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浙江大学硕士学位论文 国际模块化生产对中国出l 贸易技术结构的影响 摘要 随着中国出口贸易的迅速发展，学界对中国出口的技术结构是否出现升级予 以了更多关注，但是并未得出一致性的结论。本文利用显示技术附加值( r t v ) 指数，分析得出中国出口贸易技术结构出现显著提升的结论，并认为国际生产模 块化是导致这种升级出现的一个最为关键的因素。 通过计算r t v 指数，分别考察中国出口贸易的整体技术水平、技术结构分 布、技术结构高度以及出口贸易行业的技术分组情况，发现1 9 9 2 年以来，在要 素资源禀赋状况并未发生逆转性变化的情况下，中国高技术含量水平行业的出口 份额出现大幅增加，即中国出口技术结构呈现出与其资源禀赋状况并不相符的升 级。针对这一现象，本文构建了三个不同的计量模型，从国际生产模块化的角度 出发，解释中国出口贸易技术结构水平升级并超越其资源禀赋状况的原因。结果 显示，中国出口贸易这种特殊的技术结构升级现象，并非是由本国技术进步或者 作为发展中国家利用后发优势所引起的真实进步，很大程度上是由全球生产体系 的新特征以国际模块化生产为主要特征的新的生产、分工形式所决定的。 作为一个以加工贸易为主要贸易模式的国家，中国通过承接更多技术密集型 产业的低附加值生产环节，使其高技术含量出口行业的出口份额增加，从而使出 口贸易的技术结构呈现出升级的趋势。因此，目前中国出口贸易的技术水平和技 术结构呈现出的升级，更多的只是一种国际生产模块化背景下的“表象。为了 能够促进中国出口技术结构真正意义上的升级，本文从改造传统出口行业、推动 高技术产品出口，注重外资及技术引入、增强技术创新等方面提出一些政策建议。 关键词：出口贸易技术结构全球生产体系国际模块化生产 浙江人学硕上学位论文 国际模块化生产对中国出口贸易技术结构的影响 a b s t r a c t a l o n gw i t hc h i n a 3r a p i dd e v e l o p m e n to fe x p o r tt r a d e ，c h i n a st e c h n o l o g ys t r u c t u r e so f e x p o r th a sb e c o m et h ef o c u so fm a n yr e s e a r c h e s h o w e v e r , t h e r e sn oc o n s i s t e n tc o n c l u s i o na b o u t w h e t h e rt h et e c h n o l o g ys t m c t u r e so fc h i n a s e x p o r th a sb e e ni m p r o v e d u s i n gr e v e a l e d t e c h n o l o g i c a lv a l u e a d d e d ( r t v ) i n d e x ，t h i sp a p e rg e t st h ec o n c l u s i o nt h a tt h et e c h n o l o g y s t r u c t u r e so fc h i n a e x p o r th a sb e e ns i g n i f i c a n t l yi m p r o v e ds i n c ey e a r1 9 9 2 ，a n dt h em o s tc r u c i a l d e t e r m i n a n to ft h i su p g r a d ei st h ei n t e r n a t i o n a lf r a g m e n t e dp r o d u c t i o n b yc a l c u l a t i n gt h er 1 vi n d e x ，t h i sp a p e rs t u d i e st h eo v e r a l lt e c h n o l o g yl e v e l ，t h et e c h n o l o g y l e v e ls t r u c t u r ed i s t r i b u t i o n ，t h et e c h n i c a ls t r u c t u r el e v e la sw e l la st h ee x p o r tt r a d ei n d u s t r yg r o u p o fc h i n a se x p o r t , r e a c h i n gt h ec o n c l u s i o nt h a tt h ee x p o r ts h a r eo fc h i n a s h i g h t e c he x p o r t i n d u s t r i e sh a si n c r e a s e ds i n c ey e a r1 9 9 2w h i l et h e r eh a sb e e nn of a c t o re