方面这一界定表明，家族成 员的参与定位在高层的决策权有的学者还提出企业中的所有重要的管理岗位都必须为家族企业成员占据，但 这是家族企业的一种极端的状态还有学者把家族企业中家族成员代际关系的作用作为判断标志。比如。啥佛 大学教授多恩利( d o n n e l y ) 认为家族企业是指同一家族至少有两代参与这家公司的经营管理。并且这种两代 衔接的结果。使公司的政簧与家族利益和目标有相互影响的关系叶银华( 1 9 9 9 ) 对家族成员卷入度的界定更 加具体。他将家族中二等亲一内置亲属担任董事长或总经理以及三等亲一内之亲属担任公司董事席位超过公司 全部董事席位的一半以上作为判断的标志 ”费孝通，乡土中国【a 1 费孝通卷( 东方之子、大家丛书) 【q 北京：华文出版社1 9 9 9 ；潘必胜乡镇企业中的家 族经营问题田冲国农村观察，1 9 9 8 ( 1 ) 差序格局对于中国传统社会人伦关系的认识非常具有启发意义，从中 人们也可以看出中国家族文化及家族观念对于社会结构的型构与社会制度的安排所产生的深远影响中国家族 企业的勃兴以及所带来的民营经济的发展无不受到这种家族文化所蕴吉的精神底蕴所影响，同时这样一种独特 的家族文化以及由此自发生成的社会信托瓷源和结构也制约了中国的市场经济发展的路径选择。由家蕨信任到 泛家族信任再到制度化信任，中国家族企业社会资本积累的结构转变必然成为当代中国民营企业发展乃至中国 市场经济成长的关键因素之一 8 南京理工大学硕士学位论文 中国家族企业社会资本结构的现代变迁 缩的联系而表现出来，企业的界限经常是模糊的，因为它们不能完全通过财产权、所 有权、控制权来定义。相反，企业的界限是由通过社会性的关系使人们联系在一起的 网络来定义的( h a m i l t o n ，1 9 9 1 ) 。1 6 可以说，家庭、家族关系网及其延伸的泛家族关 系网是家族企业的重要构件，没有这张网，家族企业是难以创办和有效运作的，也是 难以被人识别为家族企业的。这一特征在华人家族企业中表现得格外明显。 华人社会中的一切社会关系网的核心内容是家族关系及由此延伸的泛家族关系， 这是一种特殊的关系契约，与西方的普通契约关系具有很大的差异。华人家族企业的 构建、治理效率和成长边界的很多谜底在很大程度上要通过对这种关系契约的解剖才 能得以有效地解释。 5 从文化的角度定义家族企业 与上述不同定义紧密相关的另一个重要的维度是家文化规则。雷丁( r e a d i n g ， 1 9 9 3 ) 认为，华人家族企业“实质上是一种文化产物”1 7 因此，这一维度是他界定 家族企业的侧重点。尤其值得注意的是，在华人社会的非家族企业中，也会弥漫着家 文化的氛围，这是华人调节人际关系、工作运作方式的长期习而不察的基本模式，也 是中国文化的一个重大特色；在那些注重专业化规范化管理的家族企业中，家文化氛 围可能逐渐淡薄，公正公平的职业化管理和人主义的文化氛围会逐步形成，但家文化 始终渗透其中，特别在人力资源的整合起着润滑剂的作用。 家文化规则在家族企业中也有一个逐步演变的过程，从用人唯亲到亲情能力并 重，再到适当接纳、唯贤是举，再到以人本主义的组织文化为主导。缺少这一个维度， 就不能完整地把握家族企业这一复杂的组织体。 上述分析表明，对于家族企业的定义，是仁者见仁，智者见智，至今没有形成一 种普遍认可的统一定义。根据台湾学者叶银华的看法，家族企业的所有权和控制权表 现为一种连续的状况，包括从所有权与控制权不可分离的紧密持有形式到企业上市后 家庭成员对企业资产和经营管理保持临界控制权的企业( 叶银华，1 9 9 9 ) 。埽他根据 表决机率模型，提出以临界控制持股比例将个别( 公众) 公司的股权结构的差异性与 家族的控制程度纳入家族控股集团的认定，认为家族持股比率大于临界控股持股比率 是认定家族企业的三个条件之一。笔者以为这一看法在定量层面上较为精确地给出了 家族企业的判定标准，在实际区分判断家族企业的过程中具有较为明显的可操作性。 然而这类着重从经济角度所下的定义却忽视了家族企业的另一个重要特征；社会特 埔转引自储小平，李怀祖，家族企业成长与社会资本的融合【j 1 经济理论与经济管理。