（产业经济学专业论文）我国对外贸易可持续能力的综合评价研究.pdf

中文摘要 摘要 我国对外贸易持续高速增长，使之成为了拉动我国经济增长的一个重要因素， 而且2 l 世纪将是我国力争从一个贸易大国发展成为一个贸易强国，积极而健康地 融入世界经济的重要历史时期。中国对外贸易发展的可持续性，关系到社会主义 市场经济的发展，还关系到外贸、国民经济、资源环境之间的协调发展。因此对 中国对外贸易发展可持续性进行科学的评价具有很强的现实意义。 本文在对中外学者关于对外贸易的可持续发展相关文献资料及已有的研究 成果进行梳理的基础上，以及在考察中国外贸发展的国际、国内环境和现状的基 础上，深入挖掘外贸可持续发展的广义内涵，构建我国外贸可持续发展的评价指 标体系和相应的评价模型，运用社会经济统计学多指标综合评价的理论与方法， 对我国对外贸易可持续发展能力进行综合评价，得出如下结论： 经过2 0 多年的改革开放，我国对外贸易增长速度很快，进出口贸易结构不 断改善，但也存在一些不足。首先，我国是世界贸易大国非贸易强国，与世界贸 易强国相比，尚有很大差距，具体表现为：对外贸易以粗放型增长模式为主，贸 易条件明显恶化；在商品和服务的质量和技术水平方面竞争优势不大；出口市场 过于集中；高新技术产品的出口虽然出现高速增长，但是所占的比重不高；资本 流出规模小，在国际融资中是一个被动的接受者。其次，我国的外贸体制面临挑 战，主要表现在：对外经贸法律体系尚不健全；政府管理功能与市场经济的要求 有差距；部分政策规定与w t o 的要求不符：协调与服务机制不完善。再次，对外 贸易与环境协调的问题依然存在，主要存在问题如下：出口贸易没有充分考虑保 护本国的生态环境，进口贸易缺乏严格的环境管理措施，利用外资面临污染转移 的压力。 以1 9 9 6 2 0 0 4 年的中国对外贸易有关数据及三个综合评价指标( 水平指数 l i 、发展指数d i 、协调指数c i ) 对中国对外贸易发展可持续能力进行综合评价。 通过分析，我国对外贸易在发展过程中，经济增长、环境保护和社会进步都正朝 着可持续发展方向演进，对外贸易的发展比较合理。但还存在对外贸易系统结构 不合理；经济、社会、环境三者的相互协调性差，尤其是与环境的协调性差；以 及对外贸易可持续发展的后劲不足等问题。 提高我国对外贸易可持续发展能力的思路是：1 ) 促进中国对外贸易与环境 的协调发展；2 ) 改善商品贸易结构，大力发展无形贸易：3 ) 实施科技强贸战略，提 重庆大学硕士学位论文 高出口商品的国际竞争力。 关键词：我国对外贸易，可持续发展能力，综合评价 n 英文摘要 a b s t r a c t f o r e i g nt r a d ei nc h i n ah a s 蓼o 、nc o n s t a n t l ya n dr a p i d l ya n db e c o m ea ni m p o r t a n t f a c t o ro fp r o m o t i n go u rc o u n t r y se c o n o m i cg r o w t h m o r e o v e r , 2 1 s 7c e n t u r yi sav e r y i m p o r t a n tp e r i o dw h e no u rc o u n t r yw i l lc h a n g ef r o mab i gc o u n t r yi nt r a d et oas t r o n g o n e ，a n dm e a n w h i l eg r a d u a l l yg oi n t ow o r l de c o n o m ya c t i v e l ya n dh e a l t h i l y t h e s u s t a i n a b l ec a p a b i l i t yo ft h ef o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n ti nc h i n ar e l a t e st ot h ef i n a l f o u n d a t i o no fs o c i a l i s mm a r k e te c o n o m i cs y s t e m a n da l s or e l a t e st ot h eh a r m o m o l l s d e v e l o p m e n tb e t w e e nf o r c i g nt r a d e ，n a t i o n a le c o n o m y , l e s o u r c ea n de n v i r o n m e n t s o ， t h ee v a l u a t i o no nt h ef o r e i g nt r a d es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nc h i n ah a sas t r o n g p r a c t i c a ls e n s e w i t hr e f e r e n c et ot h er e s e a r c hr e