第六章-产业政策课件

第六章产业政策第六章产业政策1第一节产业政策概述

产业政策通常是对以产业组织理论、产业结构理论、产业布局理论和产业发展理论为基本内容的产业经济学基本理论的应用，也是产业经济学理论价值的最终体现。因此，产业政策研究理应成为产业经济学的重要组成部分。产业经济理论和产业政策实践是相互依存、相互促进的。一方面，产业经济理论对产业政策有直接指导作用；另一方面，产业政策实践又对产业经济理论不断提出新的要求、提供新的研究素材，以此推动产业经济理论的丰富和发展。第一节产业政策概述产业政策通常是对2

一、产业政策的涵义

产业政策(Industrialpolicy)一词最早出现的标志，是1970年日本通产省代表OECD(经济合作与发展组织)大会上所作的题为《日本的产业政策》的演讲。此后，有关产业政策的研究不断扩展，并逐步在各国政界和学术界受到关注。

一、产业政策的涵义产业政策(Indus3（一）产业政策的定义之一日本小宫隆太郎认为：产业政策是“对以制造业勾中心的产业部门之间的资源配置实行干预的各种政策，以及个别产业内部的“业组织对私人企业的活动水平施加影响的政策的总和”。他强调，产业政策沟核心内容，是针对资源配置方面出现的“市场失败”而进行的政策性干预。由日本一桥大学、东京大学和庆应大学教授共同主编的《经济辞典》认勾：“所谓产业政策，是指与产业之间结构有关的产业结构政策和与产业内部慧争组织有关的产业组织政策。前者以产业结构变化为目的，后者以实现公平慧争为目的。现实中的产业政策总是随着经济社会的发展而不断变化的。”

（一）产业政策的定义之一日本小宫隆太郎认4（一）产业政策的定义之二

《现代日本经济事典》则对产业政策作了比较全面的概括，认为“产业政寝是指国家或政府为了实现某种经济和社会目的，以全产业为直接对象，通过时全产业的保护、扶植、调整和完善，积极或消极参与某个产业或企业的生‘、经营、交易活动，以及直接或间接干预商品、服务、金融等的市场形成和节场机制的政策的总称”上述三种定义强调了产业政策的内容特征，在日本学术界具有一定代表生。欧美研究者则更多地从促进产业结构优化和维护有效竞争的功能特征来界之产业政策，这与欧美的市场相对发达和政策具有功利主义传统等背景有关。概括地讲，产业政策是一个国家的中央或地区政府为了其全局和长远利益而主动干预产业活动的各种政策的总和。（一）产业政策的定义之二5（二）产业政策的构成要素

产业政策的构成要素通常包括：政策对象、政策目标、政策手段与措施、受策实施机构，以及产业政策的决策程序与决策方式。不同国家的产业政策体丢特征总是建立在各要素的基础上。通过对这些构成要素的比较分析，我们就可以比较全面、准确地把握不同国家、不同部门产业政策的差异和共同点。（二）产业政策的构成要素产业政策的构成要素6（三）产业政策同其他经济政策的关系

西方学者通常将产业政策、财政政策和货币政策并称为三大经济政策。这最然大致反映了三种经济政策具有同等地位的事实，但并没有理清它们之间的羽互关系。日本学者提出，产业政策与财政政策、货币政策不是并列关系，不立当将它们相提并论。因为三者不遵循统一的分类标准，其着眼点也有所不司。产业政策表明它的作用对象和范围是产业全体，而财政政策和货币政策则表明它们分别以财政手段和金融手段为政策工具，其影响范围则是超越财政和金融部门本身的。（三）产业政策同其他经济政策的关系7二、产业政策的起源

产业政策的本质是国家对产业经济活动的主动干预。广义的产业政策原型，是随着国家政权的诞生，并开始具备履行经济职能、干预产业活动时出现的。严格意义上的产业政策则首先出现在西欧产业革命后开始工业化进程的资本主义国家。据萨缪尔森证实，“从19世纪后期开始，在几乎所有国家中，政府的经济职能都在稳步增加”。二、产业政策的起源产业政策的本质是国家对产8三、产业政策兴起与存续的理论依据

各国学者对产业政策兴起和存续的原因有各种各样的理论认识。归纳起袄，产业政策兴起与存续的理论依据主要包括以下三种解释：1．“市场失灵”说2.“赶超战略”说3.“国际竞争”说三、产业政策兴起与存续的理论依据各国学者对9

