建造师职业道德与诚信制度叶.ppt

注册建造师的职业道德与诚信制度,主讲：叶斌元 副教授 广东机电职业技术学院,本部分主要内容,综合科目：第3章注册建造师的职业道德和诚信制度 3.1 注册建造师的职业道德 职业道德的含义、必要性和意义 国际有关专业人士的职业道德标准 国内有关专业人士的职业道德标准 我国注册建造师应遵循的职业道德,3.2注册建造师的诚信制度 诚信的含义、必要性和意义 国内建设领域的有关诚信制度 注册建造师的诚信要求,机电工程必修课教材:第4章 建造师职业道德与执业行为管理 4.1 建造师职业道德 建造师职业道德概述 建造师职业道德要求 提升职业道德修养,必修课教材:第4章 建造师职业道德与执业行为管理 4.2 建造师执业行为管理 建造师执业管理体系 建造师的不良行为及处罚 注册建造师不良行为案例,综合为三部分：,第一部分：注册建造师的职业道德 第二部分：注册建造师的诚信制度及执业 行为 第三部分：注册建造师执业行为管理,到底什么是道德？,讨论,（1）道德的用途是什么？ （2）它可用来调节的哪些关系？,道德是人类生活所特有的，以善恶为标准，依靠宣传教育、社会舆论、传统习俗和内心信念来调整人与人、人与社会、人与自然关系的行为规范的总合。,道德,法律,非强制性,强制性,抄袭他人作业或试卷,约 束,抄袭他人专利发明或文章作品等,制裁,产生和历史不同 调节范围不同,职业道德,职业道德，就是同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和，它既是对本职人员在职业活动中行为的要求，同时又是职业对社会所负的道德责任与义务。,社会主义职业道德的主要规范,爱岗敬业 诚实守信 办事公道 服务群众 奉献社会,社会主义 职业道德 主要规范,爱岗敬业： 乐业、勤业、精业,办事公道： 爱真理求正义、廉洁奉公不谋私利、照章公正、不计个人得失、较高的识别能力,奉献社会： 最高境界,服务群众： 心中有、真情待、方便、勇于向人民负责,诚实守信： 建设重点,英国皇家特许测量师学会（RICS）的专业道德信念和行为规范,（引言部分）RICS有一套核心价值观，并且希望它的会员都能在工作中使这些价值观得到体现。这套价值观体现了所有特许测量师和技术测量师职业道德的关键特征。你必须根据这些核心价值采取行动及做出判断.,1. 行为正直（正直不阿）。绝不把你自己的所得建立在客户的福利之上，或是建立在你要对其履行职业职责的对象的福利之上。一直尊重客户的私密性。在你的判断力之内，总是考虑社会的更广泛利益。 2. 永远诚实（诚恳可靠）。做任何事都让人信任绝不故意误导，不论是以保留信息还是歪曲信息的方式。 3. 在交易中要保持坦率和透明（透明公开）。与你的客户分享所有的实情，让事情尽可能的简单和易于理解。 4. 为所有的行为负责任（承担责任）。承担所有的责任，如果事情搞砸了，不要责备他人。,5. 在力所能及的范围内做事（贵乎自知）。知道你的能力限度，不要企图超越这个限度。绝不做超过你的能力范围之事。 6. 一直保持客观（客观持平）。提出的建议要清晰、恰当，绝不能让你的情感或利益左右了你的判断。 7. 总是尊重他人（尊重他人）。绝不歧视他人。 8. 树立一个好榜样（树立榜样）。记住，你的公众行为及私人行为都会影响你个人、RICS以及其他会员的名誉。 9. 勇于抵御不良行为（敢言道正）。如果你认为安全受到了威胁或发现有任何形式的不端行为，要随时准备采取行动。,当你面临专业过失的指控时，法庭可能会参考由RICS公布的任何相关的指导注释内容，以判定你是否在采取行动时有适当的能力。如果你遵循了推荐的做法，那么在面对过失指控时，你至少能够为自己进行辩护。另一方面，如果你没有遵循本注释中推荐的做法，并不意味着你会被裁定为过失。由你自己决定在职业工作中是否遵循适当的做法。然而，如果你不遵循推荐做法，你要有一个合理的理由。在诉讼中，法庭可能需要你解释为何你决定不采纳推荐做法。