s u l t sh o m ea n da b r o a d ，a l s oo nt h eb a s i so f a n a l y z i n gt h ei n t e r n a t i o n a la n di n t e r n a le n v i r o n m e n ta n dr e a l i t yo ff o r e i 驴t r a d e d e v e l o p m e n ti nc h i n ad e e p l y , t h et h e s i sm a k e sar e s e a r c ho nt h es i t u a t i o no ff o r e i g n t r a d es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nc h i n aw i t ht h ea p p l i c a t i o no f t h e o r i e so nw e s t e r nt r a d e t h e o r ya n dt h ea c h i e v e m e n t sd o m e s t i cr e s e a r c h e s h a v em a d eo nf o r e i g nt r a d e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h et h e s i s ，b a s e do ht h et a r g e to fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ， d e s i g n s a l la c c e s s i b l ea n df e a s i b l ei n d i c a t o rs y s t e m ，a n dt h e nh a sa p p r a i s e d c o m p r e h e n s i v e l ys u s t a i n a b l e s t a t eo ff o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n ti nc h i n aw i t h m u l t i i n d i c t o r sc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nt h e o r i e sa n dm e t h o d so fs o c i o e c o n o m i c s t a t i s t i c ，a n dr e a c h e sc o n c l u s i o n sa sf o l l o w s ： ( d f o r mt h er e f o r ma n do p e n i n g u pt on o w , t h ef o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n ti n c h i l l ah a sm a d eo u t s t a n d i n ga c h i e v e m e n t sa n dt h es t r u c t u r eo ff o r d 弘t r a d eh a s i m p r o v e dc o n s t a n t l y , w h e r e a st h e r ea r es o m ei n s u f f i c i e n c i e si nf o r e i g nt r a d eo fc h i n a f i r s t l y , c h i n ai sab i gb u tn o tas t r o n gc o u n t r yi nt h e 如托i g nt r a d e t h em o d eo fg r o w t h o nf o r e i g nt r a d ei se x t e n s i v em a i n l ya n dt h et e r mo ff o r e i 印t r a d et u r n sb a d ；t h e c o m p e t i t i v ee d g e0 1 1t h eq u a l i t ya n dt e c h n o l o g yo fg o o d sa n ds e v e r st r a d ei ss m a l l ；t h e e x p o r tm a r k e ti sf o c u s0 1 1af e wc o u n t r i e s ；t h ep r o p o r t i o no f h i g h t e c hp r o d u c t si sl o w e r ； t h es c a l eo fc a p i t a lo u t f l o wi sl i g h t ，o u rc o u n t r yi st h ep a s s i v ea c c e p t e ri ni n t e r