（工商管理专业论文）FIDIC合同条款及其在我国铁路建设项目中的应用.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 摘要 f i d i c ( 菲迪克) 是国际咨询工程师协会俨e d e r a t i o ni n t e r n a t i o n a l e d e s i n g e n i e u r s c o n s e i l s ) 的法文缩写，其英文为 i n t e r n a t i o a l f e d e r a t i o no f c o n s u l t i n g e n g i n e e r s 。f i d i c 联合会制定和颁布了许多 规范性文件，被广泛应用于国际工程中。 我国的铁路建设已经开始并将持续的“跨越式发展”战略。到 2 0 2 0 年，我国铁路营运里程将达到1 0 万公里，计划总投资超过2 万亿元。但作为计划经济最后堡垒的铁路系统，并不是单单依靠投 资的增长就能实现这次的战略目标。 文中，笔者从我国铁路建设现阶段的发展战略入手，采用s w 0 t 。模型，充分分析我国铁路建设所面临的外部机会和威胁，以及铁路 行业内部强势和弱势，得出我国的铁路建设位于s w o t 模型中的w 0 区域，应当采取减化内部弱势的战略，即转变机制，加强自身管理 水平，进而把弱势转变为强势的战略方针的结论。要实现这一转变， 最好的选择之一是从铁路基础设施建设管理着手，采用被国际上广 泛和成功应用的f i d i c 合同条款，对铁路建设项目进行科学规范的 管理。 通过对正在建设中的宜万铁路进行研究，笔者认为，运用f i d i c 合同条款管理铁路建设项目，必须以现代企业制度为保证，即坚持 采用项目法人责任制和工程监理制。成立宣万铁路项目开发有限责 任公司，以便明确出资方的责任和权利，为铁路建成后运营的成本 核算、利润分配等方面指标做出更细致的规定。聘用具有独立法人 资格的监理工程师单位，有效利用监理工程师人员的经验和技术， 使宜万铁路的建设更加规范。由于宜万铁路建设项目严格按f i d i c 合同条款的要求进行管理，所以宣万铁路建设工地严整有序、施工 计划严谨科学、安全质量严格达标、项目投资也控制在概算范围内。 同时，笔者还就宜万铁路建设项目运用f i d i c 合同条款的成功 经验，如工程照管、工程变更、索赔等问题进行了深入的分析研究。 关键词：宜万铁路；f i d i c ；旌工合同条件 西南交通大学硕士研究生学位论文第页 a b s t r a c t f i d i ci st h ef r e c ha b b r e v i a t i o n0 ff c d e r a t i o ni t e r n a t i o n a l ed e s i n g e n i e u i s - c o n s e i l s t h em c a ni s i n t e r n a t i o n a lf c d e r a t i o n0 f c o n s u l t i ge n g i n e e r s i n e n 9 1 i s h f i d i c1 e a g u ec o n s t i t u t e sa n d p r o m u l g a t e sm a n yf i l e so fc r i t e r i o n ，w h i c ha r ea p p l i e di ni n t c r n a t i o n a l e n g i n e e r i n gp r o j e c ta r e a c h i e s cr a i l r o a d i n gh a sb e g u n ，a n dw i l la d o p tt h es t r a t a g e mo ft h c f a s td e v e l o p m e n t c h i n e s er a i l w a y0 p e t a t i n gm i l e sw i l la c h i e v e 1 0 0 ，0 0 0k i l o m e t e r s ；p l a nt oi n v e s tm o i et h a n2t r i l l i o sy u a ni n2 0 2 0 b u ta st h el a s tf o r to fp l a n n e de c o n o m y ，r a i l w a ys y s t e md o e s n to n l y d e p e n do nt h ei n c r e a s i n g0 fi n v e s t m e tt oa c h i e v et h es t r a t a g e mg o a l i nt h ep a p e r ，a c c o f d i n gt ot h ep r e s e n td e v e l o p m e n ts r a t a g e m0 f c h i n e s er a i l i o a d i n g ，t h ea u t h o ra d o p t st h em o d e lo fs w o t ，t h o r o u g h l y a 丑a l y z e se x t e