ohsas18000：2007内审员培训教材

OHSAS18001职业健康安全 管理体系内审员培训教材 冠智达顾问 （ GREEM) 课程介绍 n课程目标：通过培训，了解 OHSMS审核的程序 ，掌握审核方法和技能，作到会审核 n 会审核文件 n 会制定审核计划 n 会编制检查表 n 会收集客观证据 n 会编写不符合报告 n 会进行总体评价 n 会编写审核报告 n 会跟踪纠正措施 n 会主持首、末次会议 主要内容 -1 nOHSAS18001标准回顾 n审核概论 基本定义 n审核准备 明确审核目的 文件审核 确定审核范围 制定审核计划 组成审核组 编制检查表 主 要 内 容 -2 n现场审核 n 召开首次会议 n 现场审核 n 确定不符合项和编 写 不符合报告 n 审核结果综合分析 n 末次会议 n 纠正措施及跟踪 学习要求 n积极参与培训全过程 n上课时将手机、 BP机关闭 n上课时不随便离开座位 n不迟到、不早退、不缺勤 n不从事与培训无关的活动 n课堂内禁止吸烟 第一部分 OHSAS18001:2007 职业健康安全管理体系 规范 标准回顾 第二部分 审 核 概 论 基本定义（ 1） n审核 ：客观地获取证据并予以评价，以判断特定的活 动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是 否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程 ，包括将这一过程的结果呈报委托方； n委托方 ：委托进行审核的组织； n受审核方 ：受审核的组织； n主题事项 ：特定的 OHS活动、事件、状况、管理体 系，和（或）有关上述事项的信息 基本定义（ 2） n审核组 ： 受委派承担审核的一组或一名审核员，其 中可包括技术专家和见习审核员； n审核组长 ： 具备主持与从事 OHS审核资格的人员； nOHS审核员 ：具备从事 OHS审核资格的人员 ； n技术专家 ： 为审核提供专门知识与技能，但不以审 核员身份参加工作的人员 基本定义（ 3） n审核准则 ：审核员用来同所收集到的关于主题事项 的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求； n审核证据 ：关于事实的可验证的信息、记录或陈述 ； n审核分析 ：将收集的审核证据与商定的审核准则进 行比较所得出的评价结果； n审核结论 ：审核员关于主体事项的专业判断或意见 ，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证； 基本定义（ 4） n职业健康安全管理体系审核 ： 客观 地获取审核证 据并予以评价，以判断一个组织的职业健康安全管理体 系是否符合组织所规定的职业健康安全管理体系审核准 则的一个 系统化 ，并形成 文件 的验证过程，包括将这一 过程的结果呈报管理者。 n职业健康安全管理体系认证 ： 由获得认可资格的 职业健康安全管理体系认证机构依据审核准则，对受审 核方的 OHSMS通过实施审核及认证评定，确认受审核方 OHSMS的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。 基本定义（ 5） n认可： 由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团 体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。 n认可机构 ： 具有国家授权从事资格认可的权威机构。 n职业健康安全管理体系认证机构 ： 认证机构是具 备一定的能力和资格，根据颁布的职业健康安全管理体 系标准和体系所要求的其它辅助文件对组织的职业健康 安全管理体系进行认证的第三方机构（即与受审核方无 任何利益关系的机构）。 职业健康安全管理体系审核 n一种管理手段； n系统化、文件化 n客观、公正性 n规定的准则 审核准则 nOHSAS18001标准 n职业健康安全管理手册、程序文件及其它相 关 OHS管理体系文件（内部 OHS管理法规） n适用于组织的 OHS法律、法规和其它要求（ OHS方针对遵守法律、法规作出了承诺 ） 审核的类型 内审 第一方审核 审核 第二方审核 外审 第三方审核 内审和外审的相同点 内审和外审的区别 项目 内 审 外 审 OHSMS审核要求 n具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料 ； n具备了开展审核活动所需的充足资源 ; n能取得受审核方的充分合作； OHSMS内部审核程序 -1 n审核启动 n审核准备 n 明确审核目的、范围 n 组成审核组 n 文件审核 n 制定审核计划 n 制定审核检查表 n 通知 n现场审核 n 首次会议 OHSMS内部审核程序 -2 n 现场收集证据 n 审核组小结 n 与 OHSMR沟通 n 末次会议 n不符合跟踪验证 n 原因分析 n 纠正预防措施拟订及实施 n 评价和验证 n结束 N Y N N Y N Y 职业健康安全管理体系认证流程图 委托方或受审核方书面申请 申请受理、评审 不受理 委托方或受审核方书面申请 任命审核组长、组建审核组 第一阶段审核 限期纠正 第二阶段审核 