2023年春传媒大学《证券投资学》在线作业与考试题库

一、单选题（共11题，45.0分）

1>

假设某公司在未来无限时期每期支付的福股股利为5元，必要收益率为10%o当前股票市

价为45元，该股是否具有投资价值。（）

试题分析：本题中股票价格=5/10%=50,内在价格50>市价45,所以有投资价值。

.可有可无

.有

.没有

.条件不够

购物券是一种有价证券。（）

2、

当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的K线被称为（）。

试题分析：开盘价正好与最高价相等时无上影线，收盘价正好与最低价相等时无下影线，因

此光头光脚阴线。

•光头光脚阳线

.光头光脚阴线

.十字型

.一字型

3、

行业分析属于一种（）«

试题分析：行业分析属于中观分析。公司分析属于微观分析。

.微观分析

.中观分析

.宏观分析

.三者兼有

4、

当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。

试题分析：开盘价正好与最高价相等时无上影线，因此光头阳线。

・光头阳线

・光头阴线

.光脚阳线

.光脚阴线

5、

投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（）。

.市价委托

.限价委托

.停止损失委托指令

.停止损失限价委托指令

6、

与基本分析相对，技术分析的优点是（）。

试题分析：证券投资的技术分析是依据过去与现在的统计资料数据，运用图表、形态或技术

指标等分析手段，研究市场过去及现在的行为反应，以推测未来证券价格的变动趋势。比理

论分析要直观。

.能够比较全面的把握证券价格的基本走势

.同市场接近，考虑问题比较直观

.考虑问题的范围相对较窄

.进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长

7、

甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（）的价

格折扣会较小。

试题分析：其他条件相同的情况下，期限越长，实际价格与面值之间的折扣越大。

.两者一样

.甲

.乙

.不能判断

8、

资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。

.证券市场和回购协议市场

.证券市场和中长期信贷市场

.证券市场和同业拆借市场

.证券市场和货币市场

9、

以下不属于一般性货币政策工具的是（）。

试题分析：一般性货币政策工具有：法定存款准备金、再贴现政策、公开市场业务。

・法定存款准备金

.再贴现政策

.公开市场业务

.直接信用控制

10、

确定基金价格最根本的依据是（

试题分析：确定基金价格最根本的依据是基金单位资产净值。

.宏观经济状况

.市场供求关系

・基金单位资产净值

.证券市场状况

一、单选题（共11题，45.0分）

11、

防守型行业不具有的特点是（）o

试题分析：防守型行业受经济衰退的影响较小。

.这些行业受经济处于衰退阶段的影响

.对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资

.有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长

.食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求的弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定