r i o ro p p o n u n i t ya n dt h r e a t e sw h i c hc h i n e s et a i l r o a d i n g f a c e s ，a sw e l la si n t e r i o rs t r e n g t ha n dw e a k n e s si r a i l w a yi n d u s t f y t h e nd r a wt h cc o n c l u s i o t h a tc h i n e s er a j l r o a d i n gl i c si nw o q u a d r a n t w es h o u l dt a k eam e a s u r et 0r e d u c ei n t e r i o rw e a k n e s s ，t h a ti st 0s a y ， t f a n s f o r mm e c h a n i s m ，s t r e n g t h c ns e l f - m a a g c m e n t ，a n dm o r c o v e r c h a n g ew e a k n e s si n t 0s t r e n g t h t or c a l i z et h et r a n s f o r m a t i o n ，o n e0 f t h eb e s tc h o i c e si sb a s e do nt h em a n a g c m e n to fr a i l w a yb a s i cf a c i l i t y c o n s t r u c t i o n ，a d o p t i n gf i d i cc o n d i t i o n s0 fc o n t r a c tt om a n a g e n o r m a t i v e l yr a i l r o a d i n gp r o j e c t s a c c o r t i n gt ot h er e s e a r c h0 fy i w a nr a i l w a yb e i n gc o s t r u c t e d ，t h e a u t h o rb e l i e v e st h a ti no r d e rt oa p p l yf i d i cc o n d i t i o n so fc o n t r a c tt o m a n a g er a i l r o a d j n gp r o j e c t s ，w em u s tr e l a yo nm o d e r nc o r p o r a t i o s y s t e m ，t h a ti st os a y ，a d o p tp r o j c c t1 e g a lp e r s o nr e s p o n s i b i l i t ys y s t e m a n ds u p e r v i s o r ys y s t c m y i w a nr a i l w a yp r o j e c t e x p l o i t a t i o nl i m n e d l i & b i l j t yc o r p o r a t i o ni se s t a b l i s h e di no r d e rt od e f i n et h el i a b i l i f ya n d r i g h to fp r o m o t e r ，t od e f i n et h ci n d i c a t o r so fw o r k i n gc o s tc a l c u i a t i o n a n dp r o f j td i s t r i b l l t i o j nd e t a i l e n g a g i n gs u p e r v i s o r yc o r p o r a t j 0 葭南交通大学硕士研究生学位论文第页 w h j c hh a si n d e p e n d e n c yl e g a lp e r s o nq u a l i f i c a t i o n ，m a k i n gf u l lu s eo f s u p e r v i s o r ye g i n e e r se 】【p e r i e n c e a n d t e c h n 0 1 0 9 y m a k e sh 1 e c o n s t r u c t i o no fy i w a n f a i l w a y m o r es t & d a r d y i w a 珏 r a i l w a y c o n s t r u c t i o nh a sac l e a na n dc l e a rs i t e ，r c a s o n a b l ec o n s t r u c t i o np l a n ， q u a l i f i e ds e c u r i t yq u a l i t y ， a n dp f o j e c ti v e s t m e n th i t st h e t a i g e t ， b