n a t i o n a l f i n a n c i n g s e c o n d l y , t h es y s t e mo ft h ef o r e i g nt r a d eo fc h i n ai sf a c e dw i t hs o m en e w c h a l l e n g e s t h el e xo ff b r e i 驴t r a d ei sn o tc o v e r e dw i t hf u l l s c a l e ；t h eg a pb e t w e e n g o v e r n m e n ta n dm a r k e ts t i l le x i s t ；p a r t i a lp o l i c yf a l l ss h o r to fw t os y s t e m ；h a r m o n y a n ds e r v em e c h a n i s mi sn o tp e r f e c t i nt h ee n d , t h e r ea r em a n yr e s t r i c tf a c t o r si nt h e i l l 重庆大学硕士学位论文 h a r m o n i o t i sd e v e l o p m e n to f c h i n ac u r r e n tf o r e i g nt r a d oa n di t se n v i r o n m e n t ( 9 t h ep a p e r , b a s e do i ld a t ao ff o r e i g nt r a d ei nc h i n af r o m1 9 9 6t o2 0 0 4a n d3 c o m p r e h e n s i v ea p p r a i s a li n d e x e s ，w h i c ha r el e v e li n d e x ( u ) ，s u s t a i n a b l ei n d e x ( s i ) a n d c o o r d i n a t i o ni n d e x ( c i ) d o 韶ad e m o n s t r a t i o nr e s e a r c ho nt h ec h i n af o r e i g nt r a d e t h e r e s u l t sa r e c h i n af o r e i g nt r a d ei si nt h ed i r e c t i o no fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , b u tt h e r e a r es o m ep r o b l e m sa sf o l l o w s ：t h es t r u c t u r eo f t h i ss u s t a i n a b l es y s t e mi sn o tr e a s o n a b l e ； t h e s u b o r d i n a t i n gs y s t e mo fe n v i r o n m e n t ,e c o n o m ya n ds o c i e t y ,e s p e c i a l l yt h e e n v i r o n m e n t a lo n ei sn o tc o o r d i n a t e dg r o w t h ；t h es t r e n g t hf o rf u t u r ep r o g r e s so nt h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fc h i n af o r e i g nt r a d ei ss m a l l o nt h eb a s i so fc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n , t h i st h e s i sg i v e ss o m es u g g e s t i o n s o nc h i n af b r e i 盟t r a d es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tf r o mt h ea n g l eo fe c o n o m y d e v e l o p m e n t ，r e s o u r c e sp r o t e c t i o n ，a n de n v i r o n m e n tp r o t e c t i o n 1 ) i tf i r s td i s c u s s e st h e p o l i c yo fp r o m o t i n gt h e h a r m o n i o u sd e v e l o p m e n to fo u rf o r e i g nt r a d ea n di t s e n v i r o n m e n tf r o m m a c r