农场（基地）历史记录 HN-GAP-01The farm (base) history HN-GAP.doc

受 控状 态版 本A分发号附录四XXXXXX专业合作社良好农业规范（GAP）基地GAP记录文件汇总编号： XXXX/GAP-D-2008拟制： 审核： 批准： 发布日期：2008年 月 日生效日期：2008年 月 日39目 录章 节 号 标 题页 码XXXX/GAP-D01-2008基地历史记录XXXX /GAP-D02-2008基地风险评估报告XXXX /GAP-D03-2008农业作业风险评估报告XXXX /GAP-D04-2008员工健康安全风险评估报告XXXX /GAP-D05-2008采收风险评估报告 XXXX /GAP-D06-2008年度培训计划XXXX /GAP-D07-2008培训签到记录表XXXX /GAP-D08-2008成员注册表XXXX /GAP-D09-2008农事记录表XXXX /GAP-D10-2008肥料采购清单XXXX /GAP-D11-2008施肥记录表XXXX /GAP-D12-2008植保产品采购清单XXXX /GAP-D13-2008植保产品出入库记录XXXX /GAP-D14-2008病虫害调查记录XXXX /GAP-D15-2008病虫害防治记录XXXX /GAP-D16-2008剩余药液与药品空包装物处理记录XXXX /GAP-D17-2008植保产品使用器械清洁维护记录XXXX /GAP-D18-2008防护服领用/清洗维护记录XXXX /GAP-D19-2008产品目标市场MRL清单XXXX /GAP-D20-2008MRL客户沟通记录XXXX /GAP-D21-2008植保产品分析取样记录XXXX /GAP-D22-2008采收（加工）人员卫生检查记录XXXX /GAP-D23-2008采收工具、容器、田间运输卫生检查记录XXXX /GAP-D24-2008采收点产品检查记录XXXX /GAP-D25-2008容器、工器具、车辆清洁记录XXXX /GAP-D26-2008田间产品储存温湿度记录XXXX /GAP-D27-2008采收记录XXXX /GAP-D28-2008产品收购记录XXXX /GAP-D29-2008产品出入库记录XXXX /GAP-D30-2008产品收购、加工器械清洁维护记录XXXX /GAP-D31-2008产品加工处理记录XXXX /GAP-D32-2008产品出入库记录XXXX /GAP-D33-2008产品销售记录XXXX /GAP-D34-2008垃圾清洁和处理记录XXXX /GAP-D35-2008GAP内部审核计划XXXX /GAP-D36-2008不符合报告XXXX /GAP-D37-2008GAP内部审核报告XXXX /GAP-D38-2008客户投诉登记表XXXX /GAP-D39-2008GAP体系文件清单XXXX /GAP-D40-2008文件发放/回收登记表XXXX /GAP-D41-2008文件借阅登记表XXXX /GAP-D42-2008文件更改申请单XXXX /GAP-D43-2008文件作废申请单XXXX /GAP-D44-2008作废文件清单XXXX /GAP-D45-2008文件遗失登记表XXXX /GAP-D46-2008记录清单XXXX /GAP-D47-2008记录借阅登记表XXXX /GAP-D48-2008记录归档申请单XXXX /GAP-D49-2008记录销毁申请单XXXX /GAP-D50-2008记录销毁登记表XXXX /GAP-D51-2008外来文件清单XXXX /GAP-D52-2008基地位置图XXXX /GAP-D53-2008基地平面图XXXX /GAP-D54-2008GAP原料、产品标识卡样本编号： XXXX /GAP-D01-2008基地历史记录序号地块标号备注用途病/虫害用药史其他123456789101112131415编制： 保存期：5年编号：XXXX /GAP-D02-2008 基地风险评估报告基地名称： 评 估 人：基地位置： 评估日期：评估项目风险识别风险分析风险级别备 注土地合法性使用该土地是否符合国家法律的规定土地以往使用情况前茬作物、工业用地、垃圾或矿业用地对套种作物的用药进行适当控制。