国际贸易简答题.doc

习题1国际贸易导论1、简要回答转口贸易与过境贸易的联系与区别。答：它们的主要区别在于看问题的角度不同： 区别：（1）转口贸易有第三国的商人参与商品的交易过程，而不论货物是否经由第三国运送；过境贸易无第三国的商人参与。 （2）转口贸易以盈利为目的；过境贸易通常只收取少量的手续费，如印花费等。 联系：转口贸易、过境贸易属于间接贸易2有形贸易与无形贸易有什么区别？答：有形贸易中，商品的进出口要经过海关，故其金额显示在一国的海关统计上；无形贸易不经过海关办理手续，其金额不反映在海关统计上，但显示在一国国际收支表上。3、简要回答外贸依存度的持续增加对中国的影响答：（1）定义：对外贸易依存度，亦称对外贸易系数，指一国国民经济对对外贸易的依赖程度，是以本国对外贸易额（进出口总额）在本国国民生产总值（GNP）或国内生产总值（GDP）中所占的比重表示的。（2）影响： 外贸依存度快速增长使中国经济的发展更加国际化，世界经济周期对中国经济的影响日益明显。随着科学技术的飞速发展，国际分工不断加深，国际贸易规模迅速膨胀，各国的外贸依存度总体上呈现迅速上升趋势。外贸依存度大幅提高带来的一个最为直接的后果，就是中国经济的发展正在走向与国际接轨的道路。中国经济的发展终将进入一个与世界经济荣辱与共的同步周期。 外贸依存度的快速提高使中国的对外贸易摩擦趋于频繁化。c.外贸依存度的快速提高重塑了中国的外贸结构，影响中国未来的就业格局。由于我国在劳动密集型产品的出口上具有比较优势，所以纺织服装、鞋类、玩具等劳动密集型商品的出口行业吸纳了最大量的就业人数。习题2自由贸易理论及其新发展1、 试评述要素禀赋论的主要内容答：(1)该理论由瑞典经济学家赫克歇尔及其学生俄林提出，因此，又称为“赫克歇尔俄林原理”。 (2)该理论通过相互依存的价格体系的分析，用不同国家的生产诸要素的丰缺来解释国际分工和国际贸易产生的原因和一国进出口商品结构的特点。 (3)该理论还分析了国际贸易对要素价格的反作用，说明国际贸易不仅使国际间商品价格趋于均等化，还会使各国生产要素价格趋于均等化，即要素价格均等化原理。 (4)评价：该理论比“比较利益理论”更完整、更全面。 正确地指出了生产要素拥有状况对各国对外贸易的影响。 违背了劳动价值论。 忽视了科学技术的作用。 只能解释要素禀赋不同的国家之间的分工与贸易行为，而无法解释要素禀赋相似的国家之间的贸易行为。 抹煞了国际生产关系。2、试述斯密绝对优势学说的主要内容并予以评价答：绝对优势说由经济学家亚当斯密在其代表作国富论中提出的。 （1）绝对利益学说的基本内容 ： 在某一种商品上，一个经济在劳动生产率上占有绝对优势，或其生产所耗费的劳动成本绝对低于另一经济，若各个经济都从事自己占有绝对优势商品的生产，继而进行交换，那么双方都可以通过交换得到绝对的利益，从而整个世界也可以获得分工的好处。 （2）评价 ：斯密绝对利益学说包含着科学的成分，但也有一些非科学成分。从国际贸易实际的角度来看：斯密的假设条件不具有广泛性。斯密的绝对利益学说存在着一个必要的假设：一国要参加国际贸易，就必然要有至少一种产品在生产上与交易伙伴相比处于劳动生产率绝对高或生产所耗费劳动绝对低的地位上，这在理论上过于绝对，在实践中也不符合实际情况(发展中国家劳动生产率很可能在所有产品的生产上都不如发达国家，但仍然在进行国际贸易，也未因此而使得本国产业走向衰亡)。 从劳动价值论的角度来看： 斯密的学说符合18世纪资产阶级通过国际贸易进行经济扩张的要求，但是在自己劳动价值论的坚持方面，却无法说明两种产品进行交换的内在等价要求是什么。 3、试述李嘉图比较优势学说的基本内容并予以评价。答：李嘉图比较优势学说的基本内容如下： 国际分工中若两个贸易参与国家生产力水平不相等，甲国在生产任何产品时成本均低于乙国，劳动生产率均高于乙国，处于绝对优势;而乙国则相反，其劳动生产率在任何产品上均低于甲国，处于绝对劣势。这时，处于绝对优势的国家应该集中生产本国国内具有最大优势的产品，处于绝对劣势的国家应该停止生产在本国国内处于最大劣势的产品，通过自由交换，参与交换的各个国家可以节约社会劳动，增加产品的消费，世界也因为自由交换而增加产量，提高劳动生产率。即“两利取其重，两害取其轻”对于李嘉图比较优势学说的评价 （1）从国际贸易实际出发进行评价 比较利益学说揭示出了国际贸易因比较利益而发生并具有互利性，这是该学说的主要贡献。 该学说的假设前提过于苛刻，并不符合国际贸易的实际情况。按照该学说，比较利益相差越大则贸易发生的可能性越大，当今的贸易便应该主要在发达国家与发展中国家间展开，但事实是今天的国际贸易主要发生在发达国家之间。按照该学说，在自由贸易条件下，参加贸易的双方都可获利，为获得此利益，所有贸易参加国都应该积极实行自由贸易而非保护主义，但在实际中，各国都在不同程度实行保护主义。 （2）从劳动价值论出发的评价 在该理论中，出现了同一商品国内价值和国际价值的差异和交换比率的不同，这违背了李嘉图自己坚持的劳动价值论。该理论并未从根本上揭示出贸易发生的原因。国内贸易、国际贸易的功能都是为了实现商品的价值，即便国际贸易不存在超额利润，即比较利益，只要能使商品得到实现，贸易就会发生。