oa n dm i c r oa n g e r ；2 ) t r a n s f o r mg r o w t hm o d e ，o p t i m i z ef o r e i g n t r a d ec o m m o d i t ya n dm a r k e ts t r u c t u r e ；3 1f u l f i l lt h es t r a t e g yo fu s i n gs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yb o o s t i n gt r a d ea n du p g r a d ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o na b i l i t yo fe x p o r t c o m m o d i t y k e y w o r d s ：f o r e i g nt r a d eo fc h i n a ；f o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n t ss u s t a i n a b l e c a p a b i l i t y ；c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重庆太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：孑睑签字日期： 叼年i 月可日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重鏖太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重麽盔堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“4 ”) 学位论文作者签名：彩捻 签字日期：叫年司月西日 芎 第 铽 两川 ， ： 氰 期 签 旧 耀 导 斟 签 i 绪论 l 绪论 1 1 问题的提出及研究的目的和意义 1 1 1 问题的提出 为推进我国经济、社会的进一步发展，党的十六届三中全会完整地提出了科 学发展观，其基本内容是“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观，促 进经济社会和人的全面发展”，强调按照“统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济 社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放”的要求，推进改革 和发展，把科学发展观和可持续发展作为新形势下我国现代化建设的基本指导思 想。 二十一世纪的中国与世界面临着一个共同的课题可持续发展。可以说， 二十一世纪是可持续发展”的世纪，这是世界历史发展的必然趋势。经过长期艰难 的谈判，中国终于被世界贸易组织所接纳。因此无论是从自身面i 临的实际情况还 是从履行w t o 所规定的国际义务方面来讲，中国的对外贸易必须要走一条“可持 续发展”之路。 入世意味着中国对外开放的进一步深化，它将深刻而又深远地影响着中国的 方方面面。从中央到地方政府，从每个公民到每个企业，从价值观念到法律体系， 从经济生活到社会文化，从现在到未来数十年之后。作为对外经济关系的核心以 及与世界各国经济联系的主要方式，中国的外贸产业将如何面对一个全新的、强 手如林的外部环境? 如何适应陌生的游戏规则? 如何在国际化的竞争中成长壮 大? 2 l 世纪前5 0 年将是我国扩大对外开放领域，提高对外开放水平，力争从一个 贸易大国发展成为一个贸易强国，积极而健康地融入世界经济的重要历史时期。 中国对外贸易的可持续发展，是实现国家外部均衡和经济发展的重要保证。新时 期如何实现中国对外贸易的可持续发展，是摆在我们面前的一次艰巨而紧迫的任 务。是每一个关心中国命运，从事外贸研究工作者所应该思考的。 1 1 2 研究的目的 本篇论文的研究目的主要有以下三点： 探讨可持续发展的经济学基础；分析贸易、环境与可持续发展之间的关系， 挖掘中国对外贸易可持续发展的广义内涵。 探讨我国对外贸易可持续发展的评价指标体系和可持续发展能力的衡量标 准，为我国对外贸易发展提供理论依据。 从经济可持续发展、社会可持续发展和生态环境三个方面入手对我国对外 贸易可持续发展的能力进行综合评价，为我国制定对外贸易的政策提供借鉴。 重庆大学硕士学位论文 1 1 3 研究的意义 可持续发展是指“既满足当代人的需要，又不损害后代人满足需要的能力的发 展”。它包括相互关联密切的经济可持续发展、社会可持续发展和生态环境可持续 发展三个组成部分，是一个复杂的系统工程，它不仅要求当代人在经济发展中要 为后代留下宝贵的自然资源与生态环境，也要求从经济结构、人口、就业、收入 分配等方面调整现行的发展理论和经济政策，保证当代经济、社会的健康发展。 贸易可持续发展是经济可持续发展的一个组成部分，其狭义的理解体现为在参与 国际分工和贸易过程中，如何减少资源消耗和对环境的破坏，并获取不断增长的 贸易利益。