《WTO法律制度》作业题及参考答案.doc

WTO法律制度作业题班级_ _ 姓名_ 分数_要求：两题必做，字数不低于1500字。1、 原产地规则及其作用。答：原产地规则是确定产品原产国的依据，在国际贸易中的作用日益显著。原产地规则的制定是各国对外贸易政策的体现，也是各国经济利益的需要。在经济全球化的背景下，原产地规则已不再局限于出口产品身份证明、贸易统计等传统目的，其被广泛用于最惠国待遇、普惠制、国别配额、反倾销、反补贴、技术转让、产业升级等。一、原产地规则的概念及其核心内容货物的原产地，是指货物作为商品，在国际贸易和国内贸易中的生产地点。它是联结商品与特定国家的法律纽带，常被形象地称为商品的“经济国籍”，在国际贸易中有至关重要的作用。原产地规则，系指任一国家、地区或区域集团为确定货物原产地而普遍适用的法律、法规和行政决定。简言之，就是确定货物原产地的法规。确定货物原产地的标准有两个：一个是用货物的完全生产国作为产品的原产地。完全原产地的标准要求生产某一产品要全部利用一个国家或地区的原材料，生产、制造产品等过程要全部在该一个国家或地区完成；另一个是对货物进行了实质性加工的国家为产品的原产地。这种产品主要指使用了进口的原材料，由出口国或出口地区通过制造、加工过程，改变了产品的原有特性生产出的制成品。经过实质性加工改变的产品，在性能、形状、用途等方面都发生了实质性变化，已经形成了一个与原来的产品完全不同的新产品。二、原产地规则的作用国际贸易中的国家一般都要求进口货物必须有原产地标志，或者要求出具原产地说明书，这样做是有一定意义的。原产地规则一开始产生，最初的目的是为消费者的选择提供便利。其后，随着国际贸易的发展，原产地规则发挥着越来越重要的作用。1、原产地是保护消费者权益的需要。作为原产国标记告诉消费者商品的产地，可以满足消费者选择的需要。原产国标记不仅仅有告知消费者产品生产国的功能，它更是一种产品质量的保证。消费者可以在琳琅满目的商品中选择自己认为值得信赖的商品。所以，原产地标记不仅具有广告效应，能够促进产品销售，而且可以对产品的知识产权进行保护，同时也有利于保护消费者的选择权、知情权和追溯权。2、原产地有利于国际贸易统计。国家在进出口贸易中需要统计进出口产品的数量，特别是涉及两国之间的关系时，就需要根据产品的原产地进行进出口的贸易统计，研究本国进口产品的原产国、转口流通及最终进口消费等，以便确定其对国民经济发展的影响以及对两国关系的影响。同时，确立原产地规则也便于联合国、世界贸易组织等国际机构对世界各国的国际贸易情况进行统计和分析。3、原产地便于进口国海关征收关税工作。在进口贸易中，各国海关法或关税税则对产品都分门别类地规定了不同的关税征收率。此外，各国还根据进口商品产地的不同，规定有不同的优惠税率或者免关税，但受惠国必须提供所出口的商品的原产地证明书，表明出口商品来自受惠国，符合享受关税优惠的条件。4、原产地是实行贸易保护的必要措施。目前，国际贸易中普遍使用的保护国内生产者利益的手段中，如反倾销措施、反补贴措施、国别配额等，都是针对特定国家的特定产品的，因而产品的原产地判定就成为实施这些措施必不可少的程序。原产地在国别配额中尤其重要。国别配额要根据不同国家区别其进口配额，原产地就是确定不同国家使用配额的前提条件。5、原产地便于进口国实施反倾销和反补贴措施。由于反倾销调查和反倾销税是针对特定国家的特定产品进行的，因此一项产品的原产地判定问题就构成了反倾销诉讼中必不可少的组成部分。原产地规则直接影响着正常价值的认定。由于各进口国的原产地规则存在差异，当同样的货物从一国出口到不同的国家时，很有可能导致同样的货物被确定为不同的原产国，因此会影响到货物正常价值的确定，进而影响到倾销的成立与否，各国也会由此得出不同的结论。6、原产地规则是各国实行国别贸易待遇的法律前提。在国际贸易中，世界各国都根据与贸易伙伴的亲疏程度而对来自不同贸易伙伴的商品实施不同的关税与非关税措施。当某一产品进入他国境内，首要的问题是根据产品的不同原产国确定征收何种关税。要使这些差别国别待遇得以落实，杜绝非适合受惠国产品以转口贸易及简单加工“搭便车”，运用原产地规则对进口货物的原产地作出判断就成为解决问题的技术前提。7、原产地是普惠制中不可缺少的法律规则。普惠制要求享受进口优惠关税待遇的货物必须原产于受惠国，而且要求由受惠国直接运输进口。原产地规则即为确定产品是否原产于受惠国的直接依据。由于普惠制的特殊性，各国一般都针对普惠制规定专门的原产地规则，普惠制中适用的原产地属于各给惠国或地区的优惠性原产地规则。通过原产地规则不仅可以避免非受惠产品享受普遍优惠关税待遇，而且还可以通过原产地规则针对不同的受惠国而采取相应的保护措施。2、WTO保障措施协定规定的采取保障措施的条件。答：保障措施，又称紧急措施，是目前WTO框架内允许各成员方在一定条件下可以采取的旨在保护和调整本国市场和产业、使本国市场和企业免受大量进口产品冲击的一种临时限制进口的保护性措施。应该说，保障措施是情势变迁原则在国际贸易领域中的具体运用和体现。它是在国际贸易中公平贸易状态下，进口国政府针对那些始料未及但又确实危害到本国经济和产业的进口产品所采取的一种紧急限制进口的手段。