因为从逻辑与现实出发，厂商首先要收回投资、获取平均利润之后才会追求超额利润，因此，将国际贸易发生说成是为了追求比较利益(超额利润)是不符合实际情况的。 比较优势学说暗含有一层意思，即越落后的国家参加贸易，则越会受益。这里实际没有看到国际贸易具有的不等价交换和价值的流向，难以被相对落后国家接受。对于我国而言，比较利益学说的合理内核可以作为我国国际贸易的理论论述之一，作为各个地区结合优势发展贸易的基础。4、绝对优势理论和比较优势理论的主要观点有何差别？为什么说后者比前者更具有指导意义？答：（1）主要观点的差别：亚当斯密主张各国应当参与国际分工并生产和输出自己具有绝对优势的产品，使各国都能够享受到自由贸易所带来的利益。大卫李嘉图主张：各国都应集中生产优势较大或劣势较小的商品，这样“两利相权取其重，两弊相衡取其轻”，两国在相对成本差异的基础上一样能开展贸易，获得贸易利益。（2）比较优势理论比绝对优势理论更有指导意义的原因：绝对优势理论解释了两个国家之间发生国际贸易的原因，但是这种贸易模式只能建立在两个在不同产业互有优势的国家之间，无法解释一个在各个产业都落后的国家为什么要参加国际分工的问题。而比较优势理论可以解释这个问题。比较优势理论认为一个国家可能在各个领域的生产方面都是没有优势的，但是却存在劣势最小的产品部门;与之相对应，一个国家可能在各种产品生产上都存在优势，但是可能有的产品的优势最大，劣势国家应该生产劣势较少的产品，而优势国家应该生产优势较大的产品，这就可以解释了为什么在现实中，很多国家在任何产品的生产上都没有优势，但是仍然可以分工生产进行国际贸易。综上所述，比较优势理论丰富了国际贸易理论，拓宽了国际分工的范围，为更多的国家加人全球分工体系奠定了理论基础，为国际贸易的发展做出了贡献，因此具有更多的指导意义。5、古典贸易理论的典型代表是哪两个理论？分别是由谁提出的？理论的基本观点是什么？答（1） 亚当斯密的绝对优势理论：在自由贸易条件下，参与贸易的国家应该选择本国具有绝对优势的产品进行出口，而进口本国不具有绝对优势的产品，可以获得比封闭条件下更多得利益。 （2）大卫李嘉图的比较优势理论：在自由贸易条件下，参与贸易的国家应该选择本国具有相对优势的产品进行出口，而进口本国不具有相对优势的产品，可以获得比封闭条件下更多得利益。6、H-O理论是由谁提出的？ 狭义的H-O理论（即生产要素供给比例理论）的观点是什么？答：（1） 赫克歇尔 俄林（2） 国际贸易产生的直接原因是商品价格的国际绝对差异性；各国家商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件；生产要素价格比例不同是由各国家商品价格比例不同决定的；生产要素价格比例不同是由各国家要素的供给和需求决定的。7、广义的H-O理论（即生产要素价格均等化理论）的观点是什么？答：只要存在产品价格的差异，两国就会继续开展贸易，但最终的结果将是两国两种产品的价格完全相等，而生产要素的价格也完全相等，此时如果其他条件不变，贸易也就停止。两国间开展贸易的结果会使两国的生产要素价格最终相等这一趋势被称为“要素价格均等化定理。由于这一定理是由萨缪尔森根据赫克歇尔俄林模型的逻辑论证的，因此该定理又称为“赫克歇尔俄林萨缪尔森定理”。8、何为里昂惕夫之谜？如何解释该迷？答：要素禀赋理论认为，一个国家出口的应是密集使用本国丰富的生产要素生产的商品，进口的应是密集使用本国稀缺的生产要素生产的商品。根据这一观点，一般认为，美国是资本相对丰富、劳动相对稀缺的国家，理所当然应出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。但是二战后，美国经济学家里昂惕夫运用投入产出方法，对美国经济统计资料进行验证的结果却与H-O理论预测相悖。对其的解释：（1）劳动熟练说，又称人类技能说，劳动技能说和劳动效率说， 里昂惕夫认为，“谜”的产生可能是由于美国工人的劳动效率比其他国家工人高所造成的。他认为美国工人的劳动生产率大约是其他国家工人的三倍。（2）人力资本说，有的经济学家认为，美国的优势是拥有很多经过大量教育和培训的高素质劳动力，而教育和培训可视为对人力的投资，因此高素质劳动力可以称为人才资本，如果把这部分人力资本加到物质资本上，美国就仍然是出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，里昂惕夫之谜就自然破解。（3）自然资源说，经济学家范尼克认为里昂惕夫在计算时只考虑了劳动和成本两种生产要素，而忽略了自然资源这一要素在国际贸易中的作用。在美国进口的自然资源产品中大部分为其相对稀缺的资源，在对这些资源的加工等过程中又大量的投入资本，故这些产品在美国属于资本密集型产品。这样一看就容易解释美国进口的是资本密集型产品较多的现象。 （4）生产要素密集度逆转（5）需求偏好的逆转9、如何解释技术差距理论？答：技术差距论认为，工业化国家之间的工业品贸易，有很大一部分实际上是以技术差距的存在为基础进行的。通过引入模仿时滞的概念来解释国家之间发生贸易的可能性。在创新国和模仿国的两国模型中，创新国一种新产品成功后，在模仿国掌握这种技术之前，具有技术领先优势，可以向模仿国出口这种技术领先的产品。