e c a u s ei ti sm a n a g e da tt h er c q u e s to ff i d i cc o n d i t i o n so fc o n t r a c tf o r c o n s t r u c t i o n a tt h es a m ct i m e ，t h ea u t h o rd e e p g o i n ga n a l y s e sa n ds t u d i e st h e s u c c e s s f h le x p e r i e n c eo fa p p l i c a t j o nt h e s ec o n d i t i o n st or a i l r o a d i n g p r o j e c tm a n a g e m e n to f ，s u c ha sc o n t r a c t o r sc a r co fw o r k s ，v a r i a t i o n s a n dc l a i m s k e yw o r d s ： y i w a nr a i l w a y ； f i d i c ； c o n d i t i o n so fc 0 n t r a c tf o r c o n s t r u c t i o n 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 中国铁路发展概况 1 8 7 6 年英国商人在上海至吴淞口闯修建了中国第一条铁路。 1 8 8 1 年清政府准许修建从唐山矿区至胥各庄的铁路，从此揭开了中 国自主修建铁路的序幕。1 8 7 6 年至1 9 1 1 年，清政府时期总共建成铁 路9 1 0 0 公里。1 9 儿年至1 9 4 9 年，国民政府时期共建成铁路1 7 1 0 0 公里，这时中国大陆共有铁路2 6 2 0 0 公里。但由于战争破坏或其他 原因被拆除3 6 0 0 公里。中华人民共和国成立时，中国大陆仅留下铁 路2 2 6 0 0 公里，而且铁路等级与质量状况极差。 新中国成立后，在三年经济恢复时期( 1 9 4 9 1 9 5 2 年) ，掀起了铁 路建设的第一个高潮，至1 9 5 8 年，恢复旧有铁路1 9 9 4 公里，新建 和修复第二线铁路1 3 3 7 公里，1 4 个铁路枢纽得到改善和加强。全国 铁路营业里程增加到2 6 7 0 8 公里。从1 9 5 8 年至1 9 7 6 年底期间，中 国虽受自然灾害和政治等因素的影响，但铁路建设还是没有停滞。 在此期间全国铁路营业里程增至4 6 2 6 2 公里，其中复线率为1 5 7 改革开放以后，国民经济快速发展，铁路客货运量猛增，铁路 运输能力严重不足。为了满足国民经济发展的需要，八十年代初至 1 9 9 0 年，迎来了铁路建设的又一次高潮，铁路营业里程增至5 3 3 7 8 公里，其中复线1 3 0 2 4 公里，电气化里程6 9 4 1 公里。从1 9 9 0 年至 1 9 9 6 年，全国铁路营业里程增加了7 1 2 9 公里，达到6 4 9 万公里， 使路网布局有了较大改善，运输能力得到提高，为国民经济持续、 快速、健康发展创造了条件。1 9 9 8 年初，东南亚国家爆发金融危机， 并迅速波及到亚洲和世界各地。为抵御这场危机对我国经济发展的 冲击，中央政府做出了加强基础设施建设和扩大内需等一系列重大 决策，拉动国民经济发展。交通、能源等是国家的重要基础设施， 而铁路作为综合交通体系中的骨干，迎来了一次新的发展机遇。从 那以后的五年，用于铁路建设的资金平均每年5 0 0 多亿元，到2 0 0 2 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 年底，我国铁路总营业里程达到7 2 0 0 0 公里。铁路干线进一步完善 配套，主要通道能力得到提高，路网规模得到扩展，路网骨架得到 加强，路网结构得到优化，铁路运输状况得到一定缓解。 目前，中国铁路正在进行着一场空前的大改革一一实施跨越式 发展的战略：一是运输能力的快速扩充。集中人力、物力、财力，加 快铁路建设，在较短时间内解决铁路运输能力仍旧比较落后的问题， 使铁路运输能力适应国民经济和社会发展的需要。二是技术装备水 平的快速提高。充分利用国际国内先进的资源，加快技术创新，在 较短时间内，使我国铁路主要技术装备达到或接近发达国家水平。 具体的量化指标是用二十年时间，每年投入1 0 0 0 亿元，来保证这次 大发展的顺利实施。 1 2选题背景 从上述我国铁路发展概况中可以了解到，我国铁路发展在新中 国成立后经历了几次发展高潮。第一次建设高潮在共和国建设发展 初期经济恢复阶段和“文革”动乱的十年。这段时期，铁路建设是 在计划经济体制下且强调政治至上的背景下进行的。投资方、建设 方、运营使用方严格按照计划安排进行。项目建设过程中，对投资 多少，建设周期长短，施工单位的利润基本都未考虑。所有这些都 只是国家计划的事，不存在建设投资方应考虑的投入产出、投资回 报及施工单位的经济效益、利润多少等问题。因此经常出现政治第 一，政治运动影响铁路建设的现象，出现项目建建停停，停停建建 的局面。这种背景下，铁路建设处于计划高度集中但工程项目管理 无序的状态。 进入二十世纪八十年代，我国实行改革开放。