不推荐注册 对纠正措施的跟踪验证 编制和提交审核报告 认证评定 不予注册 颁发认证证书 证后监督审核 暂停、撤销或注销 期满复评换证 撤销或注销 第三部分 审 核 准 备 审核准备明确审核目的 典型的 审核目的 有 ： n确定受审核方的 OHSMS和 OHSMS审核准则的符合性 ； n验证受审核方的 OHSMS是否得到正确的实施和保持 ； n识别受审核方 OHSMS具有潜在改进机会的领域； n确定体系的充分性、适用性和有效性； 审核准备确定审核范围 n内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不 同的审核范围 n确定审核范围时应考虑以下几个因素 ： 组织的管理权限 组织的活动区域 组织的现场区域 n不包括组织的产品和服务 审核范围示例 n位于 广东省江门市育新大道 15号 的 广东 省长江集团新发材料有限公司 在生产 通讯 用电缆 及相关活动方面 n中建一局（第四建筑公司） 位于 北京市 朝阳区万花西里 17号 工业与 民用建筑 及相 关活动 审核准备组成审核组 n内审 n 由最高管理者授权，赋予内审权威性； n 内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力 n 应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组 n 人数与工作量相匹配 审核准备文件审核 （ 1） n文件审核的目的 了解受审核方的 OHSMS文件（主要是手册）能否满足 申请认证的 OHSMS标准的要求，即文件的 符合性 。 通过对 OHSMS文件和背景资料的审阅， 了解 受审核地 域的 OHSMS情况 ，以便进行准备阶段的其它工作。 审核准备文件审核 （ 2） n第三方审核时需提交的 文件 手册、程序文件 背景资料 ： OHS预评价报告、 OHS“ 三同时 ” 报告、 OHS监测记 录、 OHS奖惩情况、相关方抱怨记录、法律法规清单等。 内审结果及不符合项的纠正情况 管理评审报告等 文件审核文件体系审核 n了解组织 OHSMS文件的层次和结构，判断是否适合于 组织的情况，包括其职能设置、规模大小等； nOHSMS文件是否能够覆盖并满足标准的 17个要素的全 部管理要求，不应回避或遗漏； nOHSMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围； n每份 OHSMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是 否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足标 准要求； nOHSMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连； 文件审核文件体系审核 nOHSMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文 件与其它文件的接口是否内容协调统一； nOHSMS文件在组织管理中是否具备权威性； nOHSMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制； n审查 OHSMS运行的重要资料（ OHS危害危险 清单、不 可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方案、内 审报告、管理评审报告） 文件审核环境管理手册审核 n手册是否简要描述了 OHSMS的 17个要素并体现了它们 之间的相互关系； n在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径； n是否阐明组织的 OHS方针； n是否明确 OHSMS各个职能与层次的组织机构与职责； n是否清晰描述了 OHSMS文件，包括其层次、结构和相 互关系； n是否提供了 危害危险 清单，法律法规清单，目标、指标 和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径； n是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围； 文件审核的结论 n一、合格 n二、局部不合格，尚需修改， 应指明需修改之处； 审核计划内容 n审核目的与范围； n审核准则； n受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称； n受审核方职业健康安全管理体系中应予重点审核的要素； n受审核方 OHSMS中有待审核的要素和程序； n进行审核活动的预定起止日期； n审核组成员名单； n与受审核方管理者举行会议的日程表； 审核计划举例（ 1） 审核时间： 2008年 3月 17日 18日 审核组长：刘 恒审核组成员：第一小组：刘 恒，郑 梅 第二小组：张 辰，彭晓艳 审核依据： 审核目的： 审核范围： 拟制： 批准： 编号： 审核计划举例（ 2） 审核准备编制检查表 （ 1） n定义 ： 检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如 