而且，如果你不遵循本指导注释，而你的行为又在RICS的纪律调查中引起质疑，你需要为你采取的步骤进行辩护，你的辩护将被考虑。,RICS：职业机构对道德的理解是以五个基本假设为基础的,职业道德是一个过程。道德不是一劳永逸、固定不变的文本。道德是一个对照不断变化的标准检查行为的过程。今天被认为是合乎道德的行为，或是在一个特定社会中被认为是合乎道德的行为，可能在其它时间或在他人看来并非如此。 人类行为是有诱因的。所有的人类行为都有一个动机，例如获取资金、权力、同情。 行为都会产生结果。牛顿物理第三定律：“所有的力都有一个相等的反作用力。”和这句话是同义语。 对于道德问题见人见智。一系列的因素，包括公布的准则和声明都会对其产生影响。 良好的商业道德取决于彼此的弱点。我们每个人都容易受到其他人行为的影响，别人怎样对待我们，取决于我们怎样对待别人。尊重不是一种权利而是必须要赢得的。,国际咨询工程师联合会（FIDIC）的职业道德准则,（引言）FIDIC认为工程咨询业的工作对于取得社会和环境的可持续发展是至关重要的。 为了充分有效地进行工作，不仅要求咨询工程师不断提高自身的学识和技能，而且也要求社会必须尊重咨询工程师的诚实与正直，信任咨询工程师的判断并给予合理的报酬。所有FIDIC成员协会都同意以下行为准则，并认为如果希望社会能对咨询工程师有这种必要的信任，这些原则对其成员的行为是极其重要的：,一对社会和咨询业的责任 承担咨询业对社会所负有的责任。 寻求符合可持续发展原则的解决方案。 始终维护咨询业的尊严、地位和荣誉。 二能力 保持其知识和技能水平与技术、法律和管理的发展一致，在为客户提供服务时运用应有的技能、谨慎和勤勉。 只承担能够胜任的任务。 三廉洁 始终维护客户的合法利益，并廉洁、忠实地提供服务。,四公正 公正地提供专业建议、判断或决定。 为客户服务过程中可能产生的一切潜在的利益冲突，都应告知客户。 不接受任何可能影响其独立判断的酬劳。 五对他人公正 推动“基于质量选择咨询服务“的理念。 不得故意、无意损害他人的名誉或生意。 不得直接、间接地抢已委托给其他咨询工程师的生意。 在通知该咨询工程师之前,并在未接到客户终止其工作的书面指令之前,不得接管该工程师的工作。 如被邀请评审其他咨询工程师的工作，应以恰当的行为和善意的态度进行。 六反腐败 既不提供也不收受任何形式的酬劳，这种酬劳意在试图或实际: a) 设法影响对咨询工程师选聘过程或对其的补偿，和（或）影响其客户， b) 设法影响咨询工程师的公正判断。 当任何合法组成的机构对服务或建筑合同的管理进行调查时，咨询工程师应充分予以合作。,美国项目管理学会（PMI）的项目管理专业人员行为守则,以四大价值观为基础的道德规范和职业行为准则 责任 尊重 公平 诚实,责任规范,我们所作的决策和采取的行动要符合社会、公众安全和环境的最大利益； 我们只接受和我们的背景、经历、技能和资质相匹配的任务 ； 我们只投标我们组织能胜任的工作并只安排能胜任的个人来承担任务； 我们履行我们担负的承诺做我们说过要做的； 当我们犯错或疏忽时，立即承担责任并迅速改正。当我们发现别人的错误或疏忽时，立即和相应的主体沟通。我们将对任何我们所犯的错误和疏忽以及产生的后果负责。 我们保护出于信任交付给我们的专利或秘密信息。 我们要将不道德或非法的行为报告相应的管理层，如果必要，还要知会受行为影响的有关各方。,尊重规范,我们倾听他人的观点，力求理解他们 ； 我们和有冲突和异议的人士直接解决问题； 我们要避免闲言碎语并避免对他人的声誉造成负面影响 ； 我们谈判时遵循诚信善意原则 ； 我们不能利用专家权力和法定权力影响他人的决策和行动，并以此为代价谋取自己的个人利益 。,公平规范,我们的决策程序要体现公开透明 ； 在招标过程中，我们提供平等的获取信息的渠道 ； 我们要主动和全面地向合适的利益相关者披露所有现实和潜在的利益冲突 ； 当面临利益冲突时，执业人员所能采取的唯一冲突解决方式是将冲突信息披露给受影响的各方，让他们作决定让执业人员如何继续进行。 