二、多选题（共1题，15.0分）

根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发起人认

购的股本数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（）。

.25%

.30%

.35%

.40%

1、

证券发行人主要是（）。

.政府

.企业

・居民

.金融机构

、判断题（共3题，40.0分）

1、

债券不是债权债务关系的法律凭证。（）

.对

.错

（）是指证券公司以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市场。

.主板市场

.二板市场

.三板市场

.第三市场

2、

在现实中，既可把政府债券看作无风险债券，也可参考银行存款利率来确定无风险利率。（）

试题分析：政府债和银行存款的风险极小，因此在现实中将两者对应的利率近似为无风险利

率。

.对

.错

3、

持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。（）

.对

.错

一、单选题（共11题，45.0分）

1、

当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的K线被称为（）。

试题分析：开盘价正好与最高价相等时无上影线，收盘价正好与最低价相等时无下影线，因

此光头光脚阴线。

.光头光脚阳线

.光头光脚阴线

.十字型

.一字型

2、

确定基金价格最根本的依据是（

试题分析：确定基金价格最根本的依据是基金单位资产净值。

.宏观经济状况

.市场供求关系

・基金单位资产净值

.证券市场状况

3、

甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（）的价

格折扣会较小。

试题分析：其他条件相同的情况下，期限越长，实际价格与面值之间的折扣越大。

.两者一样

.甲

.乙

.不能判断

4、

当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。

试题分析：开盘价正好与最高价相等时无上影线，因此光头阳线。

・光头阳线

・光头阴线

.光脚阳线

.光脚阴线

5、

完全竞争的根本特点是（）。

试题分析：产品一旦有差异就会产生垄断，因此产品无差异是完全竞争的根本特点。

.产品无差异

.生产资料完全流动

.生产者自由进出市场

.消费者自由进出市场

6、

可转换证券的转换价值（）其理论价值时，投资者才会行使其转换权。

试题分析：可转换证券的转换价值高于其理论价值时，投资者才会行使其转换权，转换后卖

出，就可盈利。

.高于

.低于

.等于

.不确定

7、

宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（）。

试题分析：国际收支不是。

.公司经营效益

.居民收入水平

.投资者对股价的预期

.通货膨胀和国际收支等

8、

下列不属于证券市场的基本职能的是（）。

..筹措资金

・资本定价

..资本配置

.国有企业转制

9、

证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（）。

.股票市场、债券市场和基金市场

.发行市场和流通市场

.国内市场和国际市场

.场内市场和场外市场

10、

与基本分析相对，技术分析的优点是（）。

试题分析：证券投资的技术分析是依据过去与现在的统计资料数据，运用图表、形态或技术

指标等分析手段，研究市场过去及现在的行为反应，以推测未来证券价格的变动趋势。比理

论分析要直观。

.能够比较全面的把握证券价格的基本走势

.同市场接近，考虑问题比较直观

.考虑问题的范围相对较窄

.进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长

上一页

、单选题（共11题，45.0分）

11、

市盈率的决定因素有股票市价和（）。

・每股净盈利

.每股净资产

・股本总额

・股东人数

二、多选题（共2题，15.0分）

1、

证券发行人主要是（）。

.政府

.企业

.居民

.金融机构

2、

以下属于本币汇率下降可能带来的结果的是（

试题分析：本币汇率下降，意味着本币贬值，会是出口增加，出口企业业绩好转；本币贬值

导致进口商品价格上涨，输入型通货膨胀；本币贬值，国家为了稳定汇率会在外汇市场上通

过国债回购的方式买入本币，导致国债市场价格上扬。

.出口型企业股价上涨

.导致外资流入，证券价格上涨

.国内物价上涨，导致通货膨胀

.国家回购国债，国债市场价格上扬

三、判断题（共3题，40.0分）

1、

上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。

试题分析：上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，但如果预期上市公司的盈利能力更

强，股价不但不会下降还会上升，所以不必然导致二级市场股价的下跌。

.对

.错

2、

境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（）

.对

.错

实施积极财政政策对证券市场的影响包括（）。

.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨

.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬

.减少国债发行（或回购部分短期国债），推动证券价格上扬

.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨

3、

在现实中，既可把政府债券看作无风险债券,也可参考银行存款利率来确定无风险利率。（）

试题分析：政府债和银行存款的风险极小，因此在现实中将两者对应的利率近似为无风险利

率。

.对

.错

一、单选题（共11题，45.0分）

1、

高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的（）。

试题分析：恶性通货膨胀对股票市场的抑制作用。

・上涨

.剧烈波动

・下跌

.不确定

2、

下列不属于证券市场的基本职能的是（）。

..筹措资金

・资本定价

•.资本配置

.国有企业转制

3、

当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的K线被称为（）。

试题分析：开盘价正好与最高价相等时无上影线，收盘价正好与最低价相等时无下影线，因

此光头光脚阴线。

.光头光脚阳线

.光头光脚阴线

.十字型

.一字型

4、

与基本分析相对，技术分析的优点是（）。

试题分析：证券投资的技术分析是依据过去与现在的统计资料数据，运用图表、形态或技术

指标等分析手段，研究市场过去及现在的行为反应，以推测未来证券价格的变动趋势。比理

论分析要直观。

.能够比较全面的把握证券价格的基本走势

.同市场接近，考虑问题比较直观

.考虑问题的范围相对较窄

.进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长

5、

确定基金价格最根本的依据是（）。

试题分析：确定基金价格最根本的依据是基金单位资产净值。

.宏观经济状况

.市场供求关系

・基金单位资产净值

.证券市场状况

6、

不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

.会员证券商

.非会员证券商

.会员证券承销商

.会员证券自营商

7、

假设某公司在未来无限时期每期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%o当前股票市

