贵州基金从业资格期货合约的要素试题

贵州基金从业资格：期货合约要素试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）1.根据(证券投资基金运作管理措施)规定，股票基金股票投资比重必须在__以上；债券基金债券投资比重必须在__以上。

A．60%；80%

B．80%；60%

C．60%；60%

D．80%；80%

2.下列状况中，有助于企业股票价格上升有__。

A．货币供应量宽松

B．企业业绩稳定增长

C．企业股息提高

D．印花税税率提高

3.行业发展状况分析和上市企业价值分析是__。

A．投资部

B．研究部

C．交易部

D．监察稽核部4.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照规定报送汇报材料。其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料形式

B．基金宣传推介材料用途阐明

C．基金管理企业督察长出具合规意见书

D．基金托管银行出具基金业绩复核函或基金定期汇报中有关内容原件以及有关获奖证明原件5.证券投资基金市场营销不包括活动有__。

A．产品组合设计B．售后服务

C．基金投资

D．基金销售6.某基金债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理措施》规定，该基金属于__。

A．股票基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．混合基金7.配股与转增股本表述对有__。

A．增发指企业因业务发展需要增长资本额而发行新股

B．转增股本使得股东权益总量发生变化

C．配股是面向原有股东，按持股数量一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权

D．转增股本是将原本属于股东权益资本公积转为实收资本8.下列有关基金份额申购和赎回说法，不对是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额余额数量计算

B．基金管理人不得在基金协议约定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换

C．投资人在基金协议约定之外日期和时间提出申购、赎回或者转换申请，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当日价格

D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回有效性进行确认9.代销机构应妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务有关其他资料，保留期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．2510.__是用来分析货币市场基金指标。

A．融资比例

B．保本期

C．安全垫

D．担保人11.基金托管人是（）权益代表。

A．基金管理人

B．基金企业

C．基金份额持有人

D．证券企业12.基金销售监管中公平原则规定__。

A．公开监管机构所有业务活动内容

B．基金市场具有充足透明度，实现市场信息公开化

C．市场中不存在歧视，参与市场主体具有完全平等权利

D．监管部门对被监管对象予以公正待遇13.下列有关国家股说法，错误是__。

A．国家股是国有股权一种构成部分

B．国家股可由国务院授权投资机构持有

C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理专职机构14.假定某基金总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。