随著专利权的转让、技术合作、对外投资或国际贸易的发展，创新国的领先技术流传到国外，模仿国开始利用自己的低劳动成本优势，自行生产这种商品并减少进口。创新国逐渐失去该产品的出口市场，因技术差距而产生的国际贸易量逐渐缩小，最终被模仿国掌握，技术差距消失，以技术差距为基础的贸易也随之消失。创新国逐渐失去该产品的出口市场，因技术差距而产生的国际贸易量逐渐缩小，最终被模仿国掌握，技术差距消失，以技术差距为基础的贸易也随之消失。10、如何解释产业内贸易理论？答：传统的国际贸易理论，主要是针对国与国、劳动生产率差别较大的和不同产业之间的贸易，但自20世纪60年代以来，随着科学技术的不断发展，国际贸易实践中又出现了一种和传统贸易理论的结论相悖的新现象，即国际贸易大多发生在发达国家之间，而不是发达国家与发展中国家之间；而发达国家间的贸易，又出现了既进口又出口同类产品的现象。为了解释这种现象，国际经济学界产生了一种新的理论产业内贸易理论。产业内贸易指数：是用来测度一个产业的产业内贸易程度的指数。这一指数的计算公式为T=1-|X-M|/(X+M) 式中:X和M分别表示某一特定产业或某一类商品的出口额和进口额，并且对X-M取绝对值。T的取值范围为0到1。11、美国国内的工资水平存在巨大差异。例如，东南部制造业工人的工资比西海岸地区同行的工资低20%。要素价格均等化理论为什么不能用来解释上述现象？答：（1）要素价格均等化理论的定义及假设条件定义：要素价格均等化理论是指在国际贸易中，由于贸易商品价格的变动会引起生产要素在各个国家的再配置，最终达成要素价格的均等化。假设：两个国家、两种生产要素、两种商品;在所有市场上都有竞争；每一种生产要素的供应量都是固定的，在各国之间没有生产要素的移动；两种商品生产的技术水平完全一样，但要素密集型不一样，并且不发生生产要素密集度变换；两个国家不论有无贸易都生产两种商品;没有关税和运输成本，商品在国际间能完全自由流动。（2分）（2）分析（3分）在本题中，之所以美国国内价格也会存在巨大的差异，其原因在于要素价格均等化理论仅仅是从理论上来讨论价格均等化存在的可能性，但现实的环境可能并不能完全满足理论假定，这样的结果可能阻碍要素价格的均等化，这点也可以从美国国内要素价格存在差异可以看出。首先，要素在国内自由流动可能存在问题。虽然美国是世界上发展程度最大的国家之一，但是并不意味着要素在国内流动就非常顺利，由于障碍的存在，导致美国国内要素价格的差异。其次，运输成本的存在阻碍了要素价格的均等化。实际上要素价格均等化定理有一个重要的假设条件，即国际间商品流动的成本为零，但是在现实中，这种假设是不存在的。对美国国内而言，也存在这种情况，即使同一种商品，由于运输问题，在不同的地域其价格也是不一样的，这也就导致要素价格的不一致。最后，国际贸易利益在区域间的分配是不平衡的。根据要素价格均等化定理可以知道，要素价格的均等化，从某种意义上看是一种收入在不同国家的重新分配，但是在不同的地域，这种分配是不平衡的。以美国为例，美国出口和进口的商品较多采用东海岸的港口，这就导致这些口岸成为全球重要的贸易金融口岸，这样在收人分配中，这些口岸的利润分配必然较高。东海岸由于贸易量较少，导致收人分配的利润转移量就必然较少，而国际贸易与国际金融的发展又会反作用于该地区的经济，制约该地区经济的发展。习题3保护贸易理论及其新发展四、简答题 1、保护关税说的主要观点及其意义。答：（1）保护关税说的主要观点汉密尔顿代表当时美国工业资产阶级的利益，极力主张美国实行保护关税政策。他于1791年12月向美国国会递交了一份关于制造业的报告（Report on manufacture），在报告中，他阐述了保护和发展制造业的必要性，以及一个相当大的非农业消费阶层对于一个稳定而繁荣的农业的重要性，并提出了以加强国家干预为主要内容的一系列措施。汉密尔顿的保护关税论主要围绕制造业展开分析的。首先，他认为，制造业在国民经济发展中具有特殊的重要地位。保护和发展制造业有利于提高整个国家的机械化水平，促进社会分工的发展；有利于扩大就业，吸引移民流人，加速国土开发；有利于提供更多的创业机会，使个人才能得到更充分的发挥；有利于消化农产原料和生活必需品，保证农产品的销路和价格稳定，刺激农业发展，等等。其次，他还指出，保护和发展制造业对维护美国经济和政治独立具有重要意义。一个国家如果没有工业的发展，就等于失去了经济发展的基础，其结果不但不能使国家富强，而且很难保持其独立地位。况且，美国工业起步晚，基础薄弱，技术落后，生产成本高，效率低下，难与英国、法国、荷兰等国家的廉价商品相抗衡。在这种条件下实行自由贸易政策，将断送美国工业，进而威胁美国经济和政治上的独立地位，因此，美国必须实行保护关税制度以使新建立起来的工业得以生存、发展和壮大。最后，保护和发展制造业的关键在于加强国家干预，实行保护关税制度。（2）保护关税说的意义 具有历史进步意义汉密尔顿递交关于制造业的报告时，自由贸易学说在美国占上风，因而他的主张遭到不少人的反对。随着英、法等国工业革命的不断发展，美国工业遇到了国外越来越强有力的竞争和挑战，汉密尔顿的主张才在美国的外贸政策上得到反映。