金融市场学习题集

1、.三、单选题1金融市场主体是指（c ）a金融工具 b金融中介机构 c金融市场的交易者 d金融市场价格2金融市场的客体是指金融市场的（ a）a交易对象 b交易者 c媒体 d价格3金融市场首先形成于17世纪的（ c ）a中国浙江一带 b美洲大陆 c欧洲大陆 d日本4世界上最早的证券交易所是（ a ）a荷兰阿姆斯特丹证券交易所 b英国伦敦证券交易所 c德国法兰克福证券交易所 d美国纽约证券交易所5东印度公司是世界上最早的股份公司，它是由（c ）人出资组建的。a印度 b美国 c英国 d荷兰和比利时 6旧中国金融市场的雏形是在（ a）中叶以后出现在浙江一带的钱业市场。a明代 b唐代 c宋代 d清代7我国

2、历史上第一家证券交易所是成立于1918年的（ b ）a上海华商证券交易所 b北京证券交易所 c上海证券物品交易所 d天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司8专门融通一年以内短期资金的场所称之为（a ）a货币市场 b资本市场 c现货市场 d期货市场9旧证券流通的市场称之为（ b ）a初级市场 b次级市场 c公开市场 d议价市场10在金融市场上，买卖双方按成交协议签定合同，允许买卖双方在交付一定的保险费后，即取得在特定的时间内，按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利，这被称之为（c ）a现货交易 b期货交易 c期权交易 d信用交易11在金融市场发达国家，许多未上市的证券或者不足一个成交批量的

3、证券，也可以在市场进行交易，人们习惯于把这种市场称之为（ a ）a店头市场 b议价市场 c公开市场 d第四市场12机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为( d )a店头市场 b议价市场 c公开市场 d第四市场四、多选题1在西方发达国家，有价证券细分为：（ abc ）a商品证券 b货币证券 c资本证券 d政府证券 e外汇2在下述对金融市场实施监管的机构中，属于辅助监管机构的有（ bc）中央银行 b外汇管理委员会 c证券管理委员会 d证券同业公会 e证券交易所3我国金融市场的主要监管机构是（ abd ）a中国证券监督管理委员会 b中国人民银行 c 中国证券业协会 d中国保险监督管理委员会 e上

4、海和深圳证券交易所4在我国金融市场中，属于自律性的监管机构包括（ ce ）a中国证券监督管理委员会 b中国人民银行 c 中国证券业协会 精品.d中国保险监督管理委员会 e上海和深圳证券交易所六、简答金融市场及其构成要素。 答：金融市场是办理各种票据、有价证券、外汇和金融衍生品买卖，以及同业之间进行货币借贷的场所。 金融市场的要素主要有：金融市场主体、金融市场客体、金融市场媒体和金融市场价格。 金融市场的功能。 答：金融市场的功能有如下几个（1）转化储蓄为投资。（2）改善社会经济福利。（3）提供多种金融工具并加速流动，使中短期资金凝结为长期资金的功能。 （4）提高金融体系竞争性和效率。（5）引导

5、资金流向。三、单选题1企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的（ b ）a中心 b基础 c枢纽 d核心2金融市场中最早形成的市场是（ a ） a公债市场 b股票市场 c票据市场 d外汇市场四、多选题1一般情况下，企业多在资本市场上活动，是（ cd ）上最重要的筹资者。a票据市场 b证券市场 c股票市场 d债券市场 e外汇市场2商业银行主要参与以下哪些市场的活动（ abc ）a票据市场 b同业拆借市场 c证券市场 d外汇市场 e债券市场3机构投资者一般主要包括（ bcd ）a共同基金 b保险公司 c信托投资公司 d养老金基金 e投资银行六、简答1 企业与金融市场的关系。 答： 在世界上任何国

6、家和地区，企业都毫无例外地是经济活动的中心，因而也是金融市场运行的基础。 从法律形态看，企业主要有三种组织形式：独资企业、合伙企业和公司。独资企业和合伙企业是传统的企业形式，公司则是现代企业形式。企业因从事商品生产而和金融市场紧密联系在一起。企业生产经营过程中发生的资金余缺，必须通过金融市场进行融通。 现代企业的重要特征是投资主体的多元化，归根结底是资本联合的一种形式。这个“资本联合”的过程，必须通过金融市场实现。精品.2 家庭在金融市场上的地位与作用。 答： 家庭部门是金融市场上重要的资金供给者，是金融工具的主要认购者和投资者。 家庭部门因其收入的多元化和分散性特点，而使其投资者和资金供给者