n d o w m e n tr e v e r s a li n c h i n ad u r i n gt h i sp e r i o d t h a tm e a n sc h i n a se x p o r tt e c h n i c a ls t r u c t u r eh a se m e r g e da nu p g r a d e w h i c hi sn o tc o n s i s t e n tw i t ht h ei t ss i t u a t i o no ft h ef a c t o re n d o w m e n t i no r d e rt oe x p l a i nt h i s p h e n o m e n o n , t h ep a p e rc o n s t r u c t st h r e ed i f f e r e n tm e a s u r e m e n tm o d e l st os h o wt h ee f f e c t so ft h e i n t e r n a t i o n a lf r a g m e n t e dp r o d u c t i o no nt e c h n o l o g ys t r u c t u r e so fc h i n a se x p o r t t h er e s u l t ss h o w t h a tt h i ss p e c i a lu p g r a d eo fc h i n a st e c h n i c a le x p o r t ss t r u c t u r ei sn o tam a t t e ro ft h en a t i o n a l t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s so ro t h e rf a c t o r s ，b u tar e s u l to ft h ei n t e r n a t i o n a lf r a g m e n t e dp r o d u c t i o n a sa c o u n t r yw h e r ep r o c e s s i n gt r a d ei sa l li m p o r t a n tt r a d ep a t t e r n ，c h i n ah a sb e e n u n d e r t a k i n gm o r el o wv a l u e - a d d e dp r o d u c t i o nb l o c k so ft h et e c h n o l o g y - i n t e n s i v ei n d u s t r i e sw i t h t h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lf r a g m e n t e dp r o d u c t i o n ，s ot h a tt h ee x p o r ts h a r eo ft h i sc o u n t r y h a sa l s ob e e ni n c r e a s i n g t h u s ，t h er e c e n tt e c h n o l o g ys t r u c t u r e su p g r a d eo fc h i n a se x p o r ti sj u s ta k i n do f “i m a g e _ a tl a s t ，t h i sp a p e rp u tu ps o m es u g g e s t i o n st op r o m o t et h er e a lu p g r a d eo f c h i n a st e c h n o l o g ys t r u c t u r e sa s - r e m o l d i n gt h et r a d i t i o n a le x p o r ti n d u s t r i e s ，p r o m o t i n gt h ee x p o r t o fh i g h - t e c hp r o d u c t s ，s t r e s s i n go nt h ei n t r o d u c t i o no ff o r e i g nc a p i t a la n dt e c h n o l o g y , e n h a n c i n g t h et e c h n i c a li n n o v a t i o n k e y w o r d s ：t e c h n o l o g ys t r u c t u r e so fe x p o n ；g l o b a lp r o d u c t i o ns y s t e m ；i n t e r n a t i o n a l f r a g m e n t e dp r o d u c t i o n v 国际模块化生产对中国出口贸易技术结构的影响 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名：锥绣遂 l ，i l ， ， 日期：山孑易 浙江大学硕士学位论文 国际模块化生产对中国出【j 贸易技术结构的影响 1 导论 1 1 研究目的与意义 随着中国经济的迅速发展，中国出口贸易的发展也越来越迅速和引人注目。 