职业安全卫生管理体系审核.ppt

1,XX,职业安全卫生管理体系审核,XX,2,内 容 提 要,基本概念 内部审核过程 审核方法与技巧 审核案例分析,3,判定活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否得到有效实施并适用于实现组织的方针和目标的一个系统化的验证过程。,1.1 审核,一、审核的基本概念,4,第一方审核 组织的内部审核,第三方审核 公证机构对组织的审核,第二方审核 客户或需方对供方的审核,1.2 审核类型,5,第一方审核 1、提供一种自我检查、自我纠正和自我完善的运行机制； 2、为有效的管理评审和纠正预防措施提供有用信息。 第二方审核 为组织的相关方提供信任依据 第三方审核 1、判定组织职业安全卫生管理体系的符合性； 2、决定是否推荐认证注册。,审核类型（续）,6,1.3 内审与外审,7,1.4 审核、检查与检验,8,二、 内部审核的基本过程,审核准备 现场审核 审核报告 纠正措施及其跟踪,9,2.1 内部审核准备,10,2.1.1 指定审核组长,协助选择其他审核员； 进行审核组内的分工 组织编写和落实审核工作文件 准备审核计划； 代表审核组； 准备和递交审核报告,审核全过程应由审核组长控制，审核组长在审核过程中的职责：,11,2.1.2 组建审核组,审核组成员的构成 审核标准 组织相关的OHS法律法规 对组织生产及经营活动的了解 审核组的规模 组织的规模 生产方式和工艺的复杂性 作业场所的分散性 审核人员的经验,12,审核员的职责,审核队员对审核组长负责 遵守审核要求 完成分派的职责和任务 记录所有的观察 报告各自的审核结果 发现纠正措施的有效性,13,2.1.3 制定审核计划,审核目的 审核范围 审核准则 审核组成员 审核日期 审核日程安排,14,1、年度内审计划,（1）实行对各部门和体系要素的分期、分批审核； （2）一年内应把所有部门和要素审核一遍； （3）对重点部门和重点要素的审核要适当增加。,15,年度内审计划（按部门）,16,2、审核计划,被审核方：有限公司（简称） 地址： 电话： 传真： 邮编： 审核类型：OHSMS体系内部审核 审核日期： 年 月 日至 年 月 日 审核目的：评价公司职业安全卫生体系是否有效运行 审核范围： 审核标准：1.OHSMS试行标准 审核组长：李； （兼A小组组长） 审核组成员： A组：李； 张 B组：王 审核小组组长 陈,17,审核计划（续）,18,2. 1.3 编制审核工作文件,审核检查表； 审核任务分配表； 首末次会议签到表； 审核记录； 不符合报告； 不符合项分布表； 职业安全卫生管理体系审核报告。,19,审核检查表,明确受审核部门所需审核的主要要素和内容； 使审核程序规范化和系统化； 减少审核员的偏见 使审核员在审核现场的任务和目的明确； 减少审核过程的工作量 可以作为现场审核的真实记录。,20,2.2.1文件审核,文件内容、结构及控制方法的审查 文件内容 涵盖并满足标准17个要素的全部要求； 涵盖审核范围 文件结构 文件层次和结构的合理性； 支持性文件的证明（查询途经）。 文件控制方法 文件是否被批准； 文件有无版本号，更改是否受控并有记录；,21,文件协调性的审查,体系各要素之间的关系及接口的一致性； 体系各级文件之间的接口和协调一致性；,文件审核续,22,管理手册的审查,是否按控制要求对17个要素分别进行了描述； 有无OHS方针、目标和管理方案； 组织机构及职责分配； OHS方针是否由最高管理者批准和发布； 危险清单和重大危险清单 法律法规清单和符合性评价,文件审核续,23,程序文件的审查,需要明确制定程序文件的要素是否覆盖； 程序文件的内容和结构是否合理和完整； 是否明确“ 5W+H” 的要求。,文件审核续,24,首次会议 现场审核 不符合项报告 审核结果的汇总分析 末次会议,2.2.2 现场审核,25,2.2.2.1 首次会议,介绍审核类型、目的、依据、范围 明确审核计划 介绍审核方法和审核结果的处理 明确陪同人员 确定有关后勤事项,26,2.2.2.2 现场审核,进入审核区域,由陪同人员进行介绍,审核员向有关人员讲明审核内容,审核员按计划和检查表进行审核,进入下一个审核区域,科学的抽样、客观的评价和记录,27,审核组长要控制审核的全过程 要科学地选择样本 充分利用检查表 做好审核记录 与受审核方共同确认事实,1. 现场审核的实施,28,(1) 控制审核进度和计划,2. 现场审核过程的控制,按审核计划开展审核 合理安排各部门的审核时间 利用审核检查表,29,(2) 控制审核结果,判定不符合以客观事实为基础，以审核准则为依据；,与受审核方共同确认事实,审核组内要相互沟通，统一意见,30,随机性 临时抽样； 保证抽取样本数量的充足； 层次性 不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取样本； 均衡性 在各部门抽取样本要均衡； 对各要素审核的时间及抽取样本要合理,3. 样本的代表性,31,审核结论的依据； 便于即时或日后的查询； 审核过程文件化的体现。,4. 审核记录,32,2.2.2.3 不符合事项,任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失或作业环境破坏的违背作业标准、规程、规章或管理体系要求的行为或偏差。,事故、事件、不符合 不符合、违规,1. 定义,33,2. 不符合事项成立的条件,不符合事项,标准要求,违反事实,OHSMS试行标准条文 OHS法规 公司OHS作业标准,作业记录 访谈内容 测试结果,34,3. 