我们对建立在个人考虑基础上的合同不表态，这些个人考虑包括但不限于：偏好、裙带关系、或贿赂。,诚实规范,我们真诚地沟通和行动 ； 我们及时正确地提供信息 ； 当结果是负面时，我们要避免隐藏消息或推卸责任。而当结果是正面时，我们要避免从他人的成果里为自己加分 ； 我们不能涉及或容忍欺骗他人的行为 ； 我们决不涉及不诚实的行为，以达到获取自身利益或者牺牲他人利益的目的。,中国建设工程造价管理协会发布的造价工程师职业道德行为准则,（前言）为了规范造价工程师的职业道德行为，提高行业声誉，造价工程师在执业中应信守以下职业道德行为准则：,第一条 遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律性规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家和社会公共利益。 第二条 遵守“诚信、公正、精业、进取”的原则，以高质量的服务和优秀的业绩，赢得社会和客户对造价工程师职业的尊重。 第三条 勤奋工作，独立、客观、公正、正确地出具工程造价成果文件，使客户满意。 第四条 诚实守信，尽职尽责，不得有欺诈、伪造、作假等行为。,第五条 尊重同行，公平竞争，搞好同行之间的关系，不得采取不正当的手段损害、侵犯同行的权益。 第六条 廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不得利用职务之便谋取其他不正当的利益。 第七条 造价工程师与委托方有利害关系的应当回避，委托方有权要求其回避。 第八条 知悉客户的技术和商务秘密，负有保密义务。 第九条 接受国家和行业自律性组织对其职业道德行为的监督检查。,国内行为准则与国际行为准则有着明显的差异,国际行为准则：具体行为（见22页） 国内行为准则：空洞语言（如：搞好同行之间的关系） 国际行为准则：我们（自己的誓言） 国内行为准则：不得（别人的训斥） 谁更容易被接受？,中国工程咨询业行业公约和职业道德行为准则,（2010年12月12日中国工程咨询协会会员代表大会通过） ； （前言）工程咨询业具有十分重要的作用。工程咨询单位和咨询工程师应有高度的职业责任感，在工程咨询业务活动中要以科学发展观为指导，诚实守信，公正廉洁，敬业进取，以高质量的咨询成果和优质的服务，赢得社会信任。为此，工程咨询单位和咨询工程师都应共同遵守如下工程咨询行业公约和职业道德行为准则： （与17页比较）,第一条 遵守国家法律、法规和相关政策，执行行业自律性规定，依法执业，守法经营，自觉接受政府主管部门和行业管理机构的监督管理。履行行业的社会责任和义务，维护国家和社会公共利益，维护工程咨询行业的声誉，塑造“廉洁自律、诚信高效、社会信赖”的行业形象。 第二条 增强服务意识，竭诚为客户服务，坚定维护客户合法权益，忠实履行与客户签订的各项合约，保守客户秘密，寻求提高投资效益和符合可持续发展的解决方案。 第三条 在执业中，坚持“独立、公正、科学”的服务宗旨，坚持执业尊严。实事求是，客观、全面分析一切有利因素和不利因素，并向客户如实反馈。,第四条 按工程咨询单位资格证书规定的资格等级、专业、服务范围以及咨询工程师个人注册的专业范围开展业务，只承担能够胜任的业务，不夸大咨询等级、专业、服务范围和业绩，不违规经营。 第五条 以质量、服务、信誉公平竞争，执行国家规定的工程咨询服务收费标准，杜绝无序竞争和不正当的价格竞争。不采取不正当的手段排挤、损害和打击其他工程咨询单位或咨询工程师。防止有意、无意损害他人名誉和事业的行为。不直接或间接试图替代其他工程咨询单位或咨询工程师已经受托的咨询业务。 第六条 遵守国家或行业管理有关规定及国际惯例，按与中外客户签订的咨询服务合同提供服务，收取合理费用。不直接或间接接受任何有损客观、独立和公正判断的报酬。