1816年，美国提高了制成品的进口关税，这是美国第一次实行以保护为目的关税措施。1828年，美国再度加强保护措施，工业制成品平均关税（从价税）率提高到49%。汉密尔顿的主张虽然只有一部分被美国国会采纳，但却对美国政府的内外经济政策产生了重大而深远的影响，促进了美国资本主义的发展，具有历史进步意义。对落后国家寻求经济发展和维护经济独立具有普遍的借鉴意义与旨在增加金银货币财富、追求贸易顺差，因而主张采取保护贸易政策的重商主义不同，汉密尔顿的保护贸易思想和政策主张，反映的是经济不发达国家独立自主地发展民族工业的愿望和正当要求，它是落后国家进行经济自卫并通过经济发展与先进国家进行经济抗衡的保护贸易学说。汉密尔顿的关税保护论实际上回答了这样一些问题：落后国家应不应该建立和发展自己的工业部门？如何求得本国工业部门的发展？对外贸易政策如何体现本国经济发展战略？这对落后国家赶超先进国家来说，不无借鉴意义。当然，在当时的历史条件下，汉密尔顿没有能够进一步分析其保护措施的经济效应和经济后果，没有注意到保护措施也有其制约经济发展的消极的一面。 汉密尔顿保护关税说的提出，标志着保护贸易学说基本形成，因而具有重要的理论意义。2、李斯特保护幼稚工业理论是如何批评古典自由贸易理论的？答：李斯特的幼稚工业保护理论对古典自由贸易理论进行了批评,他认为：（1）自由贸易理论不利于落后国家的经济发展；（2）处于不同经济发展阶段的国家应选择不同的贸易攻策,他根据世界各国国民经济的发展情况,将其分为5个阶段,即“原始未开化时期、畜牧时期、农业蚶期、农乒业时期和农工商业时期”,农业时期的国家应选择自由贸易政策,农工业时期的国家应选择保护贸易政策,而处于农工商业阶段的国家应选择自由贸易政策；（3）国家应该干预对外贸易。3、凯恩斯主义贸易保护论与重商主义有何异同？答：尽管凯恩斯对重商主义大加赞扬，但是它与重商主义不是完全相同的。它们之间既有相同之处，也存在明显的差异。（1）二者的共同点无论是重商主义还是凯恩斯主义都认为，国际收支会影响到本国的经济，因而需要重视国际收支或贸易收支，通过政府的干预使之朝着有利于本国经济的方向发展。无论是凯恩斯主义的贸易保护，还是重商主义的贸易保护，都不是对选定产业的贸易保护，而是对经济总体的贸易保护，因此在这里，贸易保护不是工业发展政策或产业发展政策的选择，或产业政策的延伸，而是保持经济运行的经济政策。无论凯恩斯主义还是重商主义，都强调保护贸易的货币意义，即都认为保护贸易实际上有利于国内货币供应量的增加。但是二者对货币的理解是不同的。凯恩斯主义将货币看成是干预经济的政策工具，即通过降低利率刺激国内经济，而重商主义是将货币看成是一种财富的积累，从而有利于国内经济实力的增强。（2）二者的不同点他们各自的出发点不同，重商主义从商业资本的利益出发，试图通过贸易保护，实现商业资本家财富的积累，从而是商业经济规模的扩大。而凯恩斯主义从整体宏观经济稳定出发，试图通过贸易保护维持宏观经济的稳定增长。二者重视贸易保护机制的作用过程是不同的。凯恩斯主义试图通过贸易保护，造成国际收支顺差，增加总需求，同时增加国内货币供应量，使利率水平下降，以鼓励私人投资，刺激经济增长。重商主义贸易保护的机制比较直观，就是贸易保护导致国际收支顺差，进而是国内货币财富的增加，继续贸易保护，国内的货币财富继续增加。二者主张实行贸易保护的时限性不同，重商主义从增加财富的目标出发，主张采取持久性的贸易保护，而凯恩斯主义从刺激经济稳定增长的角度出发，主张适度、选择时间的贸易保护，即只有在一国有效需求不足或国内经济处于萧条的时期，才可以实行贸易保护。凯恩斯主义的贸易保护论也可以说是“萧条经济下的贸易保护论”。4、试评述保护就业论。答：保护就业论主要为西方发达国家所普遍应用。20世纪80、90年代的西方贸易保护主义加强的一个重要理论依据，就是保护国内的生产和就业。 （1）核心思想投资需求有国内投资需求和国外投资需求，国内投资需求主要决定于利息率，国外投资需求则和贸易收支状况相联系。贸易顺差就相当于是对国民经济的“注入”，国外投资增加，并因此导致国内货币供给增加，利率下降，刺激国内投资增加，进而增加有效需求。相反，如果贸易逆差，则减少有效需求。因此，贸易对整个社会就业水平的影响过程可以表述为：增加出口，减少进口增加有效需求增加国民生产和就业水平因此，保持贸易顺差，就可以不断扩大国外投资，增加投资需求和有效需求，解决就业问题，促进经济繁荣。在对外贸易政策上应采取奖出限入的政策措施来干预对外贸易，实现贸易顺差，以使增加就业，刺激经济繁荣。保护就业论带有超保护贸易的特征，与以前的贸易保护主义相比，这种政策主张将贸易保护的对象从幼稚产业转向了国内高度发展了的或出现衰落的产业，保护的目的从培养自由竞争能力转向加强对国内外市场的垄断，保护的措施也日益多样化，出现了关税以外的各种奖出限入的措施，并建议通过组建货币集团来争夺世界市场。（2）评价从理论上说，贸易保护无论在微观还是在宏观上，对增加就业都有积极作用。但是我们也不能不看到保护就业理论的局限。第一，怎样才能做到限制进口同时不伤害出口呢？我们知道，任何的贸易活动都是双方的事，一国只出口不进口是不可能的事。这样，希望通过扩大出口减少进口来保护就业的做法在现实中会遇到困难。