特别是丸十年代 初期，举国上下，解放思想，打破闭关自锁，大力引进科学技术与 先进管理知识，做到洋为我用，资本主义好的东西为社会主义建设 服务。我国经济飞速发展，取得举世瞩目的成绩，而作为与之配套 并为之服务的基础设施却相对滞后，特别是作为交通主要运输方式 的铁路，设备陈旧严重、速度慢、运行方式呆板、管理落后，严重 滞后于经济发展对运输的需求，成为制约我国经济发展的“瓶颈”。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第3 页 我国铁路建设虽然取得了很大成绩，但仍远远满足不了国民经济发 展的需要。铁路面临加速建设与发展新机遇。 1 3国内外文献综述 f i d i c 组织及合同条款上世纪初就已经在欧洲成立和完善，条 款在近一个世纪的使用中，也已经被修改得比较成熟了，因而在国 外的经济体制和法律背景下，相关的文献同样也对f i d i c 合同条款 的很好实际应用做了大量的工作。在我国，由于引用f i d i c 合同条 款进行建设项目管理的时间很短，并且多数是在水电和公路等工程 项目上，所以国内和f i d i c 相关的文献也主要集中在水电和公路工 程等方面，而且论述的内容大部分是和变更及索赔有关的。由于我 国近几年才使用外资进行铁路建设，所以在应用f i d i c 合同条款进 行铁路建设方面的、比较系统的文献还很少。 1 4 研究思路及论文结构 鉴于上述原因，笔者作为铁路的建设者以及这次铁路“跨越式 发展”的参与者，综合论证了我国铁路建设所面临的外部机会和威 胁，以及内部强势和弱势，结合s w o t 模型进行充分的分析，得出我 国的铁路建设位于s w o t 模型中的w o 区域。应当采取减化内部弱势 的战略，要实现这一战略，首先应从铁路基础设施建设管理着手， 而采用被国际上广泛和成功应用的f i d i c 合同条款，对铁路建设项 目进行管理是最好的选择之一的结论。同时总结了国内外应用f i d i c 合同条款进行项目建设的经验，就我国的宜万铁路工程项目建设在 f i d i c 合同条款的应用及真正按f i d i c 合同条款的要求进行建设项 目管理等方面进行了深入的研究和剖析，发现只有用现代企业制度 来建设和管理我国的铁路，真正落实项目法人责任制和工程监理制， 才能真正实现铁路的“跨越式发展”。在铁路建设项目中，建设在项 目管理制度及运作机制上应全方位与国际惯例接轨，转换机制，突 破传统体制的建管分离模式，实行项目法人贲任制。明晰了企业的 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 贞 产权关系，明确出资人的权、贲、利关系，落实企业的法人财产权。 另外，铁路项目建设应当按照f i d i c 施工合同条款的规定，聘 用具有独立法人资格的监理工程师单位，签订工程建设监理合同， 明确双方的责、权、利。此文正是沿着这个思路来完成的。 本文共分四章，论文后面部分的结构安排如下： 第二章，介绍f i d i c 组织及f i d i c 合同条款。分析我国铁路建 设要使用f i d i c 合同条款进行管理的原因。 第三章，通过对宜万铁路建设项目的研究，说明要真正意义地 应用f i d i c 合同条款进行全面的管理，进而提高项目组织运作水平， 全方位落实“铁路跨越式发展”目标，我们必须按照现代企业制度 和f i d i c 条款的要求进行项目管理，实行项目法人责任制和工程监 理制等一系列管理制度。 第四章，阐述宜万铁路建设项目应用f i d i c 合同条款注意的几 个方面。主要侧重工程变更、工程师确定单价、费用调整、法规变 更及税费等方面分析。 嚣南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 第2 章f i d i c 概述及在我国铁路建设项目中 2 1f i d i c 组织 应用的原因 f i d i c ( 菲迪克) 是国际咨询工程师协会f f e d e r a t i o n i n t e f n a t i o 8 i e d e s i n g e n i e u r s c o n s e i l s ) 的法文缩写，其英文为 i n t e r n a t i o a l f e d e r a t i o no fc o n s u l t i ge n g i n e e r s 。【1 j 自1 9 世纪中叶，资本主义国 家为争夺生产资料，谋求利润并占领最大市场，向经济不发达地区 投入大量资本。由于众多的资本主义国家经常同时向一个国家或地 区进行投资，就使该地区或国家的国际承包工程市场形成了激烈竞 争。国际咨询工程师联合会( f i d i c ) 正是在这种历史背景下成立的。 1 9 1 3 年，欧洲3 个国家的咨询工程师协会组成了f i d i c ，组建 联合会的目标是共同扩大成员协会的专业影响，以及向其成员国协 会传播他们感兴趣的信息。经过9 0 年的发展，该联合会已拥有6 0 多个代表不同国家和地区的咨询工程师专业团体会员国( 它的会员 在每个国家只有一个) ，是被世界银行、亚洲银行认可的国际咨询服 务机构，f l d i c 的总部设在瑞士洛桑。中国工程咨询协会于1 9 9 6 年 1 0 月代表中国工程咨询业加入了该组织，成为正式会员。 