7、的身份具有一贯性。家庭部门正是因为投资的分散性和多样性特征，而使金融市场具有了广泛的参与性和聚集长期资金的功能七、论述股票的性质、票面要素及特征。 答：股票是指股份公司发给股东作为入股凭证，并借以取得股息收益的一种有价证券。股票必须以法定格式作成，一般具有以下票面要素：（1） 标明“股票”字样。（2） 股份公司名称。（3） 设立登记年月日。（4） 股份总额及每股金额。（5） 股票发行的年月日。（6） 批准机关名称及批准的日期和文号。（7） 发行股票的种类。（8） 股息发放日期及地点。（9） 记名股票的股东名称。（10） 股票转让与过户等事项的规定。（11） 公司印章及法人印章。（12） 其他需

8、要记载的事项。 股票一般具有如下特征：（1）无期性。即股票一经发行，便具有不可返还的特性。（2）股东权。（3）风险性。（4）流动性。三、单选题1在证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人是指（ a ）精品.a佣金经纪人 b两元经纪人 c专家经纪人 d证券自营商2证券经纪人活动的场所通常是（ b ）。 a投资银行 b证券公司 c商人银行 d证券交易所3在欧美各国，证券承销人多为（b ）。 a商人银行 b投资银行 c证券公司 d储蓄机构4在资本市场上，专门充当证券经纪人的经纪人通常称作（ c ）。 a佣金经纪人 b两元经纪人 c专家经纪人 d零股经纪人5在保证金信用交易中，客户与经纪人之间形成了（b

9、）。a委托代理关系 b债权债务关系 c信任关系 d、买卖关系六、简答1经纪人的种类。答：（1）货币经纪人。（2）证券经纪人。（3）证券承销人。（4）外汇经纪人。2 证券经纪人的类型及其同客户之间的关系。答（1）佣金经纪人。（2）两元经纪人。（3）专家经纪人。（4）证券自营商。（5）零股经纪人。在证券交易中，经纪人同客户之间形成如下关系：（1）委托代理关系。（2）债权债务关系。（3）信任关系。（4）买卖关系。三、单选题1在我国，证券公司在业务上必须接受（ b ）的领导、管理、监督和协调。a国务院证券委员会 b中国证监会 c中国人民银行 d财政部和国家计划委员会2代理发行、代购代销有价证券是（ b

10、 ）的主要业务。a商人银行 b投资银行 c证券公司 d证券交易所3专门在货币市场上开展业务的非银行金融机构被称为（ d）。a金融公司 b财务公司 c信托公司 d票券公司4从商人银行的产生发展看，最传统的业务是（ c）。a存款业务 b投资业务 c票据承兑业务 d结算业务5作为盈利的法人企业，（ d ）是证券市场的重要参与者和中介机构。a证券交易所 b投资银行 c商人银行 d证券公司6投资银行最早起源于（ a ）。a美国 b英国 c日本 d中国7商人银行最为发达的国家是（ b ）。a美国 b英国 c日本 d中国8历史最悠久、规模最大的（ a）为世界第一大证券交易所。a纽约股票交易所 b东京证券交易

11、所 c伦敦证券交易所 d香港联合交易所精品.9我国证券公司的设立和审批制度，同（ b ）有相似之处。a美国登记制 b日本特许制 c欧洲的混合制 d会员制简答1证券公司的职能作用及主要业务。（1）充当证券市场中介人。（2）充当证券市场重要的投资人。（3）提高证券市场的运行效率。证券公司主要有四类业务，即承销业务、代理买卖业务、自营买卖业务和投资咨询业务。计算题设有一张本金为200万元的大额可转让定期存单，存单原订利率为10%，原订期限180天，投资人持有存单60天后出售，距到期日还有120天，出售时利率为12%，求该存单出售时的价格?答：根据题意可得 存单出售价格= = 198,5897元单项选

12、择题1、政府债券中的长期债券是指债券期限为（ a ）的债券。 、十年以上 、一年以上、三年以上 、五年以上、债券直接发行是指（ c ）。、向非特定投资者发行、向特定投资者发行、不通过中介机构向投资人推销、委托中介机构承销、以下（ c ）发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。 、代销 、余额包销 、全额包销 、中央银行包销、经纪人在交易所进行交易时，要遵循（ a ）的原则。 、价格优先、时间优先 、公开、公正、公平竞争 、客户的委托指令 、准确、高效、信息灵通、短期国债的典型发行方式是（ c ）方式。 、公募发行 、拍卖投标发行 、拍卖 、推销人员推销精品.、地方政府债券有其独特的特点，与公