灌溉水来源是否充足，对环境的影响 土壤土壤结构对作物 生物特性的适宜性农场内其他作物是否种植其他作物，使用农药的污染地形地形/侵蚀/运输周边公路车辆尾气、烟尘、化学品泄露的发生周边农事活动周边农事活动 周边工业/矿业/养殖场工业污染，矿业粉尘污染，养殖业粪便对水源污染。投入有效性农资、设备、人员等资源的能否持续投入。编制： 保存期：3年编号XXXX /GAP-D03-2008农业作业风险评估报告 评估人： 评估日期：作业内容潜在危害风险程度损失程度应对措施耕作耕作层深水土流失化肥N不足/N过量P危害有机肥含人粪便含畜禽粪便灌水水灾旱灾农药高毒高残违禁农药大量施用农业废弃物废农药瓶修剪的枝叶套种作物秸秆、丢弃物编制： 保存期：3年编号：XXXX /GAP-D04-2008员工健康安全风险评估报告 评估人： 评估日期：活 动识别的风险及原因风险程度（高、中、低）若发生造成的后果防范措施农事活动雷电中暑施 药作业农药中毒和农药灼伤加 工触 电器械部件碰擦伤编制： 保存期：3年 编号：XXXX /GAP-D05-2008 采收风险评估报告 评估人： 评估日期：采收活动识别的风险及原因风险程度（高、中、低）若发生造成的后果防范措施采摘采收容器污染员工卫生，双手有化妆品等污染物传染病人装袋包装袋携带污染物运输车辆运输时，车辆卫生编制： 保存期：3编号：XXXX /GAP-D06-2008 日期受培训部门参加培训人员培训方式培训内容考核方式备注编制： 审核： 批准： 日期： 年度培训计划制表： 保存期：3年编号：XXXX /GAP-D07-2008培训签到记录表培训时间：培训内容：培训方式：培训地点：培训教师：组织部门：签 到备注签 到备注签 到备注签 到备注培训效果评价评价方法评价结果确认考试评价日期提问考核人：操作批准：制表： 保存期：2年编号： XXXX /GAP-D08-2008成 员 注 册 表序号 注册成员负责人身份证号码地 块位 置地块编号认证产品名称种 植规 模内 部 审 核日 期1 23456制表： 保存期：5年 编号：XXXX /GAP-D09-2008 农 事 记 录 表地 块 编 号： 面积： 作物名称： 作物品种日期田间农事活动农事活动操 作 人备 注 资源使用 数 量 操作方法 效果技术负责人： 保存期：3年注：农事活动内容包括： 耕作、土壤及基质处理、播种/种植（种子处理）、除草 、灌溉、设施调控等内容。资源使用包括：工具、机械、水源、生产资料（肥料、化学投入品除外）等 。编号 ：XXXX /GAP-D10-2008肥料采购清单时 间中文名通用名生产商供应商有效成份 作用使用量采购量采购人 编号 ：XXXX /GAP-D11-2008 施 肥 记 录 表地 块 编 号： 面积： 作物名称： 作物品种日期天气肥 料 名 称类 型有效成分含量施 肥 量施肥方法操 作 人备 注技术负责人： 保存期：3年编号：XXXX /GAP-D12-2008 植保产品采购清单时 间中文名通用名生产商供应商有效成份防治对象使用倍数采购量采购人制表 保存期：5年编号：XXXX /GAP-D13-2008 植保产品出入库记录日期名称生产日期保质期供货厂家入库数量出库数量结存数量制表： 保存期： 2年 保管员：编号：XXXX /GAP-D14-2008病虫害调查记录 地块编号： 作物名称： 日期： 虫害名称分布数量严重程度天敌情况天敌数量建议措施植保员：（签名） 日期：批准意见技术负责人（签名）：跟踪结果技术负责人（签名）：制表; 保存期：3年注意：当需要使用植保产品时，应在记录措施中填写详细的植保产品和用量、安全间隔期等信息。对投入效果验证时，技术负责人应检查植保产品使用记录。