试论版权集体管理的合理性

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 试论版权集体管理的合理性 摘要：版权交易是权利人与使用 者之间就作品的使用而进行的商品交换。 版权交易前的彼此信息搜寻、交易过程 中的讨价还价和决策以及交易契约达成 后的监督与执行均产生交易成本。集体 管理是对个别、分散的版权的调整和界 定，将对作品以及财富等资源的分配产 生影响。版权集体管理为降低交易成本、 优化资源配置提供了合理路径。 中国论文网 /5/view-6922053.htm 关键词：版权交易；版权集体管 理；交易成本 科斯在社会成本问题一文中 谈道：“一旦考虑到进行市场交易的成 本，那么显然只有这种调整后的产值增 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 长多于它所带来的成本时，权利的调整 才能进行在这种情况下，合法权利 的初始界定会对经济制度的运行效率产 生影响。一种权利的调整会比其他安排 产生更多的产值。但除非这是法律制度 确认的权利的调整，否则通过转移和合 并权利达到同样后果的市场费用如此之 高，以致于最佳的权利配置以及由此带 来的更高的产值也许永远也不会实现。 ” 这一表述从经济学的角度验证了 版权权属界定的必要性。根据“科斯定 理”，在交易成本为零的情况下，权利 的初始界定并不能影响资源的配置，并 且自由的市场交换最终将使资源配置达 到帕累托最优。然而，正如科斯所分析 的，如果没有法律制度来确认权利的界 定，任凭市场对权利进行转移与合并从 而达成资源配置，那么这一过程中将产 生高昂的交易成本，这一成本的存在可 能无法使资源的配置达到最优，也无法 带来产值的增加。 版权集体管理是将个别、分散的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 权利集中起来行使，将原本由版权权利 人自己行使的权利交由集体管理组织以 组织的名义行使。这事实上是对版权权 利的调整和界定，将对作品的使用以及 财富等资源的分配产生影响。从版权交 易的过程来看，这种调整和界定能够节 约交易成本，实现资源的优化配置。 交易成本泛指一切为促成交易发 生而产生的成本，因此很难对其作出准 确的界定和列举。经济学家威廉姆森对 交易成本有一个形象的比喻，他描述交 易成本为“经济世界中的摩擦力” ，是经 济系统运转所要付出的代价或者费用。 在科斯看来，交易成本包括交易双方谈 判的费用、签约的费用以及监督费用和 解决纠纷的费用。科斯在社会成本问 题一文中提出对交易成本进行削减的 办法，即设立企业。他认为， “采用一种 替代性的经济组织形式能以低于利用市 场内的成本而达到同样的结果，这将使 产值增加企业就是作为通过市场交 易来组织生产的替代物而出现的。在企 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 业内部，生产要素不同组合中的讨价还 价取消了，行政指令替代了市场交易。 那时，毋需通过生产要素所有者之间的 讨价还价，就可以对生产进行重新安排。 ”科斯在这里描述了企业的性质。 当我们把版权置于交易成本理论 的研究视野之下，我们便能够考察到权 利人和使用者双方在达成版权交易过程 中所产生的交易成本，进而将版权集体 管理组织作为通过市场交易来完成版权 价值实现的“ 替代物” ，通过分析检验集 体管理组织对于版权交易过程中交易成 本的削减作用来论证版权集体管理的合 理性。 达尔曼对于交易成本阶段性的分 析直观、简洁，具有较强的工具性。他 认为，根据交易的三个不同的连续阶段， 交易成本可以分为三种类型：商品和交 易对象信息搜寻费用、讨价还价和决策 费用以及监督和执行的费用。版权交易 是权利人与使用者之间就作品的使用而 进行的交换，存在交易前的彼此信息搜 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 寻、交易过程中的讨价还价和决策以及 交易契约达成后的监督与执行三个阶段， 而这三个阶段均为交易成本的来源。 一、交易对象信息搜寻成本 交易对象信息搜寻成本包括取得 交易对象信息所需成本和与交易对象进 行信息交换所需成本。 