价为45元，该股是否具有投资价值。（）

试题分析：本题中股票价格=5/10%=50,内在价格50＞市价45,所以有投资价值。

.可有可无

.有

.没有

.条件不够

8、

下列何种类型的债券具有较高的内在价值（）。

试题分析：债券价格的影响因素有：面值、票面利率、期限、发行人及流通性，流通性越好

的债券，需求越多，价格越高。

.具有较高提前赎回可能性

・流通性好

.信用等级较低

・高利付息债券

9、

甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（）的价

格折扣会较小。

试题分析：其他条件相同的情况下，期限越长，实际价格与面值之间的折扣越大。

.两者一样

.甲

.乙

.不能判断

10、

完全竞争的根本特点是（）。

试题分析：产品一旦有差异就会产生垄断，因此产品无差异是完全竞争的根本特点。

.产品无差异

.生产资料完全流动

.生产者自由进出市场

.消费者自由进出市场

一、单选题（共11题，45.0分）

11、

当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。

试题分析：开盘价正好与最高价相等时无上影线，因此光头阳线。

・光头阳线

・光头阴线

.光脚阳线

.光脚阴线

二、多选题（共1题，15.0分）

1、

证券发行方式按发行对象不同，可分为（）。

.私募发行

.直接发行

.间接发行

.公募发行

证券投资学【出现的是单选题，出现的是多选题。请注意区分！】

三、判断题（共3题，40.0分）

1、

可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。（）

试题分析：可转换证券的价值包括两部分：一部分是不具有转换选择权的一种债券的价值,

另一部分是选择权的价值。

.对

.错

2、

债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。（）

.对

.错

3、

一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。（）

.对

.错

券投资学【出现的是单选题，出现的是多选题。请注意区分！】

一、单选题（共11题，45.0分）

1、

不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

.会员证券商

.非会员证券商

.会员证券承销商

.会员证券自营商

2、

甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（）的价

格折扣会较小。

试题分析：其他条件相同的情况下，期限越长，实际价格与面值之间的折扣越大。

.两者一样

.甲

.乙

.不能判断

3、

证券买卖成交的基本原则是（）。

.客户优先原则和数量优先原则

.价格优先原则和时间优先原则

・数量优先原则和时间优先原则

・价格优先原则和数量优先原则

4、

下列何种类型的债券具有较高的内在价值（）。

试题分析：债券价格的影响因素有：面值、票面利率、期限、发行人及流通性，流通性越好

的债券，需求越多，价格越高。

.具有较高提前赎回可能性

・流通性好

.信用等级较低

・高利付息债券

5、

可转换证券的转换价值（）其理论价值时，投资者才会行使其转换权。

试题分析：可转换证券的转换价值高于其理论价值时，投资者才会行使其转换权，转换后卖

出，就可盈利。

.高于

.低于

.等于

.不确定

6、

假设某公司在未来无限时期每期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%o当前股票市

价为45元，该股是否具有投资价值。（）

试题分析：本题中股票价格=5/10%=50,内在价格50＞市价45,所以有投资价值。

.可有可无

.有

.没有

.条件不够

7、

与基本分析相对，技术分析的优点是（）。

试题分析：证券投资的技术分析是依据过去与现在的统计资料数据，运用图表、形态或技术

指标等分析手段，研究市场过去及现在的行为反应，以推测未来证券价格的变动趋势。比理

论分析要直观。

.能够比较全面的把握证券价格的基本走势

.同市场接近，考虑问题比较直观

.考虑问题的范围相对较窄

.进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长

8、

以下不属于一般性货币政策工具的是（）。

试题分析：一般性货币政策工具有：法定存款准备金、再贴现政策、公开市场业务。

・法定存款准备金

.再贴现政策

.公开市场业务

.直接信用控制

9、

上证指数分类法将上市公司分为（）类。

试题分析：工业、商业、地产业、公用事业和综合类。

.4

.5

.6

.7

10、

当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的K线被称为（）。

试题分析：开盘价正好与最高价相等时无上影线，收盘价正好与最低价相等时无下影线，因

此光头光脚阴线。

•光头光脚阳线

.光头光脚阴线

.十字型

.一字型

一、单选题（共11题，45.0分）

11、

当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。

试题分析：开盘价正好与最高价相等时无上影线，因此光头阳线。

.光头阳线

・光头阴线

.光脚阳线

.光脚阴线

二、多选题（共1题，15.0分）

1、

证券交易的程序要经过的程序是（）

・开户

.委托

.竞价成交

.结算和过户

三、判断题（共3题，40.0分）

1、

境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（）

.对

.错

2、

可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。（）

试题分析：可转换证券的价值包括两部分：一部分是不具有转换选择权的一种债券的价值,

另一部分是选择权的价值。

.对

.错

3、

普通股是股份公司发行的一种标准股票。（）

.对

.错

一、单选题（共10题，45.0分）

1、

与基本分析相对，技术分析的优点是（）。

试题分析：证券投资的技术分析是依据过去与现在的统计资料数据，运用图表、形态或技术

指标等分析手段，研究市场过去及现在的行为反应，以推测未来证券价格的变动趋势。比理

论分析要直观。

.能够比较全面的把握证券价格的基本走势

.同市场接近，考虑问题比较直观

.考虑问题的范围相对较窄

.进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长

2、

宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（）。

试题分析：国际收支不是。

.公司经营效益

.居民收入水平

.投资者对股价的预期

.通货膨胀和国际收支等

3、

当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的K线被称为（）。

试题分析：开盘价正好与最高价相等时无上影线，收盘价正好与最低价相等时无下影线，因

此光头光脚阴线。

•光头光脚阳线

.光头光脚阴线

・十字型

.一字型

4、

完全竞争的根本特点是（）。

试题分析：产品一旦有差异就会产生垄断，因此产品无差异是完全竞争的根本特点。

.产品无差异

.生产资料完全流动

.生产者自由进出市场

.消费者自由进出市场

5、

确定基金价格最根本的依据是（

试题分析：确定基金价格最根本的依据是基金单位资产净值。

.宏观经济状况

.市场供求关系

・基金单位资产净值

.证券市场状况

6、

