年证券从业资格考试新手指南试题及答案.docx

1、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。A客户财产与收入状况B客户的家庭情况C证券投资经验D投资需求与风险偏好2、下列选项中，说法正确的是（）。A基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易3、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A30万元以上60万元以下B30万元以上50万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上60万元以下4、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A证券交易所B托管机构C客户D自己5、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。A处以违法所得10倍的罚款B情节严重的，责令关闭C没有违法所得的，处以3万元的罚款D对直接负责的主管人员处以1万元的罚款6、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A证券交易所B托管机构C中国证监会D中国证券业协会7、有执行期间的处罚处分自（）起算。A处罚处分决定生效之日B处罚处分决定成效次日C执行期间届满之日D执行期问届满次日8、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。A暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B自确认之日起312个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格9、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A证券交易所B托管机构C中国证监会D中国证券业协会10、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A月B年C季D周11、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。A公司债券的期限为1年以上B公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D公司净资产不少于人民币3000万元12、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A月B年C季D周13、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。A客户财产与收入状况B客户的家庭情况C证券投资经验D投资需求与风险偏好14、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B信用资金台账C信用交易担保资金账户D实名信用资金账户15、下列情形表明代销发行成功的是（）。A代销期限届满向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的16、下列可以担任公司总经理的情形是（）。A限制民事行为能力B因受贿被判处刑罚，执行期满6年C担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D个人所负数额较大的债务到期未清偿17、下列选项中，说法正确的是（）。A当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C有限责任公司可以不设置监事会D修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立18、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。A营业执照B公司章程C税务登记证D财务会计报告19、下列情形表明代销发行成功的是（）。A代销期限届满向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的20、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。A公司注册资本10%以上15%以下B公司注册资本5%以上15%以下C1万元以上3万元以下D5万元以上50万元以下21、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B信用资金台账C信用交易担保资金账户D实名信用资金账户22、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A月B年C季D周23、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。A不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B假借客户的名义买卖证券C接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D挪用客户所委托买卖的证券24、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A3B5C7D1025、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名26、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。A没收法人财产B处以违法所得3倍的罚款C违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款27、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名28、下列属于董事会的职权的是（）。A对发行公司债券作出决议B对公司合并作出决议C决定公司的经营计划和投资方案D决定公司的经营方针和投资计划29、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A证券交易所B托管机构C客户D自己30、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A3B5C7D1031、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。A不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B假借客户的名义买卖证券C接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损