2024年证券从业-证券发行与承销笔试参考题库含答案

“人人文库”水印下载源文件后可一键去除，请放心下载！（图片大小可任意调节）2024年证券从业-证券发行与承销笔试参考题库含答案“人人文库”水印下载源文件后可一键去除，请放心下载！第1卷一.参考题库(共75题)1.赎回公告应当载明（）等内容。A、赎回的程序B、赎回价格C、付款方法D、赎回时间2.企业债券发行需要经过核准和发行两个环节。（）3.H股上市公司的公司治理要求包括（）。A、公司上市后须至少有3名执行董事常驻香港B、需指定至少3名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长C、发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会D、审核委员会成员需有至少两名成员，并必须全部是非执行董事4.发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。（）5.公司并购的基本类型包括（）A、善意并购和敌意并购B、杠杆收购和非杠杆收购C、协议并购和非协议并购D、横向并购、纵向并购和混合并购6.公司收购本公司股份后，应当自收购之日起（）内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在（）内转让或者注销。A、10日，6个月B、5日，6个月C、10日，3个月D、5日，3个月7.（）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。A、招股说明书摘要B、保荐人出具的发行保荐书C、证券服务机构出具的有关文件D、招股公告8.（）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位消失。A、重组分立B、派生分立C、新设分立D、其他9.根据最高人民法院颁布的《公司法司法解释（三）》的规定，发起人以财产出资外的其他公司股权出资，应当符合（）条件。A、出资的股权由发起人合法持有并依法可以转让B、出资的股权无权利瑕疵或者权利负担C、发起人已履行关于股权转让的法定手续D、出资人股权已依法进行了价值评估10.对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。A、一家B、两家C、一家或两家D、多家11.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。A、股东的姓名或者名称及住所B、各股东所持股份数C、各股东所持股票的编号D、各股东取得股份的日期12.国际推介的主要内容大致包括（）。A、散发或送达配售信息备忘录和招股文件B、发行人及相关专业机构的宣讲推介C、传播有关的声像及文字资料D、向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间13.修改后的公司章程可以不必再报原负责审批的主管机关批准。（）14.可能对资产支持证券价值有实质性影响的重大事件包括（）。A、资产支持证券第三方担保人主体发生变更B、资产支持证券的信用评级发生变化C、发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项D、受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件15.利用市盈率法对股票估值时，应按照下列（）顺序进行。 ①计算二级市场的平均市盈率 ②计算发行人每股收益 ③结合市场拟估发行人的市盈率 ④依据估值市盈率与每股收益的乘积决定股票价格A、①②③④B、②①③④C、①②④③D、②①④③16.上市后，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，由此所得收益归该股东所有。（）17.上市公司的关联方主要包括（）。A、控股股东B、其他股东C、控股股东及其股东控制或参股的企业D、发行人参与的合营企业18.公司因（）事项而解散的，应当在解散事由出现之日起l5日内成立清算组，开始清算。A、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现B、股东大会决议解散C、因公司合并或者分立需要解散D、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销19.根据规定，内幕信息知情人利用内幕信息期货交易占用保证金数额累计在20万元，需要追究刑事责任。（）20.创业板市场在制度和规则方面与主板市场几乎没有差异。（）21.上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技人员稳定，最近（）内未发生重大不利变化。A、6个月B、12个月C、2年D、3年22.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A、10B、20C、50D、10023.在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在持续经营能力方面的关注事项有（）。A、重组完成后上市公司是否做到人员、资产、财务方面独立B、重组完成后上市公司负债比率是否过大（如超过70％），导致上市公司财务风险很高C、重组完成后上市公司是否将承担重大担保或其他连带责任，导致上市公司财务风险明显偏高D、重组完成后控股股东或关联方是否占用上市公司资金，或上市公司是否为控股股东或关联方提供担保24.股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经过股东大会的股东所持有表决权的1/2以上通过。（）25.截止2010年12月底，我国中小非金融企业集合票据余额为（）亿元。A、50B、55C、60D、6526.债券公司债券申请上市应当符合的条件有（）。A、债券发行申请已获批准并发行完毕B、资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用C、申请上市时仍符合公开发行的条件D、实际发行债券的面值总额不少于5000万元27.上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（）。A、上市公司在最近3年连续盈利B、上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市C、上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%D、上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%28.