f i d i c 有4 个地区成员协会：f i d i c 亚洲及太平洋地区成员协会 ( a s p a c ) 、f i d i c 欧洲共同体成员协会( c e d i c ) 、f i d i c 非洲成员 协会集团( c a m a ) 和f l d i c 北欧成员协会集团( r l n o r d ) 。f i d i c 还下设许多专业委员会，主要的有执行委员会( t e c ) 、土木工程合 同委员会( c e c c ) 、职业责任委员会( p l c ) 及业主咨询工程师关系 委员会( c c r c ) 和秘书处等。【3 j 委员会( c c r c ) 和秘书处等。【3 l 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 2 。2f i d i c 合同条件的发展过程 f i d i c 联合会制定和颁布了许多规范性文件，被广泛应用于国 际工程中。 二次世界大战后，许多国家集中医治战争创伤，建设规模很大， 因此建筑业蓬勃发展。到五十年代后期，一些发达国家在战后恢复 时期发展起来的国内建筑工程公司，因其任务相对减少而转向国际 市场。这时国际资本也投向不发达国家或地区开始寻求原料资源， 加上国际金融组织和联合国开发机构纷纷给发展中国家贷款和援 助，国际工程承包市场再度活跃起来。因为国际工程建设的飞速发 展，工程建设的规模扩大、风险增加，对当事人的权利义务应有明 确详细的约定，这给当事人签订合同时再作约定带来了困难。为了 圆满完成施工项目，使得管理方面和技术方面标准化，在客观上， 国际工程界需要一种能在工程项目建设中普遍适用或稍作修改即可 适用的标准合同文本。而要求标准合同文本在工程项目的费用、进 度、质量，当事人的权利义务方面都有详细而明确的规定。f i d i c 合同条件正是顺应这一要求而产生的。国际咨询工程师联合会编制 了土木工程施工合同文件范本一一f i d i c 合同条件。 1 9 5 7 年，f i d i c 与欧洲建筑工程联合会一起，在英国土木工程 师协会( i c e ) 编写的标准合同条件基础上，制定了f i d i c 土木 工程施工合同条款第一版，主要沿用英国的及英联邦国家传统做法 和法律体系，因而其传统和法律制度具有英国特色。因为第一版条 款的封面为红色，因此很快就以“红皮书”而闻名于世。第一版的 合同条款包括两部分内容，第一部分为通用条款，第= 部分为专用 条款。1 9 6 3 年f i d i c 出版了第二版f i d i c 土木工程施工合同条件， 第二版基本没有修改第一版的内容，只是增加了部分适用于疏浚工 程的特殊条件。1 9 7 7 年第三版f i d i c 土木工程施工合同条件出 版，这次对第二版做了较大的修改，同时出版了土木工程合同文 件注释。第三版的语言比较现代和通俗，使施工现场的管理人员更 容易理解和应用。因此得到欧洲建筑业联合会、西太平洋及亚洲承 包商协会国际联合会、美洲国家建筑业联合会等等建筑业联合会的 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 共同认可。后经世界银行推荐，f i d i c 合同条款又被纳入了世界银 行编制的工程采购招标文件样本。所以说，f i d i c 合同条款第三 版已得到国际上的广泛认可。1 9 8 7 年f i d i c 土木工程施工合同条 件第四版出版，1 9 8 8 年又出版了第四版订正版。为指导应用，第 四版出版后，f i d i c 又于1 9 8 9 年出版了一本更加详细的土木工程 合同条件应用指南。第四版突出了业主在合同管理过程中的作用和 地位，同时在保留工程师的权利和作用前提下，对增加工程费、工 程延期等重大事项处理时，明确了业主的权利。另外，对承包商应 有的权益也做了适当补充，对风险分配、合同责任等也做了相应调 整，使各方利益和责任更加公平合理。经过修订，1 9 9 9 年又出版了 f i d i c 施工合同条件( 1 9 9 9 年第一版) ，该版形成f i d i c 合同条件 的新格式，更便于大家理解、学习和应用。因此f i d i c 在这一次出 版的几本书上均注明1 9 9 9 年第1 版，以表示和过去的不同。而业界 人士习惯称之为f i d i c 施工合同条件第五版，这是f i d i c 合同 条件的最新版本。f i d i c 条款，包括国际上通称的“红皮书”一一 土木工程施工合同条件、“黄皮书”一一生产设备和设计施工 条款、“银皮书”一一设计采购施工交钥匙工程条款、“绿皮书” 一一简明合同格式等。【3 】 f i d i c 。条件是大型复杂建设工程项目管理的国际惯例，适用于 技术复杂，工程规模大，建设周期较长的建设工程项目。f i d i c 条 款不能简单、狭义地理解为标准的合同条件；从广义上讲，f i d i c 条款是：建设工程项目的实施是按照一套标准的招标文件，通过公 开招标选择承包商，通过监理工程师的独立监理进行控制，按照业 主与承包商之间签订的合同进行施工。 由于f i d i c 条款的科学性、严谨性和公正性，使该合同范本已 在国际项目市场中获得广泛应用，得到了国际上的广泛认可和使用， 成为国际上比较能普遍接受的一种项目管理标准和格式。世界银行、 亚洲开发银行等等外资贷款项目都要求使用f i d i c 条款进行项目管 理。 