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文档简介

会计实操文库1/4私募基金备案公司注册所需要的资料一、私募基金备案基本资料1.机构所在写字楼图片2.机构前台照片3.登记承诺函(由系统提供模板)4.公司章程/合伙协议(银行回单或验资报告)5.营业执照(需要三证合一)6.管理人认为需要上传的其他材料二、私募基金备案相关制度资料1.运营风险控制制度2.信息披露制度3.机构内部交易记录制度4.防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度5.合格投资者风险揭示制度6.合格投资者内部审核流程及相关制度7.私募基金宣传推介、募集相关规范制度8.公平交易制度(私募证券基金管理人)9.从业人员买卖证券申报制度(私募证券基金管理人)10.其他制度三、私募基金备案财务信息资料1.上一年度资产负债表2.上一年度损益表3.上一年度现金流量4.审计报告5.会计师事务所营业执照需要注意的是，这里的财务信息资料是针对于仅适用于成立一年以上的申请机构；四、私募基金备案出资人信息资料1.身份证或营业执照等主体证明文件2.实缴出资证明(自然人)3.学位/学历证明文件五、私募基金备案实际控制人信息资料1.身份证或营业执照等主体证明文件2.学位/学历证明文件3.与管理人之间的控制关系图六、私募基金备案高管信息资料申请机构应注意先登录“从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后，第T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下：1.个人照片(规格3×4cm,不超过100KB,底色为红或蓝)2.基金从业资格相关证明文件3.学位/学历证明文件4.填写简历，与法律意见书一致5.劳动合同6.股东会决议(任职文件)七、登记人法律意见书资料1.律师事务所执业许可证2.法律意见书，需要PDF格式，无须压缩包3.律师事务所就“私募管理人重要情况说明”出具的确认函，需要加盖律师事务所公章，填写律师执业证号需要注意的是，除了需

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