第四章-国家形式-合肥工业大学政治学课件

1、政治学原理,第四讲 国家形式,一、国家形式的 含义及其基本内容,（一）国家形式的含义,国家形式是统治阶级为实现本阶级的统治而组织国家的形式，是组织、管理和控制国家机器的制度和体制的总和。 马克思主义以前的政治学忽视并混淆了国家形式与国家本质之间的关系，尤其是剥削阶级的政治学家都否认或者歪曲国家的本质。 国家本质决定国家形式，国家形式服务于国家本质，采取什么样的国家形式，是由国家本质决定的。,（二）国家形式的基本内容,1国家政权组织形式，即政体,政体主要涉及中央政权机关的设置、权力配置和相互关系等，决定了国家机关设置的基本原则，体现一个国家的横向权力结构和权力分配关系。从权力配置和国家机关设置的

2、角度看，政体主要体现为国家最高统治权力的行使方式（即国家最高统治权力由一个机关集中行使，还是由数个机关分工行使，我国是一个机关集中行使，美国是三权分立）和最高国家权力机关的组成形式（即最高国家权力机关是由一个人组成，还是由一个集体组成，我国是由一个集体组成，美国是由一个人组成）。,（二）国家形式的基本内容,2国家的整合形式，即国家结构,主要指国家的各个组成部分如何整合成为一个成其为国家的政治共同体，具体表现为国家整体与部分之间的权力关系。 如果说政体体现一个国家的横向权力结构和权力分配关系的话，那么国家结构则反映一个国家的纵向权力结构和权力分配关系。国家结构实质上就是指中央和地方的关系。有的国

3、家比较紧密如我国，有的国家比较松散如前苏联。,（二）国家形式的基本内容,3国家权力机关的具体运作方式和具体制度，即政治体制，是组织、管理和控制国家机器的制度的具体环节，属于国家形式的细节方面。除了国家权力机关的具体运作方式和具体制度外，政治体制还包括选举制度、执政党和政权的关系、决策程序、政府机构的设置和规模、中央对地方的领导体制和具体控制手段、国家机关公职人员的选用和管理方式等具体制度和具体形式。,（三）国体与政体的关系,1国体决定政体。国体决定着一个国家由哪个阶级来统治，与政体相比，国体是占首位的。国体决定着政体的选择和采用，政体为国体服务。国体变革时，政体也必然发生变化。,2政体表现国体

4、。一定的国体要通过一定的政体来表现，如果没有适当的政体，一个国家的统治者就无法组织和巩固自己的国家机器，无法体现和保持国家的性质。任何一个统治阶级，都要根据统治的需要来设计政体。政体在实现和保证统治阶级的地位和权力、增强政权的统治能力方面，具有重要作用。所以每次革命前，人们都要就政体问题展开讨论。美国讨论过君主制好是共和制好，我国讨论过帝制好还是共和制好。 总之， “国体决定政体，政体表现国体”，二者是内容与形式的辩证统一。,3政体的复杂性和多样性,A影响政体选择的多种因素。政体虽然由国体决定，但也受到一个国家的阶级力量对比（英国的封建势力较强，故实行君主立宪制，法国的资产阶级力量较强，故实行

5、民主共和制）、具体历史条件（美国没有封建统治，直接由奴隶社会过渡到资本主义社会，所以实行民主共和制）、文化传统（我国大一统的文化传统决定了只能实行权力集中的人民代表大会制）、民族构成、民族习惯和民族心理（前苏联由多个民族组成，只能实行比较松散的苏维埃制）、国际环境（二战后日本的政体基本上是由美国等战胜国决定的）等多种因素的影响。 B政体的多样性。政体虽然由国体决定，但也受到多种因素的影响。因此，政体和国体并不是一一对应的关系。同一国体的国家可以实行不同的政体。同样是社会主义国家，苏联是苏维埃制，我国是人民代表大会制；同样是资本主义国家，美国实行总统共和制，英国、日本实行君主立宪制，法国实行民主

6、共和制。 C政体选择的自主性。一个国家采用何种政体，最终只能由那个国家的统治阶级和人民自己来决定，只能由他们根据本国的国情独立自主地作出选择。即使某种政体在某个国家非常成功，也不可能照搬到其他国家，因为各国的国情是不同的。三权分立的政体很适合美国，但不能在中国实行。（一是因为中国传统习惯不适合搞三权分立；二是因为中国国家权力属于人民，人民权力不可分割；三是中国搞三权分立，就会出现很多牵扯，办不成事情。 D政体相对于国体的灵活性和变异性。只要是适合国体的政体就是好的政体。相对于国体来说，政体的变化性要大得多。可以根据国体、形式等不断作出调整。,二、国家政权组织形式 政体,（一）政体的划分标准,1

