xxxxxxx有限公司(控制程序汇编)

XXXXXXXXX 有限公司安全管理控制程序汇编依据标准 AQ3013-2008 危险化学品从业单位安全标准化通用规范 要求编写（第 A 版）受控状态：文件编号：LDSB/AQ-B-002分 发 号：编 写 审 核 批 准 2009 年 9 月 18 日发布 2009 年 9 月 21 日实施XXXXXXXXX 有限公司安全管理控制程序汇编文件编号 LDSB/AQ-B-002章节 0.0 修改控制页 版号 A/0标题 修改控制页 页码 1/1文 件 更 改 记 录序号 修改单号 修改页码 修改状态修改人 审核人 批准人 生效日期XXXXXXXXX 有限公司安全管理控制程序汇编文件编号 LDSB/AQ-B-002章节 1.0 合规性评价控制程序 版号 A/0标题 合规性评价控制程序 页码 1/31 目的为对公司的质量、安全、环境表现与法律法规及其他质量、安全、环境要求的符合性进行充分、有效评价，特制定本程序。2 适用范围本程序适用于公司的质量、安全、环境管理体系有关的表现与法律法规和其他要求的符合情况的监视和评价。3 职责3.1 质量安全部应定期评价对适用于其环境因素和职业健康安全要求的法律法规和其他要求的符合性。3.2 各部门经理负责定期评价对适用于其质量因素的法律法规要求的符合性。3.3 管理者代表协助总经理对不合规的风险进行控制，减少或消除不良影响。4 工作程序4.1 作为合规性评价及承诺的一部分，公司建立、实施并保持合规性评价和风险控制程序，并记录、保存评价结果。用同样的程序来评价其与其他质量、安全、环境要求的符合性。4.2 合规性评价针对多项或单项法律法规要求。评价合规性的方法可通过下述过程进行：、a、 专项审核或与内部审核结合进行；、b、 通过对质量、安全、环境运行文件或记录评审；、c、 对设施的检查与评价；、d、 与相关人员面谈、询问、调查；、e、 对特定项目或工作的评审；、f、 定性、定量常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验；对质量、安全、环境活动或设施巡视和直接观察。XXXXXXXXX 有限公司安全管理控制程序汇编文件编号 LDSB/AQ-B-002章节 1.0 合规性评价控制程序 版号 A/0标题 合规性评价控制程序 页码 2/3备注：质量管理体系所包括的合规性为广义概念，除不包括安全、环保合规性外，其他质量管理方面及公司管理层面的内容都应该为其控制的内容。4.3 质量安全部根据质量、安全、环境因素的法律法规的要求规定合规性评价的方案。方案中对方法和评价的频次取决于一些因素，如以往的合规性情况、所涉及具体法律法规要求等。公司开展定期的独立评审并将合规性评价方案纳入其他评价活动，如管理体系审核、健康和安全评价或检查、质量保证检查等。4.4 合规性评价的实施4.4.1 各部门通过持续、完整地对合规性进行内部和外部 评价和验证，及时发现问题，纠正偏离，提升公司的社会形象和诚信，为最高管理者的承诺及相关方信任提供证据。4.4.2 各部门每半年、质量安全部每年评价 对适用质量、安全、环境法律、法规和其他要求的遵循情况，各部门应保存对上述定期评价结果的纪录。4.4.3 各部门每半年评价对其它质量、安全、环境要求的遵循情况，通常情况下与对适用质量、安全、环境法律、法规的遵循情况一起进行，有特殊情况时分开进行。各部门应保存上述定期评价结果的记录。4.5 发现任何偏离法律法规及其他要求的事项，公司部门、员工都有责任上报。4.6 对不合规的风险管理4.6.1 质量安全部积极收集公司合规性信息，对检查、评价中发现的或执法部门或相关方反馈的对本公司不合规的问题应采取的措施是(a) 质量安全部及管理者代表分析不合规信息的细节和性质，尽早知晓存在不合规问题实质，必要时报告最高管理者。(b) 出现不合规的紧急情况，执行应急准备和响应控制程序及。XXXXXXXXX 有限公司安全管理控制程序汇编文件编号 LDSB/AQ-B-002章节 1.0 合规性评价控制程序 版号 A/0标题 合规性评价控制程序 页码 3/3相应应急准备与响应预案(c) 质量安全部对不符合法规的问题，确定适当的响应的范围与对策，力求将问题的负面影响降到最低。