证券从业之金融市场基础知识能力提升模考卷带答案

证券从业之金融市场基础知识能力提升模考卷带答案

单选题（共100题）1、我国证券市场监管的目标是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C2、（2018年真题）编制指数股价的步骤有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B3、（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A.国家股B.外资股C.社会公众股D.法人股【答案】B4、A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（）。A.0.5B.1C.2D.4【答案】C5、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】C6、证券交易所对证券市场可以进行（）活动。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D7、（2021年12月真题）下列关于债券交易的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C8、下面关于风险，说法正确的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D9、集合竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A10、根据募集方式的不同，可将投资基金分为（）与（）两大类。A.契约型基金公司型基金B.封闭式基金开放式基金C.公募基金私募基金D.主动型基金被动型基金【答案】C11、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括（）A.经济全球化B.世界货币制度影响C.放松监管和加强监管两种经济哲学的交替D.汇率和国际资本流动【答案】D12、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税【答案】A13、下列属于风险管理本质特征的是()A.损失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】B14、诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请A投资银行进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A投资银行属于金融中介的（）子类。A.不包含保险和养老基金的金融中介活动B.保险和养老基金C.非银行金融中介结构D.辅助金融中介的活动【答案】D15、风险识别的内容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A16、（）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构【答案】D17、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C18、（2020年真题）下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。A.现金流转不同B.基础资产不同C.套利的作用与效果不同D.履约的保证不同【答案】C19、下列有关金融期权的表述正确的是（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C20、根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开1次，由（）名注册委员会委员参加。A.9B.5C.7D.3【答案】B21、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C22、中国香港债务工具的发债主体包括（）。A.②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C23、下列关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】A24、基金的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本【答案】A26、根据《证券法》相关规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，未经（）认可不得公开发行新股.A.董事会B.股东大会C.监事会D.证监会【答案】B27、核准制的核心是监管部门进行()审核。A.合规性B.合理性C.合法性D.正确性【答案】A28、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨【答案】D29、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（）。A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务【答案】C30、证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D31、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员【答案】D32、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、下列关于可转换公司债券的说法中正确是（）。A.可赎回债券，当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可以按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券。B.可回售债券是当公司的股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债券持有人有权按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人C.可转换债券包含赎回条款和回售条款，一般可以分为可赎回债券和可回售债券D.可转换公司债券一般不需要经股东大会或董事会的决议通过才能发行【答案】C34、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】D35、沪深300指数（）调整一次。A.1周B.1个月C.6个月D.12个月【答案】C36、我国证券公司的组织形式可以是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、关于证券交易所，下列说法正确的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。A.封闭式基金开放式基金B.契约型基金公司型基金C.股权投资基金风险投资基金D.主动型基金被动型基金【答案】B39、互换的主要类型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D.《证券公司监督管理条例》【答案】B41、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.标准普尔指数【答案】A42、在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C43、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D44、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。A.1—33B.3—105C.3—2010D.10—2010【答案】C45、下列()不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。A.收购的方式B.公开发行证券的条件和程序C.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容D.协议收购的规定【答案】B46、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）万元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B47、按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以行使的职权有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、（2018年真题）（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】A49、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C50、合格境内机构投资者是境内金融投资机构到境外资本市场投资的一种机制，其简称为（）。A.QDIIB.RQFIIC.FOFD.QFII【答案】A51、典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。A.银行B.证券C.信托D.基金【答案】A52、张某购入A公司32％的股份，他具有的权利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A53、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（）。A.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入B.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求C.借入或募集资金有合理用途D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%【答案】B54、（2018年真题）基金托管费通常按（）的一定比例提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值【答案】D55、记账式国债发行采用（）方式。A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.公开招标【答案】D56、下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A57、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B58、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】B59、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存【答案】A60、（）不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。A.定向基金B.私募基金C.企业年金D.公积金【答案】B61、（2019年真题）可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【答案】D62、距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】C63、为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A64、股票代表着股东的（），所以对于股份公司来说，通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔（），股票的转让（）。A.暂时性投资、不稳定的自有资本、将减少公司资本B.暂时性投资、稳定的自有资本、将减少公司资本C.永久性投资、稳定的自有资本、并不减少公司资本D.永久性投资、不稳定的自有资本、并不减少公司资本【答案】C65、根据资产证券化的地域划分，可以分为（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②【答案】D66、2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步入金融强监管时代。A.《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》B.《证券公司融资融券业务管理办法》C.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》D.《外商投资证券公司管理办法》【答案】C67、报价系统的主要特点包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D68、（）只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲【答案】B69、（2019年真题）风险转移可以分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A70、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。A.筹资与并购B.筹资与投资C.发行与回购D.投资于并购【答案】B71、《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D72、中国证券业协会的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C74、在（）中，投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。A.—级市场B.二级市场C.一级市场或二级市场D.—级市场与一级市场【答案】A75、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】B76、下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付红利B.红利的支付用于减少其注册资本C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力【答案】B77、关于开盘价和收盘价的说法中，错误的是（）。A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能通过连续竞价产生开盘价的，以集合竞价方式产生C.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】B78、基金一般反映的是（）。A.债权债务关系B.信托关系C.借贷关系D.所有权关系【答案】B79、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表【答案】A80、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D81、关于沪深300指数，以下说法错误的是（）A.指数计算采用派许加权法B.自由流通量是计算沪深300指数时使用的一个重要指标C.其成分股原则上每三个月调整一次D.基点为1000点【答案】C82、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C83、证券投资者保护基金的来源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D84、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5B.7C.10D.20【答案】C85、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（）和（）经（）可在香港发行人民币债券。A.政策性银行；商业银行；批准B.政策性银行；金融机构；备案C.政策性银行；非金融机构；批准D.政策性银行；商业银行；备案【答案】A86、下列关于保险公司次级债说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、通货膨胀对股票价格的影响是（）。A.会刺激股票市场B.会抑制股票市场C.对股票市场没有影响D.既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用【答案】D88、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出现货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲【答案】C89、承担凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A90、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同