证券公司合规制度

证券公司合规制度篇一：证券公司合规管理试行规定中国证券监督管理委员会公告 XX30 号 现公布证券公司合规管理试行规定 ，自 XX年 8月 1日起施行。 二八年七月十四日 证券公司合规管理试行规定 第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据证券法和证券公司监督管理条例 ，制定本规定。 第二条 在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。 本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则” ） 。 本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条 证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 第四条 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 第五条 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。 第六条 证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章 程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。 证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。 第七条 证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。 第八条 证券公司设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。 证券公司的章程应当对合规总监的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。 第九条 合规总监应当具备下列任职条件： （一）取得证券公司高级管理人员(来自: 小 龙 文档网:证券公司合规制度)任职资格； （二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能； （三）从事证券工作 5年以上，并且通过有关专业考试或具有 8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职 8年以上。 前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。 第十条 证券公司聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送拟任人简历及有关证明材料。经公司住所地证监局认可后，合规总监方可任职。 证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起 3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。 第十一条 合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起 3个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。 代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职 责的时间不得超过 6个月。合规总监缺位的，公司应当在 6个月内聘请符合本规定第九条规定的人员担任合规总监。 第十二条 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。 证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见。 第十三条 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查。 合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。 第十四条 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。 对违法违规行为和合规风险隐患，合规总监应当及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改。公司应当将整改结果报告住所地证监局；必要时，抄报有关自律组织。 第十五条 法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。 第十六条 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。 合规总监应当及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。 合规总监认为法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性作出判断的，可以向证券监管机构或者自律组织 咨询。接受咨询的证券监管机构和自律组织应当及时作出答复。第十七条 合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。 第十八条 证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。 合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。 证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作；证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。 第十九条 证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。 证券公司应当根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门或指定有关部门（以下统称“合规部门” ）协助合规总监工作，并为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。 合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。 第二十条 合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。 证券公司应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立各内部控制部门协调互动的工作机制。 第二十一条 证券公司应当建立违规举报制度，保障每一位工作人员都能够正常行使举报违法违规行为的权利。公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。第二十二条 证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。 证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。第二十三条 证券公司应当于每年 8月 31日前向住所地证监局报送中期合规报告；每年 4月 30日前报送上一年的年度合规报告。合规报告应当由公司董事会通过，包括以下内容： （一）公司合规管理的基本情况； （二）合规总监履行职责情况； （三）公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况； （四）公司合规管理有效性的评估及整改情况； （五）证券监管机构要求或公司认为需要报告的其他内容。 证券公司的董事、高级管理人员应当对前款规定的合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。 第二十四条 中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据。 第二十五条 证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。 对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。 第二十六条 证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司及负有责任的董事、高级管理人员和其他人员采取监管措施或者追究法律责任。 合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任。 第二十七条 本规定自 XX年 8月 1日起施行。 篇二：证券基金经营机构合规管理办法(草案)证券基金经营机构合规管理办法（草案） 第一章总 则 第一条 为了促进证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称“证券基金经营机构”或“公司” ）加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据证券法 、 证券投资基金法和证券公司监督管理条例 ，制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内设立的证券基金经营机构应当按照本规定实施合规管理。本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则” ） 。本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使证券基金经营机构受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条 证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务、各个部门、分支机构、子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 第四条 证券基金经营机构应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）依法对证券基金经营机构合规管理行为实施监督管理。中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理行为实施自律管理。 第二章合规管理职责 第六条 证券基金经营机构的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。 第七条 证券基金经营机构应当合规经营，遵守下列基本原则：（一）向客户提供适当的产品或者服务，切实维护投资者合法权益，不得欺诈客户。 （二）充分了解客户信息，对客户委托公司代其买卖证券的行为进行监控和管理，不得为客户违法从事证券交易活动提供便利。 （三）有效管理内幕信息，防范公司及其工作人员利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券，或者泄露内幕信息。 （四）及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，确保客户利益得到公平对待。 （五）依法履行关联交易的审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。 （六）审慎评估公司经营管理行为的社会影响，防止对证券市场的健康发展产生重大负面影响。 第八条 证券基金经营机构董事会负责提出公司的合规管理要求，对公司合规管理的有效性承担最终责任，履行以下合规管理职责：（一）审议批准公司合规管理的基本制度，并监督实施；（二）审议批准公司年度合规报告；（三）任免、考核合规负责人，确定其薪酬待遇；（四）建立与合规负责人的直接沟通机制；（五）对公司合规管理的有效性进行评估，督促解决合规管理中存在的问题；（六）公司章程规定的其他合规管理职责。 第九条 证券基金经营机构的监事会或者监事履行以下合规管理职责： （一）对董事会、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督； （二）对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （三）公司章程规定的其他合规管理职责。 第十条 证券基金经营机构的高级管理人员负责落实公司的合规管理要求，对公司合规运营承担主体责任，履行以下合规管理职责：（一）建立健全公司合规管理组织架构，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障；（二）将合规管理的有效性和执业行为的合规性纳入高级管理人员、各部门、分支机构、子公司及全体工作人员的绩效考核范围；（三）发现违法违规行为时及时报告、整改，落实责任追究；（四）公司章程规定或者董事会确定的其他合规管理职责。 第十一条 证券基金经营机构设合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。本办法所称合 规负责人，包括证券公司的合规总监和证券投资基金管理公司的督察长。第十二条 证券基金经营机构各部门、分支机构、子公司（含孙公司，下同）负责人负责落实本部门、分支机构、子公司的合规管理要求，对本部门、分支机构、子公司合规运营承担主体责任。公司各部门、分支机构、子公司及其工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规负责人报告。 第三章合规管理组织体系 第十三条 证券基金经营机构应当制定合规管理的基本制度，明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。第十四条 证券基金经营机构应当设立合规部门。合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。证券基金经营机构应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立各内部控制部门协调互动的工作机制。 第十五条 证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规管理人员原则上应当具备 3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域的工作经历。合规负责人认为必要时，可以公司名义直接聘请外部专业机构或人员协助其工作，费用由公司承担。 第十六条 证券基金经营机构各业务部门、分支机构应当配备符合条件的合规管理人员。合规管理人员由合规负责人任免、考核和管理。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过 60%。规模较大的业务部门和分支机构的合规管理人员应当专职。第十七条 证券基金经营机构应当将子公司的合规管理纳入统一体系，明确子公司向母公司报告的合规管理事项，对子公司的合规管理制度进行审查，对子公司经营管理行为的合规性进行监督和检查，确保子公司合规管理工作符合母公司的标准。对于从事另类投资、私募基金管理、特定客户资产管理等活动的子公司，证券基金经营机构应当派驻符合条件的合规管理人员。合规管理人员由