何进行审核的策划性成果 n检查表的内容 A、 列出审核项目和要点（ look at） ， 确保审核覆 盖面的完整，主要解决一个 “查什么 ”的问题 B、 明确审核步骤和方法（ look for）， 进行抽样量 的设计，主要解决一个 “怎么查 ”问题 审核准备编制检查表 （ 2） n 审核员保持明确的审核目标，思路清晰 n 保持审核工作的系统和完整，减少重复和不必要 的工作量 n 使审核程序规范化，减少审核的随意性和盲目性 n 保持审核的节奏和连续性 n 树立审核员的职业形象 n 作为审核记录存档 审核准备编制检查表 （ 3） n 使用检查表的 注意事项 ： n 检查表是审核员的工作文件，不要 事先披露给受审核方，以保证审核的客观性 ； n 检查表主要起备忘作用，使用时不 要机械生硬； n 按照检查表审核发现问题时可追踪 调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱 离检查表 ； 检查表的四要素 n查什么 n找谁查 n去哪查 n怎么查 编制检查表 考虑要素 n周密地编制检查表应考虑 ： n 适用的法律法规和其他要求； n OHSMS文件要求； n 以前的审核结果； n 已知的 OHS危害危险； n 该部门的要求和活动的主流； n 审核员的经验 检查表 示例一 n： 检查表示例一（续） 第四部分 现 场 审 核 实施审核 n召开首次会议 由审核组长主持，标志着现场 审核开始。参加人员为审核组全体 成员，受审核方领导、 受审核部门人员 及陪同人员 。 首次会议内容 n向受审核方管理者介绍审核组成员； n确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表 ； n简要介绍审核中所采用的方法和程序； n在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道； n确认已具备审核组所需的资源与条件； n确认末次会议的日期和时间； n促进受审核方积极参与； 首次会议的要求 n由审核组长主持 n时间控制在 30分钟 ,内审可适当缩短 n要保持严肃、认真、高效的会议气氛 n领导讲话应简明扼要 实施审核现场审核方式 n自上而下和自下而上的方式 n正向审核和逆向审核 n以危险因素为主线的审核方式 n按部门和按要素审核 自上而下审核 消防设施管理 各部门、车间 灭火器材配置 和定位情况 部门消防 器材定位 图，抽样 安全处 部门 车间 查证灭 火器是 否定位 正向审核 文件要求 实施情况 危害辨识 4.3.1 4.3.3 4.3.4 运行控制 4.5.1 4.5.2 危险因素为主线 n重大危险因素是否已识别评价出来 ,如何做的 ? n重大因素如何进行控制策划 ,是否全面 ? n目标指标有吗？ n方案设定吗，适用吗？ n管理职责落实吗，人员教育吗？ n有关运行是否文件化，下发吗？有作业记录吗？ n有否日常监控，符合吗？ n内审提出意见吗？ 部门和要素审核 按要素审核 n优点 ： 目标集中，更易体现 与体系标准或文件的符合 性 n缺点 ： 效率较低，因此路线 安排要合理 按部门审核 n优点 ： 路线简单，审核员 少跑路，受审核部门负担 轻，审核效率高，对审核 员要求较高 n缺点 ： 容易遗漏某些要素 ，目标不够集中 实施审核审核方法 n提问与交谈 n查阅文件和记录 n现场观察 实施审核调查取证实施审核调查取证 n读阅读体系等有关文件（包括法律要求）的规定； n问提问有关作业要求和控制方法； n谈与特定人员座谈； n听注意倾听回答的要点； n看观看实际情况操作；安全标识；人员资格证书；操 作规程； n查查对各项记录、报告和实物等； n记记录已经得到证实的活动内容。 审核技巧 n善于提问 n注意倾听 n仔细观察 n做好记录 n善于追踪验证 n时间管理 n注意安全 验证技巧 有没有？ 做没做？ 做得怎样？ 记录。 审核困境与对策： 1)力图使审核员产生优秀的看法 ,对差的方面搪 塞了事 ; 2)不欢迎任何批评 ,轻视审核员的意见 ; 3)少说话 ,少回答 ,使审核员无法了解真实情况 ; 4)一问三不知 5)对审核员高谈阔论 ; 6)千方百计狡辩 ; 7)主动暴露问题 ,推卸责任 . 合理的进行抽样 n要做到随机抽样； n抽样要有一定的数量（ 2 12个）； n要分层抽样； n要合理策划，分布均匀； n要做到亲自抽样。 审核活动的控制 n合理地选择样本 n要注意体系中存在的 问题 n注意相关结果 n控制审核气氛 实施审核不符合 n 不符合定义 ：不符合即 “ 没有满足某个规定 的要求 ” ，这里的规定可以理解为审核准则 严重不符合 ： 体系运行出现系统性失效，某一要素、某一过程重复出现的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消除 ； 区域性失效，如某一部门、要素的全面失效现象； 造成严重的工伤事故； 一 一般不符合 ： 对满足 OHSMS要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。 对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。 