但是，在出口贸易量快速增长得到肯定的同时，中国出口品给世界的印象似乎长 期都处于劳动密集型、低附加值、低技术含量这类的定位上。因此，调整中国出 口贸易结构，提升中国出口品的技术含量及附加值成为中国更好的持续发展其对 外贸易的必由之路。伴随着外资流入而带来的技术进口和技术扩散，促进了中国 一些出口行业的技术积累和技术结构的升级，可以说这些对改变中国传统的出口 贸易结构有很重要的作用。近年来，一些研究认为，中国的出口贸易正在呈现出 高端化的趋势。例如r o d r i k 。通过计算中国的以p 瞒数指出，与同等收入的发展 中国家相比，中国出口品具有更高的复杂程度，呈现出与其要素禀赋情况不一致 的现象。因此，考察中国出口贸易技术含量水平是否在近年来呈现出与传统比较 优势理论相悖的升级趋势，具有定的现实意义。 一国出口贸易技术结构的升级可以有由很多的因素所造成，对于不同的国家 来说，起主导作用的因素和各种因素影响的程度可能各有不同。本文认为，对中 国来说，其出口贸易技术结构升级很大程度上受到的是国际模块化生产 ( i n t e r n a t i o n a lf r a g m e n t e dp r o d u c t i o n ) 的影响。二战以后，随着国际生产体系的 进一步细化和复杂化，国际间的生产越来越呈现出模块化的特点。而且，越来越 普遍的国际模块化生产现象引起了国际间产业内更大程度上是产品内分工 ( i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ) 的迅速发展，进而促进了产业内、产品内贸易的 极大的发展。目前越来越多的学者开始关注东亚国际生产模块化的发展状况，并 用其来解释东亚和中国相对于全球贸易的迅速发展。毫无疑问，中国参与国际模 块化生产程度的加深对中国对外贸易的迅速发展起着重要的推动作用。与此同 时，这种全球生产体系新的特征很可能会对近年来有些研究指出的中国出口商品 n a n ir o d r i k ，w h a t ss os p e c i a la b o u tc h i n a se x p o r t ? ) ) n b e r ，w o r k i n gp a p e r11 9 4 7 o “f r a g m e n t a t i o n ”的中文翻译徊：国内存一些小j 司的意见：金芳( 2 0 0 6 ) 译为“分离”， 程新章( 2 0 0 6 ) 译 为“片断化”，卢峰( 2 0 0 4 ) 译为“零散化”，而其间义词“m o d u l i z a t i o n ”在国内则被比较统一地译成。模 块化”。本文将“f r a g m e n t a t i o n ”也译成“模块化”，认为这种说法较为形象的反映j ，这种分工模式的存在形 式 国a r n d t ( 1 9 9 7 ) 最早提出了更能体现当前国际贸易模式的“产品内分工”的概念。但足这一概念与“产业 内分工”和“产业问分工”有一定的交叉，在统计上比“产业内贸易”更难精确衡量。 浙江大学硕十学位论文 国际模块化生产对中国出u 贸易技术结构的影l 向 结构升级现象有着促进作用。 本文的研究目的在于考察中国是否存在着出口商品技术含量水平在自身资 源禀赋并未发生逆转的情况下所呈现出的传统理论所不符的升级现象，如果这种 现象真实存在，那么是否与中国参与国际模块化生产的程度存在着相关性。本文 将实证考察中国出口技术结构的升级情况以及中国参与国际模块化生产的情况， 并对两者间的相关性进行计量分析，同时考察各出口行业之间是否存在参与国际 模块化生产程度越深，其出口产品的科技含量越高的现象。 之所以选择模块化生产这一角度来考察中国出口商品的技术分布，原因主要 有两点： 首先，在目前已有的文献中，虽然分别关于中国参与国际模块化生产的状况 以及中国出口商品结构变化、出口商品升级的文献并不少见，但是几乎没有针对 国际生产模块化与中国出口商品科技含量相关性的研究。因此，以模块化生产为 切入点考察中国出口商品结构升级问题，可以为相关研究提供一个新的视角，具 有一定的理论意义。 其次，我们看到，中国对外出口的很多所谓具有高复杂度或者况高技术含量 的商品，实际上并非是由中国自主生产的。这些商品很多都是中国通过从其他国 家进口相关的零部件，在本国进行加工或者仅仅是组装后对外出口的。也就是说， 中国的某些出口商品的高科技含量、高附加值其实并没有剔除其中国际生产模块 化以及由此引起的产品内贸易的因素。这类商品出口的增加似乎改变了中国出口 商品的传统结构，但事实上并不能称为中国出口商品真正的升级。因此，研究国 际生产模块化与中国出口商品科技含量情况间的相关性，对了解中国出口商品真 实的技术含量以及参与国际模块化生产在近年来中国出口结构升级中扮演的角 色有着重要的现实意义。 