4 0 多年来，在f i d i c 组织发布的众多规范文件中，应用最普通 的是土木工程施工合同条件，简称“f i d i c 合同条件”，本文中 介绍的f i d i c 合同条件，是指f i d i c 土木工程施工合同条件以及从 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 f i d i c 土木工程施工合同条件发展来的旖工合同条件( 1 9 9 9 年第一 版) 。 2 3 f i d i c 合同条件的构成 f i d i c 施工合同条款1 9 9 9 年新版的内容由两部分构成，第 一部分为通用条款，第二部分为专用条款以及一套标准格式。 2 。3 1 通用条款 f i d i c 的施工合同条款的第一部分( p a r ti ) 通用条款，“通 用”的含义是：只要工程建设项目是属于土木工程类的施工，均可 适用。它共包括2 0 条1 6 0 款，每条条款下又分有若干子款。通用条 款包括了项目施工合同中各方的权利、义务和责任，明确规定了合 同执行中的技术、经济、法律等各方面的内容和具体的管理办法。 一般情况下，在项目的招标文件中，可直接采用f i d i c 施工合 同条款的“通用条款”，不需要再去编制其它合同条款。如中国的 二滩水电站项目、西安到三原高等级公路项目、京滓塘高速公路项 目等，都是直接引用f i d i c 施工合同条款中的“通用条款”，并 且得到了世界银行的认可。 2 3 2 专用条款 f i d i c 施工合同条款的第二部分( p a r t ) 专用条款，“专 用条款”是相对于“通用条款”而言的，是根据建设项目的工程专 业特点，以及项目所在地的政治经济、法律、自然条件等地域特点， 针对“通用条款”中条款的规定，相应补充、修订或取代其中的某 些内容，或适当增补“通用条款”内没有规定的内容。因此，两者 是相互补充完善且不可分割的一个整体。它也有2 0 条，“专用条款” 的编号和“通用条款”2 0 条的编号是相对应的， 一般情况下，f i d i c 施工合同条款的“专用条款”，大都由 项目的招标委员会根据项目自身的特点，并结合项目所在国的情况， 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 对照施工合同条款第一部分通用条款，再具体编写的。如“通 用条款”中存在不适会于“专用条款”的可以将其删去或者修改， 使之适合于本项工程的内容；可以增加“通用条款”中没有约定的 条款；通用条款要求在专用条款中提供具体的信息，若没有这些信 息，合同条款就不完整；另外，在“通用条款”中写的不够具体细 致的地方，可以在“专用条款”的对应条款进行补充和完善。需要 指出的是，从法律角度上讲，“专用条款”的法律地位高于“通用条 款”。因此，合同各方对“专用条款”的重视程度要更高才是。 在f i d i c 施工合同条款这两部分内容的后面，还绘出了工 程项目合同文件的一些常用的标准格式，在项目公开投标时可供参 考使用。 2 4f 1 d l c 施工合同条款的特点 1 科学规范性 自1 9 5 7 年第l 版f i d i c 合同条件出版以来，经过了许多国家科 技界的知名人士、社会团体和国际组织的审查、完善和使用，进行 过5 次大修订，条件逐步系统化、科学化、标准化。 f i d i c 施工合同条款的“通用条款”中的几大要素相互制 约，即法律与商务方面通过条款制约，技术方面通过设计图纸和文 件规范来制约，经济方面通过工作量清单和计量支付制约，从而使 合同条款的规范性得到了加强。 2 以工程师为核心的管理模式 在合同履行的过程中，建立以工程师为核心的管理模式，这是 f 1 d i c 施工合同条款的一个基本出发点。因此，尽管业主与承包 商为实旌工程项目而签订了施工承包合同，但在众多的条款内都规 定了工程师应享有的权利和应尽的职责。合同履行过程中的管理程 序，也是围绕工程师这个核心。工程师负有合同履行过程中的监督 管理和协调的职责。不仅监督承包商的施工活动，而且，工程师的 决定对业主也具有约束力。承包商只应从工程师处接受有关指示， 业主不能直接指挥承包商。尽管业主有权对工程项目的施工提出要 求，但他应将要求通知工程师，由工程师在协调管理中贯彻实施， 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 避免导致施工混乱或承包商误解。 3 广泛适用性 一般情况下，工程项目都较为复杂，不仅涉及自然条件，还涉 及到技术和严密的组织管理。要在规定的预算和时间内，圆满地完 成各不相同而复杂的项目，就需要一套适用性比较强的规范文本， 而f i d i c 施工合同条款恰恰符合了项目管理的这种要求，适应 了不同类型的项目、不同的项目管理模式的需要。同时，在各种合 同格式的“专用条款”中，还可以根据需要，对局部问题参照其他 合同格式做出局部修改的规定。新版f i d i c 合同条件适用于土木、 机械、电气、构筑物等施工管理，体现了适用范围的广泛性 4 严格性 f l d l c 施工合同条款从工程项目前期招标文件的准备到招标、 投标、评标、施工和工程监理都做出了严格的规定，任何人都必须 严格执行，不得随意变更。因此，体现了它的严格性。 5 体系完整，责任明确 f i d i c 施工合同条件将技术、经济、法律的有关内容有机地 结合在一起，集中了国际项目中的招标投标、施工、监理的经验， 把项目管理的有关内容通过各个文件全面、系统地反映出来，充分 体现了国际项目管理的全面性，形成了一个完整的体。 