A．1

B．1.05

C．1.13

D．1.2415.债券和其他证券三大类，是按照__来分类。

A．证券发行主体不一样

B．与否在证券交易所挂牌上市交易

C．募集方式不一样

D．证券所代表权利性质不一样16.场外认购LOF份额，应使用__。

A．上海人民币一般证券账户

B．深圳人民币一般证券账户

C．中国结算企业上海开放式基金账户D．中国结算企业深圳开放式基金账户17.下列各要素中，基金促销手段不包括__。

A．人员推销

B．广告促销

C．内部公告

D．营业推广18.下列金融产品中，信息披露程度最高是__。

A．银行理财产品

B．银行储蓄存款

C．基金

D．券商集合计划19.缺铁性贫血初期最可靠根据是（）。

A．血清铁减少

B．血清铁蛋白减少

C．血清总铁结合力增高

D．运铁蛋白饱和度减少

E．红细胞内原卟啉增高20.国际证券市场发行制度重要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则

B．实质管理原则

C．成本控制原则

D．质量控制原则21.目前我国各家商业银行推广__是构造化金融衍生工具经典代表之一。

A．资产构造化理财产品

B．利率构造化理财产品

C．股权构造化理财产品

D．挂钩不一样标资产理财产品22.有关债券基本性质，下列描述错误是__。

A．债券自身有一定面值，一般它是债券投资者投入资金量化体现

B．债券与其代表权利联络在一起，转让债券也就将债券代表权利一并转移

C．债券流动意味着它所代表实际资本也同样流动

D．债券代表债券投资者权利，这种权利是一种债权23.下列不属于基金管理企业内部控制层次是__。

A．员工自律

B．部门各级主管检查监督

C．企业总经理及其领导监察稽核部门对各部门和各项业务监督控制

D．独立董事检查、监督、控制和指导24.在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。

A．基金协议

B．基金招募阐明书

C．基金托管协议

D．基金年度审计汇报25.债券和其他证券三大类，是按照__来分类。

A．证券发行主体不一样

B．与否在证券交易所挂牌上市交易

C．募集方式不一样

D．证券所代表权利性质不一样

26.根据现行法规，申请获得基金托管资格商业银行应当符合条件之一是近来3个会计年度年末净资产均不低于（）亿元人民币。

A．1

B．5

C．10

D．2027.如下属于货币证券有__。

A．商业汇票

B．商业本票

C．金融债券

D．银行汇票28.资产证券化是以特定__为基础发行证券。

A．资产池

B．投资组合

C．偿债资产

D．债务池29.基金年度汇报应当在会计年度结束后（）日内通过审计后予以公告。

A．15

B．45

C．60

D．9030.初次公开发行股票定价方式是__。

A．询价方式

B．协约定价方式

C．上网竞价方式

D．市价折扣方式31.深证券交易所公布收费原则，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额__。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.5%32.基金宣传推介材料可以__。

A．违规承诺收益或者承担损失

B．夸张或者片面宣传基金

C．刊登基金过往业绩

D．刊登单位或者个人推荐性文字33.有关基金管理人，下列认识错误是__。

A．在我国，基金管理人只能由依法设置基金管理企业承担

B．设置基金管理企业必须经国务院同意

C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面职责

D．基金管理人是基金募集者和管理者34.下列有关我国封闭式基金交易规则说法，对有__。

A．封闭式基金交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外

B．封闭式基金交易遵从“价格优先、时间优先”原则

C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍

D．沪、深证券交易所对封闭式基金交易不实行价格涨跌幅限制35.基金销售人员从事基金销售活动，不得有行为包括（）。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构名义销售基金

B．以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但尤其注明该约定与基金销售机构无关

C．个人担保该基金会盈利

D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

36.有价证券特性包括__。

A．收益性

B．流动性

C．风险性

D．期限性

37.__也许导致交易型开放式指数基金(ETF)收益率与跟踪指数收益率之间存在跟踪误差。

A．抽样复制

B．现金留存

C．完全复制

D．基金费用

38.基金份额净值等于__除以基金目前总份额。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值

39.下列机构可以参与证券投资有__。

A．证券经营机构

B．商业银行

C．保险企业

D．证券投资基金

40.债券从发行之日起至偿清本息之日止时间是指__。

A．债券持有期限

B．债券发行期限

C．利息转让期限

D．债券有效期限

41.下列各项中，属于基金面临外部风险是__。

A．经营风险

B．管理水平风险

C．职业道德风险

D．合规风险

42.下列债券基金中信用风险及利率风险最高是__。

A．高久期高信用债券基金

B．高久期低信用债券基金

C．低久期高信用债券基金

D．低久期低信用债券基金

43.某基金50%资产投资于股票，30%资产投资于债券，20%资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．混合基金

44.基金托管人在基金运作中作用重要有__。

A．作为独立于基金管理人当事人保管基金资产

B．对基金管理人投资运作进行监督

C．保留基金财产管理业务活动记录、账册、报表和其他有关资料

D．对基金资产进行会计复核和审查

45.按照确定规则计算出基金当事各方应收应付资金数额行为称为__。

A．清算

B．结算

C．交收

D．结账

46.基金分析和评价应遵照原则包括__。

A．长期性原则

B．针对性原则

C．强制性原则

D．一致性原则

47.对基金营销反应弱客户愈加重视__。

A．基金产品未来收益

B．新产品、新服务

C．销售机构营销和服务

D．基金产品外在体现形式

48.根据我国有关规定，如下不属于私募证券是__。

A．证券企业资产