对外贸易所追求的福利不仅包括商品和服务的消费，也包括环境的改 善或避免环境的恶化，是“可持续”与“发展”的统一。从广义的角度来理解，所谓对 外贸易可持续发展，必须兼顾社会经济发展和生态保护双重目标，一方面追求社 会经济效益最大化，同时将对外贸易带来的生态成本限制在一定水平。通过制定 与经济可持续发展、环境保护等相协调的外贸战略与政策，促使对外贸易的经济 效益、社会效益与生态环境效益的高度统一，实现对外贸易的长期、持久、稳定、 健康地增长，取得不断改善的贸易条件和持续扩大的国际分工利益。 有关的研究和现实表明：中国已发展成为世界贸易大国，但是还算不上世界 贸易强国，与世界贸易强国相比，尚有很大差距【l l 。具体表现为：外贸增长的波动 性较大，存在贸易条件恶化以及增长贫困化趋势；外贸结构不合理，出口商品和 服务整体上国际竞争力弱；加工贸易关联度较差，对产业结构提升不够；利用外 资水平有待提高，对外直接投资尚在起步，在全球化和区域经济一体化中作用不 够；外贸体制面临新的挑战等。 国际贸易的发展、绿色贸易壁垒的日益盛行以及我国外贸“高消耗、高投入、 低收益”的现状，使得我国对外贸易面临着越来越严峻的挑战，一方面是贸易条件 的恶化、贸易利益的减少，一方面是国内资源的枯竭与环境的恶化。同时，我国 仍然处在工业化中期，低层次的经济与产业结构制约了外贸结构的优化调整，加 之入世后，世贸组织规则的约束性逐渐增强，如何在复杂的国际、国内形势一下 实现对外贸易可持续发展己成为我国的一个重大课题。实现对外贸易可持续发展 对我国经济发展、经济结构优化、外贸结构升级、资源与环境保护有着重大的现 实意义。 所以，研究中国对外贸易可持续发展的能力具有非常重要的现实意义。本研 究深入考察我国对外贸易可持续发展现状，总结我国对外贸易发展中不可持续性 表现及存在原因，建立我国对外贸易可持续发展评价指标体系及运用实证研究的 方法对我国对外贸易可持续发展的能力进行评价，了解我国目前对外贸易的可持 续发展的状况，有助于进一步加深对中国加入w t o 战略意义的理解。本文所建立 2 1 绪论 的对外贸易可持续发展评价指标体系，以及提出的对策建议对于我国制定未来贸 易与环境协调发展政策将提供定的理论参考；对我国企业今后改善贸易行为和 转变经营方式也会具有一定指导意义。 1 2 国内外研究现状 国际贸易理论的研究起源于亚当斯密的绝对优势论和李嘉图的比较优势论， 这两个理论被称为“古典贸易理论”。在此之后，比较优势的思想成为了现代国际经 济分析的起点，二十世纪三十年代，瑞典经济学家赫克歇尔和俄林把对比较优势 形成的原因的研究又向前推进了一步，创立了要素资源禀赋理论，该理论又称为 “新古典贸易理论”。二战以后，国际贸易理论在解释市场竞争不完全、要索密集度 转换、产业内贸易和规模经济发面又取得了新的进展，提出的主要理论有新李嘉 图主义贸易理论、克鲁格曼的产业内贸易理论、迪克特和斯蒂格利茨的d s 模型 以及萨克斯、杨小凯等人的内生分工与专业化贸易理论，这些理论被统称为“新贸 易理论”。 1 2 1 国外研究现状 自国际贸易理论诞生以来，国外许多学者对对外贸易的可持续发展进行了许 多研究，主要集中在以下几方面： 对外贸易的带来的经济效益 关于对外贸易带来的社会经济效益，许多学者在对外贸易与经济增长关系问 题作了许多研究，大体有三种观点：一种是经济学家罗伯特逊( d h r o b e r t s o n ) 和 r 纳克斯建立的r 一理论的观点，即认为对外贸易是经济“增长的发动机”( t h e e n g i n eo fg r o w t h ) ，国际贸易不仅能带来直接的或静态的利益，而且能带来间接的 或动态的利益；另一种是持否定态度的劳尔普雷维什和辛格的观点，他们认为对 于初级产品出口国家而言，对外贸易甚至还会导致贫困化增长；还有一种观点则 是持折衷态度的克拉维斯的观点，即“贸易只是增长的侍女( t r a d ea sah a n d m a i d e n o f g r o w t h ) ”，而不是“增长的发动机”。对外贸易在不同国家的不同时期有着不同的 重要性，它既不是增长的充分条件也不是必要条件，而且还不一定必然对经济有 益。 还有一部分学者们对对外贸易带来的社会经济效益的研究主要从两方面入 手：一是测度某一时段内对外贸易对g d p 增长的直接贡献；二是测度对外贸易部 门是否对国民经济其他部门具有正外溢性( s p i l l o v e re f f e c t ) o 。考虑到对外贸易的种 种外溢效应最终也会作用于g d p 的增长变化，所以大多数学者从检验对外贸易与 。即对外贸易部门会通过各种途径主要包括：促进资本形成( g o d r i k ，1 9 8 8 ) ，技术# f i 益( k r u g e r , 1 9 8 5 ) ，就业带 动等对非外贸部门产生影响。 重庆大学硕士学位论文 g d p 增长的相关性出发，并在研究二者作用机制的框架下寻求解答上述两方面问 题国。