(d) 各责任部门组织实施针对不合规的纠正措施，执行不符合、纠正和预防措施控制程序，消除或减少对公司管理和环境带来的负面影响并验证有效性。(e) 质量安全部根据制度要求向相关方通报合规性信息（质量合规性信息不需要通报）。4.6.2 各责任部门根据制度要求向相关方（如认证机构、上级主管部门）通报环境与安全（质量合规性信息不需要通报）合规性信息。5 相关记录5.1 LDSB/AQ-02-002 法律法规和相关要求评价表5.2 LDSB/AQ-02-003 适用标准符合性评价表XXXXXXXXX 有限公司安全管理控制程序汇编文件编号 LDSB/AQ-B-002章节 2.0 安全管理制度评审和修订控制程序 版号 A/0标题 安全管理制度评审和修订控制程序 页码 1/21、目的：保证公司安全管理制度的适宜有效，准确把握公司安全生产工作的运行状况，为公司安全生产提供有效保障。2、 范围：公司各级安全生产的管理规定、操作规程、记录表式。3、 修订周期：一般情况下，公司每年组织一次安全管理制度的集中评审和修订并召开会议，有下列情况发生时，适时评审和修订：a 法律法规发 生变化b 公司归属、体制、规模发生重大变化c 生产设施新改 扩建d 工艺、技术路线、重要设备发生变更e 上级安监 部门提出的相关整改意 见f 安全检查、风险评价过程中发现涉及规章制度 层面问题g 重大事故和重复事故原因分析中发现制度性因素等。4、 职责：4.1 质量安全部负责管理制度评审和修订的计划编制、人员安排、统一管理、修订后制度的汇编、备案、不符合 项的检查、纠正措施和验证，负责公司级安全管理制度的评审和修订，报总经理批准后发布。文件发放时，建立和完善发放清单。4.2 生产技术部负责与生产相关的操作规程、记录表式、部门车间级安全管理制度的评审修订，发布后报质量安全部备案。文件发放时，建立和完善发放清单。4.3 物流部、销售部、人力资源部、 财务部分别负责本部门与安全生产相关的部门级规章制度的评审和修订。发布后报质量安全部备案。文件发放时，建立和完善发放清单。4.4 对修订后的安全管理制度，各部门须及时自行组织对相关人员的培训学习，建立培训学习记录。4.5 修改形式：XXXXXXXXX 有限公司安全管理控制程序汇编文件编号 LDSB/AQ-B-002章节 2.0 安全管理制度评审和修订控制程序 版号 A/0标题 安全管理制度评审和修订控制程序 页码 2/24.5.1 根据修改通知单的内容，持有管理制度等文件者进行手改，直接在文件上修改，并填写修改记录。4.5.2 根据发放的修改页，持有者进行换页，并填写修改记录。4.6 根据新发放的修改、改版文件，持有者领取新文件，交回旧文件。4.7 修改文件必须包括：编制人、审核人、批准人、发布日期、施行日期等标识。4.8 新版本的管理制度、操作规程等文件发布施行后，旧版本同时废止。5、相关记录5.1 LDSB/QESC-QDR002 文件更改申 请单5.2 LDSB/AQ-4-001 文件发放领用登记表XXXXXXXXX 有限公司安全管理控制程序汇编文件编号 LDSB/AQ-B-002章节 3.0 自评管理控制程序 版号 A/0标题 自评管理控制程序 页码 1/11、目的：保证安全标准化管理体系的正常运行，及时纠正运行中存在的偏差。2、范围：安全标准化管理体系覆盖的内容。3、职责：3.1 公司安委会决定每年安全标准化自评工作开展的起止时间，决定重大改进事项。3.2 质量安全部牵头成立自评小组，对照标准，编制自评工作实施计划；自评小组编制自评报告，根据自评结果，向公司提交整改措施建议。3.3 各部门根据自评工作实施计划，整理、准备相关材料，接收评审。4、规定：4.1 安全标准化自评工作，每年至少开展一次，提出进一步完善安全标准化的计划和措施，不断提高安全管理绩效，并接收抽查。4.2 持续运行安全标准化管理体系，按 P（计划）、D（实施）、C（检查）、A（改进）循环和持续改进，实现安全管理长 效机制。