1 2 核心概念的界定 1 2 1 出口贸易技术结构 一个国家出1 3 贸易品的生产不仅使用了不同的生产要素组合，而且还使用了 不同水平的技术。研究一个国家的出口贸易技术结构，就是考察在一个国家的出 2 浙江大学硕士学位论文 固f ；| ：模块化生产对中国出u 贸易技术结构的影响 口中，有多少贸易品使用了较高的技术，多少使用了较低的技术，这些技术水平 不同的出口产品分别占了总出口的多大份额。对国出口贸易技术结构的分析主 要包括三个方面： ( 1 ) 出口贸易的技术结构分布。一个国家的出口贸易技术结构分布指的是 该国在不同技术含量水平产品上的出口份额。可以结合一个国家在每类产品上的 出口份额和相应产品的技术含量水平进行直接考察。 ( 2 ) 出口贸易的整体技术水平。一个国家的出口贸易整体技术水平指的是 一个国家出口篮子的整体技术水平，可以定义为该国所有出口产品技术含量的加 权和，其中权数为各类产品的出口份额。 ( 3 ) 出口贸易的技术结构高度。一个国家的出口贸易技术高度指的是该国 所有出口产品技术高度指数的加权和，各产品的技术高度定义为该产品技术含量 相对于其他同时期存在的产品的技术含量水平，以各类产品的出口份额为权数， 可以加权得到一个国家的整体出口贸易技术高度。 1 2 2 国际模块化生产 j o n e s 、k i e r z k o w s k i ( 1 9 9 0 ) 较早的提出了“模块化生产( f r a g m e n t e d p r o d u c t i o n ) ”这一生产模式，它指的是将原来完整的生产过程分割为两个或更 多的部分，并且各部分存在地域上的分离。当这种地域上的分离处于不同的国家 间，便产生了国际问的模块化生产。k r u g m a n ( 1 9 9 5 )将同样的现象叫做“价 值链片断化( s l i c i n gt h ev a l u ec h a i n ) 。n g 、y e a t s ( n g & y e a t s ，1 9 9 9 ；y e a t s ， 2 0 0 1 ) 则称之为“全球生产共享( g l o b a lp r o d u c t i o ns h a r i n g ) 。在一些文献中， 也有用“垂直化分工( v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ) ”( h u m m e l s ，i s h i i & y i ，2 0 0 1 ；i r w i n 2 0 0 2 ) 和“外包( o u t s o u r c i n g ) ”( r a n g a n & l a w r e n c e1 9 9 9 ；h a n s o n ，m a t a l o n i & s l a u g h t e r ，2 0 0 1 ) 等来描述类似现象的。 本文认为虽然这些概念在很多时候指的是同个现象，它们之间还是存在一 定的差异。最终产品的生产，往往包括很多垂直组成的过程，“模块化 意味着 将这样的生产过程分割成两个以上不同的生产环节( p r o d u c t i o nb l o c k s ) ，然后把 它们分散转移到各个最适合这些环节的地方去。可以说这是近几十年来迅速发展 的产品内分工( i n t r a p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ) 的必然表现形式。产品内分工指的是 3 浙江人学硕：l ：学位论文 国际模块化生产对中国出1 3 贸易技术结构的影响 一种将产品生产过程中的不同工序、区段以及零部件在空间上分布到不同国家， 每个国家在产品生产价值链的特定环节进行专业化生产的现象。这两者的主要区 别在于，模块化是一种生产安排，立足点是企业；而产品内分工是一种分工形式， 立足点是国家。与模块化有着紧密联系的另一个概念是“外包”。外包指的是一 国企业将业务转交能够以更低成本进行的国内或国外的其他公司完成或转移至 其他拥有更低生产成本的国家进行。从两者的定义上可以看出，零散化与外包的 范围有交叉，但外包所涵盖的范围比零散化更广。例如，一个在国内进行的垂直 一体化生产过程全部转移至国外进行，这属于外包，但不属于零散化。国际模块 化生产所引起的生产链分裂使得更深层次的分工得以实现：不同的生产阶段有不 同的生产函数，因此各个国家可能在一个生产阶段上拥有比较优势而在其他生产 阶段上拥有比较劣势。在引起各国间分工模式的转变的同时也导致了国际贸易结 构的变化。 1 3 研究方法与写作框架 本文主要采取的是实证的方法。文章的第三、四部分运用大量的数据，计算 了1 9 9 2 年2 0 0 6 年中国出口贸易技术结构的相关指数，包括：世界各出口行业、 中国各出口产品、出口行业的现实技术附加值指数，中国、世界、美国、韩国以 及印度的出口整体技术水平指数、技术结构高度指数等以及1 9 9 6 年2 0 0 6 年中国 各出口行业参与国际模块化生产程度量化指数；第五章通过在对我国历年出口行 业显示附加值指数和参与国际模块化生产深度进行测算的基础上，采用计量经济 学方法，研究参与国际模块化生产对中国出口技术结构升级的影响与作用，力求 得到一个比较科学而有说服力的结论。 