经济学是一门关于世界的理性选 择的科学，经济学的研究假定人在其生 活目的、满足方面是一个理性最大化者。 但是理性最大化并不意味着完美的理性， 相反，理性最大化提示我们，理性选择 受制于人的认知能力，认知能力的局限 性致使人的理性选择也是有限度的。收 集和使用信息能够在一定程度上弥补这 一局限，由此也形成一定的交易成本。 版权实现的过程，是作品权利人 与使用者之间达成和执行交换协议的结 果。那么在交易发生之前，对于权利人 而言，作品完成后自动取得版权，寻找 到需要作品的使用者便是交易发生的前 提；对于使用者而言，由于产生了使用 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 某一作品的需要，寻找到该作品的权利 人同样是交易发生的前提。现代社会， 信息传播频繁而密集，作品的创作与使 用随处发生，虽然网络技术的进步拉近 了人与人之间的距离，提供了多种多样 的信息搜索手段，但是，在许多情况下， 版权权利人和使用者之间并非能够轻易 搜索到彼此信息。例如，商场、餐饮、 娱乐等场所常常使用数量众多的背景音 乐，而如果这些场所的经营者不得不去 一一搜寻所使用音乐的词曲作者、演唱 者、出版商，那么更大的一种可能是， 经营者为此付出的搜索成本远远高于由 于音乐的使用而产生的利润。这一交易 成本如果无法削减，导致的结果要么是 使用者索性冒着被诉侵权的风险继续使 用音乐也不支付报酬，要么放弃使用音 乐。不论何种选择，当事双方都无法从 中获得利益，资源不能达到良好的配置。 在版权交易双方进行信息交换的 过程中，还可能由于机会主义的存在而 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 产生交易成本。机会主义是指参与交易 的行为主体在交易活动中使用诸如隐瞒 真实信息、对交易意图作不实陈述以及 欺诈等策略性行为。机会主义者在与对 方的信息交换中可能会有意发出错误信 息以误导他人，拒绝向别人透露他们需 要但缺少的信息，或者他持有的而别人 需要却又缺少的信息。这时，对于当事 的另一方而言，要甄别、搜索真实、有 效的信息需要花费更多的成本。值得注 意的是，在市场交易活动中，在可供交 易双方选择的交易对手很多的情况下， 机会主义行为发生的可能性会变小。 中国版权集体管理，是指版权集 体管理组织经权利人授权，集中行使权 利人的有关权利并以自己的名义进行的 包括与使用者订立许可使用合同、向使 用者收取使用费、向权利人转付使用费 等活动。在版权授予集体管理组织后， 集体管理组织以单一的身份成为众多不 同作者版权的实际行使人，这种情况下， 作品的使用者不再需要耗费更多的成本 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 去寻找权利人一一获得他们的授权而免 于侵权风险。信息搜索成本得到有效控 制，促成资源的优化配置。与此同时， 由于集体管理组织不论面对权利人还是 使用者，集体管理组织均为对方提供数 量众多的交易对手，这能够有效降低机 会主义行为发生的可能性。 二、 讨价还价和决策成本 财产权的存在使资源的价值得到 凸显。任何一种资源为人所有，就意味 着总有一些人，他们有权排除其他任何 人占有其特定的资源，而资源的合法所 有者个人必将会通过各种措施来努力实 现资源价值的最大化。与此同时，如果 某一资源的所有者能够对其他使用该资 源的人收费，那么，对每一个使用者收 取的费用将包括由其增加使用者而使其 他使用者增加的成本，因为这种成本降 低了资源对其他使用者的价值从而降低 了他们愿意支付给资源所有者的使用该 资源的价格。通过对照不难发现，资源 的所有者需要资源价值的最大化，而其 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 他使用者则在交易过程中希望能够以更 低的价格获得对资源的使用。交易双方 在关于资源的价值和价格上存在对立， 因此需要讨价还价并在此基础上作出决 策。 版权交易也不例外。权利人希望 作品得到认可以实现价值的最大化，而 使用者则希望能够以更低的价格来补偿 对作品的使用。