13、司债相比，二者的一个重要的区别是（ c ）。 、发行者 、偿还担保 、免税 、发行方式7.债券市场是一种（ c ）市场。a资本 b货币 c直接融资 d间接融资8.一般说来，发行量大的大公司企业宜用（ d ）的方式发行，对发行人来说较简便，在费用上体现规模经济。a私募 b公募 c直接公募 d间接公募 单项选择题、股票流通中的场内交易其直接参与者必须是（ d ）。 、股民 、机构投资者 、证券商 、证券交易所会员2、股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（ b ）。 、市价发行 、平价发行 、中间价发行 、溢价发行、股票在证券交易所挂牌买卖，称为（ a ）。 、场内交易 、场外交易

14、 、柜台交易 d、店头交易4、股票实质上代表了股东对股份公司的（ d ）。 a、产权 b、债权 c、物权 d、所有权5、股票的未来收益的现值是（ d ）。 a、票面价值b、账面价值 c、清算价值 d、内在价值6、公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ c ）。 a、票面价值 b、账面价值 c、清算价值 d、内在价值7、股票的不公开发行方式，不能在（ b ）情况下采用。a、发起设立公司 b、社会公众自由认购c、内部配股 d、私人配股8、不按股票面值，而以流通市场上的股票价格为基础来确定发行价格的做法也叫（ b ）。a.平价发行 b.溢价发行c.折价发行 d.中间价格发行9、第三市场的股票交易主要

15、发生在（ d ）。a、证券公司和散户之间 b、证券公司和机构投资者之间c、证券商和散户之间 d、证券商和机构投资者之间精品.多项选择题1、股票发行市场与流通市场的关系是（ ace ）。 、发行市场是基础，是前提 、流通市场是基础，是前提 、没有发行市场，就不会有流通市场 、没有流通市场，就不会有发行市场 、流通市场决不是无足轻重的，可有可无，它对发行市场有着重要的促进或推动作用。2、各国场外交易的形式主要有（ bcd ）。 、流通市场 、第三市场 、第四市场 、店头市场3、关于第四市场的优点表述错误的是：（ bef ） 、信息灵敏、成交迅速 、交易成本高 、可以保守交易秘密 、不冲击股票市场

16、、收益率高 、直接交易4、以下关于对股票市场功能说法正确的是（ abef ）。a、股份公司通过股票发行获得创建的资本b、增强市场竞争能力c、扩大生产规模，成本投入增加，利润减少d、改善公司财务状况，增加利润累计e、为投资者提供了一种新的投资工具f、反映国民经济的运行状况5.场外交易的参与者主要有（ abc ）。a证券商 b股票出售者 c股票购入者 d银行机构6、根据股票的定义，股票的基本要素是（ abc ）。 a、发行主体 b、票面额c、股份 d、持有人7、每股股票所代表的实际资产的价值，称为（ cd ）。 a、内在价值 b、账面价值 c、股票净值 d、每股净资产8、股票的内在价值，取决于（

17、cd ）。 a、股票净值 b、账面价值c、股息收入 d、市场收益率9、按投资主体不同，我国现行的股票类型为（ abcd ）。 a、国家股b、法人股 c、公众股d、外资股10、股票的票面要素有（ abcde ）。 、标明股票字样 、股份公司的名称 、设立登记的年月日 、股份总额与每股金额 、股票发行的年月日 11、股票主要是在以下情况下非公开发行（ bde ）。 、股份公司成立之时 、以发起方式设立公司 、不上市交易的股票 、内部配股 精品.、私人配股 12、我国规定不许认购股票的有（ acde ）。 、各级党政机关 、上市公司不得拥有自己的股票 、外国的组织 、现役军人 、不满周岁的人 13、

18、上海证交所规定上市公司必须公告的重大事项包括（ abde ）。 、经营项目或方式发生重大变化 、发生重大亏损 、利润大幅增加 、董事会成员发生人事变动 、作出较长的投资决策 14.股票流通市场的交易方式（ abcde ）。a、按买卖双方决定价格的方式不同，分为议价买卖和竞价买卖b、按达成交易的方式不同，分为直接交易和间接交易c、按交割期限不同，分为现货交易和期货交易d、垫头交易e、期权交易六、简答题1、股票价格指数的计算方法有哪些？2、影响债券转让价格的主要因素包括哪些？七、论述题1、试论影响股票价格变动的主要因素。八、计算题1、某股票市场以、三种股票为样本，基期价格分别为美元、美元、美元，报