,第七条 工程咨询单位和咨询工程师应不断加强自身实力建设和能力建设，不断提高业务水平和经营管理水平。通过各种形式努力学习，更新知识，钻研业务，掌握先进的技术手段，积极推进工程咨询理论方法、技术和服务模式的创新，努力使工程咨询业成为学习型行业和创新型行业。 第八条 各工程咨询单位和各咨询工程师之间要团结合作，互相支持，互相尊重，协调配合，优势互补。与委托任务涉及到的相关单位，建立良好的合作关系。 第九条 加快国际化步伐，积极推进国际交流与合作，吸收借鉴国外先进的工程咨询理念和经验。在开展国际工程咨询活动中，遵守所在国家及地区的法律法规，树立良好的国际信誉。 第十条 热心行业发展，支持协会工作，积极提出建议，共同推进工程咨询事业持续健康发展。,我国注册建造师职业道德行为准则,我国目前正在抓紧制定注册建造师职业道德行为准则；,我国注册建造师应遵循的职业道德,（1）遵纪守法 （2）对社会和公众的责任 （3）诚实信用 （4）自身职业能力 （5）廉洁自律 （6）尊重他人 （7）公平公正 （8）用于承担责任,第二部分 注册建造师的诚信制度,1.关于加快推进建筑市场信用体系建设工作的意见 2. 关于征求（注册建造师信用档案管理办法）（征求意见稿）意见的通知,关于加快推进建筑市场信用体系建设工作的意见 建市2005138号,建设部：二五年八月十二日 指导思想：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以建设社会主义和谐社会为目标，坚持法治与德治相结合。按照社会主义市场经济的要求，加强对建筑市场各方主体的诚信管理，建立行政监督和社会监督相结合的诚信监管保障体制，营造诚实守信的良好氛围，为建筑市场监管提供有力的手段。,总体目标：到2010年，基本构建起全国建筑市场诚信信息平台，实现信息互通、互用和互认；建筑市场责任主体（各类企业和执业人员）行为诚信标准更符合建筑市场监管的需要；相关法律法规得到完善，信用体系的建设和运行做到有法可依；建立起有力的诚信激励和失信惩戒机制；建筑市场各方主体做到守法经营，依法活动；综合信用评价的市场化初步形成。,基本原则：政府启动、市场运作、权威发布、信息共享。即，充分发挥政府和市场的作用，调动社会各方的积极性，按照守法经营、诚实守信、失信必惩、保障有力的原则，营造良好的建筑市场诚信环境，共同推进建筑市场信用体系建设。,建筑市场信用体系建设要努力实现四个统一,统一的诚信信息平台 统一的诚信评价标准 统一的诚信法规体系 统一的诚信奖惩机制,对于一般失信行为，要对相关单位和人员进行诚信法制教育，促使其知法、懂法、守法；对有严重失信行为的企业和人员，要会同有关部门，采取行政、经济、法律和社会舆论等综合惩治措施，对其依法公布、曝光或予以行政处罚、经济制裁；行为特别恶劣的，要坚决追究失信者的法律责任，提高失信成本，使失信者得不偿失。,2008年1月7日，全国建筑市场诚信信息平台正式开通启用。,2010年10月6日，吉林白山煤矸石电厂发生塔吊倒塌事故，造成五死一伤。,注册建造师信用档案管理办法(征求意见稿),建设部建筑市场管理司 二七年六月二十六日 第一条（目的依据） 为规范注册建造师个人信用行为，建立完善和有效利用注册建造师信用档案，根据注册建造师管理规定和相关政策规定，制定本办法。 第四条（信息分类） 注册建造师信用档案信息包括注册、继续教育、执业状态和行为评价等信息。,第七条（执业状态信息）执业状态信息包括注册建造师及其聘用企业的基本情况、执业项目基本情况和竣工项目评价的信息等。 担任大、中型项目施工项目负责人的注册建造师，自项目合同开始履行之日起5日内在执业信息平台（）上填写注册建造师执业状态信息表（附表二），进行网上登记。 项目竣工验收之后凭有关合同、任职证明及项目竣工验收证明，由聘用企业向项目所在地县级以上建设主管或同级有关专业部门进行竣工信息备案。 