首先，要考虑到别国的报复。因为一国限制进口，其实就是限制别国的出口，那么别国同样也出于增加就业的考虑而以限制本国进口作为回报，其结果可能事该国的出口减少。其次，要考虑别国的购买能力。若别国长期存在大量的贸易逆差，势必会影响其经济发展和国际支付能力，最终会影响到该国对本国出口商品的需求，直接导致实行贸易保护国家的出口减少。因此，从总体均衡或长期均衡的角度来看，要想限制进口而不伤害出口或扩大出口而不增加进口都是不大可能的。第二，发达国家的实践证明，采用关税或非关税壁垒限制进口，保护就业，其结果是成本高、效果差。美国经济学家戴维塔（David Tarr）1989年给联邦贸易委员会的报告中，对美国三大行业贸易保护的结果作了分析。据其估计，美国对其纺织品、汽车、钢铁行业所作的进口限额并没有提高整个就业水平，对钢铁行业就业的保护还造成钢铁价格上升，汽车生产成本上升，汽车行业的就业人数下降，而由此带来的各种明显的或隐含的经济损失则高达209亿美元。根据上述资料可以看出，美国政府实施保护就业的政策，成本高昂，效果却普遍不佳。5、凯恩斯的对外贸易理论？答：为了说明投资变动给国民收人量与就业带来的影响，凯恩斯曾在他的就业、利息与货币通论一书中提出乘数原理，认为投资增长与国民收人扩大之间存在着一种倍数关系。一国的出口与国内投资一样，也具有乘数效果，而进口与国内储蓄一样，有减少国民收人与就业的作用。一国输出商品和劳务，从国外得到的货币会使进口部门收入增加，消费也随之增加。这必然引起其他部门生产增长，就业和收入也随之增加。如此反复下去，国民收入增加就会是出口增加量的倍数。进口则正相反。因此，一国只有当贸易出超或国际收支顺差时，对外贸易才会增加就业，提高国民收人水平，并使国民收入的增加量成为贸易出超的数倍。这一结论自然为新贸易保护主义追求贸易顺差、实行贸易保护政策增添了新的理论依据。6、假设两国贸易模型中，不同政策下贸易对本国经济的影响如下：（1）说明A、B两国各自独立制定政策，它们会选择什么政策？（2）说明A、B两国经过谈判，互相协作时，各国的福利水平都会提高。答：（1）对B国来说，不管A国是否保护，它都会选择保护，因此A国也应该选择保护，两国福利水平均为0。（2）经过两国谈判，相互约定都采取不保护策略，则两国分别获得200单位的福利，比各自独立制定政策时，福利提高。习题4关税措施四、问答题1、征收关税的方法有哪些？答：（1）从量税（specific tariff）从量税是按照商品的重量、数量、容量、长度和面积等计量单位为标准计征的关税。计算公式为：从量税额=商品数量每单位从量税 （2）从价税（ad valorem tariffs）从价税是以进口商品价格为标准计征一定比率的关税，其税率表现为货物价格的百分率。计算公式为：从价税额=商品总值从价税率 （3）混合税（compound tariffs）又称复合税，它是对某种进口商品采用从量税和从价税同时征收的一种方法。计算公式为：混合税额=从量税额+从价税额 （4）选择税（alternative tariffs）选择税是对于同一种进口商品同时订有从价税和从量税两种税率，在征税时选择其中一种计算应征税款。一般是选择税额较高的一种征税。 （5）差价税（variable levy）又称差额税，当某种商品国内外都生产，但国内产品的国内价格高于进口产品的进口价格时，为保护国内生产和国内市场，按国内价格和进口价格之间的差额征收关税，这种关税称为差价税。2、简述征收反倾销税的依据和条件。答：（1）反倾销税的定义反倾销税是指在正常海关税费之外，进口方主管机构对倾销产品征收的一种附加税。反倾销税的税额不得超过所裁定的倾销幅度。（2）征收反倾销税的依据和条件征收反倾销税的依据和条件主要有以下三个方面：存在倾销。倾销是指一种产品的出口价格低于出口方用于本国消费的同类产品的价格，在确定一种产品是否倾销时，必须比较该产品的出口价格与出口方的国内消费价格。如果前者低于后者，即被认为是倾销。存在实质损害。指对进口国国内产业的实质损害，或是指对进口园产业产生实质威胁，或是指对进口国新建产业产生实质障碍。以下内容构成对国内产业的损害或受到损害的威胁：倾销和损害之间的因果关系即证明进口国国内或相似产业的损害是由于进口产品的倾销造成的。3、简述普惠制的基本原则。答：普遍优惠制（generalized system of preferences，GSP）简称普惠制，是发展中国家在联合国贸易与发展会议上经过长期斗争，在1968年通过建立普惠制决议之后取得的，是发达国家单方面给予发展中国家出口制成品和半制成品的一种关税优惠待遇。其主要内容是：在一定数量范围内（主要指关税配额或限额），发达国家对从发展中国家进口的工业品减免关税。对于超过限额的进口则一律征收最惠国关税。普惠制有三项基本原则：普遍性原则，指发达国家应对从发展中国家进口的制成品和半制成品尽可能给予关税优惠；非歧视原则，指发达国家应对所有发展中国家一视同仁，实施统一的普惠制，而不应区别对待；非互惠原则，指发达国家给予发展中国家特别优惠关税待遇，不应要求发展中国家给予反向对等优惠。概括起来说就是，发达国家应对从所有发展中国家进口的全部制成品和半制成品给予单向优惠关税待遇。