公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取（）。A、资本公积金B、法定公积金C、盈余公积金D、任意公积金29.主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（）内向中国证券业协会报送承销商备案材料。A、2个工作日B、3个工作日C、5个工作日D、10个工作日30.战略投资完成后，上市公司到商务部领取外商投资企业批准证书，需提交的文件不包括（）。A、申请书B、战略投资方案C、保荐机构意见书（涉及定向发行）或法律意见书D、证券登记结算机构出具的股份持有证明31.上市公告书内容由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向证券交易所申请豁免。（）32.公司有以下原因之一的，可以解散（）。A、股东大会决议解散B、因公司合并或者分立需要解散C、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销D、当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散33.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前备置于本公司，供股东查阅。A、5日B、10日C、15日D、20日34.公司成功并购的重要前提是（）A、并购公司B、并购方向C、并购绩效D、并购方自己35.首次公开发行股票的信息披露应遵循（）的原则。A、真实性B、完整性C、准确性D、及时性36.收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的（）的，应当向该公司所有股东发出全面要约。A、20%B、25%C、30%D、35%37.超额配售选择权这种发行方式可用于（）。A、首次公开发行B、上市公司增发薪股C、配股D、首次公开发行和上市公司增发新股38.市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。（）39.首次公开发行股票，招股说明书摘要包括以下（）内容。A、重大事项提示B、声明C、风险因素D、发行时间安排40.资产评估的基本方法有（）。A、收益现值法B、现行市价法C、清算价格法D、重置成本法41.信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（）42.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以（）为单位。A、元B、千元C、万元D、亿元43.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。（）44.外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于10%，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。（）45.以下不可作为股份有限公司发起人的（）。A、完全民事行为能力的自然人B、工会C、国家拨款的大学D、独立承担民事责任的自然人46.保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人牟取利益。（）47.毒丸策略包括（）。A、股票毒丸计划B、人员毒丸计划C、资产毒丸计划D、负债毒丸计划48.股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的l/2以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关办理变更登记。（）49.按行业关联性划分，并购可以分为（）A、横向并购B、纵向并购C、混合并购D、协议收购50.公司债券每张面值1000元。（）51.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起（）内不得转让其直接持有的本公司股份。A、6个月B、12个月C、18个月D、24个月52.在主板首次公开发行股票时，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占（）。A、净资产的比例不高于10%B、总资产的比例不高于20%C、净资产的比例不高于20%D、总资产的比例不高于10%53.股份有限公司的独立董事每届任期届满时，连选可以连任，但连任时间不得超过6年。（）54.发行人在持续督导期间出现有关（）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐，1个自然年度内发生下述事项两次以上且排名前10位，中国证监会自确认之日起6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。A、实际盈利低于盈利预测达20%以上B、关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前一年年末经审计净资产5V00，或者影响损益超过前一年经审计净利润10%C、大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前一年年末经审计净资产5‰，或者影响损益超过前一年经审计净利润10%D、违规为他人提供担保涉及金额超过前一年年末经审计净资产10%，或者影响损益超过前一年经审计净利润10%55.泛欧金融监管体系中设置的欧洲系统性风险委员会主要是由成员国（）组成。A、中央银行行长B、财政部长C、金融管理局局长D、央行货币政策委员会委员56.收购期限届满，发出部分要约的收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照（）收购预受要约的股份。A、预受股东的预受时间顺序B、预受股东的预受要约股票数量顺序C、同等比例D、与主要股东事先约定的条件57.关于保险公司募集的定期次级债折算比例的规定是（）。A、剩余期限在一年以内的，折算比例为80%B、剩余期限在一年以上（含一年）两年以内的，折算比例为60%C、剩余期限在两年以上（含两年）三年以内的，折算比例为40%D、剩余期限在三年以上（含三年）四年以内的，折算比例为058.《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单，证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。（）59.接受上市公司国有股和法人股的外商在付清全部转让价款（）个月后，可再转让其所购股份。A、12B、24C、36D、4860.