注册建造师对执业状态信息真实性负责，工程项目所在地建设主管部门或同级有关专业部门负责执业状态和竣工备案信息审查。,第八条（行为评价信息）行为评价信息包括注册建造师注册申请、继续教育和执业过程中的良好行为和不良行为信息记录。 良好行为记录指注册建造师在执业过程中严格遵守有关工程建设法律、法规、规章和强制性标准，行为规范，诚信经营，自觉维护建筑市场秩序，受到各级建设主管部门或相关专业部门的奖励和表彰。 不良行为记录是指注册建造师在注册申请和继续教育时提供虚假材料信息、在执业过程中违反工程建设有关法律、法规、规章或强制性标准等，经各级建设主管部门或相关专业部门或法律法规授权的机构查实并施以行政处罚。, , ,第三部分：注册建造师执业行为管理,（一）注册建造师制度体系 ： 注册建造师管理规定 一级建造师注册实施办法 注册建造师执业工程规模标准（试行） 注册建造师施工管理签章文件目录（试行） 注册建造师执业管理办法 注册建造师继续教育管理办法 注册建造师信用档案管理办法,目前，我国一级注册建造师(Constructor)划分为10个专业，分别是：建筑工程、公路工程、铁路工程、民航机场工程、港口与航道工程、水利水电工程、机电工程、矿业工程、市政公用工程、通信与广电工程；二级注册建造师(Associate Constructor)划分为6个专业，分别是：建筑工程、公路工程、水利水电工程、机电工程、矿业工程、市政公用工程。,注册建造师管理规定 2007年3月1日起施行,第十五条 申请人有下列情形之一的，不予注册： （三）未达到注册建造师继续教育要求的； （八）在申请注册之日前3年内担任项目经理期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故的； （九）申请人的聘用单位不符合注册单位要求的；,注册建造师管理规定,第二十六条 注册建造师不得有下列行为： （一）不履行注册建造师义务； （二）在执业过程中，索贿、受贿或者谋取合同约定费用外 的其他利益； （三）在执业过程中实施商业贿赂； （四）签署有虚假记载等不合格的文件； （五）允许他人以自己的名义从事执业活动； （六）同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业； （七）涂改、倒卖、出租、出借或以其他形式非法转让资格 证书、注册证书和执业印章； （八）超出执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动； （九） 法律、法规、规章禁止的其他行为。,一级建造师注册实施办法建市2007101号,一、注册管理体制 二、注册申报程序 三、受理和初审 四、审核与审批 五、注册证书和执业印章 六、其他 第二十一条 对申请初始注册、重新注册、增项注册的，建设部收到初审意见后，20日内审批完毕并作出书面决定，审批结果向社会公告。 第二十二条 对申请变更注册、注销注册，注册证书、执业印章遗失补办或污损更换的，建设部委托省级建设主管部门负责办理，5日内办结。,注册建造师执业管理办法（试行） 二八年二月二十六日,第九条 注册建造师不得同时担任两个及以上建设工程施工项目负责人。发生下列情形之一的除外： （一）同一工程相邻分段发包或分期施工的； （二）合同约定的工程验收合格的； （三）因非承包方原因致使工程项目停工超过120天（含），经建设单位同意的。,注册建造师执业管理办法（试行）,第十条 注册建造师担任施工项目负责人期间原则上不得更换。如发生下列情形之一的，应当办理书面交接手续后更换施工项目负责人： （一）发包方与注册建造师受聘企业已解除承包合同的； （二）发包方同意更换项目负责人的； （三）因不可抗力等特殊情况必须更换项目负责人的。 建设工程合同履行期间变更项目负责人的，企业应当于项目负责人变更5个工作日内报建设行政主管部门和有关部门及时进行网上变更。