7、古代思想家划分政体的标准,古代中国的思想家不大重视对政体问题的研究，而在古代希腊、罗马，不少学者就开始注意国家的政体形式问题并划分不同的政体。 希罗多德（古希腊历史学家，最早依据一定的标准对政体进行划分）： 根据执政者人数划分了君主政府、贵族政府和民主政府。（依次人数由少为多）,（一）政体的划分标准,1古代思想家划分政体的标准,亚里士多德（第一个较为系统地研究政体问题并提出政体划分标准的思想家）：两条标准（一是统治者是为城邦谋利益还是为统治者自己谋利益，二是统治者人数的多寡），六种政体（见下图）,（一）政体的划分标准,2近代思想家对政体的划分,布丹提出以国家主权的归属即主权者的人数和行使权力的

8、方式来区分政体； 洛克提出以立法权行使者的多寡来区分政体，可分为民主政体、寡头政体和君主政体； 孟德斯鸠提出以国家最高权力掌握在哪些人手中以及他们对法律的态度来区分政体。 基本分类原则是一致的，都把统治者的人数作为划分政体的重要依据。,（一）政体的划分标准,3马克思主义划分政体类型的标准,分类原则：政体的分类不能脱离对国体的分析。,（一）政体的划分标准,3马克思主义划分政体类型的标准,划分标准： 第一，最高国家权力的归属，即最高国家权力机关的组成是一个人还是一个集体； 第二，最高国家权力机关的产生方式及任期； 第三，中央国家权力机关的设置以及它们之间的权力分配、地位和相互关系。,（一）政体的划

9、分标准,3马克思主义划分政体类型的标准,政体类型：,（二）剥削阶级国家政权组织形式：君主制和共和制,1、君主制 以一名君主作为实际上或名义上的最高国家权力机关。君主一般是世袭的、终身的（没有任期限制）（可请思政班的同学谈谈我国古代君位传承的主要方式） 禅让制、嫡长子继承制等。,（1）贵族君主制,主要存在于封建社会早期，与领主占有制经济相适应并与分封割据制的国家结构相结合。这种国家在名义上可以是帝国、王国或大公国，但实际上是一种君权比较虚弱并被分割的君主制。 君主名义上掌握全国最高国家权力，但他的权力实际上仅限于自己的领地，而全国的国家权力则由君主和某种形式的贵族会议共同掌握。如中国的西周分封制

10、（诸侯有自己的领地、人口和军队，诸侯可以割据，有时甚至发兵攻打君主。）、西方的古罗马帝国、法兰西帝国（君主由诸侯选举和罢免）等都属此种类型。,（2）等级代表君主制,这是中世纪后期的一些西欧封建国家采用过的政体，东方国家一般没有出现过这种政体。其主要特征是建立了由不同的封建等级的代表参加的等级代表会议。等级代表会议由国王自行决定召集，其主要权力是批准或拒绝国王的政府征收新税，此外也在建立军队、战争和和平等问题上提供重要咨询意见，因而对国王的权力有所牵制，但没有立法权，等级代表会议的决议对国王没有强制约束力。 等级代表君主制形成的重要标志是市民阶级的代表进入了国王召集的会议，其主要组成是僧侣、大封

11、建主、普通贵族和市民阶级的代表。 这种政体通常是君主为了巩固和加强自己的权力，在社会各阶层中寻求支持而建立的，有利于加强王权，克服封建割据状态。英、法两国都曾经是等级代表君主制的典型。,（3）专制君主制,又称“绝对君主制”，其典型特征是君主独自掌握最高统治权，君主拥有绝对的、不受任何法律限制的权力，也不受任何机关的制约和监督。 在这种制度下，君主集立法、行政、司法、军事、财政大权于一身，通过直接对他负责的官僚机构进行统治。是奴隶社会和封建社会的主要政体。 西方的古罗马帝国和东方的中国是这种政体的典型代表。可请思政班的同学简要谈谈中国古代专制君主制的一些情况。“君叫臣死，臣不敢不死”、“君主可以