当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。

试题分析：开盘价正好与最高价相等时无上影线，因此光头阳线。

・光头阳线

・光头阴线

.光脚阳线

.光脚阴线

7、

假设某公司在未来无限时期每期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%o当前股票市

价为45元，该股是否具有投资价值。（）

试题分析：本题中股票价格=5/10%=50,内在价格50＞市价45,所以有投资价值。

.可有可无

.有

.没有

.条件不够

8、

投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（）。

.市价委托

.限价委托

.停止损失委托指令

.停止损失限价委托指令

9、

甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（）的价

格折扣会较小。

试题分析：其他条件相同的情况下，期限越长，实际价格与面值之间的折扣越大。

.两者一样

.甲

.乙

.不能判断

10、

以下不是债券发行价格形式的是（）。

.平价发行

.溢价发行

.折价发行

.时价发行

二、多选题（共3题，15.0分）

1、

货币政策对证券市场的影响是（

试题分析：四个选项都是货币政策对证券市场的影响。

.利率下降时，股票价格就上升，而利率上升时，股票价格就下降

.中央银行大量购进有价证券推动股票价格上涨；反之，股票价格将下跌

.中央银行提高法定存款准备金率，证券行情趋于下跌

.中央银行货币政策通过贷款计划实行总量控制的前提下，对不同行业和区域采取区别对待

的方针

2、

场外交易市场主要有（）。

.店头市场

.第三市场

.第四市场

・交易所市场

3、

开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（）。

•.申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费

.赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费

・申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费

.赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费

三、判断题（共4题，40.0分）

1、

资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（）

.对

.错

2、

可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。（）

试题分析：可转换证券的价值包括两部分：一部分是不具有转换选择权的一种债券的价值,

另一部分是选择权的价值。

.对

.错

3、

一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。（）

.对

.错

4、

上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。

试题分析：上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，但如果预期上市公司的盈利能力更

强，股价不但不会下降还会上升，所以不必然导致二级市场股价的下跌。

.对

.错

一、单选题（共10题，45.0分）

1、

当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的K线被称为（）。

试题分析：开盘价正好与最高价相等时无上影线，收盘价正好与最低价相等时无下影线，因

此光头光脚阴线。

•光头光脚阳线

.光头光脚阴线

.十字型

.一字型

2、

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。

.政府及其机构、金融机构、公司和企业

.中央政府、地方政府、公司和企业

.政府机构、中央银行、公司和企业

.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业

3、

确定基金价格最根本的依据是（）。

试题分析：确定基金价格最根本的依据是基金单位资产净值。

.宏观经济状况

.市场供求关系

・基金单位资产净值

.证券市场状况

4、

高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的（）0

试题分析：恶性通货膨胀对股票市场的抑制作用。

.上涨

.剧烈波动

・下跌

.不确定

5、

甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（）的价

格折扣会较小。

试题分析：其他条件相同的情况下，期限越长，实际价格与面值之间的折扣越大。

.两者一样

.甲

.乙

.不能判断

6、

证券买卖成交的基本原则是（

.客户优先原则和数量优先原则

・价格优先原则和时间优先原则

・数量优先原则和时间优先原则

.价格优先原则和数量优先原则

7、

与基本分析相对，技术分析的优点是（）。

试题分析：证券投资的技术分析是依据过去与现在的统计资料数据，运用图表、形态或技术

指标等分析手段，研究市场过去及现在的行为反应，以推测未来证券价格的变动趋势。比理

论分析要直观。

.能够比较全面的把握证券价格的基本走势

.同市场接近，考虑问题比较直观

.考虑问题的范围相对较窄

.进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长

8、

以下不属于一般性货币政策工具的是（）。

试题分析：一般性货币政策工具有：法定存款准备金、再贴现政策、公开市场业务。

・法定存款准备金

.再贴现政策

.公开市场业务

.直接信用控制

9、

可转换证券的转换价值（）其理论价值时，投资者才会行使其转换权。

试题分析：可转换证券的转换价值高于其理论价值时，投资者才会行使其转换权，转换后卖

出，就可盈利。

.高于

.低于

.等于

.不确定

10、

当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。

试题分析：开盘价正好与最高价相等时无上影线，因此光头阳线。

・光头阳线

・光头阴线

.光脚阳线

.光脚阴线

上一页

二、多选题（共3题，15.0分）

1、

开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（）。

•.申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费

.赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费

・申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费

.赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费

2、

证券交易的程序要经过的程序是（）

.开户

.委托

.竞价成交

.结算和过户

，，，

3、

下列哪些行为会推动股票价格的上涨（）。

试题分析：本题选项都是货币政策工具，一般扩张的货币政策会推动股票价格的上涨，题目

选项是紧缩的货币政策，所以不选。

・降低法定存款准备金率

・降低再贴现率

・央行大量购买国债

.控制信贷规模

三、判断题（共4题，40.0分）

1、

在现实中，既可把政府债券看作无风险债券，也可参考银行存款利率来确定无风险利率。（）

试题分析：政府债和银行存款的风险极小，因此在现实中将两者对应的利率近似为无风险利

率。