发行人应于金融债券每次付息日前（）个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A、1，3B、2，5C、3，5D、2，361.主动阻止公司被收购的最积极的策略是（）。A、事先预防策略B、白衣骑士策略C、管理层防卫策略D、保持公司控制权策略62.企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一是资本充足率不低于10%。（）63.申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。（）64.任何拟在香港及香港以外地区市场同时推出的证券，一般需有充分数量在香港发售。（）65.发行对象属于（）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。A、上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人B、上市公司内部职工股股东C、通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者D、董事会拟引入的境内外战略投资者66.某公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款2000万元，长期债券3500万元，优先股1000万元，普通股3000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和13%，则该公司的加权平均资本成本为（）。A、9.85%B、9.35%C、8.75%D、8.64%67.证券公司申请保荐机构资格时，符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。（）68.申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐。69.为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人。（）70.中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（），自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）发行证券。A、3个月，6个月内B、6个月，6个月内C、3个月，3个月内D、6个月，3个月内71.证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。A、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%B、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%C、证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%D、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券72.以下不征收印花税的是（）。A、信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托给受托机构时，双方签订的信托合同B、受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同C、受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券D、发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿73.发行定价是由网下机构投资者在确定的价格区间进行累计投标询价，（）协商确定价格。A、发行人B、保荐机构C、证监会D、其他承销机构74.上市公司在可转债转换期结束的（）交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的l0个交易日停止交易的事项。A、12B、15C、20D、2575.根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到（）以上，且超过（）万元人民币，构成重大资产重组。A、50%，2000B、30%，2000C、30%，5000D、50%，5000第2卷一.参考题库(共75题)1.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A、2000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元2.向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。A、10%B、20%C、30%D、50%3.公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取（）。A、以土地使用权作价人股B、缴纳土地出让金，取得土地使用权C、缴纳土地租金D、授权经营4.在新股发行中，发行人公开发行股票时刊登的招股说明书与预先披露的招股说明书存在差异的，可以以口头的形式报告审核部门并提醒投资者注意。（）5.上市公司股东大会可审议批准（）担保事项。A、本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近l期经审计净资产的70%以后提供的任何担保B、公司的对外担保总额，达到或超过最近l期经审计总资产的50%以后提供的任何担保C、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保D、单笔担保额超过最近l期经审计净资产10%的担保6.在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及（）。A、主承销商B、国际协调人C、律师D、估值师7.按照并购双方的行业关系不同，并购可分为（）A、纵向并购B、横向并购C、混合并购D、协议并购8.在上市公司重大资产重组报告书中披露的资产评估信息中包括评估结论，应综合标的资产的账面价值、所采用的评估方法、评价结果、增减值幅度、增减值主要原因、不同评估方法评估结果的差异及其原因，最终确定评估结论的理由。（）9.发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。（）10.转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通殷的市场价格计算的理论价值。可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格（），转换价值（）。