它明确规定了有关各方的权、责、利和相关义务，对业主、承包 商、工程师的责任界限和应遵循的管理程序，有明确的规定。还针 对各国市场价格波动和法规、税收政策变化等特点，规定了按实际 变化进行调整，并把不可预见费改为按实际发生的损失支付，尽量 公平地在合同各方之间分配风险和责任，相对合理地平衡了有关各 方之间的要求和利益。这是保证工程建设项目能够按照合同约定顺 利实施的重要条件。 6 风险责任较为公正 f i d i c 施工合同条件属于双方有偿合同，不仅规定了双方的 行为责任，而且，明确了双方各自应承担的风险责任，力求使合同 双方当事人的权利、义务达到总体上的平衡，风险责任较为公正。 合同条件适用于采用竞争招标选择承包商的施工承包合同。竞争 招标有利于业主将工程建设交给可靠的承包商实施，并取得有竞争 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 1 页 性的合同价格。因此，f i d i c 施工合同条件划分工程实施过程中 的责任和风险的原则是：凡一个有经验的承包商在投标阶段不能合 理考虑或预见到的事件，如果在施工过程中发生了，此风险责任应 由业主承担。也就是，一般由业主承担政治风险( 如战争、军事政变 等) 、社会风险( 如罢工、内乱等) 、经济风险( 如物价上涨、汇率波动 等) 、法律风险( 如立法的变更) 和外界风险等等，以及不可抗力出现 时承包商的直接损失，而其余风险则由承包商承担。这样的规定既 有利于承包商减小风险损失，也有助于业主获得合理的合同价格。 2 5f l d l c 合同条款适用范围 从各国使用f i d l c 合同条款的情况来看，能满足下列条件的， 均可以采用f i d i c 合同条款。 1 国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用 由于f i d i c 合同条款具有规范性和通用性，在世界各地，凡世行、 亚行、非行贷款的工程项目以及一些国家和地区的工程招标文件中， 大部分全文采用f i d i c 合同条件。在我国，凡亚行贷款项目，全文采用 f i d i c “红皮书”。世行规定，凡是利用世界银行贷款的工程项目， 都必须采用f i d i c 合同条款来对瓒目进行管理。因此，f i d i c 合同 条款在世界银行的贷款项目中已被采用得最为广泛。【”】 2 通过合同维护双方权益 由于f i d i c 施工合同条款参照的蓝本是英国豹土木工程一 般条款，因此，适用法律属于英国法律体系。在国际上，项目的招 标及f i d l c 施工合同条款的“通用条款”是直接引用原文，而“专 用条款”是按项目所在国的法律和规章制度而制定的，因此，在解 释和执行合同中，肯定有不协调和矛盾的地方。这就要求合同各方 在招投标及签订施工合同时要特别注意，双方都应执行合同并维护 各方的合法权益。一般情况下，“专用条款”的法律地位高于“通用 条款”。对于“通用条款”，凡属于采用公开招标的承包项目均可使 用，它的针对性较强；而“专用条款”中的条款可以否定“通用条 款”中的条款，但“通用条款”则不能否定“专用条款”。 3 采用无限制招标选择承包商 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 凡是业主决定以招标方式，并依据咨询工程师为该项目准备的招 标文件，通过公开竞争，以优胜劣汰方式选择合格的承包商来承担 工程项目建设的。 4 业主愿意承担风险 业主同意在合同中承担承包商无法预料和无法控制的风险而引 起的费用，而不希望投标者在所报的价格中把其投标时不能合理预 见或估计的风险包括进去的。 5 施工承包合同采用单价合同，按月进度计量付款 f i d i c 合同是单价合同，它强调“量价分离”，即b q 单中的工 程数量与单价分开，使用过程中是“量变( 指工程数量) 价不变( 指单 价) ，这与国内曾经普遍采用的项目概预算方法有所不同。在项目实 施的过程中，按照f i d l c 施工合同条款实行工程量清单的单价 合同，按月进度计量付款，从而控制工程费用和进度，有利于合同 各方准确地履行订立的合同，从经济上保障合同各方的利益能最大 化实现的。 6 公平均等地应用合同，合同履行中建立以工程师为核心的管 理模式 有较完善和良好的法制环境的。f i d i c 施工合同条款能使双 方公平均等地使用合同，并能使双方的期望在共同签订的合同中得 到明确，明确业主和承包商双方权力和义务的关系，即双方的利益 目标是构成该合同的前提。 2 6用f i d i c 合同条款的原则 1 双向选择 f i d i c 合同条款最基本的原则就是公平公开。业主必须以竞争性 招标方式选择合格的承包商，而承包商则通过公平投标方式，表达 自愿选择承担项目施工的意愿。因此，双向选择是f i d i c 合同条款 要求业主选择承包商必须遵循的最基本的原则。 2 贵权结合 f i d i c 合同条款按照责权结合的原则，公正的反映签约合同各方 的权力和义务。同时对各方未能遵守职责、义务和工作程序要求等 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 3 页 违约行为，都规定了及时纠正或允许对方索赔的要求。 