不符合事项分类 严重不符合项 ,系统某单元完全没有执行 同一单元有多个第二类不符合事项，使得该单元无法有效执行 不符合法规 明显的需立即整改的OHS风险 目标指标的未达成且未被发觉 第二类不符合事项仍未改善 复评时，无持续改善OHS绩效的证据,因其存在可能导致员工或财产的安全卫生风险，或对试行标准相关条款未予充分考虑，或体系的严重崩溃。,35,与OHSMS标准要求轻微不符合 违反OHS管理体系要求的孤立的（单独的）事件 就保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题,指可能出现职业安全卫生风险，或是试行标准的某个条款的缺乏或没有执行而造成体系的不完善。,3. 不符合事项分类 轻微不符合项 ,36,3. 不符合事项分类 观察项 ,系统/程序有潜在的不恰当 具有潜在的OHS风险,未构成不符合，但有成为不符合项的趋势，或 可以做得更好,37,受审核部门及负责人姓名； 审核员姓名； 审核准则； 不符合事实的描述； 建议采取的纠正措施计划及完成日期； 纠正措施完成情况及验证。,4. 不符合项报告,38,使用被审核方的习惯用语； 对被审核方分析问题、采取纠正措施有帮助； 简明、清晰、语言确切； 有被审核方代表签字。,5. 不符合项报告编写要求,39,2.2.2.4 末次会议,重申审核类型、目的、范围、依据和方法， 简述审核情况 评价各部门职业安全卫生管理体系优点和成绩 总结审核发现，宣读不符合项报告 重申抽样的局限性 提出纠正措施要求 末次会议结束,40,2.2.2.5 审核报告,受审核方的职业安全卫生管理体系概述 审核简况 审核总结 审核结论,41,2.2.2.6 纠正措施及其跟踪,有利于彻底消除此类不符合项; 体现事故及职业病预防; 体系保障及自我完善的重要手段,42,1. 内审中发现问题的纠正,（1）内审员不仅要发现问题，还要参与制定对所发现问题采取的纠正措施； （2）内审员对纠正措施的效果进行验证。,43,2. 内审报告,（1）审核范围、内容、依据； （2）简述审核实施过程的情况（日期、部门、联络员、审核员）； （3）按照不符合的性质，提出不符合项的判定意见； （4）前次审核后纠正措施的执行情况及效果； （5）OHSMS及其要素符合性、有效性的结论及今后行动建议。,44,三、审核方法与技巧,审核方法 审核方式 如何找出不符合项,45,3.1 审核技巧（一） 审核方法 ,提问或交谈 查阅文件和记录 现场观察。,46,察其反应 执行程序 & 记录,询问 观察 记录 核实,停 看 听,提开放性 问 题,查找证据,47,1.提 问,How/What/When/Who/Where/Why？ 请出示. 配合适当的封闭性问题 得到更多的信息 避免被审核者有被审问的感受,48,2. 记录查证,随机抽样 查证最近三年的记录 记录保存情況 其它相关记录： 工作日记 门卫室进出管制记录,49,3. 现场查证,注意各类OHS风险 化学、物理/机械、生物、人机性危害等 高风险设施/设备与安全设施及设备 防火、防爆、防机械伤害；检测、报警等 危险性作业与安全控制措施 动火、入槽、高架、辐射作业等,50,3. 现场查证(续),作业环境与个人防护设备 通风，安全帽、安全鞋、呼吸防护面具、耳塞等 实地测试 检查、检测、消防设施/设备、应急处理程序等,51,3.2 审核技巧（二） 审核方式 ,自下而上和自上而下的方式,正向审核和逆向审核,按要素审核和按部门审核,以危险因素为主线的审核,52,3.2.1 自下而上及自上而下的方法,例1：对不符合情况的调查 先到OHS管理者代表处或安全处查询以往的不符合报告记录，然后抽样到各部门查不符合纠正措施的落实情况和是否有预防措施。,1. 自上而下的方法,先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。,53,例2：对培训的审核 审核员先到各部门查询员工接受培训的情况，然后到人事处或工会查询所取样本是否有培训记录。,2.自下而上的方法,先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中管理的部门去审核。,54,与正向审核的思路正好相反，,依据OHSMS运作的顺序进行审核，查证其接口和协调情况。如： 文件内容 实施 有效性; 从活动、产品和服务的始点 终端， 重大危害辨识 运行控制 绩效监测与测量 应急响应,3.2.2 正向审核和逆向审核,1. 正向审核,2. 逆向审核,55,3.2.3 按部门审核和要素审核,56,3.2.4 以危险为主线的审核,OHS危险,目标/指标,操作规程,培训,交流,纠正和预防,方针,监督测量,57,以危险为主线的审核(范例1),OHS风险,目标/指标,操作规程,培训,监督测量,交流,方针,纠正预防,LPG储槽,LPG储槽风险评估及安全改善计划,LPG储槽装卸安全控制程序、泄漏应急、动火管制程序,危害辨识、储槽泄漏应急与演练,LPG储槽泄漏检测及仪器校准、槽壁测厚、接地电阻测试、安全阀测试,LPG储槽维修保养、事故调查、再教育,LPG储槽安全宣传,OHS方针,58,59,四、 审核案例研讨,60,1.审核员到作业现场发现有两位包商人员正在做反应槽清槽作业，但槽外无任何人监护。经询问得知，监护人员正好外出购买盒饭；而按该公司的“入槽作业管理程序”，清槽作业时包商须有监护人员且工厂也必须有安全监管人员在场。,2.审核时发现工厂唯一的消防泵(pump)因故障被拆掉送修。,61,3.某工厂有一座液化石油气(LPG)储槽，并设有泄漏检测器，也定期作检测器校验。但负责人员并不清楚检测器设定的报警浓度是多少，也不知道校验的标准气体浓度是多少。,4.审核时没有任何“事故调查报告”存在。,62,5