2023年从业资格考试-证券从业资格-证券市场基本法律法规笔试历年高频考试题含答案

2023年从业资格考试-证券从业资格-证券市场基本法律法规笔试历年高频考试题含答案（图片大小可任意调节）第1卷一.单选题(共10题)1.证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。A.证券投资基金B.上市股票C.国债D.权证2.下列关于合伙企业的说法，正确的是A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样，具有高度的人合性3.下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让4.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。A.3个月B.6个月C.1年D.2年5.关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是()。A.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益B.本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体C.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪D.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券6.下列说法中，错误的是A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通，是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分7.下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务8.下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票9.关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。A.公司股东人数应当为2人以上50人以下B.公司股东不能以特许经营权作价出资C.公司营业执照签发日期为公司成立日期D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%10.证券公司、指定商业银行根据与客户签订的()，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A.《风险揭示书》B.《客户须知》C.《证券交易委托代理协议书》D.《客户交易结算资金存管合同》二.多选题(共10题)1.涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A.《中华人民共和国公司法》B.《中华人民共和国证券法》C.《中华人民共和国刑法》D.《中华人民共和国劳动合同法》2.证券公司理应审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。A.风险收益特征B.基本性质C.发行依据D.投资安排3.证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B.将自营业务与代理业务混合操作C.从事或参与内幕交易和操纵行为D.委托其他证券经营机构代为买卖证券4.证券公司出现重大风险，但具备下（）条件的，能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。A.财务信息真实、完整B.省级人民政府或者相关方面予以支持C.整改措施具体，有可行的重组计划D.人员变动5.资产管理合同的基本事项包括（）。A.客户资产的种类和数额B.投资目标和管理期限C.投资范围、投资限制和投资比例D.客户资产的管理方式和管理权限6.效力期限内的诚信信息根据性质能够分为（）。A.公开信息B.封闭信息C.半公开信息D.有限公开信息7.下列属于资金账户管理内容的是（）。A.证券账户的开户和销户B.资金账户的开户和销户C.开通客户交易委托品种D.证券转托管8.在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A.规范运作B.审慎工作C.信守承诺D.信息披露9.下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务10.股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A.订立公司章程B.发起人认购股份和缴纳股款C.选任董事和监事D.申请登记注册第2卷一.单选题(共10题)1.根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定2.公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。A.董事会决议B.公司章程C.股东大会决议D.发起人协议3.股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。A.监事会B.职工代表大会C.董事会D.股东会、股东大会4.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括()。A.证券交易成交额累计在50万元以上的B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在20万元以上的D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的5.财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）无违反诚信的不良记录。A.12个月B.24个月C.36个月D.3年6.下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是A.证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.证券服务机构可以公布证券交易即时行情C.投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券D.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市7.投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于A.100%B.80%C.50%D.60%8.正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。A.10B.15C.20D.309.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，()内审核完毕。A.15日B.30日C.60日D.90日10.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值二.多选题(共10题)1.在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C.与客户分享投资收益、分担投资损失D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金2.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件包括（）。A.中国证监会统一印制的申请表B.企业法人营业执照C.公司章程D.展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度3.会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A.自评B.他评C.自评与他评相结合D.以上均准确4.金融期货的主要品种能够分为（）。A.股指期货B.金属期货C.利率期货D.外汇期货5.诚信信息的收集、记录和使用，理应遵循的原则有（）。A.准确B.真实C.公正D.规范6.证券公司理应统一组织回访客户，回访内容理应包括但不限于（）。A.客户身份核实B.客户账户变动确认C.是否向客户充分揭示风险D.是否存有全权委托行为7.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中准确的是（）。A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利水平，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送相关文件D.交易所有权决定暂停和终止股票上市8.根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A.对合伙企业实行管理B.对证券交易活动实行管理C.对证券从业者实行行业限制D.对会员实行管理9.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。A.责令依法处理非法持有的证券B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D.证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的，从重处罚10.证券账户管理包括（）。A.证券账户注册资料查询与变更B.证券账户的开立C.证券账户的注销D.证券账户挂失补办第1卷参考答案一.单选题1.参考答案：C2.参考答案：C3.参考答案：C4.参考答案：D本题解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券从业人员有关规定;(2)2年内没有管理客户委托资产;(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(4)被协会采取纪律处分未满2年;(5)其他情形。5.参考答案：C6.参考答案：D7.参考答案：B8.参考答案：B9.参考答案：A10.参考答案：D二.多选题1.参考答案：ABC本题解析：《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了法律责任。2.参考答案：ABCD本题解析：证券公司理应审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。3.参考答案：AC本题解析：证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请：(1)欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。4.参考答案：ABC本题解析：参考《证券公司风险处置条例》第十二条规定。5.参考答案：ABCD本题解析：除了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理相关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。6.参考答案：AD本题解析：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。7.参考答案：BCD本题解析：资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。8.参考答案：ACD本题解析：保荐机构及其保荐代表人理应遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。9.参考答案：ABC本题解析：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。10.参考答案：ABCD本题解析：股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。第2卷参考答案一.单选题1.参考答案：B2.参考答案：B3.参考答案：D4.参考答案：C5.参考答案：B本题解析：本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意6.参考答案：A7.参考答案：C8.参考答案：C9.参考答案：B本题解析：本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。10.参考答案：C本题解析：基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据、一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。二.多选题1.参考答案：ABCD本题解析：证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。2.参考答案：ABCD本题解析：除了A、B、C、D四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。3.参考答案：ABCD本题解析：会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。4.参考答案：ACD本题解析：商品期货的主要品种能够分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中，金融期货的主要品种能够分为外汇期货、利率期货和股指期货。5.参考答案：ABCD本题解析：诚信信息的收集、记录和使用，理应遵循真实、准确、公正、规范的原则。6.参考答案：