本文的主要研究思路与写作框架如下： 第一部分是导论。首先提出了选题的目的和意义，并对本文中涉及的核心概 念进行了定义解释，然后说明了本文的研究方法与写作框架，最后归纳了本文的 创新点与不足。 第二部分是关于国际贸易技术结构与国际模块化生产的国内外文献综述。介 绍了国际贸易技术结构分析的方法、产品技术含量测度的方法、中国对外贸易技 术结构，影响中国对外贸易技术结构变化的各种因素以及国际生产模块化产生的 4 浙江大学硕士学位论文国际模块化生产对中国出口贸易技术结构的影响 动因、发展状况、测算方法等方面的国内外研究成果。通过对相关理论的回顾和 评述，揭示本文的研究机会。 第三部分是关于中国出口贸易的技术结构的实证研究。从中国出口贸易的整 体技术水平、技术结构分布、技术结构高度以及出口贸易行业的技术分组情况等 角度对中国出口贸易技术结构的变化进行具体分析。 第四部分是关于中国参与国际模块化生产情况的实证考察。在简述引起中国 出口贸易技术结构升级因素的基础上，重点量化了中国参与国际模块化生产的程 度，通过构造和计算f g 指数考察了中国参与国际生产体系的情况。 第五部分利用上文计算所得的相关数据，从总体和分行业的角度，选取经济 变量，采用计量模型对中国出口技术含量水平与中国参与国际模块化生产之间的 相关性进行了实证考察。 第六部分是本文的基本结论和如何提升我国出口技术结构的若干建议。 1 4 创新与不足 本文的主要创新点有以下三个方面： 第一，借助对显示技术附加值指数的改进，利用世界各出口国的最新出口贸 易数据、人均g d p 数据以及中国出口产品的相关数据，计算了中国各出口行业的 显示技术附加值，并利用十五年的现实技术附加值数据对中国出口贸易技术结构 状况进行了连续考察。 第二，对中国参与国际模块化生产的程度进行了量化。本文在参考现有计算 垂直专业化指数方法的基础上，构建了量化中国参与模块化生产程度的f g 指数， 并计算了中国各出口行业历年来的f g 指数。 第三，就国际模块化生产对中国出口贸易技术结构升级的影响，进行了实证 研究。结果显示，中国出口贸易技术结构的目前升级现象并非由本国的技术进步 或者利用后发优势所引起的，很大程度上受到的是国际模块化生产的影响，这种 出口技术结构的升级现象其实是在国际模块化背景下的一种“表象”。 本文的不足之处主要在于：第一，研究的出口贸易技术结构和中国参与国际 模块化生产程度主要是针对工业行业而言，而没有涉及到服务业方面。在服务贸 易迅速发展的今天，对其进行系统的研究应该是非常有意义的。第二，由于数据 5 浙江大学硕上学位论文国际模块化生产对中国出口贸易技术结构的影响 获得性上存在的难度，本文在相关指标的计算和替代变量的选取上具有一定的局 限性，可能会对实证分析的结果造成一定的影响。这些不足有待于将来在进一步 的研究中加以完善，也在一定程度上为我以后的研究指明了方向。 6 浙江大学硕士学位论文 国翰：模块化生产对中国d ；u 贸易技术结构的影响 2 文献综述 随着中国对外贸易的发展，越来越多的研究将关注的目光放在了中国对外贸 易的技术结构上，一系列文献指出中国出口贸易在数量得到迅速增加的同时，其 质量也得到了一定的提升，出现了一些技术含量较高的出口产品，而且这类产品 的数量在不断的增加，从而使中国出口贸易的整体技术水平得到了提高。这种出 口结构的提升，其实并不符合中国现有的资源禀赋条件，并不能用传统的比较优 势理论来解释，因此一些文献从新经济的影响、科技兴贸政策的提出、金融业的 发展、国外技术的进步、发展中国的后发优势以及国际生产体系的调整等方面对 中国出口贸易技术结构升级现象进行了解释。在众多因素中，本文认为对中国出 口贸易技术结构有着最为直接影响的因素为全球生产体系出现的新特征，即国际 生产模块化现象。因此，本章将从国际贸易的技术结构水平、影响中国出口贸易 结构的因素以及国际模块化生产等三个方面对相关研究进行综述和评析。 2 1 国际贸易技术结构水平 从技术的角度分析国际贸易的结构最早由t r e f l e r ( 1 9 9 5 ) 提出。他利用一个 包含3 3 个国家和地区，9 种投入要素的数据库检验了h o 理论，发现如果假设当 各国的技术结构相同时，h o 理论与现实的数据之间具有差异，在生产贸易商品 中所密集使用的要素或是说要素的结构并不能够完全反映出一国的要素禀赋状 况，现实中存在着“迷失的贸易( m i s s i n gt r a d e ) ，但是如果放松技术结构相同 这一假设，引入国别间技术差异，现实的数据与理论预测的吻合程度则要提高很 多。t r e f l e r 的研究揭示了技术对贸易的影响。 