审核结果控制 -不符合项 n必须以客观事实为基础； n必须以审核准则为依据； n对产生的不符合的原因进行分析，找出体系中 的问题； n审核小组内部讨论，形成统一意见； n与受审核方共同确认不符合项 不符合表现形式 n职业健康安全管理体系文件未达到 OHSAS18001标准的要求； n职业健康安全管理体系实施不符合文件的规定 ； n体系运行结果未达到计划的目标、指标； n体系运行的环境表现未达到环境法律、法规和 其他要求的规定 不符合事实描述要求 n事实的准确观察 （判断） n在哪里发现 （地点） n发现了什么 （事实） n为什么不合格 （原因） n谁在场 （职位） n采用专业术语 （正规） n利于的改进 （帮助） 不符合事实描述示例一 在制造部审核发现，某些文件存在乱写 乱画的现象 不符合 OHSAS18001： 2007 4.4.5的要 求 不符合事实描述示例二 在制造部审核发现，机械课使用的 HSMP- 01-11 机械设备安全管理程序的封面上写 有 “冬季到台北来看雨 ”字样。 不符合 OHSAS18001： 2007 4.4.5的要求 实施审核不符合报告 n1、在一个化工厂进行审核时，发现厂内有 一台大型的发电设备，审核时正在使用，噪 音非常大，管理者代表说： “ 我们已经注意 到这个问题了，也制定了相应的职业健康安 全管理方案进行降噪； ” 审核员提出想看一 看职业健康安全管理方案，管理者代表拿了 过来，审核员发现职业健康安全管理方案上 并没有注明职业健康安全管理方案的完成时 间。 n2、涂装科本有一甲苯 53加仑桶接地的改善 方案，即利用加装接地线以改进在储存和使 用中的安全，但当你到现场时发现，由于预 期未来使用量加大，现场已在两个星期前改 成储槽储存，并已经使用，储槽的接地线尚 未安装。 3、黎明公司从某电梯厂购买一台电梯， 几个月来一直运转正常，你在审核时发现 ，该电梯并未获得生产许可证。 4、某工厂的调漆室，有机溶剂浓度很高，夏季 温度提高，员工对此提出了抱怨，科长把办公室 的风扇搬到调漆室使用，降低了有机溶剂浓度和 工作温度，员工抱怨的情形获得改善，在查阅危 险评价清单时，并没有发现与此有关的内容。 5、在某厂甲苯储槽区，供应原料的 “ 虎 克 ” 公司的槽车司机正在卸料，你发现司 机未按厂内卸料程序（ ISST-012） 规定使 用接地线，询问司机小赵，小赵告诉你他 不知道有这个规定，也不知道接地线放在 何处。 6、你到重油储存区进行审核时发现，为 了改善事故应急响应条件，重油储槽的防 溢堤改善工程正在进行中，先打掉了东侧 部分围堤。 7、 MSDS（ 材料安全数据表）控制程序中 规定： “明示用的 MSDS要进行日常管理，避 免破损或遗失。 ”但审核员在现场观察时却 发现有些 MSDS明示破损，字迹模糊难以辨 认。 8.审核员在电子厂管理科进行审核时 ,发现 一辆外来货车在装运废料过程中长时间未 熄火， ” 明显地发出噪音。审核员刚看过 的文件过程中，看到过一份关于汽车噪音 防治管理的作业指导书，规定厂内 (含外来 )车辆超过 1分钟就要熄火，问外来司机是 否了解厂方对车辆的管理要求，他说不清 楚。 实施审核审核结果综合分析 n OHSMS文件的完整性和可操作性； OHSMS体系的实施的符合性 OHSMS体系运行的有效性 OHS方针是否得到贯彻； OHS目标、指标和方案是否得到落实； 是否严格遵守了法律、法规和其它要求； 整体 OHS行为是否得到持续改善 ； 员工的安全意识是否得到了提高； 相关方对体系的评价如何； OHSMS发展的历史和趋势 实施审核末次会议 n 主要内容 ： n 再一次确认审核范围，重申审核目的 和准则； n 报告审核发现； n 宣布审核结论； n 提出不符合项的纠正措施要求； n 注册程序说明和介绍监督要求； n 保密承诺； n 感谢。 审核报告 n受审核方和委托方的名称； n商定的审核目的和范围； n商定的审核准则； n进行审核的（起止）日期和审核含盖的日期； n审核组成员名单； n参与审核的受审核方代表名单； n审核报告分发单位名单； n关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍 ； n审核结论 典型的审核结论 n职业健康安全管理体系符合职业健康安 全管理体系审核准则情况； n体系是否得到了正确的实施和保持； n内部管理评审过程是否能确保职业健康 安全管理体系的持续适用性与有效性； 第五部分 纠正措施及跟踪 实施审核纠正措施及跟踪 n纠正措施的跟踪程序 n 审核期间审核人员确认不合格项； n 审核人员向受审核方提交不合格报告并提 出措施要求； n 受审核方签字认可不合格项，并提出纠正 措施计划； n 审核人员评价认可； n 受审核方实施和完成纠正措施； n 审核人员对纠正措施完成情况进行验证； n 审核人员对纠正措施结果作出判断； n 全过程作好记录。 4 1、促使受审核方认真分析原因，找出不符合的根 源，防止类似事件再次发生，进一步完善环境管理， 创造良好的体系运行条件。 4 2、使受审核方按照纠正措施计划进行有效的纠正 ，为过去出现的问题划上问号，为审核组的审核结论 提供依据。 4 3、通过纠正措施实施情况跟踪，促使受审核方职 业健康安全管理体系完善内部运行机制 。 纠正措施跟踪的目的 n1、所有发现的不符合项，必须采取纠正措施， 内审