习题5非关税措施四、简答题 1、非关税壁垒有哪些特点？答：与关税措施相比，非关税措施具有一些明显的优越性，因而在当代的国际贸易中成为限制进口的主要手段： （1）隐蔽性。关税税率的制定必须通过立法程序，要求具有相对的稳定性。这在需要紧急限制进口时往往难以适应。而非关税措施一般以行政手段或政策措施形式出现，也可以在执行过程中通过不透明的手段达到实际的贸易壁垒效果，因而具有较强的隐蔽性。 （2）灵活性。海关税则规定了一国的关税税率，一般不容易变动。相对而言，非关税措施采取的是行政手段，且种类繁多，它的制定、实施、调整或改变都可以迅速且简单，因而拥有更强的灵活性。 （3）有效性。关税对进口产生的效果是间接的，它主要通过提高进口商的进口成本再影响进口数量。如果进口商品凭借规模经济或出口补贴取得低生产成本时，关税的保护作用不再明显。非关税措施则可以通过直接限制进口数量，或直接禁止某些种类的产品进口，因而具备极强的有效性。 （4）歧视性。任何国家只有一部关税税则，不论是单式还是复式税则，不能很好的体现进口国的国别政策，而非关税措施则拥有极强的歧视性，甚至可以针对某一个或数个国家单独采取某种措施。2、简述绝对配额的含义及其种类。答：绝对配额是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，超过限额后，就不准进口。根据实施方式不同，绝对配额有全球配额、国别配额和进口商配额之分。 （1）全球配额，是指对某种商品的进口给出一个总的限额，对来自任何国家或地区的商品一律适用。主管当局一般根据进口商的申请先后或过去某一时期内的进口实际额发放配额，直至总配额发完为止。 （2）国别配额，是指政府不仅规定了一定时期的总配额，而且在总配额内按照国别和地区分配固定的配额。如果配额的分配由进口国单方面决定，即为自主配额，如果是由进口和出口两国政府或民间团体之间通过协议来确定，则为协议配额。 （3）进口商配额，是指进口国政府将某些商品的进口配额在少数进口商之间进行分配。这一类型的配额在日本比较明显，如日本的食用肉进口配额就是在29家大商社间进行分配。 在这三种配额中，由于国别配额最能体现进口国的国别政策，而且通过双边协商后订立的双边国别配额不容易引起对方的不满或报复，因此，双边协商的国别配额运用十分广泛3、什么是自愿出口限制？它是否与WTO的基本原则相抵触？为什么？答：（1）自愿出口限制的定义“自愿”出口限制是出口国在进口国的要求或压力下，“自愿”规定某一时期内(一般为3年)某些商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。“自愿”出口限制在限制商品进口的实际作用上类同于进口的绝对配额制，只是在形式上略有不同，前者表现为出口国方面的控制，后者则表现为进口国方面的控制。另一方面，“自愿”出口限制只是在形式上表现为自愿性，但实质上却具有强制的性质。进口国往往以商品大量进口使其工业受到严重损害，造成“市场混乱”为理由，要求有关国家的出口实行“有秩序地增长”，“自愿”限制商品出口。因此，“自愿”出口限制往往时出口国在面临进口国采取报复性措施的威胁时做出的一种选择。“自愿”出口限制可分为单方面自愿”出口限制和协定自愿”出口限制。（2）自愿”出口限制与WTO的基本原则相违背自愿”出口限制是与WTO的基本原则相违背的，其原因如下:直接违背了WTO的取消数量限制原则WTO的一项重要原则就是取消数量限制原则，这项原则要求成员国取消各种旨在阻碍货物从一成员国流向其他成员国的政策措施。而自动出口配额就是一种重要的数量限制原则，对出口国出口商品产生了非常严重的影响。违背了WTO的非歧视性原则无歧视待遇原则又叫无差别待遇原则，是WIO最重要的原则之上。它规定缔约方一方在实施某种限制或禁止措施时，不得对其他缔约方实施歧视待遇。无歧视待遇的原则要求每个缔约方在任何贸易活动中，都要给予其他缔约方以平等待遇，使所有缔约方能在同样的条件下进行贸易。但是一国往往借口该商品的出口国出口大量的商品严重地威胁到了进口国的市场，造成了混乱，此时就有别于其他国家的产品，而迫其实施自动出口配额制度，严重地违反了非歧视性的原则。违背WTO所倡导的自由贸易精神自愿”出口限制往往是出口国在面临进凵国采取报复性措施的威胁时做出的一种选择。因此，它是一种贸易报复措施，而非一种保护正当贸易的措施，所以违背了WTO推行自由贸易的初衷。4、什么是新贸易壁垒？其主要内容是什么？答（1）以技术壁垒为核心的包括环境壁垒和社会壁垒在内的所有阻碍国际商品自由流动的新型非关税壁垒（2）技术壁垒；环境壁垒；）社会壁垒5、新贸易壁垒的内涵是什么？与传统贸易壁垒的根本区别是什么？答（1）以技术壁垒为核心的包括环境壁垒和社会壁垒在内的所有阻碍国际商品自由流动的新型非关税壁垒（2）传统：从商品的价格和数量上加以限制，体现在商业利益上，大多边境措施新壁垒：考虑人类健康、安全及环境的影响，体现在社会利益和环境利益，除边境外还涉及国内政策和法规6、为什么买方信贷要比卖方信贷使用普遍。答：买方信贷要比卖方信贷使用普遍，这主要是因为其对参与各方都有明显的好处：对进口方而言，可以提高贸易谈判效率，争取有利的合同条款。