A、相同；相同B、相同；不同C、不同；相同D、不同；不同11.关于承销团的承销费用，以下说法正确的是（）。A、单项包销金额不得超过其净资本的30%B、单项包销金额最高不超过3亿元人民币C、包销金额不得超过其净资本的60%D、包销金额不得超过其总资本的30%12.获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少2个工作日公告配股说明书。（）13.在新股发行第二阶段改革措施中，发行人及其主承销商可以不披露参与询价的机构的具体报价情况。（）14.在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向（）报送。A、中国证监会B、中国证监会派出机构C、证券交易所D、证券业协会15.狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的（）的财务顾问。A、承销业务B、并购业务C、基金管理D、融资业务16.向不特定对象公开募集股份时，发行价格应不高于（）公司股票均价或前1个交易日的均价。A、公告招股意向书前20个交易日B、公告招股意向书后20个交易日C、公告招股意向书前30个交易日D、公告招股意向书后30个交易日17.寻求在香港主板上市的中国内地公司在上市后的至少（）期间，必须聘用保荐人。A、1年B、2年C、3年D、5年18.发起人应向（）以上工商行政管理部门申请名称预先核准。A、乡级B、市级C、设区的市级D、省级19.定向发行债券的发行人应以公开方式向合格投资者提供募集说明书，并在中国证监会指定的媒体发布公告。（）20.以下不属于公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的条件有（）。A、债权债务关系确立并登记完毕B、发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为C、实际发行额不少于人民币5亿元D、单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的40%21.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A、1/2B、1/3C、2/3D、全票22.关于MM理论的假设条件，错误的是（）。A、现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的B、股票和债券在完金资本市场上进行交易，意味着没有交易成本，投资者可同企业一样以同样利率借款C、投资者预期EBIT无固定增长率D、所有债务都无风险，债务利率为无风险利率23.公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供相应文件。A、10B、15C、20D、3024.下列关于国际推介的说法中，正确的是（）。A、国际推介的目的是查明长期投资者的需求情况，保证重点销售B、国际推介的目的是利用销售计划，形成投资者之间的竞争C、国际推介的对象主要是个人投资者和机构投资者D、国际推介的内容包括散发或送达配售信息备忘录和招股文件、发行人及相关专业机构的宣讲推介25.2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。A、上网竞价B、发行认购证C、上网定价D、上网资金申购26.除金融类企业外，公司增发不得出现最近1期持有金额较大的交易型金融资产和可供出售的金融资产，借给他人、委托理财等投资情况。（）27.（）年2月3日，国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》，决定建立外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议制度，具体承担并购安全审查工作。A、2006B、2008C、2010D、201128.发行市盈率高于同行业上市公司平均市盈率20%的，原则上发行人需补充盈利预测并重新询价。（）29.发行人需在董事会就最终发行定价进行确认后两日内刊登公告，披露询价对象（）。A、报价情况B、董事会决议C、独立董事的意见D、监事会决议30.《证券发行与承销管理办法》规定，网下中签率为网上中签率的2至4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的（）从网下向网上回拨。A、5%B、10%C、15%D、20%31.拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。A、2%B、3%C、5%D、10%32.境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应具有相当于人民币12000万元以上。（）33.发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（）34.发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。A、特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目B、经常性损益项目C、境外收益D、未审实现数35.“毒丸计划”的形式分为（）A、“现金型”与“非现金型”B、“主动型”与“被动型”C、“内翻型”与“外翻型”D、“A型”与“J型”36.当审计范围受到限制时，如果认为对财务报表的影响是重大的或可能是重大的，注册会计师应当出具否定意见的审计报告。（）37.（）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。A、真实性原则B、完整性原则C、准确性原则D、及时性原则38.公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。A、10B、20C、30D、6039.上市公司重大资产重组存在（）的，应当提交并购重组委员会审核。A、上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近l个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70％以上B、上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产C、上市公司出售部分经营性资产D、上市公司购买其他资产40.根据（），对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。A、《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》B、《股票上市公告书内容与格式指引》C、《证券发行与承销管理办法》D、《首次公开发行股票并上市管理办法》41.