在此框架下，大多学者运用计量经济学中的相关性分析和因果检验方法进行 研究，具体思路主要包括：1 ) 利用跨国( 地区) 横截面数据通过普通最小二乘法o l s 对对外贸易与经济增长等变量进行简单回归和相关分析，如：b a l a s s a ( 1 9 7 8 ) 口】；2 ) 利用单个国家( 地区) 的时间序列数据对对外贸易与经济增长变量进行协整检验或 因果关系分析；3 ) 利用跨国( 地区) 的横截面和时间序列数据组成面板数据( p a n e ld a t a ) 再结合理论模型进行研究，如：b l e a n e y ( 2 0 0 1 ) 1 3 ；h a r r i s o n ( 1 9 9 6 ) m 】。这种方法主要 对对外贸易和经济增长的关系进行定性判断，不利于就对外贸易对经济增长的贡 献程度进行时序评估。况且在使用该类方法进行实证研究时，研究结果往往会因 研究者所选具体计量方法的不同而迥异让人莫衷一是。 关于对外贸易的生态环境效益 随着国际贸易规模的不断扩大和世界环境问题的逐渐恶化，对贸易与环境关 系的研究也在世界范围内广泛开展起来。国外许多学者对环境与贸易关系问题虽 然早有研究，但真正引起人们关注的是在1 9 9 2 年的世界环境与发展大会之后。目 前关于环境与贸易的研究文献也大多出现在1 9 9 2 年之后，逐渐成为近年来的热点 研究问题，并对此形成了两大不同的观点： 一种观点认为，日益扩大的对外贸易是环境质量日趋恶化的主要原因。不加 限制的对外开放、特别是自由贸易会促使生态遭到破坏，尤其是发展中国家的环 境问题更加严重。如，c h i l c h i l n i s k y ( 1 9 9 4 ) 5 】认为，在私人产权没有明确界定的情况 下，任何人都没有保护资源的动机，必然导致资源的过度开发和使用，发达国家 与发展中国家之间贸易的扩大将加剧发展中国家环境的恶化；d a l y , g o o d l a n d ( 1 9 9 4 ) t 6 1 认为，贸易的增长不仅没有改进人们的福利，而且与环境保护目 标越来越远；g r o s s m a n 、k r u e g e r ( 1 9 9 5 ) 】的研究则把环境资产作为一种投入品纳 入赫克歇尔一俄林要素禀赋模型( h om o d e l ) 中，与劳动、资本等一起作为影响 贸易的要素，研究的结论是，若一国拥有较丰裕的环境资产，则该国在污染密集 型产品生产方面具有比较优势，对该国而言，对外贸易将促使此类产品的专门生 产和出口，从而加重环境的破坏。e l i s a b e t h d o w d e s w e l l t 8 j ( 2 0 0 1 ) 在可持续发展： 非政府组织的全球贸易政策一文中讨论了贸易、投资对可持续发展的影响，认 为国家一旦变富有，其已经污染的环境是不可逆转，促进自由贸易和高收入的政 策并不能自动改善环境和促进可持续发展。 另一种观点则认为，对外贸易不是环境恶化的根本原因，采用贸易限制措施 。少数学者脱离该分析框架进行研究，如：俞会新，薛敬孝2 0 0 2 根据h i n e 和w r i g h t ( 1 9 9 8 ) 台j 建的模型，采 用中国3 4 个工业行业从1 9 9 5 2 0 0 0 年的数据以及借用年度虚拟变量，探讨贸易自由化对工业就业的影 响。 4 1 绪论 无助于解决环境问题，而基于比较优势理论的国际分工更能够促进全球资源的有 效配置和合理利用，更有利于环境的改善。持这种观点的学者如：d a l y 、g o o d l a n d ( 1 9 9 4 ) t 6 l ，他们认为一个国家为了促进经济和社会的发展，必须大力发展对外贸易， 加大贸易自由的力度，对外贸易规模的扩大并不必然带来环境质量的下降，采取 适当的环境政策可以更加有助于环境质量的改善；g a t t ( 1 9 9 2 ) 也认为，扩大开放， 增加收入，可为改善环境提供便利；j o h n a u d l e y 在绿色政策和全球贸易 ( w a s h i n g t o n ，d c ：g e o r g e t o w n u n i v e r s i t y p r e s s ，1 9 9 9 ) 中以北美自由贸易区( n a f t a ) 为例分析了北美自由贸易区的环境政策与贸易之间的关系，并据此说明开放有序 的对外贸易可以促进区域环境资源的有效配置和合理利用，进而有助于环境的改 善。 上述两种截然不同的观点显然将环境与贸易之间的关系绝对化了，实际上， 对外贸易和环境之间的相互作用并不简单的是一种单向的效应，而有可能是多种 效应的共同作用。对此，己有不少研究证明了这一点。s t e v e n s ( 1 9 9 3 ) 从产品、规模 和结构三方面对对外贸易对环境质量的影响进行了分析，其结论认为，对外贸易 对环境的影响既有正面的也有负面的，它贯穿于出口生产与交易的每个环节，在 强调贸易对环境的积极效应的同时，应减少其消极的效应；r 眦g 1 9 9 3 ) 【9 】从资源 配置效率、经济活动规模、产出构成、生产技术及环境政策等方面探讨了对外贸 易对环境的影响，这些影响可以是积极的，也可以是消极的，取决于所考察的具 体情况；d u r w o o dz a e l k e 在贸易和环境( w a s h i n g t o n ，d c ；i s l a n dp r e s s ，1 9 9 3 ) 中分别从法律、经济和政治角度分析了环境与贸易之间的关系，分析了二者相互 影响的作用机制，指出环境与贸易之间的相互影响最终是积极的还是消极的取决 于一国所采取的环境与贸易政策。 