4.3 安全标准化自评过程须覆盖体系全要素，即 10 个 A 级要素和 53个 B 要素。4.4 各部门须积极配合自评工作，接收自评小组的审核，正确对待自评中产生的不符合项。4.5 自评结果及持续改进情况纳入安全考核。5、相关记录5.1 LDSB/AQ-4-038 自评工作实施计划表5.2 自评报告XXXXXXXXX 有限公司 文件编号 LDSB/AQ-B-002安全管理控制程序汇编章节 4.0 文件控制程序 版号 A/0标题 文件控制程序 页码 1/41 目的对安全生产标准化管理体系有关的文件进行控制，确保本公司对职业健康安全、安全标准化管理体系有效运行起重要作用的各部门都使用有效版本的文件。2 适用范围适用于公司与安全标准化管理体系有关的管理性、技术性文件（包括适当范围的外来性文件和资料）的控制。3 职责3.1 总经理批准发布安全标准化管理手册、 员工安全手册、安全管理制度、应急救援预案。3.2 质量安全部负责文件（包括适当范围的外来性文件和资料）的归档、编目、发放直至销毁的管理。3.3 安全生产总监组织编写安全操作规程、记录表式并批准发布程序文件。3.4 各分管职能部门负责作业性文件的编制、修改及日常管理工作。4 工作程序 4.1 文件的分类4.1.1 按文件层次分类：a）标准化管理手册；b）安全规章制度；c）安全操作规程、员工安全手册和应急预案d)记录表式。4.1.2 按控制状态分类“受控” 文件和“非受控”文件：a）“受控” 文件是指接受发放，收回和更改控制的文件；b）“非受控”文件是指不接受收回更改控制的文件。XXXXXXXXX 有限公司 文件编号 LDSB/AQ-B-002安全管理控制程序汇编章节 4.0 文件控制程序 版号 A/0标题 文件控制程序 页码 2/44.2 文件的编号按照体系文件编写导则有关规定执行。4.3 文件的编写4.3.1 管理手册和程序文件由质量安全部协助安全生产总监组织编写。4.3.2 各分管职能部门编写本部门技术性文件和管理性文件。4.3.3 文件和资料的编写格式可按照体系文件编写导则有关规定执行。4.4 文件的审批4.4.1 安全标准化管理手册、员工安全手册、应急救援预案、安全规章制度由总经理审批。4.4.2 安全操作规程由相关部门会审后，由安全生产总监批准。4.4.3 作业文件由各部门相关人员审核，部门经理批准。4.4.4 电子文档的审批应使用密码。4.5 文件的发放4.5.1 受控文件的发 放由质量安全部填写 文件发放领用登记表，经质量安全部经理批准后，按发放范围(受控文件 发放范围为：认证机构、本公司所有部门；非受控文件发放范围为：上级部门、顾客) 发放文件。4.5.2 文件发放形式,公司内部以电子版 PDF 格式由质量安全部发放，外部以纸质形式发放。4.5.3 文件领用人收到电子版或者纸质文件后在文件发放领用登记表上签名。4.6 文件的更改4.6.1 文件需要更改时,文件更改提出人或文件更改提出部门负责人XXXXXXXXX 有限公司安全管理控制程序汇编文件编号 LDSB/AQ-B-002章节 4.0 文件控制程序 版号 A/0标题 文件控制程序 页码 3/4应填写文件更改申请单，说明更改原因和内容。对重要的更改（如技术参数）还应附有充分证据。4.6.2 文件更改的审核、批准应由原审批人进行，当原审批人工作变动时，可由接替其岗位的人员审批，并应得到原审批时的有关背景资料。电子文档的更改审批应使用密码。4.6.3 文件更改批准后，由质量安全部按文件更改申请单实施更改。文件更改时应注明更改标记和更改生效日期，并按文件发放领用登记表的名单发放更改后的电子版文件，同时通知相关部门删除未更改前文件。对重要的更改还应发放文件更改申请单告知文件使用人。4.6.4 所有文件的更改均应填写文件更改记录。4.7 文件的换版与作废4.7.1 文件经多次修改（修改状态从 0 到 9 时）或文件需要大幅度修改时应进行换版，原版次文件作废，换发新版本。4.7.2 作废的文件由质量安全部按文件发放领用登记表的名单通知文件持有人删除原来文件并记录，需作资料保留的作废文件，申请人应填写文件留用申请单，经质量安全部经理批准后，由质量安全部注明“保留文件 ”，转换成 PDF 格式后方可留用。