内部信用增级包括（）。A、超额抵押B、资产支持证券分层机构C、信用证D、担保42.公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期期未经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。A、10B、15C、20D、3543.外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易申请后，在（）个工作日内，书面征求有关部门的意见。A、5B、10C、15D、2044.发行人应在披露上市公告书后（）内，将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A、5日B、10日C、30日D、90日45.可转换公司债券的上市保荐持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。（）46.关于招股说明书和招股说明书摘要，下列说法正确的是（）。A、招股说明书是发行人向中国证监会申请公开发行申报材料的必备部分B、对招股说明书记载的重要信息、数据及其他对于保荐业务、投资决策有重大影响的内容应进行验证C、招股说明书摘要应在不少于2家的全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登D、招股说明书摘要必须忠实于招股说明书全文47.企业发行短期融资券所募集的资金应用于生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途无须提前披露。（）48.股票定价前的路演推介，是首次公开发行股票公司的主承销商为了合理地确定股票价格而与专业机构投资者进行的直接沟通。（）49.根据我国现有的法规规定，股份有限公司的登记机关为设区的市(地区)工商行政管理局以上的工商行政管理部门。依法设立的公司，由公司登记机关发给《企业法人营业执照》。（）50.在新股发行过程中，发行人作为信息披露第一负责人，必须始终恪守诚实守信的行为准则，其基本责任是，为（）等中间机构提供真实、完整的财务会计资料和其他资料。A、保荐机构B、会计师事务所C、律师事务所D、资产评估机构51.短期融资券的发行注册中，交易商协会注册委员会办公室可调阅主承销商及相关中介机构的工作报告、工作底稿或其他有关资料。（）52.拟发行上市公司的资产应做到独立完整，包括（）。A、发起人或股东与发行上市公司的资产产权要明确界定和划清B、拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形C、拟发行上市公司应独立对外签订合同D、发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所53.上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后1个月内完成股利或股份的派发事项。（）54.股票增发方式有（）。A、上网定价发行与比例配售相结合B、上网定价发行与网下配售相结合C、网下网上同时定价发行D、中国证监会认可的其他形式55.发行人应披露交易金额在（）万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。A、200B、500C、800D、100056.转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）57.董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。（）58.当公司股票增长到一定幅度，可转换债券持有人若不进行转股，那么，他从转债赎回得到的收益将高于从转股中获得的收益。（）59.发行人在（）情况下可向中国证监会申请豁免披露。A、披露信息将严重损害公司利益B、涉及国家机密C、涉及商业秘密D、披露信息导致违反国家有关保密法60.发行人应在招股说明书相关章节中对其（）进行充分披露，并做到财务信息披露和非财务信息披露相互衔接。A、经营情况B、财务情况C、行业趋势情况D、市场竞争情况61.某公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。A、17.5%B、15.5%C、15%D、13.6%62.上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。A、通过询价的方式确定发行价格B、与主承销商协商确定发行价格C、根据申购情况由市场确定发行价格D、采取其他方式确定发行价格63.国家可以一定使用年限的国有土地使用权作价入股，形成的股份界定为国有法人股，由土地管理部门委托有关持股单位持有。64.第一次并购浪潮以（）并购为主。65.证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息。（）66.中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施，并在发行文件中披露，包括（）。A、信用增进措施B、资金偿付安排C、其他偿债保障措施D、以上均不对67.H股发行人董事会的审核委员会，出任主席者可以是公司执行董事。（）68.收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件。（）69.发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业。A、2%B、3%C、4%D、5%70.证券公司的投资银行业务由（）负责监管。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国银监会D、中国保监会71.2000年2月13日，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。（）72.《上市公司收购管理办法》所称合并计算，是指投资者与其一致行动人能够控制上市公司股份的总数。（）73.在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目，在评估机构方面需要关注以下（）内容。A、资产评估机构是否具备证券期货从业资格B、以土地使用权为评估对象的，土地估价机构是否具备全国范围内执业资格C、上市公司聘请的资产评估机构与审计机构之间是否存在影响其独立性的因素D、上市公司与评估机构签订聘用合同后，是否更换了评估机构74.依据中国香港有关监管规则的要求，在招股说明书正式披露和申报注册之前，所有董事应当签署（）。A、权利声明书B、义务声明书