12、一言立法，也可以一言废法”因此“君无戏言”、“金口玉言”，君主掌握着国家的立法权、司法权、行政权、财政权。,（4）立宪君主制,基本特征是君主拥有某些最高国家权力，但这些权力由宪法加以规定和限制，并在不同程度上受到其他国家机关的制约。 它是资产阶级力量不够强大时而与封建势力相互妥协的产物。包括二元君主制和议会君主制两种形式。 二元君主制是君主仍然拥有较大的实际权力的立宪君主政体，尤其是君主通过内阁的任命权而控制着国家的行政权，内阁向君主负责，与掌握立法权的议会构成两个权力中心，故称为二元君主制。对议会通过的法律，君主一般拥有否决权，在有的情况下，君主还可任命和指派部分议员。在有的国家，宪法甚至是

13、君主钦定的。但君主的权力毕竟由宪法做了规定并受到议会的某种程度的制约。 当代实行这种政体的主要是海湾的少数几个国家。历史上，1814-1830年的法国、1871年-1918年的德国、明治维新到二战期间的日本、18世纪的英国都实行过这种政体。 议会君主制则是当代资产阶级国家的主要政权组织形式之一。议会君主制与二元君主制的区别，集中体现在责任内阁制的确立，即政府不再向君主负责而是向议会负责，奉行“议会至上”原则。议会不仅是最高立法机关，而且是最高国家权力机关，由议会选举产生的政府首脑组织政府，议会是真正的国家权力中心。议会拥有倒阁权，而政府如果对议会不满意，则只能集体辞职或请求君主解散议会（一般不

14、可能）。君主没有什么实权，只是“虚位”，但在国家权力的运行过程中仍发挥一定作用。比如现在英国的女王和日本的天皇仍有一定权力。（可请同学谈谈）,2、共和制,最高国家权力机关和国家元首是由选举产生并有严格的任期限制。包括贵族共和制和民主共和制。,（1）贵族共和制,一般由有任期的执政官作为国家的行政长官。由贵族组成的元老院实际掌握最高国家权力。 贵族共和制主要是古代奴隶制社会早期的城邦国家和较后的个别奴隶制大国采用过的一种政体形式。如古罗马和古雅典都实行过这种政体，立法权、行政权、军事权由贵族组成的元老院（古罗马）或贵族大会（古雅典，后由五百人议事会和民众大会）掌握。资产阶级国家没有出现过贵族共和制

15、的例子，而是主要采用民主共和制。,（2）民主共和制,基本特征是国家权力机关都是通过公民普遍参加的直接选举或间接选举产生的，并有严格任期限制的政权组织形式。主要包括议会共和制和总统共和制两种主要形式。但这种选举往往是有钱人的游戏。纽约市长为了连任，耗资几千万美元。,议会共和制。总统是“虚位”国家元首，议会掌握立法权，内阁首脑由议会选举产生并组织政府，政府要向议会负责，如果议会通过对政府的不信任案，政府必须辞职或者请求总统解散议会，重新大选（一般不大可能）。欧洲的德国、意大利、奥地利和亚洲的印度、新加坡都实行这种政体。由总理掌握实权。德国总理科尔、萨科奇、新加坡总理李光耀等均对国际政坛产生过重要影

16、响，而它们的总统则没有什么影响。,总统共和制：简称为总统制。总统既是国家元首又是政府首脑，由他掌握国家行政权，直接领导政府，提名并经议会同意后任命政府高级官员；议会掌握立法权，总统不由议会选举产生，也不向议会负责，议会不能对政府表示不信任，总统一般也无权解散议会。最典型的是美国。一般还是议会听总统的。如美国的救市方案的通过。基本原则是三权分立。,我国什么不能实行西方的三权分立？,在三权分立的国家，立法，行政，司法互相独立，互不隶属，又互相牵制 我国人大制度下，立法(人大)高于行政(政府)和司法(法院和检察院) 行政和司法机关要向立法机关负责，并接受立法机关的监察。三权分立是资产阶级内部利益的一

17、种瓜分和调整。它所制衡的是资产阶级内部不同利益集团的利益关系，它的严重弊病在于，它使相当一部分权力在相互牵制中抵消，常常是议而不决、决而不行，以致造成大量的人力、物力、财力和时间的浪费。西方三权分立制度不适合我国国情。其一，我国不存在三权分立制的经济基础。我国以公有制为主体的所有制关系决定了劳动者之间的根本利益是一致的，他们之间不存在资本主义社会私有者之间那种深刻的利益对抗关系，因而在国家政治形式和党派制度上，没有必要人为地把他们划分为各种不同利益的政治对手。 其二，我国不存在实行三权分立的历史前提。我国的人民代表大会制度、共产党领导的多党合作和政治协商制度等具有中国特色社会主义民主政治制度，

