证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试题打印带答案

证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试题打印带答案

单选题（共100题）1、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A2、期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】C3、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D4、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C5、公司从事经营活动，必须做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D6、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】C7、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】C8、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】B9、下列属于融资融券业务交易特有风险的有()。A.II、IIIB.II、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】A10、以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C11、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】D12、按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务B.业务创新C.自营业务D.操作风险【答案】D13、（）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.融资融券业务B.转融通业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】A14、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A15、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（）报送申请材料。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】C16、资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或者等值份额。A.100B.200C.300D.400【答案】A17、（2020年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）A.最近1年末净资产不低于500万元的法人B.经行业协会备案的私募基金C.经行业协会登记的私募基金管理人D.证券公司资产管理产品【答案】A18、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法正确的是（）。A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】D19、（2020年真题）证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门D.董事会、经理层、财务总监、合规总监【答案】C20、公募基金宣传推介材料不得存在以下情形（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D21、《期货交易管理条例》规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会【答案】A22、下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是（）。A.发起人的住所B.发起人的姓名或名称C.发起人协议D.发起人认购的股份数【答案】A23、根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（）。A.为他人提供证券投资咨询服务B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益C.违规从事营利性经营活动D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益【答案】A24、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B25、股指期货不包括（）。A.英国FTSE指数期货B.德国DAX指数期货C.东京日经平均指数期货D.伦敦原油期货【答案】D26、公司可以回购股份的情形不包含（）。A.减少公司注册资本B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券D.某股东撤资【答案】D27、（2016年真题）下列属于期货交易所职责的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D29、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D30、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。A.证券保荐B.证券投资咨询C.与证券交易活动有关的财务顾问D.证券资产管理【答案】D31、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.一次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的【答案】A32、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的1/2以上D.全体股东所持表决权的1/2以上【答案】B33、违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（），并处3万元以上30万元以下罚款。A.给予警告B.责令改正C.禁入市场D.通报批评【答案】A34、在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A35、下列说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D36、经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A37、（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。A.优先股股东B.控股股东C.大股东D.实际控制人【答案】D38、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法正确的是（）。A.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任B.证券公司仅应建立健全融出方资质审查制度C.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构D.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方股质押回【答案】A39、根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（）A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】D40、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A41、依据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（）的原则，公平地确定双方的权利和义务。A.平等、自愿、诚实信用B.互利、自愿、公平公正C.平等、自愿、公平公正D.互利、自愿、诚实信用【答案】A42、除下列（）情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用C.证券公司借用客户资金并在30日内还清D.客户缴纳与证券交易有关的税款【答案】C43、变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（），办理资料更改申请手续。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D45、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C46、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（）的原则。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A.《证券投资基金法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券投资基金托管业务管理办法》D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》【答案】D48、下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。A.①③B.①②C.②③④D.①③④【答案】A49、A基金公司（旗下有10支公募基金），私下变更了实际控制人并收取好处费60万元，未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，应当接受的处罚为没收违法所得，并处罚款（）万元。A.1B.20C.200D.300【答案】B50、证券的承销方式包括（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B51、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D52、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A53、证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。A.证券公司与投资者双方约定的B.中国投资者保护基金有限责任公司指定的C.投资者指定的D.证券公司指定的【答案】A54、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】A55、发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】D56、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B57、行为蕴含着丰富的文化信息，是文化的重要载体和落地的关键环节。证券行业文化建设行为层面的关键要素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D58、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D59、下列关于法律关系的说法，错误的是（）。A.法律主体主要包含自然人、组织和国家B.法律关系客体包含人格C.法律关系由主体、客体与内容构成D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】D60、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C61、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周B.月C.季度D.年【答案】B62、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。A.1／3B.1／2C.2／3D.3／4【答案】B63、我国证券市场法律法规体系，是以（）为核心的。A.《证券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《证券投资基金法》【答案】A64、证券公司在办理定向资产管理业务时，由()自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户【答案】D65、（2016年真题）虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】B66、(2018年真题)证券研究报告主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B67、下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】C68、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】C69、下列说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】D70、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A71、（）是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。A.证券交易所现场交易B.证券交易所柜台交易C.证券公司现场交易D.证券公司柜台交易【答案】D72、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门【答案】B73、金融机构在管理资产管理产品时，以下说法错误的是（）。A.每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定B.为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于120天。资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日C.资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，应当为封闭式资产管理产品，并明确股权及其受（收）益权的退出安排。未上市企业股权及其受（收）益权的退出日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日D.金融机构不得违反金融监督管理部门的规定，通过为单一融资项目设立多只资产管理产品的方式，变相突破投资人数限制或者其他监管要求【答案】B74、关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】A75、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B76、按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑。A.3：1B.5；3C.3：2D.5；5【答案】D77、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所需募集资金的用途的，责令改正，对直接负A.五万元以上五十万元以下B.三十万元以上六十万元以下C.擅自改变用途资金额度的百分之五D.三万元以上三十万元以下【答案】D78、证券公司应当建立健全（），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。A.客户回访制度B.操作监控制度C.客户投诉制度D.异常交易监控制度【答案】A79、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】C80、上市公司暂停股票上市交易的情形有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D81、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A.始终坚持以降低风险为导向B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】B82、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。A.②③B.①②C.①②④D.①②③④【答案】A83、下列关于监事会会议的说法中．正确的是()。A.每年至少召开2次会议B.应当于每年下半年召开会议C.应当于股东大会结束后召开会议D.监事可以提议召开临时监事会会议【答案】D84、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20％B.30％C.50％D.80％【答案】C85、（2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B86、证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C87、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者【答案】A88、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.代理客户进行期货交易D.提供交易设施【答案】C89、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D90、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】