档案法中的模糊用语研究

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 档案法中的模糊用语研究 摘 要：档案法中的模糊用语是 指在档案法律法规文件中，由于档案法 法律性质以及我国目前的档案活动状况 等原因所引起的，缺乏明确可指“语言 对象”的概括性话语。档案法中的模糊 用语给档案法律操作带来较大难题，为 档案工作特别是档案执法的裁量带来疑 虑。厘清档案法中模糊用语的概念、分 类、影响因素以及释义路径等问题是档 案工作者目前需要重视的话题。 中国论文网 /4/view-12749921.htm 关键词：档案法律法规；档案法 律语言；模糊用语 1 引言 许多档案法律工作者认为，档案 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 法律法规 中部分语言的含义不够明确， 并且不确定的含义给某些实际问题、案 件的法律操作带来较大难题，为档案工 作特别是档案执法的裁量带来疑虑。档 案法律法规中的模糊语言是指在档案法 律法规中，由于档案法法律性质以及我 国目前的档案活动状况等原因所引起的， 缺乏明确可指“ 语言对象”的概括性语言。 这些语义局部（边界）不够精确的语言 有时只为档案工作者提供了一个大致的 模式，如“定期向本单位档案机构移交” ； 一个抽象的描述，如“ 涉及国家安全或 者重大利益” ；甚至一个只可会意的感 觉，如“必要时，可以收购或者征购” ， 等等。我认为，以上这些“模糊语言” 是 造成有些档案法律工作者认为档案法律 法规存在操作性问题的原因之一。 我们在日常生活交际之中使用或 者在文学诗歌作品中看到的模糊用语， 有时甚至是表意言情所必需，如古词 “问君能有几多愁，恰似一江春水向东 流”。词句问的是愁有几多，如果下句 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 真具体作答，就会诗意顿无。模糊用语 虽然在口语、书面语中较为随意地运用， 但是被纳入档案法之中，就具有了档案 法的严密性和严肃性，与日常用语不同， 与文学诗歌不同，与其他法律中模糊语 言的使用也有一定差异。 2 模糊用语的概念及其分类 档案法律法规中的模糊用语是指 在档案法律法规文件中，由于档案法法 律性质以及我国目前的档案活动状况等 原因所引起的，缺乏明确可指“语言对 象”的概括性话语。它既不是含混不清 的一般法律用语，如“ 减轻 ”、 “加重”、 “直 接”、 “间接”，也不是立法多义词，如“和” 与“以及”、 “或”与“ 或者” 、 “应”与“应当” 。 根据不同标准，档案法律法规中 的模糊用语可以分为以下三类：显性模 糊和隐性模糊、词语模糊和条文模糊、 积极模糊和消极模糊。 2.1 显性模糊和隐性模糊。所谓 隐性模糊，主要指因为认识不同，一些 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 档案立法者认为是明确的词语，大多数 档案执法者、档案理论研究者却认为是 模糊的。如， 档案法实施办法第二 十七条中关于“ 违反国家规定擅自扩大 或缩小档案接收范围” 的提法需要进一 步细化， “需要指明是什么原因引起或属 何性质的擅自扩大或缩小档案接收范 围应当受到处罚” 。1 又如档案法 、 档案法实施办法先后多次使用“组 织”、 “单位”等词语，但“组织”和“ 单位” 在档案系统中的定义又如何，内涵和外 延到底有多大，两者有无区别，人们不 得而知。2再如原 档案法实施办法 （1990 年 11 月 19 日）第八条使用的 “档案资料”、 “档案信息”两词在档案执法 者、档案理论研究者看来可以有多种理 解，既可以被理解为档案原件，也可以 被理解为档案复制件。新的档案法实 施办法 （1999 年 6 月 7 日）第十条删 去“资料”、 “信息”，使词义明确指向档案 原件，这种理解与人们在实践中对档案 的理解较为一致。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 显性模糊与隐性模糊相反，主要 是指档案立法者、档案法实施者、档案 理论研究者形成了对档案法中某些概念 或表达的基本认同，只是由于语言习惯 等其他原因而不得已造成了模糊表述。 如档案法 （1996 年 7 月 5 日） 第四条：“各级人民政府应当加强对档 案工作的领导，把档案事业的建设列入 国民经济和社会发展计划”中的“ 档案事 业”是一个模糊用词。由于我国档案界 已经对“档案事业 ”这一表述达成了基本 共识“从广义上说，包括档案管理 工作、档案行政工作、档案教育工作、 档案科学研究工作、档案宣传工作、档 案国际合作与交流工作等”，3 而且“档 案事业”是能够表达 “具有一定目标、规 模和系统的，我国过去、现在、将来的 档案活动”这一发展、动态过程的，因 此长久以来得到档案界乃至全社会认可。 近些年来，档案法律工作者已经很少讨 论什么是“档案事业 ”、 “档案事业”与“档 案工作”等概念能否替换的问题了。