18、是我们党领导人民进行长期革命斗争的产物，是人民群众的历史选择，如果必然动摇我国社会主义民主政治制度的根基，动摇人民当家作主的政治地位。 其三，我国实行的建立在民主集中制原则基础上的人民代表大会制度，一方面体现了广泛的人民民主，另一方面，又保证了人民意志的统一和国家权力的统一，保证了决策的效率，具有优越性。,（3）半总统制,总统由全民投票选举产生，有法定的任期。总统拥有重大权力，总理由总统任命。但总理和政府又必须向议会负责，当议会提出对政府的不信任案时，政府也要向总统提出辞职。 法兰西第五共和国是实行这种政体的代表。1958年，戴高乐建立了这种政体。其特点是提高了总统的地位，强化了总统的权力，使

19、之成为掌握实权的选任国家元首。总统主持内阁会议决定政府的政策纲领，但不直接管理政府工作，而是由他任命的一名总理领导政府的日常活动。总统可以要求总理辞职并随之将之免职，但总理和政府又须向议会负责，当议会提出对政府的不信任案时，政府也要向总统提出辞职。德国历史上的魏玛共和国也是这种政体。,（4）合议制：是瑞士采用的独特政体形式，其基本特点是政府作为议会的执行机关。瑞士联邦议会是最高立法机关和最高权力机关，议会选举联邦委员会，会员会由七名委员组成，委员会下设七个部，每名委员兼任一个部的部长。委员会设主席一名，由委员轮流担任。委员会主席主持委员会，并对外代表国家，充当名义上的政府首脑和国家元首。联邦议

20、会掌握立法权，有权监督委员会，提出质询，但无权倒阁。委员会执行议会的决议，有权创议立法，但不能否决议会所通过的法律。,三、社会主义国家政权组织形式,社会主义国家政权组织形式与以往国家政权组织形式的关系： 区别：社会主义国家是由工人阶级领导的、以工农联盟为基础的、人民当家作主的国家。保证实现绝大多数人的统治和绝大多数人的民主，是社会主义国家的政权组织形式必须坚持的最重要原则。这决定了社会主义国家既不可能采用君主政体，也不可能采用贵族共和制。 联系：社会主义国家政权组织形式必须借鉴吸收人类社会创造的一切文明成果，吸取和借鉴历史上存在过的政体形式中合理的、科学的成分。采取实质上不同于资本主义国家的民

21、主共和制。可以参考我的文章。,社会主义的民主共和制是一种正在不断建设、发展和完善的政权组织形式，要靠各国人民在实践中结合本国国情不断完善。各社会主义国家的民主共和制没有高低优劣之分。前苏联就经常对别的社会主义国家的政体进行干涉，总认为他们的苏维埃制是最好的。这实际上是不对的。 社会主义国家的民主共和制主要有公社制、苏维埃制和人民代表大会制三种形式。,1、公社制巴黎公社的政权形式,1871年，巴黎的无产阶级和人民群众举行武装起义，建立了巴黎公社，实行了公社制。公社制的基本特点是： 实行了普遍的直接选举；公社的一切管理人员直接向选民负责，接受选民的监督，并随时可以撤换；公社委员会是最高权力机关，统

22、一行使立法权和行政权；废除常备军，废除旧式的警察和军队，法官由选民选举产生，取消了公职人员的高薪制度。 这是人类历史上第一个无产阶级政权。,2、苏维埃制前苏联的政体,基本特点： 由人民选举的代表组成的苏维埃作为人民的代议机关，苏维埃对人民负责，代表可以由人民撤换；最高苏维埃既是最高国家立法机关，又是最高国家权力机关，其他一切国家机关由它产生，由它授权并向它负责；最高苏维埃设立主席团作为常设机构。（可请一同学看书回答，书上讲的和巴黎公社的不同点） 它是第一个社会主义国家的政权组织形式，是社会主义国家选择政体形式的伟大创造，为后来的社会主义国家提供了重要经验。,3、人民代表大会制社会主义中国的政体