2 1 1 国际贸易技术结构分析方法 在引入技术因素后，传统的产品分类发生了一些新的变化：p a t i t t ( 1 9 8 4 ) 将产品分为资源型( r e s o u r c eb a s e d ) 、劳动密集型( 1 a b o ri n t e n s i v e ) 、规模密集型 ( s c a l ei n t e n s i v e ) 、以差异化为基础( d i f f e r e n t i a t e db a s e d ) 和以科技为基础( s c i e n c e b a s e d ) 的制成品，但是这种分类不够清晰，而且不同类别的产品有重合；o e c d 7 浙江人学硕l ：学位论文 国际模块化生产对中国 j ；l j 贸易技术结构的影响 ( 1 9 9 4 ) 以技术行为( r & d 投入) 为基础对产品进行了更为细致的分类；蹦l ( 2 0 0 0 ) 综合了p a t i t t ( 1 9 8 4 ) 和o e c d ( 1 9 9 4 ) 的方法，在s i t c 三位数的基 础上，将s i t c 的0 - 9 类共三百多种产品分为五大类：初级产品( p p ) 、资源型 产品( r b ) 、低技术产品( l t ) 、中技术产品( m t ) 、高技术产品( h t ) ，这种 分类方式更好地反映了产品的技术深度和结构变化。 传统上对国际贸易技术结构的分析一般有两种方法。第一种是简单考察国际 贸易品的分类：例如，s i t c 分类中的第7 类机械及运输设备和第8 类杂项制品 等大类产品往往被认为是技术含量较高的，而第0 3 类一般被认为是技术含量较 低的初级产品，所以如果一个经济体出口产品中前四类份额较少，第7 类或第8 类的产品份额比较多，则可以认为该经济体的出口贸易具有较高的技术结构。第 二种是根据产品的技术密集程度进行分析：如果一个国家( 地区) 的技术密集产 品的出口较多，劳动或资源密集等低技术产品出口较少，则认为该国家出口贸易 的技术结构比较高。产品的要素密集信息来自于国民经济投入产出表，而世界各 国( 地区) 一般只给出产业分类两位数水平的投入产出表，研发支出数据也一般 只能在产业水平上得到，所以这种方法一般只在产业水平上实施，从而并不能十 分精确的测度一个经济体出口贸易的技术结构。 这些传统的贸易技术结构分析方法在产业水平或粗略的产品分类水平上分 析出口贸易的技术结构，在一定条件下，特别是产业问贸易为主的条件下，是有 效的，因此迄今还是经常被使用的方法。但是随着全球生产体系、分工体系出现 新的变化，生产的国际模块化和分工的垂直化，导致产业内甚至是产品内的贸易 成为国际贸易的重要形式。在这种情况下，一个经济体的出口完全有可能集中在 某个产业的低( 高) 技术含量的产品，因此传统产业水平上国际贸易分析方法很 可能高( 低) 故该经济体出口贸易的技术结构。 传统的国际贸易技术结构的分析方法主要受到投入要素数据可得性的限制。 而近年来出现了一种仅基于国际贸易数据和各国收入数据的分析方法。这些方法 首先为每类产品确定技术含量水平，然后分析某个经济体出口贸易的技术结构或 整体的技术水平。 。t a l l ( 2 0 0 0 ) 还进一步对后四类产品进行分类：资源型产品又被分成以农业为基础的产品( r b l ) 、其他资 源型产品( r b 2 ) ；低技术产品又被分成纺织服装等产品( 【j 1 ) 、j e 他低技术产品( l r 2 ) ；中技术产品又被分成 自动化产品( m t l ) 、加工工业产品如化丁等( m t 2 ) 、机械产品( m t 3 ) 、电了器件及电器产品( h t l ) 、其他高科 技产品( r r 2 ) 8 浙江大学硕士学位论文国际模块化生产对中国d j 口贸易技术结构的影响 2 1 2 产品的技术含量程度 一种产品的技术高低，可以用产品的技术附加值来衡量。判断一种产品属 于高技术产品还是低技术产品，需要一种对产品的技术附加值进行赋值的方法。 针对如何确定某种产品的技术含量，现有的研究主要有以下几种方法： 关志雄( 2 0 0 2 ) 提出给每一个贸易品赋以一个附加值指标，通过比较附加值 的高低从而判断贸易品属于高技术还是低技术产品。他在“附加值越高的产品越 是来自于高收入国家 这一前提下，用出口国的人均g d p 的加权平均数( 以在 世界市场中各出口国占该产品的份额作为“权数”) 来表示个别产品的附加值。 例如，假设在全球的半导体出口之中，日本、韩国、中国这三个国家的份额分别 为：7 0 、2 0 和1 0 ，三国的人均g d p 分别为：4 0 0 0 0 、1 0 0 0 0 、1 0 0 0 美元， 那么半导体的附加值就是4 0 0 0 0 x 7 0 + 1 0 0 0 0 x2 0 + 1 0 0 0 x 1 0 = 3 0 1 0 0 美元。换 句话说，虽然世界很多国家地区都在生产半导体，但从平均水平来看，是人均 g d p 收入在3 0 0 0 0 美元左右的国家地区在出口半导体；而在电视的出口上， 三国的份额分别为：1 0 、2 0 和7 0 ，则电视的附加值只有6 7 0 0 美元。这样， 我们就可以认为半导体比电视机的附加值高。然后又从产品附加值的角度提供了 一个全新的贸易结构分析的方法：计算一国出口结构的高度化指数，即出口品的 加权平均附加值指数，用一国高度化指数与世界平均高度化指数的偏离程度表示 一国贸易品技术水平在国际上的相对地位。对出口国来说，高附加值产品占总出 口的份额越高，就表明其出口结构越高度化。 l a l l ( 2 0 0 5 ) 将产品的技术构成与产品附加值的分类方法进行了一定程度的综 合，从而能够更好地判断不同技术构成的产品的附加值状况。在具体计算时，他 对产品的附加值指数进行了标准化处理，将产品按计算后的指数从小到大分为 六个组别。