又 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 因立法语言习惯之故（惯用“为了 事 业”来综括立法目的，如 中华人民共 和国精神卫生法第一条“为了发展精 神卫生事业” 等） ， “档案事业 ”成为显性 模糊。 又如档案法 （1996 年 7 月 5 日）第二条：“ 本法所称的档案，是指 过去和现在的国家机构、社会组织以及 个人从事的历史记录”，其中“ 过去 和现在”是模糊用语（什么时间算“ 过去” ，什么时间算“ 现在” ） 。 档案法附则 第二十七条给予解释：“ 本法自 1988 年 1 月 1 日起施行” ，即以 1988 年 1 月 1 日正式实施这一天为时间节点， 档案 法生效之前的时间称为“过去” 、 档 案法生效时至被废止的时间段称为 “现在”。属于“显性模糊”的还有“档案工 作”、 “历史记录”、 “统一领导、分级管理”、 “监督和指导 ”等。 2.2 词语模糊和条文模糊。词语 模糊是指单个词语表达不够准确、肯定， 条文模糊则指整个法律条文的语句想要 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 表达的法律行为规范存在含混不清状态。 词语模糊不再赘述 ，重点谈下条文模 糊。 首先，从档案法律语言 的角度 看，词语模糊会导致档案法律条文模糊。 如档案法第二十四条第二款规定： “在利用档案馆的档案中，有前款第一 项、第二项、第三项违法行为的，由县 级以上人民政府档案行政管理部门给予 警告，可以并处罚款；造成损失的，责 令赔偿损失。 ”其中“ 利用档案馆的档案 ” 的“档案馆”含义模糊。没有明确指出此 处的“档案馆 ”是国家档案馆还是各级各 类档案馆。 “众所周知，我国的档案馆包 括两大类：一类是各级国家档案馆，包 括具有公共性质的综合档案馆和专门档 案馆。另一类是作为某些专业部门的内 设机构，具有档案室性质的部门档案馆。 这两类档案馆由于性质不同，在档案 法中的定位是不一样的。 ”4法条在此 没有明确“档案馆 ”的肯定指向，已经造 成了档案工作者在理解和执行上的困难。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 其次，词语使用不当也会导致 条文模糊，如档案法第二十一条规 定：“向档案馆移交、捐赠、寄存档案 的单位和个人，对其档案享有优先利用 权，并可对其档案中不宜向社会开放的 部分提出限制利用的意见，档案馆应当 维护他们的合法权益。 ”该条中的 “其”字 使法条想要表达的行为规范存在模糊。 ” 对向档案馆移交档案的单位来说，一旦 完成档案的移交行为，档案的物权就由 移交单位转移到了档案馆。对向档案馆 捐赠档案的单位和个人来说，一旦完成 捐赠行为，档案的物权就由私有转变成 了国有，接受捐赠的档案馆就成了档案 的物权人。 ”5这些档案的移交和捐赠行 为一旦完成，这时的档案就应被称为档 案馆的档案，而不应再被称为移交、捐 赠单位和个人的档案。所以，该条对已 完成移交、捐赠的档案，仍表述为移交 单位和个人“ 对其档案”，就会造成 档案工作者对该类档案的物权归属存在 模糊理解，而条文改为类似“单位和个 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 人向档案馆移交、捐赠、寄存档案的， 对此档案” 句式要合适一些。 2.3 积极模糊和消极模糊。从档 案法律语言的模糊成因看，可以把模糊 词语分为积极模糊和消极模糊（此段主 要研究积极模糊现象 ） ，也叫做主动模 糊和被动模糊。 “被动模糊来自语言的属 性，主动模糊源于立法的需求”。6 积 极模糊常用的方法有两种：一是立法者 设立兜底条款来查缺补漏。例如： “档案行政管理部门工作人员有 下列行为之一的，由其所在部门或者上 级主管部门视情节轻重给予行政处分， 构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一） 不依法进行审批的；（二）不依法进行 鉴定和验收的；（三）不按照规定进行 档案行政执法的；（四）其他滥用职权、 玩忽职守、徇私舞弊的。 ”（河南省档 案管理条例第三十五条） 河南省档案管理条例第三十 五条一款最后一项为兜底条款。 二是立法者使用弹性词语 来包 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 容更多的行为方式。如档案法第二 十三条：“各级各类档案馆应当配备研 究人员，加强对档案的研究整理，有计 划地组织编辑出版档案材料在不同范围 内发行。 ”其中 “不同范围”是积极模糊用 语，指档案馆依法可选择报纸、刊物、 图书、电子刊物、计算机信息网络等公 布发行档案信息的不特定媒介圈。如此 表述不但为社会各方面广泛使用宝贵的 档案资源提供了多样化的选择，也为地 方各级各类档案馆的档案工作注入了强 劲的活力。弹性词语的使用可扩大法律 覆盖面、防止法律漏洞，尽可能多地包 容各种具体行动，使各种社会活动都在 法律的框架下进行。属于“积极模糊” 的 还有“社会各方面 ”、 “科学的”、 “必要的” 、 “不同形式”、 “其他措施”等。 3 影响模糊用语使用的档案法因 素 3.1 档案法律法规的公法严肃性 决定了档案法不像民商事私法可以使用 大量宽松、弹性的模糊用语。