23、,基本特点：,1中华人民共和国的一切权力属于人民。 2全国人民代表大会是最高国家权力机关。其他国家机关由它产生、授权并对它负责。全国人大常委会是它的常设机构。 3全国人民代表大会又是国家最高立法机关。负责宪法的制订和修改。 4实行合理分工、协调一致，分工合作、相互配合的原则。,三、国家结构形式,（一）国家结构的含义,国家结构形式是指处理国家整体与部分之间、全国政府与地区政府之间的关系的基本模式，也就是一个国家的各个部分以什么形式和方式整合为国家的问题。 古代主要有两种国家结构形式，一种是帝国形式，帝国对地方实行强有力的控制，一般实行专制君主制；一种是诸侯割据形式，中央对地方的控制比较松散，一般

24、实行贵族君主制。,（二）现代国家结构的基本形式:单一制和复合制,1单一制,定义：是中央政府将国土划分成若干行政区域、具有统一主权的国家结构形式。 基本特征：国家具有单一的宪法，统一的法律体系和司法体系、统一的最高国家权力机关、全国统一的行政机关体系和统一的国籍。 分类：按照中央与地方权力分配的程度差异，可分为中央集权型单一制和地方分权型单一制。中央集权型单一制指地方政府完全受中央政府的控制和监督，国家权力高度集中于中央政府，以法国为典型；地方分权型单一制指中央地方的权力受到某种程度的限制，地方政府在诸如地方事务方面，享有较大的自治权和行政自主权，以英国为典型。,（二）现代国家结构的基本形式：单

25、一制和复合制,2复合制 特征：是由若干个国家或者地区作为成员通过协议组成的联合共同体。 分类：根据联合的程度和形式、权力的划分的不同，可分为邦联制和联邦制。,（1）邦联制。 定义：是若干个各自保留独立主权的国家建立起来的国家联盟。 特点：各成员保留各自对内、对外的主权和政府一切职能，仍是独立的主权国家；邦联通常以一个条约式的“宪法”而建立，实际上它并不具有作为全国最高法的地位；一般没有统一的最高立法机关和行政机关，但设有一个由各成员国派出的代表组成的中央机关，根据成员国的明确委托行使某些权力，它的决定是协商式的，只有经由所有成员国政府认可后方有约束力；邦联没有统一的军队、赋税、预算和国籍，各成

26、员国可自由退出邦联。邦联并不是真正意义上的国家。 1781-1789年的美国、1815-1866年的德国都实行过邦联制，现在的欧盟可被看作是邦联制的典型。,（二）现代国家结构的基本形式：单一制和复合制,（2）联邦制。 定义：由若干具有相对独立性的地区作为成员单位联盟组成的国家。 特点：有适用于全国的宪法和基本法律，但是各成员单位在不违反联邦宪法和法律的前提下也有自己的宪法和法律；联邦的立法机关、行政机关和司法机关在全国范围内行使主要国家权力，而各成员单位可以建立自己的政府；在对外关系方面，只有联邦作为主权国家，是国际法的主体，全国人民具有共同的国籍。1789年以来的美国、二战后的德国属于联邦制

27、的典型。,（三）、区别国家结构形式的依据,主要有四方面的依据：一是国家主权的归属，是属于全国政府还是地方政府；二是全国政府和地区政府的权力来源，是前者授权后者，还是后者授权前者；三是全国政府与地方政府之间的权力如何划分；四是双方权力划分的依据，是以一个事先制定的规则（盟约、宪法）为依据，还是以一方的意志为依据。 在单一制国家，国家主权归属于全国政府，地方政府的权力是中央政府授予的，地方政府必须服从于中央政府所代表的最高国家权力。 在复合制国家，分两种情况，在邦联制国家，国家主权归属于各成员国，邦联中央机关的权力是各成员国授予的，也可以被它们随时收回，邦联不是国际法的主体，只在某些场合代表联合的

28、主体；在联邦制国家，全国政府是由各成员单位协议建立的，并由联邦宪法对全国政府与联邦成员单位的权力划分作出了明确规定，对宪法的修改一般必须经过双方的同意和批准。成为联邦成员后，就不再保留独立和主权，不再具有国家的地位。联邦政府的权力是成员让与的，但一旦让与，就不能收回。,（四）选择国家结构形式的依据和原则,一个国家采用何种国家结构，归根结底，是阶级的、民族的、历史的、文化的因素综合作用的结果。一个国家的地区构成和民族构成，历史形成的地区往来和民族关系、文化联系、民族心理及地方情感，统治阶级为解决民族问题所采取的政策和策略等，都会影响一个国家对国家结构的选择。各国的国情不同，历史条件不同，各国的国家结构形式最终只能由各国人民独立自主地根据本国的国情决定。,（五）