.对

.错

2、

有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（）

.对

.错

3、

上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。

试题分析：上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，但如果预期上市公司的盈利能力更

强，股价不但不会下降还会上升，所以不必然导致二级市场股价的下跌。

.对

.错

4、

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资

者的利息负担。（）

.对

.错

一、单选题（共10题，45.0分）

1、

假设某公司在未来无限时期每期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%o当前股票市

价为45元，该股是否具有投资价值。（）

试题分析：本题中股票价格=5/10%=50,内在价格50＞市价45,所以有投资价值。

.可有可无

.有

.没有

.条件不够

2、

当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。

试题分析：开盘价正好与最高价相等时无上影线，因此光头阳线。

・光头阳线

・光头阴线

.光脚阳线

.光脚阴线

3、

当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的K线被称为（）。

试题分析：开盘价正好与最高价相等时无上影线，收盘价正好与最低价相等时无下影线，因

此光头光脚阴线。

•光头光脚阳线

.光头光脚阴线

.十字型

.一字型

4、

宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（）。

试题分析：国际收支不是。

.公司经营效益

.居民收入水平

.投资者对股价的预期

.通货膨胀和国际收支等

5、

行业分析属于一种（）。

试题分析：行业分析属于中观分析。公司分析属于微观分析。

.微观分析

.中观分析

.宏观分析

.三者兼有

6、

甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（）的价

格折扣会较小。

试题分析：其他条件相同的情况下，期限越长，实际价格与面值之间的折扣越大。

.两者一样

.甲

.乙

.不能判断

7、

证券买卖成交的基本原则是（）。

.客户优先原则和数量优先原则

・价格优先原则和时间优先原则

.数量优先原则和时间优先原则

・价格优先原则和数量优先原则

8、

与基本分析相对，技术分析的优点是（）。

试题分析：证券投资的技术分析是依据过去与现在的统计资料数据，运用图表、形态或技术

指标等分析手段，研究市场过去及现在的行为反应，以推测未来证券价格的变动趋势。比理

论分析要直观。

.能够比较全面的把握证券价格的基本走势

.同市场接近，考虑问题比较直观

.考虑问题的范围相对较窄

.进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长

9、

确定基金价格最根本的依据是（

试题分析：确定基金价格最根本的依据是基金单位资产净值。

.宏观经济状况

.市场供求关系

・基金单位资产净值

.证券市场状况

10、

以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。

.会员大会

.董事会

.理事会

.监察委员会

二、多选题（共3题，15.0分）

1、

场外交易市场主要有（）。

.店头市场

.第三市场

.第四市场

・交易所市场

，，

2、

货币政策对证券市场的影响是（）。

试题分析：四个选项都是货币政策对证券市场的影响。

.利率下降时，股票价格就上升，而利率上升时，股票价格就下降

.中央银行大量购进有价证券推动股票价格上涨；反之，股票价格将下跌

.中央银行提高法定存款准备金率，证券行情趋于下跌

.中央银行货币政策通过贷款计划实行总量控制的前提下，对不同行业和区域采取区别对待

的方针

3、

开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（）0

•.申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费

・赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费

・申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费

・赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费

三、判断题（共4题，40.0分）

1>

持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。（）

.对

.错

2、

上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。

试题分析：上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，但如果预期上市公司的盈利能力更

强，股价不但不会下降还会上升，所以不必然导致二级市场股价的下跌。

.对

.错

3、

在现实中，既可把政府债券看作无风险债券,也可参考银行存款利率来确定无风险利率。（）

试题分析：政府债和银行存款的风险极小，因此在现实中将两者对应的利率近似为无风险利

率。

.对

.错

4、

有价证券本身没有价值，所以没有价格。（）

.对

.错

一、单选题（共10题，45.0分）

1、

当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。

试题分析：开盘价正好与最高价相等时无上影线，因此光头阳线。

・光头阳线

・光头阴线

.光脚阳线

.光脚阴线

2、

以下不属于一般性货币政策工具的是（）。

试题分析：一般性货币政策工具有：法定存款准备金、再贴现政策、公开市场业务。

.法定存款准备金

.再贴现政策

.公开市场业务

.直接信用控制

3、

宏观经济分析的意义不包括（）。

试题分析：对宏观经济的分析主要用于对证券市场整体趋势的判断，不用于个别证券的价值

和走势的判断。

.把握证券市场的总体变动趋势

.判断整个证券市场的投资价值

.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向

.个别证券的价值与走势

4、

确定基金价格最根本的依据是（）。

试题分析：确定基金价格最根本的依据是基金单位资产净值。

.宏观经济状况

.市场供求关系

・基金单位资产净值

.证券市场状况

5、

可转换证券的转换价值（）其理论价值时，投资者才会行使其转换权。

试题分析：可转换证券的转换价值高于其理论价值时，投资者才会行使其转换权，转换后卖

出，就可盈利。

.高于

.低于

.等于

.不确定

6、

甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（）的价

格折扣会较小。

试题分析：其他条件相同的情况下，期限越长，实际价格与面值之间的折扣越大。

.两者一样

.甲

.乙

.不能判断

7、

与基本分析相对，技术分析的优点是（）。

试题分析：证券投资的技术分析是依据过去与现在的统计资料数据，运用图表、形态或技术

指标等分析手段，研究市场过去及现在的行为反应，以推测未来证券价格的变动趋势。比理

论分析要直观。

.能够比较全面的把握证券价格的基本走势

.同市场接近，考虑问题比较直观

.考虑问题的范围相对较窄