在此基础上计算的国家出口结构高度化指数将是取值在【0 ，l o o l 间的 值，便于更好地比较。 一般情况下，用上述方法( 关志雄，2 0 0 2 ；l a l l ，2 0 0 5 ) 计算出的技术附加 值取值越大，说明产品技术含量越高。但是这个指标并非是固定的，它会随着国 际分工的发展而变化的。例如起初只有先进国家才有能力出口的具有高技术附加 产品的技术附加值，是指产品增值过程中由于技术的使用而带来的增加值的增量 公式为：s i , = 1 0 0 * ( s , 一s ，& 也。其中儿表示经标准化的产品附加值指数；如为所考察的产 品中最小的附加值；为最大的附加值 9 浙江人学硕上学位论文 国际模块化生产对中国出口贸易技术结构的影响 值的产品，但是随着国际分工的深化和分工链条的延长，一些产品的生产环节更 多地放到了成本较低的发展中国家，使得一些产品的附加值下降。 樊纲( 2 0 0 6 ) 在关志雄( 2 0 0 2 ) 的基础上，提出了技术附加值的间接赋值原 理，即显示技术附加值( r t v ：r e v e a l e dt e c h n o l o g i c a lv a l u e a d d e d ) 赋值原理。 显示技术附加值只需要根据产品在国际贸易中显示的比较优势和在该产品上拥 有比较优势的国家的总体要素丰裕程度来估计，而不用根据要素贡献或要素报酬 来直接估计。这种赋值方法规避了由于各国规模不同对赋值造成的影响，是对关 志雄( 2 0 0 2 ) 所用的方法的一种完善。 h a u s m a n n & r o d r i k ( 2 0 0 6 ) 建立了一个能衡量一国贸易篮子生产率水平的 指数，称之为e x p y 指数。该指数的计算步骤有两步：首先，对每一个以6 位数 分类法分类的商品，计算出口该商品的国家的加权平均收入，权数为一国对该产 品的比较优势( 对其进行标准化以使其和为1 ) ，这样就得到对该商品的收入水 平，称之为p r o d y 指数。其次，计算每个国家的e x p y 指数，即每个国家p r o d y 指数的加权平均数，权数为每种商品出口在一国总出口中的比率。 以上方法在确定产品的技术含量水平时，有一个共同点，即都把一个产品的 技术含量赋值为各国( 地区) 收入水平的加权和。不同之处在于关志雄( 2 0 0 2 ) 和l a l l ( 2 0 0 5 ) 以各国该产品出口占世界的份额为权重，而樊纲( 2 0 0 6 ) 和r o d i k ( 2 0 0 6 ) 则以各国在该产品上的比较优势为权重。 杜修立( 2 0 0 7 ) 认为确定一类产品技术含量不能仅仅根据由哪个国家出口， 而应该根据由哪个国家生产，因此提出了新的假设和计算产品技术含量的方法， 即一类产品越在高( 低) 收入国家生产，该产品越具有高( 低) 技术含量，产品 j 的技术含量指标t q 为：陀ft f 嘭，其中k 为国家( 或地区) i 的人均收 符 入，芦盯为国家( 或地区) f 生产产品_ 的世界份额，即赋值权重。生产的世界份 额p s i j 的数据不能直接得到，用“出口倾向调整 调整，再用“出口贸易依存度 近似代替各类产品的出口倾向。则p s j = e s q t d i ，其中磁表示国家( 或地区) f 的 贸易依存度。由于近似计算的原因，该指标的总和不等于1 ，所以需要对其进行 。在某种产品j ：具有比较优势的固家，其技术越丰裕，则越是在该产品的生产过程中密集使用了技术，该 产品的技术附加值就相应的越高，凼而可以给该产品赋予一个更高的技术附加值指数 1 0 浙江大学硕：t 学位论文 国际模块化生产对中国 i ；l j 贸易技术结构的影响 标准化，得到计算产品技术含量中的权重w q , 即2p ：7 荟p s ：，从而得到产 n n j 的技术含量指标实际计算公式为形。荟。v 。 2 1 3 中国对外贸易技术结构 以上述的产品技术含量测度方法为基础，近年来有一系列的文献对中国对外 贸易的技术结构进行了分析研究： 樊纲( 2 0 0 6 ) 构造了2 0 0 3 年与1 9 9 5 年中国出口贸易技术高度曲线，认为相 对于1 9 9 5 年，2 0 0 3 年中国出口贸易的技术高度得到了提高；通过将产品分组归 类为不同技术等级，比较2 0 0 3 年和1 9 9 5 年中国各技术等级产品上的出口份额而 研究了中国出口贸易的技术结构，认为中国中等偏上技术的出口份额大幅增加， 而低技术产品的出口份额大幅下降，高技术产品出口份额确实在增加，却还没有 成为中国出口的主力军，也还不是中国出口增长的主力军。 l a l l ( 2 0 0 6 ) 对中国出口贸易篮子的复杂度指数的计算显示，2 0 0 0 年中国出 口篮子的复杂性指数低于1 9 9 0 年的水平。虽然同时他也指出该指数在不同的时 间点上不具备直接的可比性，但是通过世界排名也没有发现中国出口篮子复杂性 具有明显提高的迹象。通过比较2 0 0 0 年和1 9 9 0 年中国出口各技术等级产品的世 界份额，l a u 认为中国在中等技术产品上出口的世界份额增长最快，在最高端和 最低端产品出口的世界份额上也有大幅增长，而中等偏上技术产品出口的世界份 额有所减少。 