大学生寒假证券公司实践报告

大学生寒假证券企业实践报告实践人:陈伟庭实践时间：201X年1月14日——1月30日实践地址：方正证券股份有限企业资兴营业部实践目的：认识证券行业的特色、发展、平时工作内容以及人材需求。201X年1月14日上午开始，我在方正证券股份有限企业资兴营业部进行了为期两周的实践工作。我在客服经理肖经理的热情指导和客服同事的帮助下，踊跃参与了企业客服平时各项有关工作。方正证券有限责任企业是中国证监会批准的第一批综合类证券企业之一，成立于2008年5月12日，是湖南本地最大的法人金融机构，中西部最大的证券企业。企业以湘、浙两省为要点，在全国15个省(市)拥有81家营业网点。在我的实践过程中我认识到，方正证券股份有限企业资兴营业部中的人员部署：总经理一位、营销部总经理一位、客服部总经理一位、营销经理兼投资顾问12位、财务人员2位、前台2位、客服人员4位、保安一位、实践人员6位。各个职务的分派特别合理，这其实就是高效工作的保障。我此刻将我认识到的整个工作程序描绘以下：一、开户开户流程：自己携身份证原件和银行卡来我企业营业部办理开户手续：填写下边三个表⑴自然证人券账户申请表;⑵证券交易拜托代理协议书：①上海证券交易所个人投资者行为引导②方正证券有限责任企业《防备非法证券行为风险揭露书》③风险提示书④客户须知⑤投资者风险承受能力检查表(稳重型、踊跃型、守旧型、激进型)⑦权证风险揭露书⑧开户申请表⑨证券交易拜托代理协议;⑶方正证券股份有限企业客户交易结算资本银行存管协议书并与我企业签订三方(自然人、证券企业、银行)存管协议。办理达成后在交易时间到银行办理三方存管手续，银行端办理达成后便可以在本企业的交易软件上实现银证转帐、买卖股票。注意事项：1、自然人开户的一定由客户自己签订开户文件，不得拜托代理人代为办理开户手续。开户手续以及三方存管手续一定在股票交易时间(周一至周五(节假日休市)9：30-11：30、13：00-15：00.会合竞价的时间是9：15-9：25)办理2、三方存管银行：建行中行工行农行。3、向客户简要介绍企业的客服热线电话95571。4、介绍客户使用方正证券的泉友会服务平台，方正证券的官方的网站网址为或者。5、向客户介绍泉友通手机炒股软件，并为其下载安装。提示客户“股市有风险，入市须慎重”。二、客户回访由于客服部刚才成立，营业部对近几年4000多位开户客户都未进行回访，为了更好地完美客服工作，进而更好地为客户服务，企业计划每日回访40-60位客户，半年以内达成客户回访工作。回访方式：电话回访准备工作：将客户信息记录，如姓名、性别、电话号码、账户资本数目、近来所买股票状况等。回访过程：1、问候“您好!”并确认客户身份;2、咨询客户能否方便接听，可否接受企业大概2分钟的客户回访;3、咨询问题4、感谢客户配合，祝愿客户“投资快乐”。三、成立了客户服务QQ群“金金有味”为了更好的与客户进行沟通，搭建客户与营业部直接沟通的桥梁，成立了客服群“金金有味”。我认识到的加入程序以下：1、由企业职工介绍，将客户姓名以及账户号递交给QQ群管理员梁勇同志(每位职工起码介绍五位客户);2、客户需自行申请加入QQ群，并在恳求信息中输入自己的账户号+姓名;3、梁勇同志会经过电脑确立客户姓名账户号能否的确存在，并赞同;4、客户加入。在群内，每位职工都有义务活跃群内氛围、分享股票信息、回应客户问题等。为了提高职工踊跃性，还建立了“活跃踊跃分子奖”，一二三名分别奖赏300、200、元。四、投资者教育专项活动很多股民进入股票市场不久，对市场内的好多专业术语不懂，对炒股软件的使用也不是很清楚，为了提高股民素质，让股民更好的认识股市，博得更多的收益，企业为股民展开了投资教育者活动，主假如新股民教育和近期股票市场剖析。五、早、午评工作清晨开市前以及下午收市此后，经过广播形式，现场向投资者公布最新股市信息、剖析大盘走势，并适合播放一些音乐，创造优秀的氛围。以上就是我在企业客服部经过实践、问、看等方式认识的企业平时工作。社会实践实践领会我是大二数学系学生，对自己未来毕业后的发展还处于迷惑期，考研是我此刻想的目标，考什么研则是我此刻需要想的问题。我想考研的大方向是经管类的，但是，经管类的专业好多，什么才是我应当努力的方向呢?为此在这个寒假，我利用年前的一点时间，在方正证券资兴营业部实践了两周时间，希望能够认识这个行业。在此以前我对质券行业的认识甚微，不过知道证券行业和股票有关。当我刚才进入方正证券资兴营业部时，感觉特别迷惑，由于我没有任何证券方面的理论基础，完整部是个新人，所以我抱着一种学习的态度，小心翼翼地到达了企业，感觉全部都是那么新鲜。我什么都不懂，什么都想知道，于是我碰到不理解的地方就问，慢慢的，我也就知道了很多我在学校课本上学不到的东西，除了以上我对质券企业的日常工作内容的认识，经过与客服部经理肖经理的谈