2 0 0 3 ( 6 ) 1 7 同上 疆叶银华( 1 9 9 9 ) 从股权和经营控制权的角度，以临界控股比例和家族成员在企业控制投的代际结构分布作为家族 企业的判定标准把家族企业看成是一个连续分布的状态一旦突破i 临界控制权，家族企业就会蜕变成公众公 司他认为具备以下三个条件就可以称为家族企业：( i ) 家族的持股比率大于临界持股比率：( 2 ) 家族成员或 二等亲以内之亲属担任董事长或总经理：( 3 ) 成员或三等亲以内之亲属担任公司董事席位超过公司全部董事席位 的一半以上 ， 9 第二章中国家族企业概况 硕士论文 征，即企业与家族自身发展之间的相互影响关系，如家族成员将家族企业看作是个人 或者是家族的事业，家族企业的结构和经营发展对家族的价值观影响等。归纳到最关 键的一点，即家族企业可以是企业所有者的家产，家族企业的所有权与经营权，都可 以向家庭的后代传承，而这一点恰恰是家族企业区别于其他类型企业的最独特之处。 因而，笔者以为，家族企业是企业的所有权或所有权的控制权归属一个或数个家庭或 家族所有，而且具有能将所有权或所有权的控制权合法传于后代的企业组织。其规模 可小至家庭式作坊，也可大到成为一个“企业帝国”，其形态大致有单一业主制、家 族成员共有的纯家族制、家族成员吸纳泛家族成员及其资本的泛家族制、家族成员保 持控制权的股份制企业，乃至家族保持临界控制权的上市公司等几种形态。这在世界 华人企业中都可以发现其存在形式。当然，如果突破了家族成员的临界控制权，则企 业就成为公众上市公司了。显然，家族企业有一个成长的过程。不是所有的家族企业 都能顺利地成长，有的长期保持小规模的业主制或纯家族制，顽强地生存着；有的通 不过市场的生存考验，很早就夭折了；有的在成长过程中遇到很多约束，通不过“增 长的痛苦”阶段，而中年消逝；只有少数家族企业成长为“企业帝国”，有的甚至变革 为现代公众上市公司。 2 2 中国家族企业的概况 对于中国家族企业的概况的介绍，笔者拟从家族企业作为中国民营经济的主体的 现实和家族企业自身的固有特征来进行叙述。 2 2 1 家族企业成为民营经济的主体 改革开放二十多年来，中国家族企业在新旧体制夹缝和政策歧视中顽强地生长， 现已成为推动中国市场化进程的生力军。中国的家族企业的创始者及其家族一直掌有 绝对的控制权。他们与经理人员维持紧密的私人关系，且保留高阶层管理的主要决策 权，特别是在有关财务政策、资源分配和高阶人员的选拔方面更是绝对掌控。我国家 族企业通常以民营企业或私营企业的形式出现。而在众多民营企业中，大多数都采取 的是家族式管理，有人习惯地把民营企业称为家族企业。所以家族企业的堀起可从民 营企业身上得到印证。 据全国工商联副主席王治国透露，2 0 0 0 年全国民营企业对国民生产总值的贡献己 超过了5 成，企业总数达3 6 5 6 2 5 万个，1 6 亿多人就业，年产值5 1 1 4 1 亿元。1 9 我 国家族企业一般只有l o 年左右的历史，长的也就不过2 0 年，但发展速度快得惊人， l o 年的光景就出现了许多亿万富翁，如美国福布斯全球公布了“2 0 0 1 年中国内地 1 0 0 名首富企业家排行榜”，第1 0 0 名拥有财富5 亿元，而2 0 0 0 年的第5 0 名是4 亿元， 挣转引自曹祥涛郭熙保社会资本与我国家族企业的发展h t l p ：i w w w b d w a n g c o m 2 0 0 4 7 2 9 i o 南京理工大学硕士学位论文 中国家族企业社会资本结构的现代变是 1 9 9 9 年的第5 0 名是5 0 0 0 万元。我国家族企业已覆盖社会方方面面，甚至代表新经 济的网络公司多被家族企业执掌。在大多数人们的眼中，家族企业是一种落后的企业 形式，用家族的规则来管理企业也是一种落伍的管理方法。恰恰相反，据克林盖尔 西克等人的研究，世界5 0 0 强企业中有4 0 由家庭所有或经营。家族企业创造了美国 生产总值的一半，雇佣的劳动力也占一半。最保守的估计也认为由家庭所有或经营的 企业在全世界企业中占6 5 至8 0 之间。然而我们同时也注意到，有关创业型家庭 企业的统计数字令人失望，只有3 1 0 的家庭企业能够生存到第二代，1 1 0 生存到第 三代，这些企业的平均寿命为2 4 年，正好与创业者与企业维持关系的时间一致。家 族企业的创业才能一代不如一代，这是海内外所有家族企业的共同特点，被称之为“布 登勃洛克家族”现象。