还有一部分学者注重分析对贸易带来的环境成本o ，相关的实证研究方法主要 包括： ( 1 ) 利用投入产出模型( i n p u t - o u t p u t m o d e l ) 来计算污染物排放成本的节约，从而测算 经济系统与环境之间的关系，如：w a l t e r 1 ( 1 9 7 5 ) t 1 0 1 、r o b i n s o n ( 1 9 8 8 ) ；( 2 ) 借鉴“可 计算的一般均衡”模型( c o m p u t a b l eg e n e r a le q u i l i b r i u m ，简称c g e ) 或局部均衡模型 直接分析资源密集型初级产品出口带来的环境影响，如：b u r n i a u x ( 1 9 9 2 ) i 1 2 1 ；( 3 ) 借 鉴贸易环境效应模型( g r o s s m a n 和k r u e g e r ，1 9 9 5 【_ 1 ) 从规模效应( s c a l ee f f e c t ) 、结构 效应和技术效应分析贸易对出口国环境的影响；( 4 ) 绘制贸易发展的环境库兹涅茨 曲线( e n v i r o n m e n t k u z n e t sc u r v e ) 来分析开展对外贸易与环境质量的相关关系。 o 虽早有学者着手动用大循环成本理论来探讨可持续发展和自然资源消耗成本补偿问题，但笔者目前尚未发 现有学者对一国某时段对外贸易的资源消耗进行精确测算。 5 重庆大学硕士学位论文 1 2 2 国内研究现状 近年来，国内一些学者对中国外贸可持续发展问题进行了有益的探讨，归纳 起来，主要内容包括以下六个方面： 关于实现对外贸易可持续发展的必然性 沈根荣( 1 9 9 7 ) t 1 3 1 4 认为，当今世界，环保己成为与和平、发展并列的三大主题， 环境对于国际经济贸易的强大影响与日俱增。国际贸易实行可持续发展是当前国 际贸易领域的新趋势、新特点。当前中国处于经济转轨时期，转变旧的外贸发展 战略，制订我国外贸可持续发展战略是我国国民经济可持续发展的要求，也是我 国对外贸易本身发展的内在要求，它关系到我国国民经济和对外贸易能否继续高 效、稳定、长期发展的重要前提，具有时代的紧迫性。孙恒有【”1 ( 2 0 0 2 ) 系统地讨论 了我国实施对外贸易可持续发展战略的必要性和现实性。 关于对外贸易可持续发展的涵义 张作鹏( 1 9 9 8 ) 【1 6 】提出对外贸易可持续发展具有以下几点含义：一是对外贸易总 体规模，对外贸易的发展是相对于一定的总量和规模来说的，只有对外贸易的总 量和规模都上去了，才能说对外贸易发展了；二是对外贸易经济效益，它是对外 贸易可持续发展的原动力，与对外贸易可持续发展成正比；三是对外贸易社会效 益，它是指对外贸易的劳动投入对社会产生作用的大小；四是对外贸易的技术效 益，它是指由对外贸易的投入带来的技术方面改造进步和转化效应，是对外贸易 可持续发展的一个重要支撑点；五是对外贸易的生态效益，它是指对外贸易活动 对生态环境产生的影响；六是对外贸易资源效益，它是指对外贸易对资源的保护、 开发及利用的合理性等。资树荣( 2 0 0 1 ) t 1 7 】认为可持续发展贸易是适应可持续发展要 求的一种全新的贸易模式，它通过商品、技术与服务的跨国交换，满足进口国消 费与生产的需要，促进贸易国的经济增长，同时在贸易品的生产与交换过程中， 使环境污染和资源消耗达到最小，从而减少同代人与后代人的国际贸易对环境的 需求。可持续贸易的内容至少包括贸易品的可持续生产、可持续贸易商品构成、 可持续贸易的国际市场、可持续贸易运输与可持续贸易政策等五个部分。 关于实现对外贸易可持续发展的原则 沈根荣( 1 9 9 7 ) 【”】【1 4 1 认为，实现我国对外贸易可持续发展必须遵循效率、持续性 和公平性等三个基本原则。资树荣( 2 0 0 1 ) t ”7 】贝u 认为可持续贸易应遵循和体现以下四 个原则，即环境成本内在化原则、自由贸易原则、公平贸易原则和贸易产品、绿 色化原则。 关于实现对外贸易可持续发展的对策 如何实现我国对外贸易可持续发展，国内学者提出了不少见解，如孔爱国 ( 1 9 9 6 ) u 8 1 从可持续发展的整体性要求出发，提出了如何实现可持续发展的贸易结 6 1 绪论 构。认为短期内要注重开发国内、国际市场，长期内则有待于产业结构的高级化 和专业化，真正做到科、工、贸一体化发展。刘力( 1 9 9 9 ) h 9 1 等人认为单纯的自由贸 易政策和保护贸易政策都不能完全适应可持续发展的需要，必须实行有协调的自 由贸易政策才是最佳选择。薛荣久等学者认为要以可持续发展理论作指导，制定 规划我国对外贸易的发展战略。张作鹏( 1 9 9 8 年) 【l , 6 1 、赵晓晨( 1 9 9 9 年) t 2 0 l 等人则提 出了以下几个方面的对策：一是对外贸易要实现“两个转变”，即从计划体制下的粗 放型增长向市场体制下的集约型和效益型的转变；二是制定与环保政策协调的绿 色贸易政策立法，将环境成本内在化，使外贸发展与生态环境保护紧密结合；三 是转变观念，开展绿色营销，开发绿色产品：四是加强国际合作，提高可持续发 展能力。总之，国内关于实现对外贸易可持续发展的对策方面探讨是最多的。 关于对外贸易可持续发展水平的测度 学术界关于对外贸易可持续发展水平的测度日前仅处于尝试创建评价指标体 系的初级阶段。