r o d i k ( 2 0 0 6 ) 认为，中国实行专业化生产并不是简单地按照比较优势来进 行的。在中国出口的商品中，虽然劳动密集型产品( 如玩具、衣服、简单的电子 器件集成) 的出口仍然占很大比重，但高度密集的产品的出口的范围之广也不容 忽视。如果依据商品的精密性来考察一国商品的出口，中国将是一个“特例： 它的商品出口结构是与比它的人均收入高3 倍的国家的出口结构相同的。这说 明，不管怎样，中国已经掌握了一些先进的、具有较高生产率的产品的生产。而 这些产品，在大多数人看来，并非中国这样贫穷、劳动力丰富的国家所能生产的， 更不必说还要出口了。自1 9 9 2 年以来，中国出口商品的精密化程度在逐渐增加， 浙江人学硕i j 学位论文 国际模块化生产对中国i ；口贸易技术结构的影响 虽然仍落后于韩国和中国香港地区，但差距己随着时间的推移而稳步缩小。但中 国与印度的e x p y 指数的差异在过去1 0 年中却呈现递增趋势。 杜修立( 2 0 0 7 ) 通过三个角度，即出口贸易的技术结构分布( 一个经济体在 不同技术含量产品上的出口份额) 、出口贸易的整体技术水平( 一个经济体所有 出口产品技术含量的加权和，其中权数为各类产品的出口份额) 以及出口贸易的 技术结构高度( 一个产品技术含量相对于同时存在的其他产品的技术含量的大 小) ，考察了1 9 8 0 2 0 0 3 年中国出口贸易的技术结构及其变迁，认为：1 9 8 0 2 0 0 3 年中国出口贸易的整体水平得到了很大提高，但仍然处于较低水平，一直低于东 盟以及发展中国家的整体水平，并且仅仅表现出微弱地向世界水平收敛的趋势； 中国出口贸易的技术结构高度没有显著提高，但在具体时期表现出不同的趋势， 不能以一个阶段的发展趋势评价中国改革开放以来的总趋势；中国出口贸易的技 术结构分布发生了重大变化，且这种变化具有与众不同的特点处于技术含量 高、低两端的产品出口份额都明显下降，而处于中等或中下等技术含量的产品出 口份额大幅上升。 上述文献对中国出口贸易技术结构的分析所得出结果的不尽相同，很大程度 上是由于对产品归类方法的不同所导致的。以上的分析方法比以前的方法有所改 进，实现了在产品层面上对出口贸易技术结构的考察研究，但是还存在一些不足： 第一，对产品技术含量的赋值完全建立在国际贸易数据和各国( 或地区) 收 入的基础上，即根据产品在各国( 或地区) 的贸易分布决定产品的技术含量，忽 略了产品的贸易分布与生产分布之间的差异；另外，产品的技术含量赋值权重也 存在争议。 第二，仅仅根据产品的数目对产品进行分组归类，缺乏一定的客观标准而具 有随意性。各子类产品之间规模不同，所以按照相同数目的子类产品归总得来的 大类产品规模本身不具有可比性。 第三，经济体出口贸易篮子的整体技术水平与技术结构高度没有进行严格地 区分，容易误将技术水平的提高看作技术结构的提高。 第四，以上文献仅仅分析了中国个别年份出口贸易的技术结构，不能揭示改 革开放以来，中国出口贸易技术结构及其变迁的全貌以及在不同阶段可能存在的 不同特征。 1 2 浙江大学硕士学位论文国际模块化生产对中国出口贸易技术结构的影响 2 2 影响中国出口贸易结构的因素 如上文所述，传统上经常通过比较优势和h o 理论来解释贸易结构的变动， 但是这一理论却难以解释为什么中国在要素禀赋未发生反转的情况下，其贸易结 构发生的实质性变化。因此近年来出现了一些研究，从不同的角度对中国出口贸 易结构变化的原因进行了探究，主要包括新经济的影响、科技兴贸政策的提出、 金融业的发展、国外技术的进步、发展中国的后发优势以及国际生产体系的调整 等。 2 2 1 新经济的影响 李晋( 2 0 0 1 ) 认为“新经济”的出现给世界经济注入新的活力，也给各个国 家对外贸易结构带来了明显变化，高新技术产品在商品贸易结构中所占的比重显 著上升，全球高新技术产品出口增长迅猛，低技术产品的出口则逐渐下滑。“新 经济 的出现优化了国际贸易结构，给发达国家带来了更多的机遇；但对以出 口劳动密集型产品为主的发展中国家提出了严重的挑战，使我国外贸出口商品结 构面临重大的抉择，可以说新经济促使了我国加大我国出口产品的高新技术含 量，努力提高我国产业结构的高级化，以保持对外贸易快速发展的势头。 张燕生( 2 0 0 2 ) 指出，从九十年代的经验来看，内外部的经济形势与中国供 给与出口的结构变化有着某种相关性。科技进步带来的周期性变化引发了九十年 代全球经济的波动，以i t 为基础的新型产业成为美国经济增长的主要动力，并 通过全球信息技术产业供应连带动了许多国家新兴产业的增长。另一方面，“新 经济通过对传统社会经济结构的“创造性毁灭”来开辟前进的道路，经济全球 化进入一个调整时期。随着越来越多的国外跨国公司把生产加工基地、物流中心、 研发中心转移到中国，为中国制造企业创造了新的发展机遇；同时，跨国公司建 立全球采购网络已成为主流趋势，包括在华跨国公司也利用中国市场丌放的机 遇，在向国内采购的同时也加大了零部件全球采购的力度，这也对中国进出口贸 易的结构产生一定的影响。 1 3 浙江大学硕十学位论文 国际模块化生产对中国i f ju 贸易技术结构的影响 2 2 - 2 科技兴贸政策 郭丽峰( 2 0 0 6 ) 认为科技兴贸政策成为我国近年来高新技术产品出口增长的 助力器。1 9