19、告期价格分别为美元、美元、美元，基期指数值定为，计算股市平均股价指数。2、在所计算的股价指数中包含种股票，报告期价格分别为每股元、元、元、元，基期股价平均每股元，基期指数值为，计算股市平均股价指数。第十一章 股票、债券投资分析一、名词解释1、基本分析精品.2、技术分析二、填空题财政政策主要包括和。货币政策有三大工具：、。股票价格是股票价值的外在表现，它以为基础。4、技术分析的主要内容有 、和理论三大类。5、技术指标的种类大致分为三大类：、 和。6、公司分析中的定量分析主要包括 、。7、财务比率的分析主要包括、。三、单项选择题在股票、债券投资操作过程中，（ ）是投资者最关心的一个方面。 、变现能

20、力比率 、资产管理比率 、负债比率 、盈利能力比率图形形态分析主要侧重于股价的（ ）。 、长期走势 、中长期走势 、短期走势 、中短期走势3、基本分析与技术分析相对应，其核心目的是确定（ ）。a、股票的投资价值 b、股票的价格 c、股利分配 d、预测利润4（ ）是指股价在快速大幅变动中有段价格没有任何交易，显示在股价趋势图上是一个真空区域。a碗柄 b缺口 c补空 d.旗形四、多项选择题1货币政策有三大工具分别为（ ）。 、公开市场业务 、再贴现率 、法定存款准备 、贷款业务2、宏观经济政策主要包括（ ）。a、利率政策 b、财政政策 c、货币政策 d、外汇政策3.财政政策主要包括（ ）a政府支出

21、 b税收行为 c公共事业支出 d政府行为4.一个行业的生命周期可以细分为（ ）。a产生及形成阶段 b迅速发展阶段 c成熟阶段 d衰退阶段 e正常发展并趋于饱和阶段5.在进行基本分析时，应认真分析的宏观经济指标包括（ ）。a经济发展速度 b.通货膨胀率c利率 d.汇率 e.国民收入6、证券投资分析方法大致可分为两类（ ）。 、基本分析 、利润分析 、技术分析 精品.、专家预测 、平均曲线分析 7、股票投资的基本分析主要包括下列方面（ ）。 、宏观经济分析 、上市公司所处行业的发展阶段分析 、上市公司的形象分析 、上市公司的规模分析 、上市公司的素质分析 8.在投资操作分析中，图形形态分析的种类很

22、多，比较常见的有（ ）。a、头肩形 b、三角形 c、旗形 d、圆形 e、缺口 七、论述题1阐述基本分析与技术分析的区别与联系。2、如何利用基本分析当中些指标来分析证券市场。第十二章 证券投资基金市场二、填空题根据基金单位是否可增加赎回，投资基金可分为和。证券投资基金根据其组织形式不同，可分为和。3、按照经营目标或投资目标的不同，投资基金可分为和。4.根据投资方向不同，债券基金又可分为、和。5.货币市场基金最早创设于1972年的。四、多项选择题影响债券基金买卖价格的因素主要有（ ）。 、受利率变动的影响 、受汇率变动的影响 、受债信的影响 、受资信的影响股票基金的主要功能是（ ）。 、将大众投资

23、者的小额投资集中为大额基金 、将大众投资者的大额投资分散为小额基金 、获取稳定收益，风险较小 、流动性强，变现快的特点 e、组合投资，分散风险3、证券投资基金的主要投向是（ ）。 a、房地产 b、股票 c、债券 d、金融期货 e、货币市场工具4、基金的特点是（ ）。精品. a、规模效益 b、较高收益 c、分散风险 d、专家管理5、证券投资基金与股票、债券的区别在于（ ）。 a、所反映的关系不同b、所筹资金的投向不同 c、收益水平不同d、风险水平不同6、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）。 a、开放式基金b、封闭式基金 c、契约型基金d、公司型基金7、根据投资标的划分，证券投资基金可

24、分为（ ）。 a、股票基金 b、国债基金 c、货币市场基金d、平衡基金 e、黄金基金8、证券投资基金相对于其他投资手段的优势有（ ）。、其价格相对便宜、小额投资、费用低廉、组合投资、风险较小、专家理财，省心省事、流动性高，变现性强9、1998年3月，我国两支具有特别意义的证券投资基金是（ ）a.、基金开元 b、基金金泰 c、华安创新 d、淄博基金10、契约型与公司型投资基金的主要区别有（ ）、法律依据不同、投资者的地位不同、法人资格不同、融资渠道不同、资金运营不同11、成长型与收入型基金的差异主要表现在（ ）、投资方向不同、投资目标不同、资金分布不同、派息情况不同、投资工具不同12、基金上市后