编号：XXXX /GAP-D15-2008病虫害防治记录日 期病虫害名 称防 治措 施植保产品名称有 效成 份使 用量稀 释倍 数安 全间隔期施用器械/方法防 治 范 围施药人批准人制表; 保存期：3年编号：XXXX /GAP-D16-2008 剩余药液与药品空包装物处理记录 日期基地名称剩余药液名称数量产生原因处理方法与处理记录使用后的包装物（瓶/袋）处理方法与处理记录责任人备注制表： 保存期：3 编号：XXXX /GAP-D17-2008 植保产品使用器械清洁维护记录 器具名称/编号使用日期清洁方式清洁日期/次数保养项目/日期维修项目/日期清洗液的处理方法与处理记录校准责任人制表： 保存期：3年编号：XXXX /GAP-D18-2008防护服领用/清洗维护记录 防护用品领用情况清洗维护情况备注日期数量领用人使用人用途日期清洗实施人制表 ： 保存期：3年编号：XXXX /GAP-D19-2008 产品目标市场MRL清单产品名称：植保产品名称/有效成分英文名称MRL值XX国XX国XX国XX国XX国生效日期： 记录人： 保存期：编号：XXXX /GAP-D20-2008 MRL客户沟通记录日期客户名称联系人沟通内容记录人： 农场意见负责人意见：措施跟踪记录人： 保存期：注： 与沟通相关的EMAIL、传真、电话记录等内容应与此记录一起保存。编号：XXXX /GAP-D21-2008植保产品分析取样记录日期地块样品数量样品重量取样人取样目的备注注： 样品数量、样品重量应符合取样程序规定编号：XXXX /GAP-D22-2008 采收（加工）人员卫生检查记录地块编号： 采收（加工）日期： 产品名称： 产品品种： 项目符合情况不符合人员对产品的影响采取的措施班前健康状况手部卫生佩戴首饰穿戴服装携带物品班中吸烟吃东西喝饮料皮肤伤口处理注意：具体项目根据农场制订的卫生规程设计， 工作之前检查一次，工作中每半小时检查一次。 编号：XXXX /GAP-D23-2008采收工具、容器、田间运输卫生检查记录地块编号： 采收日期： 产品名称： 项目符合情况不符合人员对产品的影响采取的措施剪刀原先的用途表面清洗、消毒处理容器专用表面情况清洗、消毒处理运输车辆以前用途表面情况清洗注意：具体项目根据农场制订的采收卫生规程设计， 工作之前检查.编号：XXXX /GAP-D24-2008 采收点产品检查记录地块编号： 产品名称： 采收日期 项目检查结果对产品的影响采取的措施产品中的杂质产品是否收到污染产品追溯标识具体项目根据产品的风险评估和农场制订的卫生规程设计，包装后检查。如果采收后到加工厂还要检查，可以不做此项检查，但应注意相关事项，防止产品受到污染。编号：XXXX /GAP-D25-2008表4-26 容器、工器具、车辆清洁记录地块编号： 采收日期： 产品名称： 名称清洁维护方法操作人备注编号：XXXX /GAP-D26-2008田间产品储存温湿度记录 地块编号： 产品名称： 日期： 时间温度湿度负责人编号：XXXX /GAP-D27-2008 采收记录产品名称： 产品名称（品种）：采收日期地块编号数量包装方式采收人运输车牌照发往工厂、客户编号: XXXX /GAP-D28-2008产品收购记录日期注册成员地块编号数量日期注册成员地块编号数量制表： 保存期：3年编号: XXXX/GAP-D29-2008产品出入库记录入库记录出库记录入库日期入库产品地块编号入库数量负责人出库日期入库产品地块编号入库数量负责人袋数重量袋数重量制表： 保存期3年编号：XXXX /GAP-D30-2008产品收购、加工器械清洁维护记录日 期操作内容器械名称清洁方式维护方法责任人制表： 保存期：3年 编号： XXXX /GAP-D31-2008产品加工处理记录时间加工或处理机是否清洁环境是否清洁原料地块编号原料数量产品 数量加工处理人员签名设备，及环境的清洁由加工人员检查如清洁则标识如不清洁则在对设备和回家进行清洁后方可标注制表： 保存期3年 编号：XXXX /GAP-D32-2008产品出入库记录入库记录出库记录入库日期入库产品地块编号入库数量负责人出库日期出库产品地块编号入库数量负责人袋数重量袋数重量制表： 保存期3年编号: XXXX /GAP-D33-2008产品销售记录销售日期地块编号数 量客户名称联系方式制表： 保存期：3年编号：XXXX /GAP-D34-2008垃圾清洁和处理记录日期垃圾地点编号垃圾类别处理方式负责人备注制表： 保存期：3年 编号：XXXX /GAP-D35-2008GAP内部审核计划检查总面积亩认证级别一级认证检查准则 农场基础控制点与符合性规范 作物基础控制点与符合性规范 果蔬种植控制点与符合性规范 GAP管理体系文件 适用的法律、法规、标准要求、合同要求检查日期年 月 日至 年 月 日检查组成员组长： 