.进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长

8、

证券公司的主要业务内容有（）o

・股票、债券和基金

.发行、自营和基金管理

.承销、咨询和基金管理

.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理

9、

证券买卖成交的基本原则是（）。

.客户优先原则和数量优先原则

・价格优先原则和时间优先原则

・数量优先原则和时间优先原则

・价格优先原则和数量优先原则

10、

当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的K线被称为（）。

试题分析：开盘价正好与最高价相等时无上影线，收盘价正好与最低价相等时无下影线，因

此光头光脚阴线。

.光头光脚阳线

.光头光脚阴线

.十字型

.一字型

二、多选题（共3题，15.0分）

1、

开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（）o

•.申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费

・赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费

・申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费

・赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费

2、

以下属于本币汇率下降可能带来的结果的是（）。

试题分析：本币汇率下降，意味着本币贬值，会是出口增加，出口企业业绩好转；本币贬值

导致进口商品价格上涨，输入型通货膨胀；本币贬值，国家为了稳定汇率会在外汇市场上通

过国债回购的方式买入本币，导致国债市场价格上扬。

.出口型企业股价上涨

.导致外资流入，证券价格上涨

.国内物价上涨，导致通货膨胀

.国家回购国债，国债市场价格上扬

，，

3、

证券交易的三公原则是（）。

.公开

.公平

.公正

.公允

三、判断题（共4题，40.0分）

1、

发行债券是金融机构的主动负债。（）

.对

.错

2、

可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。（）

试题分析：可转换证券的价值包括两部分：一部分是不具有转换选择权的一种债券的价值,

另一部分是选择权的价值。

.对

.错

3、

上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。

试题分析：上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，但如果预期上市公司的盈利能力更

强，股价不但不会下降还会上升，所以不必然导致二级市场股价的下跌。

.对

.错

4、

债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。（）

.对

.错

一、单选题（共11题，45.0分）

1、

确定基金价格最根本的依据是（）o

试题分析：确定基金价格最根本的依据是基金单位资产净值。

.宏观经济状况

.市场供求关系

.基金单位资产净值

.证券市场状况

2、

完全竞争的根本特点是（）。

试题分析：产品一旦有差异就会产生垄断，因此产品无差异是完全竞争的根本特点。

.产品无差异

.生产资料完全流动

.生产者自由进出市场

.消费者自由进出市场

3、

宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（）.

试题分析：国际收支不是。

.公司经营效益

.居民收入水平

.投资者对股价的预期

.通货膨胀和国际收支等

4、

当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的K线被称为（）。

试题分析：开盘价正好与最高价相等时无上影线，收盘价正好与最低价相等时无下影线，因

此光头光脚阴线。

•光头光脚阳线

.光头光脚阴线

.十字型

.一字型

5、

与基本分析相对，技术分析的优点是（）。

试题分析：证券投资的技术分析是依据过去与现在的统计资料数据，运用图表、形态或技术

指标等分析手段，研究市场过去及现在的行为反应，以推测未来证券价格的变动趋势。比理

论分析要直观。

.能够比较全面的把握证券价格的基本走势

.同市场接近，考虑问题比较直观

.考虑问题的范围相对较窄

.进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长

6、

下列何种类型的债券具有较高的内在价值（）。

试题分析：债券价格的影响因素有：面值、票面利率、期限、发行人及流通性，流通性越好

的债券，需求越多，价格越高。

.具有较高提前赎回可能性

.流通性好

.信用等级较低

・高利付息债券

7、

行业分析属于一种（）。

试题分析：行业分析属于中观分析。公司分析属于微观分析。

彳散观分析

.中观分析

.宏观分析

.三者兼有

8、

当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。

试题分析：开盘价正好与最高价相等时无上影线，因此光头阳线。

・光头阳线

・光头阴线

.光脚阳线

.光脚阴线

9、

机构投资者主要有（）。

.企业

.金融机构

.公益基金

.以上都是

10、

下列不属于证券市场的基本职能的是（）。

..筹措资金

・资本定价

•.资本配置

.国有企业转制

上一页

一、单选题（共11题，45.0分）

11、

甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（）的价

格折扣会较小。

试题分析：其他条件相同的情况下，期限越长，实际价格与面值之间的折扣越大。

.两者一样

.甲

.乙

.不能判断

二、多选题（共1题，15.0分）

1、

证券交易的程序要经过的程序是（）

・开户

.委托

.竞价成交

.结算和过户

三、判断题（共3题，40.0分）

1、

可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。（）

试题分析：可转换证券的价值包括两部分：一部分是不具有转换选择权的一种债券的价值,

另一部分是选择权的价值。

.对

.错

2、

股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（）

.对

.错

3、

发行债券是金融机构的主动负债。（）

.对

.错

一、单选题（共10题，45.0分）

1、

宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（）。

试题分析：国际收支不是。

.公司经营效益

.居民收入水平

.投资者对股价的预期

.通货膨胀和国际收支等

2、

当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。

试题分析：开盘价正好与最高价相等时无上影线，因此光头阳线。

・光头阳线

・光头阴线

.光脚阳线

.光脚阴线

3、

与基本分析相对，技术分析的优点是（）。

试题分析：证券投资的技术分析是依据过去与现在的统计资料数据，运用图表、形态或技术

指标等分析手段，研究市场过去及现在的行为反应，以推测未来证券价格的变动趋势。比理

论分析要直观。

.能够比较全面的把握证券价格的基本走势

.同市场接近，考虑问题比较直观

.考虑问题的范围相对较窄

.进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长

4、

下列不属于证券市场的基本职能的是（）»