卸。一代创业、二代守成、三代衰亡”是家族企业发展的大数 定律。中国家族企业的发展要避免上述命运，首先必须与时俱迸，探索在发展和完善 市场经济体系的过程中，如何促进企业内部的治理结 勾- 和企业外部的治理环境顺应经 济体制发展的潮流，有效地与现代社会资本融合，实现企业内部社会资本的契约化和 企业外部社会资本的普适化，建构制度化的社会资本，否则就难以逃脱“富不过三代” 的宿命。 2 2 2 中国家族企业的一些特征 ( 1 ) 企业产权：家族成员在家族企业中处于绝对控股状态 家族成员在家族企业的股份中占有主体地位。在2 0 0 2 年，对温州乐清的家族企 业进行的一项调查显示，在8 8 家企业中，除3 6 家企业的企业主是l o o 拥有产权外， 有5 2 家企业的产权是控股型的。从调查中还可以发现企业主基本持大股，在所调查 的企业中，有1 7 家企业的业主持股5 0 以上。2 1 对于浙江温州地区较为发达的私营 经济来说，其家族企业自身的产权结构仍然难逃家族绝对控股的状态，那么在中国其 他地区的私营企业其家族控股的情况也就可想而知了。 ( 2 ) 管理方式：家庭成员在家族企业中居于要位 由中国社会科学院社会学所、全国工商联研究室共同组织对2 1 个省市自治区的 2 5 0 个市县区的1 9 4 7 家中小私营企业进行的抽样调查显示：2 2 中国中小私营企业所有 权与管理权紧密结合、决策权和管理权高度集中在企业主手中，“董事长兼总经理” 是最普遍的老板身份，大部分企业是投资者与经营者一体化，家庭成员在企业中居要 位，表现出深厚的家族控制特色。针对这种情况，笔者以为，在中国家族企业仍然处 知小说布蹙勃洛克一家 的主要内容是关于一个家庭的没落。这个家庭便是德冒北部商业城市昌贝壳的名门望 族一布登勃洛克故事发生在1 9 世纪3 0 年代至7 0 年代这4 0 年同，这个资产阶级家庭经历了4 代，由 开始的繁荣走向了没落 2 1 转引自家族企业现状、存在问题及创新思路h t t p ：m e r p c o r l d n e t2 0 0 4 - 1 0 - 0 9 芷家蕨制与民营企业的制度创新经济参考报2 抛 l l 第二章中国家族企业概况硕士论文 于创业的第一代的阶段，管理方式以所有者与经营者合一为主是可以理解的。关键在 于，中国当下的家族企业已经有一部分面临由第一代向第二代过渡的问题，有些甚至 已到了第三代，所以在这种情况下，必须认真考虑企业的内部治理结构是否应该转变 了。 ( 3 ) 企业规模：中小企业占绝大多数但不乏少数大企业 我国家族企业复苏和发展的时间比较短暂，大多数家族企业的规模扩张不快，总 体上企业规模还是比较小。今天绝大多数私营企业仍是小型企业。即使在民营经济较 为发达的浙江省，企业规模也还是偏小。浙江中小个私企业其数量占到全省企业总数 的9 8 以上。当然，经过2 0 多年的发展，我国家族大企业也不鲜见。如用友软件、 太太药业、广东榕泰、天通股份等一批上市的家族企业都是鼎鼎有名的大型家族企业。 ( 4 ) 组织结构：有限责任公司占较大份额但往往名不符实 据中国私营企业研究课题组的( 2 0 0 2 年中国私营企业调查报告显示，邪私 营有限责任公司中有约l 7 实际上是一个人投资，登记为何种类型的企业，完全取决 于私营企业经营的需要。有限责任公司已经成为私营企业的主要法律组织形式，但是 相当程度上这是私营企业主规避制度风险和改变企业自身形象的一种摆设，其本身并 没有真正形成企业内部治理机制的现代特征。一些私营企业设立各种监督制衡机制， 并非完全出于建立、健全企业治理结构的考虑，而在一定程度上是为了改变企业自身 形象，并与外界建立一种相互融通的渠道。在家族企业向着公众企业转变的过程中， 企业内部治理结构的转变是迟早都必须面对和解决的问题。 2 3 中国家族企业的结构和机制缺陷 对于家族企业本身的特征和性质，中外识者多有诟病。在此笔者拟综合各家对于 中国家族企业结构和机制上的缺陷进行叙述，并试图探讨这种结构和机制缺陷的实 质。 2 3 1 中国家族企业的结构和机制缺陷 通过以上对家族企业概况的分析，中国家族企业结构缺陷就逐渐明朗，主要有： ( 1 ) 家族企业产权封闭不易于社会化。在中国家族企业发展的现阶段，家族之 外