25、交易价格主要取决于（ ）、基金资产净值、基金市场供求关系、股票市场走势、封闭期长短、政府有关基金政策六、简答题1、证券投资基金的优势如何？2、股票基金的特点。七、论述题精品.1论述我国国内证券投资基金的作用。2.试论证券投资基金的优势与局限性。第十三章 外汇市场一、名词解释1外汇市场2外汇柜台市场3、即期交易4.远期交易5、套汇交易6.套利交易7、掉期交易8. 套期保值二、填空题从时间及地理空间的角度，套汇交易包括和两种方式。套期保值一般分为和。3.套期保值遵循的根本原则是4.按组织方式，外汇市场可分为和；按参加者的不同，可分为和；按政府对市场交易的干预程度不同，可分为和；按外汇买卖交割期的不

26、同，外汇市场又可分为、和。三、单项选择题1、利用不同交割期所造成的汇率差异，在买入或卖出即期外汇的同时卖出或买入远期外汇称之为（ ）。 a.时间套汇 b.地点套汇 c.直接套汇 d.间接套汇2、利用两个或两个以上的外汇市场上某些货币的汇率差异，进行外汇买卖，从中套取利差的交易方式被称为（ ）。 a.即期交易 b.远期交易 c.套汇交易 d.套利交易3、以1英镑=1.5725美元汇率卖出100英镑，同时以1英镑=1.5175美元的远期汇率买入二月期100英镑时，这种交易就是（ ）。精品. a.套汇交易 b.套利交易 c.套期保值交易 d.掉期交易4、间接套汇又称为（ ）。 a.两角套汇 b.三角

27、套汇 c.单角套汇 d.中介套汇四、多项选择题以下关于对套期保值遵循的原则，表述正确的是：（ ） 、均等且相对 、避险的不完全性 、数量上相等 、方向上相反外汇管制的目的（ ）。 、维持国际收支平衡 、维持本币和汇率的稳定 、维持本国经济稳定 、改善国际收支状况3、不属于外汇市场的运作机制有（ ）。a、贸易机制 b、汇率形成机制 c、非贸易机制 d、风险机制e、交易机制 f、供求机制4、外汇市场上最主要、最典型的交易方式有（ ）。a、即期交易 b、远期交易 c、套期保值 d、投机交易5、远期汇率与即期汇率的差价，即远期差价，包括（ ）。 a、升水 b、贴水 c、平价 d、汇水6、外汇市场所运行

28、机制，包括（ ）。 a、供求机制b、汇率机制 c、效率机制 d、投机机制7、自由外汇市场（ ）。 、固定汇率制度崩溃之后处于主导地位 、对参加者、交易品种、交易价格都没有限制 、在必要时国家也进行干预 、伦敦是世界上最大的自由外汇市场 、亚洲的主要外汇市场有：香港、东京、新加坡 8、外汇市场的交易方式（ ）。 、即期交易 、现货交易 、远期交易 、套期保值 、投机交易 9、外汇市场的分类（ ）。 、按其组织方式：柜台市场与交易所市场 、按参加者的不同：零售市场与批发市场 、按政府的参与程度：官方市场、自由外汇市场与外汇黑市 、按外汇买卖交割期的不同：现货市场与期货市场 、按组织者的不同：国家市

29、场与私人市场 10、从主观上分析，汇率及外汇交易风险主要产生于（ ）。a、外国货币购买力的变化 b、政府的人为干预 c、国际收支状况 d、外汇投机活动的干预七、论述题1、外汇市场的运作机制有哪些？精品.第十四章 金融期货市场二、填空题按被交易的金融商品来划分，金融期货交易可分为、。2、债券类期货主要包括、 、等。3.金融期货市场的直接和间接参与者可分为五大类：、 、。三、单项选择题1、金融期货市场的发展始于（ ）。 a、19世纪60年代 b、19世纪70年代 c、20世纪60年代 d、20世纪70年代 2、最先出现的金融期货品种是（ ）。、股票期货 、外汇期货 、利率期货 、股指期货 3、金融期货市场大多是（ ）。 a、长期市场 b、短期市场 c、有形市场 d、无形市场4、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ）。 a、伦敦证券交易所 b、芝加哥交易所 c、阿姆斯特丹证券交易所 d、法兰西证券交易所四、多项选择题1、下面描述的金融期货交易市场的主要特征，正确的是（ ）。 a、有组织的市场 b、无组织的市场 c、有严密规章和程