进口方集中精力于自己熟悉的领域如货物的技术、质量等级、包装、价格和有关的贸易条件等，而将自己比较陌生的方面如信贷手续和有关费用交给银行处理，这样在谈判过程中可以有更充足的时间争取有利的贸易条件；另一方面，买方信贷费用由进口方银行和出口方银行双方商定，并由进口方银行支付给出口方银行，这笔费用往往少于卖方信贷下由出口方支付给出口方银行的费用。对出口方而言，可简化手续和改善财务报表。因为出口方出口货物时收入的是现汇，制定出口价格时无须考虑附加的信贷手续费等费用，只须根据同类商品的国际市场价格制定价格；另一方面，由于收入现汇，没有卖方信贷形式下的应收账款，一定程度上改善了出口商年末财务报表状况。对出口方银行而言，买方信贷是向进口方银行提供的，一般而言，银行信用大大高于商业信用（企业信用），出口方银行贷款的安全收回较为可靠。对进口方银行而言，在金融业特别是银行业竞争愈来愈烈的局势下，承做买方信贷可拓宽与企业联系的渠道，扩大业务量，增加收益。7、什么是出口管制？西方国家实施出口管制的基本形式有哪些？答：（1）出口管制出口管制是资本主义国家为了达到一定的政治、军事及经济的目的，对某些商品，特别是战略物资与先进技术资料等实行限制出口或禁止出口的政策措施。（2）出口管制的形式主要有单方面出口管制和多边出口管制两种。所谓单方面出口管制，是指一个国家根据本国的出口管制法案，设立专门的执行机构，对本国某些商品的出口实行管制。在这方面美国具有代表性。所谓多边出管制，即指一些国家为协调彼此的出口管制政策和措施，通过达成共同管制出口协议，建立国际性的多边出口管制机构，共同制订多边出口管制的具体措施，以期达到共同的政治和经济目的。8、什么是商品倾销，它可以分为哪些类型？答：一产品自一国出口至另一国的出口价格，低于在正常贸易中出口国国内消费的同类产品的可比价格，即以低于“正常价值”的价格进入另一国市场，则该产品被视为倾销。商品倾销的分类：（1）偶然性倾销：指公司因商品过季或改营其他业务，需要处理库存商品，但国内市场容量有限而以低于成本或较低的价格在国外市场抛售。这种倾销虽然会对进口国国内同类产品的生产与销售造成一定程度的冲击，但由于持续时间短，进口国家通常较少采用反倾销措施。（2）间歇性倾销或掠夺性倾销：它是指一国出口商为了将进口国国内生产商挤出市场，获得其在进口国国内市场的垄断地位后再制定垄断高价，获取垄断利润，而以低于本国国内市场价格甚至低于成本的价格，在某一国外市场销售产品。（3）持续性倾销：它是指一国出口商在较长时期内以低于国内市场价格的低价在某一外国市场销售产品，打击竞争对手，以挤进该国市场或提高在该国市场的份额。9、试比较商品倾销与出口补贴 答：出口补贴是“鼓励出口措施”，但商品倾销是否属于“鼓励出口措施”却有争议。逻辑上讲，“鼓励出口措施”属于政府政策措施，实施主体应为政府，而商品倾销则是企业行为。正因为如此，WTO作为国家与政府的组织，并不处理公司的事务仅订有反倾销协议，规范政府对倾销可以采取的行动，却订有补贴与反补贴协议，既规范政府补贴，又规范政府对补贴做出的反应。商品倾销之所以被作为鼓励出口措施看待，原因是有的经济学家认为，出口商背后如果没有所在国政府的支持，根本不可能长期从事亏损的出口倾销。但是这种观点又使得商品倾销与出口补贴难以区别了。企业商品倾销与政府作为鼓励出口措施提供出口补贴的结果一般都表现为低价出口，但二者存在如下不同之处：（1）如上所述，二者行为主体不同。商品倾销是企业行为，出口补贴是政府行为。 （2）低价出口期间造成的损失补偿来源不同。商品倾销来源于掠夺性倾销的垄断高价或长期性倾销的国内高价和规模经济，出口补贴则来源于政府的补偿。 （3）当低价出口给进口国造成“实质性危害”或有“实质性危害”威胁时，进口国政府谈判、调查的对象不同。前者是出口企业，后者是出口国政府。 （4）进口国针对低价出口采取的措施不同。前者征收反倾销税，后者征收反补贴税对我国而言，美国和欧盟等国家（集团）仅征收反倾销税。 （5）低价出口损失能否得到补偿的风险不同。商品倾销的降价损失有可能因垄断高价落空或国外需求弹性小而得不到补偿，而出口补贴则无此风险。 （6）从目的来看，掠夺性倾销的出发点或目的是恶意的垄断高价，而出口补贴仅是为了增加产品竞争力，以挤进市场或扩大市场份额，是无恶意的，尽管出口补贴也会对进口国国内市场造成冲击。10、简述外汇倾销的概念及其条件。答：外汇倾销是出口企业利用本国货币对外贬值的机会，争夺国外市场的一种特殊手段。当一国货币贬值后，出口商品以外国货币表示的价格降低，提高了该商品的竞争能力，从而扩大了出口。具备以下两个条件才能实现外汇倾销扩大出口的作用：（1）货币对外贬值的程度大于国内物价上涨的程度。（2）贸易伙伴国不同时实行同等程度的货币贬值和采取其他报复性措施。11、简析技术性贸易壁垒及其对发展中国家的影响。答：随着国际经济一体化的发展和贸易的自由化趋势。在传统的关税和非关税壁垒藩篱不断被拆除的同时。西方发达国家纷纷采取隐蔽性更强、透明度更低、更不易监督和预测的保护性措施技术性贸易壁垒。以阻止发展中国家的产品进入本国市场。（1）技术性贸易壁垒的定义所谓技术性贸易壁垒。是指一国以维护国家安全或保护人类健康和安全。