四、产业政策的作用1.弥补市场失灵的缺陷；2.实现超常规发展，缩短赶超时间；3.促进产业结构合理化与高度化，实现产业资源的优化配置；4.增强产业的国际竞争力；5.在经济全球化过程中趋利避害，保障国家的经济安全。四、产业政策的作用1.弥补市场失灵的缺陷；10五、产业政策的局限性1.就促进产业发展的目标而言，产业政策并非对任何产业都具有同等的作用。2.产业政策本身并非是万能的魔杖，片面夸大产业政策作用是不可取的。3.产业政策的实施是需要一定的成本和代价的。4.产业政策作为政府行为，也存在失败的可能性。

五、产业政策的局限性1.就促进产业发展的目标而言11第二节产业政策分类、目标和特征

一、产业政策的分类

依据不同的标准可以对产业政策作不同的分类。根据功能定位的不同，产业政策可分为产业组织政策、产业结构政策、产业布局政策和产业技术政策；根据政策的对象领域的不同，产业政策还可以分为农业政策、能源政策、对外贸易政策、金融政策、环保政策、中小企业政策；根据政策目标的不同，还可以对产业政策进行细分，如产业结构政策就可以细分为战略产业扶植政策、衰退产业调整政策、新兴技术产业化政策等。现实当中各种具体的产业政策大多是综合性的。

第二节产业政策分类、目标和特征一、产业政策的分类12

二、产业政策的目标和手段

（一）产业政策的目标体系实现经济振兴和经济赶超；增强本国产业的国际竞争力；实现产业结构合理化和高度化。

二、产业政策的目标和手段（一）产业政策13(二)产业政策的手段

1．直接干预：包括政府以配额制、许可证制、审批制、政府直接扫营等方式，直接干预某产业的资源分配与运行态势，及时纠正产业活动畔业政策相抵触的各种违规行为，以保证预定产业政策目标的实现；(二)产业政策的手段14

2．间接诱导：主要是指通过提供行政指导、信息服务、税收减免、支持、财政补贴、关税保护、出口退税等方式，诱导企业在有利可图的忭自主决定服从政府的产业政策目标；3．法律规制：通常适用于比较成熟和比较稳定的产业政策，是以立式来严格规范企业行为、政策执行机构的工作程序、政策目标与措施等，障预定产业政策目标的实现。

2．间接诱导：主要是指15三、产业政策的一般特征1.时代性2.民族性3.政治性4.供给指导性5.市场功能弥补性三、产业政策的一般特征1.时代性16第三节产业组织政策

一、产业组织政策概述（一）产业组织政策的概念界定所谓产业组织政策，是指为了获得理想的市场效果，由政府制定的干预市场结构和市场行为，调节企业间关系的公共政策。产业组织政策的实质是协调竟争与规模经济之间的矛盾，以维持正常的市场秩序，促进有效竞争态势的形成。第三节产业组织政策一、产业组织政策概述17(二)产业组织政策的分类从政策取向看，各国已有的产业组织政策可分为两大类：一类是鼓励竞争、限制垄断的竞争促进政策，它着眼于维持正常的市场秩序；另一类是鼓励专业化和规模经济的产业合理化政策，它着眼于限制过度竞争的作用。

从政策对象看，产业组织政策可分为市场结构控制政策和市场行为控制蹿臣两大类。前者是从市场结构方面禁止或限制垄断的政策。后者是从市场行为角度控制各种防碍竞争和不正当交易行为的发生。(二)产业组织政策的分类从政策取向看，各18

1．企业应达到并有效地利用规模经济，市场的供给主要应由达到规模的企业承担，企业应有较高的开工率;2．不应出现某些产业或企业长期获得超额利润或长期亏损的情况，从较长时间来看，各产业的资本利润率应是比较均等的;(三)产业组织政策的目标1．企业应达到并有效地利用规模经济，市场的供给主要应19

3.不存在过多的销售费用；

4.能够有效地利用自然资源;5．较快的技术进步，主要指技术和产品开发、革新活动有效且比较充分；

6.产品的质量和服务水平较高，并具有多样性，以适应提高大众福利和消费水平的要求.

3.不存在过多的销售费用；20

(四)产业组织政策的手段

1．控制市场结构。即对各产业的市场结构变动实行监测和控制，保障其合理性。

2．控制市场行为。即对企业的市场行为实施监督和控制，扼制垄断势力的扩大，保障公平竞争。(四)产业组织政策的手段1．控制市场结构。21

3．直接改善不合理的资源配置。这主要是指政府对“市场失灵”领域的直接干预。如政府直接投资于基础设施部门或“瓶颈产业”，对赢利不多或风险较大的重大技术开发项目提供资金援助，增加对教育、科研和技术推广的公共投资等。3．直接改善不合理的资源配置。这主要是指政府对“22二、产业组织政策的核心内容1.分割已经形成的垄断企业;2.限制企业的横向与纵向合并，以防止生产过度集中而形成新的市场垄断;3.限制价格共谋行为，鼓励竞争;