3 双赢原则 业主希望承包商能按规定的工期、质量标准和核准的成本，圆满 完成所建设的工程项目；同样，承包商也期望从业主那里得到良好 的工作条件，并能在完成工作后及时得到他有权获得的付款。这也 是应用f 1 d i c 合同条款的又一重要原则。 2 7 我国f i d i c 合同条款的应用方式 1 国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用f i d i c 合同条件 f i d i c 合同条款注重业主一一承包商一一工程师三方的公平、 平等，但从f i d i c 合同条款所设定的条件来看，主要还是对业主更 为有利，尤其是在项目市场上属于卖方市场的情况下更是如此。因 而，在有条件的情况下，作为业主完全可以直接采用f i d i c 合同条 件对项目进行管理。其方式是按照固定项目细目单价方式编制招标 文件，通过公开招标的方式来选择一个合格的承包商，并任命工程 师进行工程项目的管理。 2 合同管理中对比分析使用 我国在学习、借鉴f i d i c 合同条件的基础上，编制了一系列适 合本国国情的标准合同条件。这些合同条件的项目和内容与f i d i c 合同条件大同小异。主要差异体现在处理问题的程序规定上以及风 险分担规定上。f i d i c 合同条件的各项程序是相当严谨的，处理业 主和承包商风险、权利及义务也比较公正。因此，业主、咨询工程 师、承包商通常都会将f i d i c 合同条件作为一把尺予、与工作中遇 到的其它合同条件相对比，进行合同分析和风险研究，制定相应的 合同管理措旅，防止合同管理上出现漏洞。 3 部分选择使用 即使不全文采用f i d i c 合同条件，在编制招标文件、分包合同 条件时，仍可以部分选择其中的某些条款、某些规定、某些程序甚 至某些思路，使所编制的文件更完善、更严谨。在项目实施过程中， 也可以借鉴f i d i c 合同条件的思路和程序来解决和处理有关问题。 1 ) 修改招标文件中的相关条款，以适合相关项目的需要 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 主要是对合同条款中工程量清单、计量、支付等方面的方法和条 款进行修改，使f i d i c 合同条款适用于固定总价合同。但由于对 f i d i c 合同条款进行修改的工作量较大，因而也可采取在固定单价 的条件下，多设立包干项目的方式来处理不易确定单价的情况。 2 ) 修改f i d i c 旋工合同条款中的“通用条款”形成具有中 国特色的条款 中国财政部在这方面已经进行了尝试，主要是依据f i d i c 土木 工程施工条款第四版修订，形成了世界银行贷款项目采购招标 文件范本，并经f i d i c 的董事会批准，确认了中国财政部的合同版 本。交通部也组织有关专家编写并出版了公路工程国际招标文件 范本。 4 ) 在合同谈判中使用 f i d i c 合同条件的国际性、通用性和权威性使合同双方在谈判中 可以以“国际惯例”为理由要求对方对其合同条款的不合理、不完 善之处做出修改或补充，以维护双方的合法权益。这种方式在国际 工程项目合同谈判中普遍使用。 2 8我国铁路项目建设应用f i d i c 条款的原因 s w o t 综合分析方法就是通过分析行业或企业各项业务面临的 强势、弱势、机会和威胁等几个要素进行环境分析的方法。其理论 基础是行业或企业运用内部优势和环境机会，同时使内部弱势和环 境威胁的作用降到最低。下面我将运用s w o t 综合分析的方法，论 证我国铁路建设项目为什么要应用f i d i c 合同条款进行管理。 2 8 1 我国铁路建设发展机遇 1 政策机遇。2 0 0 6 年我国铁路计划新开工项目8 7 个，续建项 目3 8 个，全年计划投资1 6 0 0 亿元。今年铁道部将在引进和掌握时 速2 0 0 公里以上动车组技术平台的基础上，着眼时速3 0 0 公里客运 专线建设需要，组织开发时速3 0 0 公里动车组。整个“十一五”期 间，我国将完成客运专线项目2 8 个，9 8 0 0 公里，建设总投资1 2 5 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 万亿元人民币。到2 0 2 0 年，全国铁路营业里程将达到1 0 万公里。 总投资将超过2 万亿元。另外，铁路是一种更环保、更经济、更安 全环境友好型运输方式，和我国目前的可持续发展战略相适应。 2 资源分布与工业布局东西错位的空间格局。我国幅员辽阔， 资源丰富，但大部分位于西部地区，而我国的工业布局主要位于东 部地区，这就使能够满足长大干线的大规模货物运输的铁路运输有 着得天独厚的地位。特别是我国的目前的工业化发展阶段，为铁路 货运提供了大量的机会。 3 众多的人口基数。我国内地铁路占世界铁路总里程的6 ， 却承载全世界人口的2 4 ，特别每逢节假日我国人民的回家情节， 每每使铁路的底线受客运高峰的挑战。 2 8 2 我国铁路建设的威胁 1 资金缺口。铁路“跨越式发展”，平均每年的投资额在1 0 0 0 亿元以上，但目前我国铁路建设投资规模基本保持在每年5 0 0 至6 0 0 亿元之间。每年5 0 0 多亿元的资金缺口是铁道部必须解决的难题。 2 行业威胁。相对于铁路而言，公路是一种更自由更现代的运 输方式。而1 6 0 万公里的公路里程和8 万公里的高速公路网的蓝图 是铁路必需要面对的。 2 8 3 我国铁路建设的关键强势