..筹措资金

・资本定价

..资本配置

.国有企业转制

5、

机构投资者主要有（）。

.企业

.金融机构

.公益基金

.以上都是

6、

当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的K线被称为（）。

试题分析：开盘价正好与最高价相等时无上影线，收盘价正好与最低价相等时无下影线，因

此光头光脚阴线。

.光头光脚阳线

.光头光脚阴线

.十字型

.一字型

7、

下列何种类型的债券具有较高的内在价值（）。

试题分析：债券价格的影响因素有：面值、票面利率、期限、发行人及流通性，流通性越好

的债券，需求越多，价格越高。

.具有较高提前赎回可能性

.流通性好

.信用等级较低

・高利付息债券

8、

以下不属于一般性货币政策工具的是（）。

试题分析：一般性货币政策工具有：法定存款准备金、再贴现政策、公开市场业务。

・法定存款准备金

.再贴现政策

.公开市场业务

.直接信用控制

9、

可转换证券的转换价值（）其理论价值时，投资者才会行使其转换权。

试题分析：可转换证券的转换价值高于其理论价值时，投资者才会行使其转换权，转换后卖

出，就可盈利。

.高于

.低于

.等于

.不确定

10、

假设某公司在未来无限时期每期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%o当前股票市

价为45元，该股是否具有投资价值。（）

试题分析：本题中股票价格=5/10%=50,内在价格50＞市价45,所以有投资价值。

.可有可无

.有

.没有

.条件不够

二、多选题（共1题，15.0分）

1、

证券交易的三公原则是（）。

.公开

.公平

.公正

.公允

三、判断题（共3题，40.0分）

1、

证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（）

.对

.错

2、

在现实中，既可把政府债券看作无风险债券，也可参考银行存款利率来确定无风险利率。（）

试题分析：政府债和银行存款的风险极小，因此在现实中将两者对应的利率近似为无风险利

率。

.对

.错

3、

有价证券本身没有价值，所以没有价格。（）

.对

.错

题库作业

开始时间：2023-06-1610:11:15交卷时间：2023-06-1610:14:11答题用时：00:02:49已做

10次［查看考试记录］

单项选择题

1、宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（）。（5分）

.公司经营效益

.居民收入水平

.投资者对股价的预期

.通货膨胀和国际收支等

2、当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的K线被称为（）。（5分）

.光头光脚阳线

.光头光脚阴线

.十字型

.一字型

3、上证指数分类法将上市公司分为（）类.（5分）

.4

.5

.6

.7

4、防守型行业不具有的特点是（（5分）

.这些行业受经济处于衰退阶段的影响

.对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资

.有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长

.食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求的弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定