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 档案法关注的是调整基于国家公 权力行使而产生的档案法律关系，如公 法赋予档案管理机关以档案监管方面的 国家公权、职责，代表国家的档案管理 机关只能在法律规定的方式、种类、幅 度内对相对人的档案违法行为进行处罚。 而民商事私法关注的是调整基于平等主 体之间的民商事行为而产生民商事权利 义务关系，如基于合同法原则，当事人 双方可依合意创设合同法规定之外的合 同类型、合同条款。因此，作为公法的 档案法就不能像合意精神至上的民商事 私法那样，在法律条文的制定上使用较 多的模糊用语，给当事两者留下彼此商 定的弹性空间，可以像处分私权那样来 处分公权。 3.2 档案法律法规的行政法控权 性决定了档案立法需要在满足档案机关 行使职能的前提下，对关于档案管理机 关职责、权限的规定给予尽量明确的描 述，少而恰当地使用模糊用语。档案法 属于行政法，出于现代行政法确权控权 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 的需要，档案法不应对公民档案利用权 利多加限制，而应在规范档案管理机关 的职权职责方面多下功夫，少用模糊用 语，防止无权、越权行政，也不留打 “擦边球”的余地，真正做到 “法无规定 不可行”。 3.3 档案法律法规的实体法属性 决定了与程序法类法律相比，档案法可 恰当使用较多的模糊用语。 档案法律法规主要规定了档案法 律关系主体之间的权利与义务关系、职 责与职权关系，体现了档案立法要实现 的目的加强对档案的管理和收集、 整理工作，有效地保护和利用档案，为 社会主义现代化建设服务。程序法则是 为了保证实体法规定的内容、目的得以 实现的手段和方法（如行政诉讼法） ， 所以档案法属于实体法。为有效地提高 档案立法用语所表达的概括力与准确度， 包容社会上纷繁复杂档案活动与行为， 使用一些恰当的模糊用语是有利于档案 法实施的。而程序法在方法、顺序、步 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 骤、时限上的规定就显得较为准确，即 使出现模糊用语，一般也由档案法所缺 乏的有权解释（如司法解释）予以解释 说明，基本消除了模糊状态。例如行 政诉讼法解释第九条：“行政诉讼 法第十八条规定的原告所在地 ， 包括原告的户籍所在地、经常居住地和 被限制人身自由地。 ” 3.4 档案立法思想使得为公民行 使档案权利、获得档案利益而留有充分 空间的立法模糊用语非常有限。 “现行档 案法是以 1987 年档案法为核心的 法规体系。1987 年制定档案法时， 我国实行的是以计划经济为主的有计划 的社会主义商品经济，计划经济时期存 在的全能政府、管制情结等政府优位的 立法思想还很有市场。 ”7我国档案法律 法规目前还处在原档案法 （1987 年 9 月 5 日）以“ 档案管理工作 ”为中心的 影响之下：赋予监管机关很大权力，但 缺乏对权力的制约；忽视行政相对人的 权利，为行政相对人设置了过多的义务。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 例如，在现行档案法中关于“档案 机关职权和管理” 的法条有十五条之多， 而关于“公民档案利用权利” 的法条却仅 有四款（第十九条二、三款，第二十条 一款、第二十三条） ，使得为公民行使 档案权利、获得档案利益而留有充分空 间的立法模糊用语非常有限（只有“定 期公布”、 “提供方便”、 “优先利用权”、 “不 宜”和“不同范围内发行”） ，体现了档案 行政管理机关权力与行政管理相对人权 利的不均衡状态。 4 档案法离不开模糊用语的使用 第一，档案法概括性的特点决定了档案 法语言必须使用模糊用语。档案法的概 括性是指档案法规范为一般的档案行为 提供了一个模式、标准或方向，它的调 整对象是抽象的、一般的个体，而不是 具体、特定的，即在同样的情况下可以 反复适用，而不是只适用一次。概括性 一般建立在语言模糊性的基础之上：模 糊性用语扩大了法的适用范围，呈现出 法不确定的状态，在维持期望语义的前 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 提下，以协调法律规范与其调整对象无 限性之间的矛盾。 第二，档案现象的主观模糊性决 定了档案法语言必须使用模糊用语。有 一些档案法律现象（事物） ，在我们的 主观世界中边界是模糊的。即便是对档 案违法行为进行“ 行政处分 ”或者“不予 行政处分”这样最常见、最重要的判断， 我们对它们的主观认识也只有相对、大 致的边界，没有绝对的说一不二。例如 档案法实施办法第二十七条：“有 下列行为之一的情节严重的，对直 接负责的主管人员或者其他直接责任人 员依法给予行政处分。 ”“情节严重” 是模糊用语，由此而来的问题是判断情 节严重的标准无法精确把握的，就像 “高”和“矮”、 “胖” 与“l”一般，无法准确 划定范围的界限。这无疑是让档案人困 惑的问题，也是档案人无法回避的问题， 因为“事物本身就是这样模糊，因为人 们的主观认识就是这样的模糊”。8 5