4.8 文件和资料的管理4.8.1 文件经编制、审核、批准后，原版文件由质量安全部填写文件归档登记表，转化成 PDF 格式发放，并列入 文件发放领用登记表。质量安全部应每年至少发布一次文件发放领用登记表，确保对安全标准化管理管理体系运行起重要作用各场所都能得到相应文件的有效版本。电子文档应存备份，以防丢失和擅自更改。4.8.2 质量安全部在每次内部安全标准化管理体系考评前应全面检查XXXXXXXXX 有限公司安全管理控制程序汇编文件编号 LDSB/AQ-B-002章节 4.0 文件控制程序 版号 A/0标题 文件控制程序 页码 4/4各类在用文件的有效性，核查各使用者手中文件，发现问题及时处理。4.8.5 质量安全部对发放到企业外部的受控文件进行发放登记及更改、作废控制。4.8.6 销毁的文件和资料由质量安全部填写文件和资料销毁清单。4.9 外来性文件和资料的控制4.9.1 质量安全部负责将外来性文件和资料予以识别、归档。在本公司外来文件以本身标准号、文件号或文件名称来识别。4.9.2 直接引用的各类外部文件，由文件对口管理部门经理批准后方可使用，文件的发放和管理应参照 4.5 和 4.8 执行。4.9.3 质量安全部负责定期（每年初）到有关部门核查所使用的国际标准、国家标准、行 业标准等外来文件是否有效版本，及时更换过时文件；负责核查企业所执行的有关的国家及地方法律法规性文件的有效性。5 相关/支持性文件5.1 LDSB/QESC-QD005 体系文件编写导则6 记录表式6.1 LDSB/QESC-QDR001 文件 发放领用登记表6.2 LDSB/QESC-QDR002 文件更改申 请单6.3 LDSB/QESC-QDR003 文件更改 记录6.4 LDSB/QESC-QDR004 文件 销毁申请单6.5 LDSB/QESC-QDR005 文件留用申 请单6.6 LDSB/QESC-QDR006 文件 归档登记表6.7 LDSB/QESC-QDR007 文件借 阅申请单6.8 LDSB/QESC-QDR008 文件和 资料销毁清单XXXXXXXXX 有限公司 文件编号 LDSB/AQ-B-002安全管理控制程序汇编章节 5.0 法律法规和其他要求控制程序 版号 A/0标题 法律法规和其他要求控制程序 页码 1/31 目的用来确定公司活动、产品和服务中适用的安全、环保法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。2 适用范围本程序适用于与公司环境活动相关的国家、地方的法律法规、标准和其他要求的控制。3 职责3.1 质量安全部负责 建立获取渠道，及 时获取、确定、更新适用于本公司的环境法律、法规及其他标准要求，并负责传达、发放到公司相关部门，保证适用部门员工获得最新版本。3.2 其他部门因业务关系获取的法律、法规及其他一起应立即上报质量安全部，由质量安全部识别。4 工作程序4.1 与公司相关的国家及地方法律法规及其他要求包括：a国 际公约；b国家环境保护法律法规、标准及部委规章；c国家标准及行业标准；d地方环境保护规章、标准；e其他相关 执法部门的通知、公报等。4.2 获取方法公司经常与标准制定单位以及安全生产监督管理部门保持联系，获取相关的国家、地方标准及国家、行业标准和其他要求，也可以通过政府机构、行业、 协 会、出版机构、 图书馆 、书店、 报刊杂志等渠道补充，以确定公司能够得到最新的文本。4.3 确认及分发4.3.1 质量安全部根据以下条件确认所获得的法律法规及其他要求XXXXXXXXX 有限公司 文件编号 LDSB/AQ-B-002安全管理控制程序汇编章节 5.0 法律法规和其他要求控制程序 版号 A/0标题 法律法规和其他要求控制程序 页码 2/3的适用性；a是否与公司安全 标准化管理体系有关；b是否为最新版本。4.3.2 质量安全部根据确 认结果制定相关法律法 规要求汇总清单，经管理者代表审批后，将汇总表中的文件汇编收集，由质量安全部将原件保存，复印件