（一）反垄断和反不正当竞争政策二、产业组织政策的核心内容1.分割已经形成的垄断企业;23

4.禁止非法的价格歧视;5.禁止搭配销售和排他性交易;6.禁止欺诈行为。如虚假广告、盗用商标名称等;7.扶持小企业的发展，并为小企业营造公平的竞争环境。4.禁止非法的价格歧视;24(二)产业合理化政策

产业合理化政策，是旨在促进规模经济形成、改善产业组织结构、建立大量生产方式和增加产业利润、实现产业振兴的基本政策。产业合理化集中表现为产业组织的合理化和高效化，其基础是流通过程的改组，产品的规格化、标准化、定型化，以及加工的专业化。(二)产业合理化政策产业合理化政策25第四节产业结构政策一、产业结构政策的涵义与内容

(一)产业结构政策的涵义所谓产业结构政策，是指政府制定的通过影响与推动产业结构的调整和优来促进经济增长的产业政策。

第四节产业结构政策一、产业结构政策的涵义与内容26(二)产业结构政策的基本内容

产业结构政策的宗旨是以技术进步来不断促进产业结构的优化。尽管产业构政策的形式多种多样，但大致可以归纳为产业调整政策和产业援助政策两基本类型。从具体内容看，产业结构政策通常包括：幼小产业保护政策、主导产业选政策、战略产业扶植政策和衰退产业调整政策等(二)产业结构政策的基本内容产业结构政策27二、产业结构政策的重要性

1.自由放任的市场机制极易在产构转换过程中造成大量的资源闲置与浪费，因而无法自动实现产业资源的最优配置。

2.产业结构政策集中体现着政府对产业结构优化的干预能力与效率。

3.在整个产业政策体系中，产业结构政策始终占有中心和主导地位二、产业结构政策的重要性1.自由放任28

三、战略产业的扶植政策

战略产业是指能够在未来成为主导产业或支柱产业的新兴产业。它首一种新兴产业，但并非所有新兴产业都可以成为战略产业。要成为战略产必须具备三大基本特征：一是能够迅速有效地吸收创新成果，并获得与新技术相关联的新的生产函数；二是具有巨大的市场潜力，可望获得持续的高速增长；三是同其他产业的关联系数较大，能够带动相关产业的发展。三、战略产业的扶植政策战略产业29四、衰退产业的调整政策（一）所谓衰退产业是指经历了幼小期、成长期、成熟期之后，进入了产业生命周期的最后一个发展阶段——衰退期的产业。其一般特征是：产品需求量和销售量大幅度下降，技术进步率下降且创新无望，而由另一新兴产业提供替代品却同时出现需求与销售额上升的趋势。四、衰退产业的调整政策（一）所谓衰退产业是30（二）衰退产业调整政策的主要措施包括：

1．加速设备折旧；

2．市场保护、援助；

3.促进转产；

4．技术与经营支持；

5．转岗培训。

（二）衰退产业调整政策的主要措施包括：31第五节产业技术政策

一、产业技术政策概述

(一)产业技术政策的起源：产业技术政策，是指国家对产业技术发展实施指导、选择、促进与控制的政策的总和。它以产业技术为直接的政策对象，是保障产业技术适度和有效发展的重要手段。

第五节产业技术政策一、产业技术政策概述32(二)产业技术政策的地位产业技术政策是产业政策体系的重要组成部分，它同产业组织政策、产业结构政策和产业布局政策是并列关系。发展中国家在实现赶超目标之前，以国外先进技术的引进、消化和国产化为基本内容的产业技术政策，显然具有极其重要的战略意义。发达国家为了维持技术领先地位而对关键技术的支持与保护政策也十分普遍。

(二)产业技术政策的地位产业技术政策是33（三）产业技术政策的必要性

1.由于技术成果具有公共产品的性质，技术开发的成本与技术的社会收益之间存在不对称关系，个人收益率总是低于社会收益率，其外溢效益十分明显。

2.技术创新在现代经济中作用越来越大，为了实现技术资源的有效开发和最优配置，防止技术创新的中断，国家就必须以适当的政策手段对技术开发与推广应用进行有效的指导、组织、扶植和协调。（三）产业技术政策的必要性1.由于技34