实践中，各进口国所采取的保障措施主要是，对相关进口产品采取数量限制或提高进口关税，其目的是削弱外国进口产品在本国市场上的竞争力，从而使本国相同产业免受外国产品的冲击。关税及贸易总协定1994（GATT1994）的第19条对保障措施作出了明确规定：如果因无法预见的情况和因一缔约方承担了GATT协议项下包括关税减让在内的义务的影响，导致任何产品进口到该缔约方领土内的数量大量增加，并且对该缔约方领土内相同产品或者与该产品有直接竞争关系的产品的国内生产商造成严重损害威胁或严重损害的，该缔约方则有权在防止或补救此种损害的必要的限度和时间内，针对该产品全部或部分地中止其减让义务，或撤销或修改其减让义务。由于保障措施是一国采取的一种紧急限制进口的措施，明显具有对一国境内市场和产业的保护和防御功能，因此，它的运用不当或者滥用势必会在国际贸易中形成新的贸易壁垒，成为推行贸易保护主义的工具。正是为了防止WTO各成员方对保障措施的滥用，建立并加强对保障措施实施的多边纪律，乌拉圭回合谈判在成员方之间达成的WTO保障措施协议为WTO各成员方实施保障措施的前提条件和实施原则作出了统一的严格规定。实施保障措施的前提条件为加强对成员方保障措施实施的多边控制，以防止保障措施的滥用，WTO保障措施协议对各成员方实施保障措施规定了较为严格的前提条件，各成员方只有在同时满足这些条件的情况下才得以援引GATT1994第19条的规定对有关进口产品实施保障措施，否则就违反了WTO成员方义务。第一，必须存在有关进口产品进口数量的大量增加的事实。值得注意的是，对这种进口数量的大量增加是有一定要求的，即指某种正在进口的产品，而且这种产品进口的大量增加是足够近期的、突然的和急剧的。同时，这种大量增加既包括正在进口的产品的绝对数量的增加，也包括进口产品的相对数量的增加。第二，产品进口的大量增加必须是进口成员方在其承诺有关关税减让义务时无法合理预见的。也就是说，并不是任何原因引起的产品进口数量的大量增加都可以满足成员方实施保障措施的前提条件。首先协议要求，产品进口的大量增加必须是由于一成员方承担了GATT1994协议项下的包括关税减让在内的义务的结果；其次要求这种结果的发生必须是成员方在其承诺有关关税减让义务时无法合理预见的，是始料未及的。第三，必须有损害事实的存在。由于实施保障措施的目的是为了防止或补救大量进口产品对进口国生产商造成的损害，因此，即便存在着进口数量的大量增加的事实，但在进口成员方的国内相关生产商并没有遭受严重损害的情况下，进口成员方仍然不得援引GATT1994第19条实施保障措施。各成员方要想实施保障措施，就必须有事实证明进口成员方国内相关生产商遭受了严重损害或面临严重损害的威胁。第四，产品进口的大量增加与损害事实之间存在因果关系。虽然存在着进口数量大量增加的事实，也存在严重损害的事实，但是如果损害并非是进口大量增加所造成的，成员方仍然不得实施保障措施。只有当调查根据客观证据证明有关产品进口的大量增加与进口成员方境内生产商遭受的严重损害之间存在因果关系的情况下，成员方才得以实施保障措施。保障措施的实施原则与反倾销措施不同，保障措施的实施所针对的并不是不公平的竞争行为，它所针对的是在公平贸易下，由于在进口国承担了关税减让义务之后发生了无法预见的情势而导致有关产品进口数量的大量增加并对进口国造成严重损害的情形。而对于这种结果，出口方并没有任何过错。因此，这就要求保障措施必须是在坚持公平合理的原则和维护WTO各成员方之间利益平衡原则的基础之上加以实施。按照WTO保障措施协议的有关规定，保障措施的实施必须遵循以下具体原则。第一，应当在非歧视原则基础上加以实施。这一实施原则显然与反倾销措施的实施原则不同。反倾销措施是一种具有选择性的措施，它允许成员方有选择地只针对来自某个或某些出口成员方的进口产品发起反倾销调查，采取反倾销措施。第二，应当在合理的限度内。由于实施保障措施的根本目的是为了防止或补救进口产品数量的大量增加对进口成员方造成的严重损害或损害的威胁，因此协议规定，各成员方实施保障措施的程度仅限于为了防止或补救国内相关生产商遭受的严重损害和对国内相关产业进行调整所必需的时间和限度之内，而不得超出必要的时间和限度。同时协议要求成员方在保障措施的形式上应当选择为实现补救目标最合适和恰当的措施。第三，对受到影响的出口成员方给予适当的贸易补偿的原则。从根本上讲，这是公平原则在处理WTO成员方之间贸易关系问题上的具体体现。如前所述，由于保障措施的实施所针对的并不是不公平的贸易竞争行为，其针对的是在公平贸易中由于在进口国承担了关税减让义务之后发生了无法预见的情势而导致有关产品进口数量的大量急增，并对进口国造成的严重损害。如若一进口成员方采取保障措施紧急限制进口，必然会在不同程度上影响到其他出口成员方及其出口商的合法权益，打破成员方之间通过关税减让业已达成的利益平衡。这对于没有任何过错的出口成员方来讲显然是不公平的。因此，WTO保障措施协议规定，保障措施的实施方应当尽其努力对那些因其措施的实施而受到影响的出口成员方给予适当的贸易补偿，以维