1独立董事任职资格

什 么 是 独 立 董 事 制 度 独 立 董 事 制 度 是 指 在 董 事 会 中 设 立 独 立 董 事 、 以 形 成 权 力 制 衡 与 监 督 的 一 种 制 度 。 独 立 董 事 是 指 不 在 公 司 担 任 除 董 事 外 的 其 他 职 务 ， 并 与 其 所 受 聘 的 上 市 公 司 及 其 主 要 股 东 不 存 在 可 能 妨 碍 其 进 行 独 立 客 观 判 断 的 关 系 的 董 事 。 独 立 董 事 对 上 市 公 司 及 全 体 股 东 负 责 。 独 立 董 事 制 度 的 作 用 独 立 董 事 制 度 在 以 美 国 为 首 的 一 些 西 方 国 家 被 证 明 是 一 种 行 之 有 效 、 并 被 广 泛 采 用 的 制 度 。 一 般 而 言 ， 独 立 董 事 制 度 有 利 于 改 进 公 司 治 理 结 构 ， 提 升 公 司 质 量 ； 有 利 于 加 强 公 司 的 专 业 化 运 作 ， 提 高 董 事 会 决 策 的 科 学 性 ； 有 利 于 强 化 董 事 会 的 制 衡 机 制 ， 保 护 中 小 投 资 者 的 权 益 ； 有 利 于 增 加 上 市 公 司 信 息 披 露 的 透 明 度 ， 督 促 上 市 公 司 规 范 运 作 。 独立董事任职资格 公司法关于董事任职资格的规定； 第一百四十七条 有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管 理人员： 1、无民事行为能力（无 民 事 行 为 能 力 人 包 括 未 满 10周 岁 的 未 成 年 人 和 不 能 辨 认 自 己 行 为 的 精 神 病 人 ） 或者限制民事行为能力（1 0周 岁 以 上 的 未 成 年 人 是 限 制 民 事 行 为 能 力 人 和 不 能 完 全 辨 认 自 己 行 为 的 精 神 病 人 ） ； 2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 五年； 3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的 破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； 4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并 负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； 5、个人所负债务数额较大的债务到期未清偿。 公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选 举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一 款所列情形的，公司应当解除其职务。 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见担任独立董事应当符合下列 基本条件： 1、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 2、具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见所要求的独立性； 3、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； 4、具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验； 此外，下列人士不得担任独立董事： 1、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系 （直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、 儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等） ； 2、直接或间接持有上市公司已发行股份1以上或者是上市公司前十名股 东中的自然人股东及其直系亲属； 3、在直接或间接持有上市公司已发行股份5以上的股东单位或者在上市 公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； 4、最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； 5、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； 6、公司章程规定的其他人员； 7、中国证监会认定的其他人员。 上市公司治理准则 第四十九条 上市公司应按照有关规定建立独立董 事制度。独立董事应独立于所受聘的公司及其主要股东。独立董事不得在上市 公司担任除独立董事外的其他任何职务。 中国保监会保险公司独立董事管理暂行办法的规定； 第五条 独立董事除应当符合保险公司董事、高级管理人员任职资格管理规 定的任职资格要求外，还应当具备以下条件： 1、大学本科以上学历； 2、担任董事会审计委员会委员的，应当具备五年以上财务或者法律工作经 验； 3、担任董事会提名薪酬委员会委员的，应当具有较强的识人用人和薪酬管 理能力，具备五年以上在企事业单位或者国家机关担任领导或者管理职务的任 职经历； 4、中国保监会规定的其他条件。 公务员法关于公务员兼任职务的规定； 第四十二条 公务员因工作需要在机关外兼职，应当经有关机关批准，并 不得领取兼职报酬。 第五十三条规定：公务员必须遵守纪律，不得有下列行为：从事或者参与 营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务； 公务员职务任免与职务升降规定（试行） （2008）第十三条：公务员因 工作需要在机关外兼任职务的，应当经有关机关批准，并不得领取兼职报酬。 中央纪委、中央组织部关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上 市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知的规定； 1、中管干部（中共中央直接管理的干部，一般为副部级以上干部）辞去公 职或者退（离）休后，因其原有职权或者地位在一定时间内仍有较大影响，对 其担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的行为必须严格限制。 2、中管干部辞去公职或者退（离）休后三年内，不得到与本人原工作业务 直接相关的上市公司、基金管理公司担任独立董事、独立监事，不得从事与本 人原工作业务直接相关的营利性活动。中管干部辞去公职或者退（离）休后可 以到与本人原工作业务不直接相关的上市公司、基金管理公司担任独立董事、 独立监事。 3、中管干部辞去公职或者退（离）休后三年内按照规定担任上市公司、基 金管理公司独立董事、独立监事的，必须由拟聘任独立董事、独立监事的公司 征得该干部原所在单位党组（党委）同意，并由该干部原所在单位党组（党委） 征求中央纪委、中央组织部意见后，再由拟聘任独立董事、独立监事的公司正 式任命。 中管干部辞去公职或者退（离）休三年后担任上市公司、基金管理公司独 立董事、独立监事的，应由本人向其所在单位党组（党委）报告，并由其所在 单位党组（党委）向中央组织部备案，同时抄报中央纪委。 4、中管干部辞去公职后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事 的，可以领取相应报酬，具体数额应当由其所在的上市公司、基金管理公司董 事会制订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。 5、中管干部退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监 事的，不得领取报酬、津贴和获取其他额外利益。所在的上市公司、基金管理 公司可按照有关规定，报销其工作费用。 6、中管干部辞去公职或者退（离）休后三年内，已担任与本人原工作业务 直接相关的上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，应辞去所担任的 独立董事、独立监事。中管干部辞去公职或者退（离）休后三年内现已担任与 本人原工作业务不直接相关的上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事， 但未履行本通知规定程序的，要抓紧履行相应程序。 中央纪委、教育部、监察部关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见（教监 200815号）关于高校领导班子成员兼任职务的规定； 加强对领导干部的管理和监督。学校党政领导班子成员应集中精力做好本 职工作，除因工作需要、经批准在学校设立的高校资产管理公司兼职外，一律 不得在校内外其他经济实体中兼职。确需在高校资产管理公司兼职的 ,须经党 委(常委)会集体研究决定 ,并报学校上级主管部门批准和上级纪检监察部门备 案,兼职不得领取报酬。 （学校党政领导班子包括：校长、常务副校长、副校长、党委书记、党委 常务副书记、党委副书记、纪委书记等） 财税201035 号关于规范财政部工作人员在企业兼职行为的暂行办法规定： “财政部副处级以上干部均不可在外兼职或担任独立董事职务” 。该暂行办 法适用于财政部及其所属单位。 国务院国有资产监督管理委员会关于规范国有企业职工持股投资的意见(国资 发改革2008139号)规定： 国有企业中层以上管理人员，不得在职工或其他非国有投资者投资的非国 有企业兼职；已经兼职的，自意见印发后 6 个月内辞去所兼任职务。 另外， 公司法第七十条：国有独资公司的董事长、副董事长、董事、高 级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司、股 份有限公司或者其他经济组织兼职。 中国保监会保险公司独立董事管理暂行办法的规定； 第六条 有下列情形之一的，不得担任保险公司独立董事： 1、近三年内在持有保险公司百分之五以上股份的股东单位或者保险公司前 十名股东单位任职的人员及其近亲属；