全文预览已结束
下载本文档
版权说明:本文档由用户提供并上传,收益归属内容提供方,若内容存在侵权,请进行举报或认领
文档简介
一、单项选择题 1. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法, 融入方为机构的,最近( )管理层或 实际控制人存在重大违法违规 行为的,证券公司不得将其列 为融入方。 A. 6 个月 B. 一年 C. 两年 D. 三年 描述:融入方资质 您的答案:B 题目分数:10 此题得分:10.0 2. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法, 最近( )年因重大违法违规行为被相关机关处罚的,证券公司不得 将其列为标的公司。 A. 一 B. 二 C. 三 D. 五 描述:标的公司资质 您的答案:C 题目分数:10 此题得分:10.0 二、多项选择题 3. 以下属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务禁止性行 为的有( )。 A. 违反法律法规、中国证监会部 门规章、 证券公司开展场外股 权质押式回购交易业务试点办法及相关场所业务规则 B. 为不符合条件的标的股权提供 质押式回购交易服务 C. 通过场外股权质押式回购交易 业务进行洗钱、商 业贿赂或利 益输送 D. 为证券公司的股东及与证券公司有关联交易的公司股东提供 质押式回购交易服务 E. 欺诈融入方或损害融入方合法权益 描述:证券公司禁止性行为 您的答案:D,C,A,B,E 题目分数:10 此题得分:10.0 4. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法, 证券公司应当与融入方签署场外股权质押式回购交易业务协议,业 务协议应当至少列明( )。 A. 交易各方的声明与保证;交易各方的权利与义务 B. 标的股权的种类、数量和金 额 、折算率上限及回购交易期限 C. 融入资金的用途;交易方式与交易流程 D. 质押登记、履约保障、 权益处 理、特殊事件处理、违约情形及 处理方式 E. 标的股权及相应孳息的担保范围、处置方式、 处置所得的偿还 顺序 描述:业务协议的主要内容 您的答案:A,E,B,D,C 题目分数:10 此题得分:10.0 5. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法, 出现违约情形时,证券公司可以通 过以下( )途径进行违约处置。 A. 根据业务协议的约定,向有 权 机关申请处置标的股权,通 过 拍卖等方式变现标的股权价值,优 先偿付处置所得资金 B. 业务协议进行公证的,申 请法院 强制执行 C. 违约处置后处置所得资金不足清 偿所欠证券公司债务的,申 请对融入方的其他财产进行财产保全,对融入方行债务追偿 D. 依法可以采取或约定的其他方式 描述:业务环节-违约处置 您的答案:A,B,C,D 题目分数:10 此题得分:10.0 6. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法, 证券公司应当制定和完善尽职调查的制度,明确尽职调查的分工、 程序、内容等,重点调查( )等情况。 A. 融入方资信及还款能力 B. 标的股权质量 C. 提供的担保 D. 资金用途 描述:业务环节-尽职调查 您的答案:B,A,D,C 题目分数:10 此题得分:10.0 三、判断题 7. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法, 证券公司应当建立融出资金持续跟踪机制,防止融出 资金投向法律 法规和国家产业政策禁止投资的领域。( ) 描述:业务环节-融出资金后续管理 您的答案:正确 题目分数:10 此题得分:10.0 8. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法, 证券公司应当制定融入方准入条件并对融入方进行资质审查。准入 条件应当定期评估调整,包括融入方财务状况、信用状况、 诉讼情 况等。( ) 描述:融入方资质 您的答案:正确 题目分数:10 此题得分:10.0 9. 证券公司在开展场外股权质押式回购交易业务时,可以要求融 入方采取第三方保证、资产抵押、质押等内外部增信措施。( ) 描述:业务环节-增信 您的答案:正确 题目分数:10 此题得分:10.0 10. 根据证券公司开展场外股权质押式回购
温馨提示
- 1. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
- 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等,如果需要附件,请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
- 3. 本站RAR压缩包中若带图纸,网页内容里面会有图纸预览,若没有图纸预览就没有图纸。
- 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
- 5. 人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。
- 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。
- 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
最新文档
- 2024年业务员辞职报告书5篇
- 2024年个人学期述职报告合集5篇
- 锰矿行业的科技创新与转型升级
- 浙江省宁波市北仑区精准联盟2022-2023学年八年级下学期期中英语试题
- 2023-2024学年山东省泰安市宁阳县蒋集镇青岛版(五年制)四年级上册期末考试数学试卷
- 移交单-范本模板
- 基准点交接记录
- 错题本错题卡模板A4
- 防风药物在眼科治疗中的应用
- 基于深度学习的糖尿病图像识别
- 2023年江苏省公务员考试行测真题考试(含答案解析)
- 人防工程平行检验记录表
- 小猫头鹰【经典绘本】
- 长沙理工大学统计学1-20加答案
- 广州美术学院附属中学入学考试试题英语
- 产品召回演练记录文本
- 羊水栓塞临床诊断与处理专家共识
- 世界地理-法国
- 水性漆的基础知识
- 2023年04月黑龙江伊春市“市委书记进校园”事业单位公开招聘415人笔试参考题库+答案解析
评论
0/150
提交评论