双方要达成交易，必然 要经历一个讨价还价的过程，交易成本 因此形成。首先，对于就某些版权的交 易而进行的讨价还价而言，不论从权利 人的角度出发还是从使用者的角度出发， 数量庞大的谈判对手所形成的交易成本 甚至大到能够使人预见这是一个不可能 完成的任务。其次，对于权利人个体而 言，与所有的作品使用者进行谈判、达 成交易是很难做到的，因此最终只能选 择其中一部分使用者进行交易，如此一 来，因作出选择和决定而形成的交易成 本不可避免。反之，使用者亦同此理。 再次，通常作者即版权人，特定作品的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 作者往往是数量有限的自然人，而版权 使用者有可能是自然人，但在很多情况 下是法人组织。当自然人版权人面对法 人组织使用者时，尽管双方在版权法律 关系中具有平等的民事主体地位，但是 在实际的交易谈判中，双方的议价能力 是存在差异的。作者本身的知名度、影 响力，法人组织的组织形象、综合实力 等都会影响到交易价格的最终确定。 当我们将版权纳入集体管理，上 述产生高昂交易成本的情况会得到改善。 首先，众多权利人由一个合法组织代表 进行交易谈判，大大提升了谈判的效率。 其次，将版权纳入集体管理能够实现版 权交易双方主体尽可能全面覆盖，从而 减少彼此选择、决策的成本。再次，版 权集体管理组织作为一个机构，消除了 作者之间、交易双方主体之间的差别， 使双方的谈判更有价值。 三、监督和执行成本 威廉姆森提出资产专用性是导致 交易成本增加的因素之一。资产专用性 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 指一项资产能够调配用于其他用途的程 度，或者由其他人使用而不损失生产价 值的程度。在一项交易活动中，当交易 一方或双方对对方的依赖程度很高，或 者被对方控制，那么这样的交易就被称 为资产专用性高的交易。在资产专用性 高的交易中，如果交易的一方或者双方 都是机会主义者，那么交易的监督成本、 执行成本都会变得更高，交易双方就交 易内容重新谈判、申请仲裁和诉讼的风 险将大大增加，从而抬高交易成本。 在版权交易中，资产专用性高的 情况很容易出现。一方面，版权交易的 发生源自于人们精神文化消费的需要， 而文化消费具有其自身特点，其中，时 尚化发展是现代社会文化消费的重要特 点，这就导致消费需求往往跟随社会流 行文化的发展而变化。对于版权使用者 而言，选择那些具有一定知名度和品牌 效应、广受欢迎、具有时尚气质的作品 版权才能够满足终端客户的消费需求， 从而产生效益。由此，在特定时期，版 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 权交易中使用者产生对特定权利人的依 赖性，交易成本随之被抬高；另一方面， 文学、艺术、科学作品的生产是一项参 与者众多的活动，作品只有通过交易、 获得使用才能够实现其版权价值。对于 绝大多数普通作者而言，其作品通过版 权交易获得被传播的机会并非轻而易举 即可实现，因此，数量众多的普通作者 对使用者存在依赖性，在这种情况下， 交易成本也会被抬高。在实践中，由上 述两种高资产专用性情况导致的使用者 为了降低成本而产生的侵权盗用行为、 普通作者为实现作品传播而忍受使用者 低廉的使用费等显失公平的状况并不罕 见。侵权行为的监督，版权交易的合理、 合法执行都因此变得更为重要，但是版 权人很难凭借一己之力来监督其作品在 何时、何地、以何种方式被使用，有限 的监督也需要付出高昂的监督费用，交 易成本因此很难得到控制。 相较而言，版权集体管理能够为 权利人和使用者提供一个相对平等和开 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 放的交易平台，从而降低权利人与使用 者在不同情况下对对方的依赖性，降低 资产专用性和侵权行为发生的风险。在 正常交易完成后，集体管理组织对于版 权交易基于规模化的监督和执行，其效 率远远高于权利人的单打独斗，其对交 易成本的控制不言而喻。 综上所述，在版权交易过程中， 表演权、信息网络传播权等权利往往因 为权利人和