袁永友、刘建明( 2 0 0 4 ) 2 ”创建包括对外贸易规模总量、服务与货 物贸易比例、贸易收益增率、经济效益、技术效益、生态效益、资源效益七项指 标的评价体系，但是对某些关键指标的统计口径并未提及( 如：绿色出口额应如何 统计) ，其实用性大打折扣，而且文中并没有对根据这些指标体系对我国对外贸易 可持续发展的水平( 能力) 进行测度。微( 2 0 0 5 ) t 矧等人运用德尔菲法及建立多层 次多因素的模糊优选模型对我国对外贸易可持续发展力情况进行了评价研究，认 为我国对外贸易的可持续发展能力为上等的良好水平；此文给出的指标体系比较 完善，而且很有代表性及价值，但实际操作性较差，许多指标无法统计，而且用 德尔法确定权重，操作上带有一定的主观性。李明生、何天祥( 2 0 0 5 ) 2 3 1 运用熵值法 对区域对外贸易可持续发展进行综合评价，该文给出了各指标的计算方法，有较 强的实际操作性。从现有研究文献看，学术界有关对外贸易可持续发展水平测度 的实证研究相对滞后。 关于对外贸易可持续发展存在的问题 傅京燕( 2 0 0 1 ) 澎l 从国际环保运动的发展对我国的影响方面探讨我国外贸的可 持续发展问题。袁伟峰，余思勤( 2 0 0 2 ) 2 5 】第一次比较系统地研究了我国实施对外贸 易可持续发展战略的相关问题，文章从分析国际贸易的现状入手，指出我国实施 对外贸易可持续发展的必要性，在分析我国於贸发展中存在的问题的基础上，给 出了战略建议，没有涉及关键的对外贸易可持续发展的管理模式问题。 1 3 研究的思路、结构、研究方法 1 3 i 研究思路 本论文在考察中国外贸发展的国际、国内环境和现状的基础上，深入挖掘我 7 重庆大学硕士学位论文 对外贸易可持续发展的广义内涵，构建我国外贸可持续发展的评价指标体系，正 视中国外贸发展进程中的不可持续性特征，从多角度、全方位研究新形势下我国 对外贸易可持续发展能力，并在此基础上提出对策思路。 1 3 2 论文的结构体系 本文共分为七章。 第一章导论。介绍了选题依据和意义，国内外研究状况，论文的研究思路、 结构体系及研究方法，创新之处等。 第二章对外贸易可持续发展：理论回顾。主要是对可持续发展理论的演进过 程进行较深入的论述。追溯可持续发展思想的起源，探讨可持续发展思想的经济 学基础，剖析可持续发展概念的内涵，并在此基础上分析对外贸易可持续发展的 内涵、特征及系统结构。 第三章中国对外贸易可持续发展面临的环境分析。通过深入考察当前中国对 外贸易可持续发展面临的国际环境及国内环境。 第四章我国对外贸易发展的现状及存在的问题分析。主要对我国目前对外贸 易发展的现状进行分析，找出其中存在的问题，并分析其原因。 第五章我国对外贸易可持续发展能力的实证研究。首先进行原始数据的收集， 运用层次分析法计算各指标权重，然后利用计算出来的权重对我国对外贸易可持 续发展能力作综合评价，最后进行结果分析。 第六章提高我国对外贸易可持续发展能力的对策。 第七章结论，是对本论文主要观点的简要概括。 1 3 3 论文的研究方法 本文既注重实证研究，也重视对历史和现实的材料分析，把二者有机、辩证 地结合起来：在可持续发展和对外贸易等相关理论的指导下，在遵循系统性、科 学性、实用性、可比性、可操作性、动态性与稳定性相结合等原则下，设计了由 目标层、判断层和指标层组成的塔状结构指标体系，其中目标层包含环境支持、 经济发展、社会进步三个判断层指标。并在上述指标体系基础上，根据我国对外 贸易实际状况和综合评价研究的需要，提出了水平指数( l i ) 、发展指数( d i ) 和协调 指数( c d 三个综合评价指标，构建了对外贸易可持续发展综合评价模型，采用多指 标综合评价方法对中国对外贸易可持续发展能力进行综合评价。在归纳、总结并 借用、发展前入己有研究成果的理论观点及结论基础上，提出一些新的理论观点， 并用定性方法加以阐述。 1 4 主要创新与存在的不足 1 4 1 主要创新 本文的创新之处主要有两点： i 绪论 研究方法的创新，本文采用多指标综合评价方法来研究我国对外贸易可持 续发展能力，目前已有的研究中用熵值法、多层次多因素的模糊优选模型较多。 研究角度的创新，目前已有的研究中大部分都是研究我国对外贸易可持续 发展存在的问题和实现我国对外贸易可持续发展的对策，而对我国对外贸易可持 续发展能力方面的研究相当少，而且研究也不全面，本文将从我国对外贸易可持 续发展能力水平指数( l d 、可持续性发展指数( d i ) 、可持续发展协调指数( c 1 ) - - 个 方面综合评价我国对外贸易可持续发展的能力。 1 4 2 本论文存在的不足 对外贸易可持续发展综合评价研究是一项艰巨而繁杂的课题，本文以我国对 外贸易为研究对象作了一些研究，取得一些研究成果。但整个研究还有待于进一 步的深入。 应进行更长年限范围、更大范围的专家咨询和实证研究。在数据来源条件 引许的情况下，更长年限范围的研究可以得到更为准确的趋势图，也可以作出更 为科学合理的综合评价。 进一步完善对外贸易可持续发展指标体系。建立指标体系历来是一件另人 头疼的事情。实际上，正是由于指标的选取以及相应权重的判断难免带有个人趣 向和主观性，就连行内专家们也很难对一个己经建立起来的指标体系取得一致的 认可。而指标体系是之后模型