保护动植物的生命和健康。保护生态环境。或防止欺诈行为。保证产品质量为由。采取一些强制性或非强制性的技术性措施。这些措施成为其他国家商品自由进入该国的障碍。（2）技术性贸易壁垒对发展中国家的影响技术性贸易壁垒对发展中国家最大的影响就是损害了发展中国家的利益。这不仅是由于发展中国家的对外贸易不发达。运输、通讯设备比较落后。更是由于发展中国家的科学技术水平落后。发达国家的技术标准繁多。技术要求也普遍高于发展中国家。而且他们就是针对发展中国家的出口商品制定了名目繁多的技术标准和技术法规。从而限制了发展中国家的商品进人本国市场占技术性贸易壁垒不仅影响发展中国家商品的出口。更重要的是影响了发展中国家从发达国家引进尖端技术和设备，以缩短发展中国家与发达国家之间的技术差距。激发了发展中国家与发达国家之间的贸易摩擦。名目繁多的技术性贸易壁垒往往是以维护生产、消费者安全和人民健康为由而制定的。但其扭曲了技术规则的本来面目。使原来有利于国际贸易发展的技术标准变成了阻碍国际贸易正常进行的手段。成为引发现代国际贸易纠纷的重要根源。当前产生技术性贸易壁垒纠纷主要集中在发达国家与发展中国家之间。发达国家制定技术性贸易壁垒规制的主要对象是发展中国家。而发展中国家不可能在短期内达到发达国家这些苛刻的技术标准。因此产生了频繁的贸易摩擦。使发展中国家利益受损。阻碍了发展中国家对发达国家的贸易增长。复杂的、旷日持久的技术检验调查、取证、辩护、裁定等程序。将会使商品的销售成本大大增加。往往会延误交货期或错过季节。从而失去市场。进而会影响国际贸易的增长。特别是发展中国家主要出口的农产品等具有很强季节性的产品更是如此。习题6世界贸易组织四、简答题1、简述述WTO的宗旨、职能。答：世界贸易组织简称WTO，世贸组织是致力于监督世界贸易和使世界贸易自由化的国际组织。其前身为1947年创立的关税及贸易总协定。世贸组织涵盖货物贸易、服务贸易以及知识产权贸易，而关贸总协定只适用于商品货物贸易。（1）宗旨世贸组织的宗旨为：“提高生活水平，保证充分就业和大幅度、稳步提高实际收入和有效需求，扩大货物和服务的生产与贸易”，“积极努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中的份额，与其经济发展需要相称”。其目标是：“建立一个完整的、更有活力和持久的多边贸易体系，以包括关税与贸易总协定、以往贸易自由化努力的成果和乌拉圭多边贸易谈判的所有成果。”（2）职能世贸组织是具有法人地位的国际组织，它在调节成员争端方面具有更高的权威性和有效性。世贸组织的总部设在瑞士日内瓦。其基本职能有：组织实施世贸组织负责管辖的各项贸易协定、协议，积极采取各种措施努力实现各项协定、协议的目标；并对所辖的不属于“一揽子”协议项下的诸边贸易协议如政府采购协议、民用航空器贸易协议等的执行管理和运作提供组织保障；为成员提供处理各协定、协议有关事务的谈判场所；并为世贸组织发动多边贸易谈判提供场所，谈判准备和框架草案;解决各成员间发生的贸易争端，负责管理世贸组织争端解决协议；对各成员的贸易政策、法规进行定期审评；协调与国际货币基金组织和世界银行等国际经济组织的关系，以保障全球经济决策的凝聚力和一致性，避免政策冲突。 2、简要分析WTO与GATT的区别。答：WTO的前身时关贸总协定（GATT）。GATT全名为“关税与贸易总协定临时适用协定书”。二战后，为吸取教训，避免全球性经济危机，首先由美国发起，包括中国在内的23个国家签署了关税与贸易总协定。GATT存续期间，一共进行了8轮多边谈判，乌拉圭回合之后，参加谈判的各方达成了建立世界贸易组织的协定，世界贸易组织（WTO）由此成立。具体来说GATT与WTO的主要区别是：（1）GATT是临时性的。GATT从未得到成员国立法机构的批准，其中也没有建立组织的条款，不是一个实质性国际组织。WTO及其协议是永久性的，是一个实质性的国际组织。作为一个国际组织，WTO具有良好的法律基础，因其成员已经批准WTO协议，而且协议本身规定了WTO如何运作。（2）GATT的协议是一个诸边协议，而WTO的协议是一个。多边协议，诸边协议意味着各成员可以有选择地参加，而多边协议则意味着各成员须全面参加。即对GATT的条款，一成员认为某些条款不适合该成员，它就可以不签署，而WTO协议则是一揽子协议，要参加就都要参加。因此，两者在处理问题的方式上也不相同，GATT强调一致通过，而WTO强调“除非所有成员下致反对，否则就通过”。（3）WTO拥有的是“成员国”，而GATT只拥有“缔约国”，这就说明了这样一个事实，即从正式角度讲GATT只是一个法律文本，GATT的法律规定只有规劝性，而WTO的法律规定具有强制性。（4）GATT处理货物贸易，WTO还包括服务贸易、与贸易相关的知识产权和投资措施，今后还将扩大到环境保护。（5）WTO争端解决机制与原GATT体制相比，速度更快、更自动，作出的裁决不会受到阻挠。在贸易上发生争端时，GATT是没有办法，只以谈判，通过双边谈判或多边谈判来解决，而WTO则有一套很完善的争端解决机制，因此无论是速度还是效率都会非常的快。3、简述世界贸易组织协定的非歧视原则。 答：（1）世界贸易组织继承了关贸总协定的基本原则，并在其所管辖的服