,注册建造师执业管理办法（试行）,第十一条 注册建造师担任施工项目负责人，在其承建的建设工程项目竣工验收或移交项目手续办结前，除第十条规定的情形外，不得变更注册至另一企业。 第十九条 聘用企业与注册建造师解除劳动关系的，应当及时申请办理注销注册或变更注册。聘用企业与注册建造师解除劳动合同关系后无故不办理注销注册或变更注册的，注册建造师可向省级建设主管部门申请注销注册证书和执业印章。 注册建造师要求注销注册或变更注册的，应当提供与原聘用企业解除劳动关系的有效证明材料。建设主管部门经向原聘用企业核实，聘用企业在7日内没有提供书面反对意见和相关证明材料的，应予办理注销注册或变更注册。,第二十二条 注册建造师不得有下列行为： （一）不按设计图纸施工； （二）使用不合格建筑材料； （三）使用不合格设备、建筑构配件； （四）违反工程质量、安全、环保和用工方面的规定； （五）在执业过程中，索贿、行贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他不法利益； （六）签署弄虚作假或在不合格文件上签章的； （七）以他人名义或允许他人以自己的名义从事执业活动； （八）同时在两个或者两个以上企业受聘并执业； （九）超出执业范围和聘用企业业务范围从事执业活动； （十）未变更注册单位，而在另一家企业从事执业活动； （十一）所负责工程未办理竣工验收或移交手续前，变更注册 到另一企业； （十二）伪造、涂改、倒卖、出租、出借或以其他形式非法转让资格证书、注册证书和执业印章； （十三）不履行注册建造师义务和法律、法规、规章禁止的其他行为。,第二十七条 注册建造师有下列行为之一，经有关监督部门确认后由工程所在地建设主管部门或有关部门记入注册建造师执业信用档案： （一） 第二十二条所列行为； （二）未履行注册建造师职责造成质量、安全、环境事故的； （三）泄露商业秘密的； （四）无正当理由拒绝或未及时签字盖章的； （五）未按要求提供注册建造师信用档案信息的； （六）未履行注册建造师职责造成不良社会影响的； （七）未履行注册建造师职责导致项目未能及时交付使用的； （八）不配合办理交接手续的； （九）不积极配合有关部门监督检查的。,（二）注册建造师不良行为及处罚,全国建筑市场注册执业人员不良行为记录认定标准建办市201138号 建筑市场诚信行为信息管理办法 (建市20079号文件。附件：全国建筑市场各方主体不良行为标准 建设单位不良行为记录认定标准（A1） 勘察单位不良行为记录认定标准（B1） 设计单位不良行为记录认定标准（C1） 施工单位不良行为记录认定标准（D1） 监理单位不良行为记录认定标准（E1） ,全国建筑市场注册执业人员不良行为记录认定标准建办市201138号,行为代码的编制参照全国建筑市场各方主体不良行为标准（建市20079号文件），代码依次为：注册建筑师（M1）、勘察设计注册工程师（N1）、注册建造师（P1）、注册监理工程师（Q1）。 注册建造师不良记录认定行为标准,注册建造师不良行为案例分析,【案例1】浙江舟山在建工程项目出现的不良行为 (1)普陀某工业设备安装工程 企业：浙江恒大建设集团有限公司；项目负责人：徐某；安全员：孙某。 不良行为：该企业在普陀某工业设备安装工程施工过程巾，施工现场安全管理工作未落实到位，对作业人员的安全教育落实不到位，施工现场发生一起高处坠落致一人死亡的安全生产责任事故。 不良行为的处理：对浙江恒大建设集团有限公司记人一般不良行为，对项目负责人徐某、安全员孙某记人严重不良行为。 不良行为记录日期：企业：2009年12月24日至2010年3月24日；项目负责人及安全员：2009年12月24日罕2010年3月24 H。,(2)岱山县第一人民医院住院大楼机电安装工程 企业：龙元建设集团有限公司机电设备安装分公司；项目负责人：阮某。 不良行为：该企业在岱山县第一人民医院住院大楼机电工程施工过程中，质量安全管理工作不到位。 不良行为的处理：