5、市盈率的决定因素有股票市价和（）。（5分）

.每股净盈利

.每股净资产

.股本总额

・股东人数

6、假设某公司在未来无限时期每期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%o当前股

票市价为45元，该股是否具有投资价值。（）（5分）

.可有可无

.有

.没有

.条件不够

7、高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的（）。（5分）

.上涨

.剧烈波动

.下跌

.不确定

8、行业分析属于一种（）。（5分）

.微观分析

.中观分析

.宏观分析

.三者兼有

9、以下不属于一般性货币政策工具的是（（5分）

.法定存款准备金

.再贴现政策

.公开市场业务

.直接信用控制

10、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发起

人认购的股本数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（）。（5分）

.25%

.30%

.35%

.40%

多项选择题漏选判分规则：漏选不得分

11、普通股股票的优先认股权的处理方法有（）。（5分）

.行使此权利来认购新发行的普通股票

.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬

.将公司分配的优先认股权向公司兑现

.不行使此权利而听任其过期失效

12、证券发行方式按发行对象不同，可分为（）。（5分）

.私募发行

.直接发行

.间接发行

.公募发行

13、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（）。（5分）

.公司经营状况

.宏观经济因素

.行业因素

.投资者心理因素

14、增资发行可分为（）。（5分）

.有偿增资发行

.无偿增资发行

.有偿无偿并行发行

.有偿无偿搭配发行

15、确定股票发行价格的主要方法有（）。（5分）

.市盈率法

・净资产倍率法

.竞价确定法

.现金流量折现法

判断题

16、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（）（5分）

17、证券投资基金既是一种投资制度，也是一种投资工具。（）（5分）

18、购物券是一种有价证券。（）（5分）

19、股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（）（5分）

20、在现实中，既可把政府债券看作无风险债券，也可参考银行存款利率来确定无风险利率。

（）（5分）

题库作业

开始时间：2023-06-1610:07:49交卷时间:2023-06-1610:11:12答题用时:00:02:04已做

10次［查看考试记录］

单项选择题

1、实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）。（5分）

.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨

.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬

.减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬

.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨

2、以下不属于一般性货币政策工具的是（）。（5分）

.法定存款准备金

.再贴现政策

.公开市场业务

.直接信用控制

3、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发起

人认购的股本数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（）。（5分）

.25%

.30%

.35%

.40%

4、完全竞争的根本特点是（）。（5分）

.产品无差异

.生产资料完全流动

.生产者自由进出市场

.消费者自由进出市场

5、宏观经济分析的意义不包括（）o（5分）

.把握证券市场的总体变动趋势

.判断整个证券市场的投资价值

.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向

.个别证券的价值与走势

6、下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力。（）（5分）

.公共事业

.能源

.设备

.房地产

7、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（）的

价格折扣会较小。（5分）

.两者一样

.甲

.乙

.不能判断

8、在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，

不能够做出如下判断（）。（5分）

.确定该行业是否属于周期性行业

.比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率

.计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重

.该行业内的市场结构

9、证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（）。（5分）

.股票市场、债券市场和基金市场

.发行市场和流通市场

.国内市场和国际市场

.场内市场和场外市场

10、下列不属于证券市场的基本职能的是（）。（5分）

..筹措资金

.资本定价

..资本配置

.国有企业转制

多项选择题漏选判分规则：漏选不得分

11、下列属于货币证券的有价证券是（（5分）

.汇票

.本票

.股票

.定期存折

12、证券发行方式按发行对象不同，可分为（）。（5分）

.私募发行

.直接发行

.间接发行

.公募发行

13、以下属于本币汇率下降可能带来的结果的是（）。（5分）

.出口型企业股价上涨

.导致外资流入，证券价格上涨

.国内物价上涨，导致通货膨胀

.国家回购国债，国债市场价格上扬

14、宏观经济分析的意义包括（）。（5分）

.把握证券市场的总体变动趋势

.判断整个证券市场的投资价值

.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向

.个别证券的价值与走势

15、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（（5分）

.普通股股票

・优先股股票

.记名股票

.不记名股票

判断题

16、普通股是股份公司发行的一种标准股票。（）（5分）

17、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得/）

（5分）

18、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（）

（5分）

19、在现实中，既可把政府债券看作无风险债券，也可参考银行存款利率来确定无风险利率。

（）（5分）

20、有价证券本身没有价值，所以没有价格。（）（5分）

题库作业

开始时间:2023-06-1610:04:12交卷时间：2023-06-1610:07:46答题用时：00:03:03已做

10次［查看考试记录］

单项选择题

1、下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力。（）（5分）

.公共事业

.能源

.设备

.房地产

2、完全竞争的根本特点是（）。（5分）

.产品无差异

.生产资料完全流动

.生产者自由进出市场

.消费者自由进出市场

3、资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。（5分）

.证券市场和回购协议市场

.证券市场和中长期信贷市场

.证券市场和同业拆借市场

.证券市场和货币市场

4、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发起

人认购的股本数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（）。（5分）

.25%

.30%

.35%

.40%

5、实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）。（5分）

.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨

.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬

.减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬

.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨

6、可转换证券的转换价值（）其理论价值时，投资者才会行使其转换权。（5分）

.高于

.低于

.等于

.不确定

7、市盈率的决定因素有股票市价和（）。（5分）

.每股净盈利

.每股净资产

.股本总额

・股东人数

8、在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，

不能够做出如下判断（）。（5分）

.确定该行业是否属于周期性行业

.比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率

.计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重

.该行业内的市场结构

9、以下不是债券发行价格形式的是（）o（5分）

.平价发行

.溢价发行

.折价发行

.时价发行

10、以下不属于一般性货币政策工具的是（）«（5分）

.法定存款准备金

.再贴现政策

.公开市场业务

,直接信用控制

多项选择题漏选判分规则：漏选不得分

11、货币政策对证券市场的影响是（）o（5分）

.利率下降时，股票价格就上升，而利率上升时，股票价格就下降

.中央银行大量购进有价证券推动股票价格上涨；反之，股票价格将下跌

.中央银行提高法定存款准备金率，证券行情趋于下跌

.中央银行货币政策通过贷款计划实行总量控制的前提下，对不同行业和区域采取区别对待

的方针

12、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（）。（5分）

.公司经营状况

.宏观经济因素

.行业因素

.投资者心理因素

13、普通股股票的优先认股权的处理方法有（）。（5分）

.行使此权利来认购新发行的普通股票

.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬

.将公司分配的优先认股权向公司兑现

.不行使此权利而听任其过期失效

14、实施积极财政政策对证券市场的影响包括（）。（5分）

.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨

.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬

.减少国债发行（或回购部分短期国债），推动证券价格上扬

.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨

15、影响行业兴衰的主要因素有（（5分）

.社会进步

.技术进步

.政府政策

.产业组织创新

判断题

16、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（）（5分）

17、上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。（5分）

18、股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（