组员： GAP检查范围地块编号 面积后续处理出口国家地块编号 面积后续处理出口国家 检查日程安排日期/时间检查组成员主要活动相关部门 日8:00-8:30全体首次会议 各部门代表日8:30-11:30全体农场基地检查农场基础控制点与符合性规范中相关的各个控制点作物基础控制点与符合性规范中相关的各个控制点果蔬种植控制点与符合性规范中相关的各个控制点生产部、GAP办12：30-16：00全体生产部、GAP办 日8:00-11:30全体生产部、GAP办 日12：30-14：00全体检查组内部会14：00-15：00全体末次会议各部门代表制表： 保存期：3年编号：XXXX /GAP-D36-2008 不符合报告 受审核基地基地负责人不符合事实描述发现区域不符合条款审核日期纠正措施制表： 保存期限：3年编号：XXXX /GAP-D37-2008GAP内部审核报告 内部审核结果良好农业规范第2部分 农场基础控制点与符合性不符合总数第3部分:作物基础控制点与符合性规范不符合总数第 5部分:水果和蔬菜控制点与符合性规范不符合总数一级控制点一级控制点一级控制点二级控制点二级控制点二级控制点三级控制点三级控制点三级控制点审核综述1.对合作社所有社员基地进行检查。2.对良好农业操作规范相关文件进行了文件评审，文件基本符合要求，可进行运行。3.检查组对现场检查。农场从2008年8月1日开始按良好农业操作规范进行农事活动，种植的产品为花椒，产品收获后不进行处理加工，直接销售给客户。4. 检查组对社员的种植基地，居住生活场所进行了现场检查。5.检查过程中发现，社员能按合作社制定的种植操作规程进行农事活动，如：农药、肥料等统一由合作社进购，肥料即用即取，抽查认为种植基地的硬件符合标准要求，操作人员对种植规程、卫生要求、人员安全须知等文件能做到基本了解并按其操作，通过现场询问可判断种植人员具有综合农作物管理和综合病虫害管理的意识。6. 合作社对良好农业规范标准和本国法律法规识别外，还对出口国的法律法规进行较全面的识别，严格监控产品质量，检查中未发现重大的相关方投诉现象。7.合作社在综合病虫害防治上采取了一些行之有效的方法，如清耕、修剪病枝等方法。在记录中发现实际使用的植保产品用量低于计划用量，体现出体系的持续发展。8.检查发现的不符合如下：一级控制点不符合 项二级控制点不符合 项三级控制点不符合 项审核评价与结论检查认合作社已经初步建立了良好农业规范农的自我完善和改进的机制，建议申请外部现场审核。报告发放范围制表： 保存期：3年编号：XXXX /GAP-D38-2008 客 户 投 诉 登 记 表客户名称联系方式投诉内容：签 名： 日 期： 验证记录：签 名： 日 期： 处理结果：签 名： 日 期： 制表： 保存期：3年编号： XXXX/GAP-D39-2008 GAP体 系 文 件 清 单 序号编号名称版本生效日期备注1XXXX GAP-B01-2008文件控制程序A2008.04.012XXXX /GAP-B02-2008记录控制程序A2008.04.013XXXX /GAP-B03-2008投诉管理程序A2008.04.011XXXX /GAP-B04-2008内部审核程序A2008.04.015XXXX /GAP-B05-2008产品标识和可追溯性程序A2008.04.016XXXX /GAP-B06-2008认证产品的召回程序A2008.04.017XXXX /GAP-B07-2008不符合及纠正措施程序A2008.04.018XXXX /GAP-B08-2008培训管理程序A2008.04.019XXXX /GAP-B09-2008基地选择与评价控制程序A2008.04.0110XXXX /GAP-B10-2008分包方控制程序A2008.04.0111XXXX /GAP-B11-2008废弃物控制程序A2008.04.0112XXXX /GAP-B12-2008野生动植物和自然资源保护计划A2008.04.0113XXXX /GAP-B13-2008认证标志使用程序A2008.04.0114XXXX /GAP-C01-2008基地选择与评价操作规程A2008.04.0115XXXX/GAP-C02-2008GAP花椒种植管理技术规程A2008.04.0116XXXX /GAP-C03-2008基地套种方案A2008.04.0117XXXX /GAP-C04-2008基地肥料购买、使用、存放管理规程A2008.04.0118XXXX /GAP-C05-2008农药购买、存放、使用管理规A2008.04.0119XXXX /GAP-C06-2008农药配制规程A2008.04.0120XXXX /GAP-C07-2008剩余药液处理的规定A2008.04.0121XXXX /GAP-C08-2008施药器械及空农药瓶管理办法A2008.04.0122XXXX /GAP-C09-2008施药器械校准规程A2008.04.0123XXXX /GAP-C10-2008防护服使用、清洗规程A2008.04.0124XXXX /GAP-C11-2008基地采收期卫生规定A2008.04.0125XXXX /GAP-C12-2008基地厕所管理规定A2008.04.0126XXXX /GAP-C13-2008基地产品出入库卫生控制管理规定A2008.04.0127XXXX /GAP-C14-2008职工安全福利的有关规定A2008.04.0128XXXX /GAP-C15-2008来访者个人安全规程A2008.04.0129XXXX /GAP-C16-2008基地农事活动突发事故现场救助办法A2008.04.0130XXXX /GAP-C17-2008农药品种规定A2008.04.01制表： 保存：5年编号：XXXX /GAP-D40-2008文件发放/回收登记表序号文件名称文件编号领用人发放日期回收日期经办人备注1GAP质量管理手册2GAP程序文件汇总3GAP作业文件汇总4GAP记录文件汇总5外来文件。678制表： 保存：3年编号：XXXX /GAP-D41-200文件借阅登记123制表： 保存期2年 序号文件资料名称文件编号借阅人借阅日期归还日期经办人备注编号：XXXX /GAP-D42-200文件更改申请单文件名称文件编号原文审批人原文编制部门原文编制人原文审批日期文件更改部门文件更改人文件更改日期更改前内容更改后内容制表： 保存期2年编号： XXXX /GAP-D43-2008文件作废申请单作废文件名称编 号申请部门经办人批准人作废日期年 月 日申请日期 年 月 日批准日期年 月 日 作废原因：作废后处理： 销毁 做标识后暂时保留 处理人： 日期： 年 月 日制表： 保存期2年编号：XXXX /GAP-D44-2008作废文件清单序号文件名称文件编号数量报废日期备注123456制表： 保存期：3年 编号： XXXX /GAP-D45-2008文件遗失登记表序号文件名称文件号分发号遗失部门遗失人遗失日期备注123456 编号：XXXX /GAP-D46-2008记 录 清 单 NO:序号记录名称记录编号保存部门及年限1基地历史记录XXXX /GAP-D01-20082基地风险评估报告XXXX /GAP-D02-20083农业作业风险评估报告XXXX /GAP-D03-20084员工健康安全风险评估报告XXXX /GAP-D04-20085采收风险评估报告 XXXX /GAP-D05-20086年度培训计划XXXX /GAP-D06-20087培训签到记录表XXXX /GAP-D07-20088成员注册表XXXX /GAP-D08-20089农事记录表XXXX /GAP-D09-200810肥料采购清单XXXX /GAP-D10-200811施肥记录表XXXX /GAP-D11-200812植保产品采购清单XXXX /GAP-D12-200813植保产品出入库记录XXXX /GAP-D13-200814病虫害调查记录XXXX /GAP-D14-200815病虫害防治记录XXXX /GAP-D15-200816剩余药液与药品空包装物处理记录XXXX /GAP-D16-200817植保产品使用器械清洁维护记录XXXX /GAP-D17-200818防护服领用/清洗维护记录XXXX /GAP-D18-200819产品目标市场MRL清单XXXX /GAP-D19-200820MRL客户沟通记录XXXX /GAP-D20-200821植保产品分析取样记录XXXX /GAP-D21-200822采收（加工）人员卫