二、产业技术政策的内容和手段

一般而言，产业技术政策应当包括两方面的内容：一是确定产业技术的发展目标和具体计划，包括制定各种具体的技术标准、技术发展规划，公布重点发展的核心技术和限期淘汰的落后技术项目清单；二是技术进步促进政策，包括技术引进政策、技术扩散政策、技术开发扶植政策。技术引进政策是使后发国家通过直接引进别国的成熟技术赢得后发优势的重要手段。二、产业技术政策的内容和手段一般而言，35第六章-产业政策课件36第六章产业政策第六章产业政策37第一节产业政策概述

产业政策通常是对以产业组织理论、产业结构理论、产业布局理论和产业发展理论为基本内容的产业经济学基本理论的应用，也是产业经济学理论价值的最终体现。因此，产业政策研究理应成为产业经济学的重要组成部分。产业经济理论和产业政策实践是相互依存、相互促进的。一方面，产业经济理论对产业政策有直接指导作用；另一方面，产业政策实践又对产业经济理论不断提出新的要求、提供新的研究素材，以此推动产业经济理论的丰富和发展。第一节产业政策概述产业政策通常是对38

一、产业政策的涵义

产业政策(Industrialpolicy)一词最早出现的标志，是1970年日本通产省代表OECD(经济合作与发展组织)大会上所作的题为《日本的产业政策》的演讲。此后，有关产业政策的研究不断扩展，并逐步在各国政界和学术界受到关注。

一、产业政策的涵义产业政策(Indus39（一）产业政策的定义之一日本小宫隆太郎认为：产业政策是“对以制造业勾中心的产业部门之间的资源配置实行干预的各种政策，以及个别产业内部的“业组织对私人企业的活动水平施加影响的政策的总和”。他强调，产业政策沟核心内容，是针对资源配置方面出现的“市场失败”而进行的政策性干预。由日本一桥大学、东京大学和庆应大学教授共同主编的《经济辞典》认勾：“所谓产业政策，是指与产业之间结构有关的产业结构政策和与产业内部慧争组织有关的产业组织政策。前者以产业结构变化为目的，后者以实现公平慧争为目的。现实中的产业政策总是随着经济社会的发展而不断变化的。”

（一）产业政策的定义之一日本小宫隆太郎认40（一）产业政策的定义之二

《现代日本经济事典》则对产业政策作了比较全面的概括，认为“产业政寝是指国家或政府为了实现某种经济和社会目的，以全产业为直接对象，通过时全产业的保护、扶植、调整和完善，积极或消极参与某个产业或企业的生‘、经营、交易活动，以及直接或间接干预商品、服务、金融等的市场形成和节场机制的政策的总称”上述三种定义强调了产业政策的内容特征，在日本学术界具有一定代表生。欧美研究者则更多地从促进产业结构优化和维护有效竞争的功能特征来界之产业政策，这与欧美的市场相对发达和政策具有功利主义传统等背景有关。概括地讲，产业政策是一个国家的中央或地区政府为了其全局和长远利益而主动干预产业活动的各种政策的总和。（一）产业政策的定义之二41（二）产业政策的构成要素

产业政策的构成要素通常包括：政策对象、政策目标、政策手段与措施、受策实施机构，以及产业政策的决策程序与决策方式。不同国家的产业政策体丢特征总是建立在各要素的基础上。通过对这些构成要素的比较分析，我们就可以比较全面、准确地把握不同国家、不同部门产业政策的差异和共同点。（二）产业政策的构成要素产业政策的构成要素42（三）产业政策同其他经济政策的关系

西方学者通常将产业政策、财政政策和货币政策并称为三大经济政策。这最然大致反映了三种经济政策具有同等地位的事实，但并没有理清它们之间的羽互关系。日本学者提出，产业政策与财政政策、货币政策不是并列关系，不立当将它们相提并论。因为三者不遵循统一的分类标准，其着眼点也有所不司。产业政策表明它的作用对象和范围是产业全体，而财政政策和货币政策则表明它们分别以财政手段和金融手段为政策工具，其影响范围则是超越财政和金融部门本身的。（三）产业政策同其他经济政策的关系43二、产业政策的起源

产业政策的本质是国家对产业经济活动的主动干预。广义的产业政策原型，是随着国家政权的诞生，并开始具备履行经济职能、干预产业活动时出现的。严格意义上的产业政策则首先出现在西欧产业革命后开始工业化进程的资本主义国家。据萨缪尔森证实，“从19世纪后期开始，在几乎所有国家中，政府的经济职能都在稳步增加”。二、产业政策的起源产业政策的本质是国家对产44三、产业政策兴起与存续的理论依据

各国学者对产业政策兴起和存续的原因有各种各样的理论认识。归纳起袄，产业政策兴起与存续的理论依据主要包括以下三种解释：1．“市场失灵”说2.“赶超战略”说3.“国际竞争”说三、产业政策兴起与存续的理论依据各国学者对45

四、产业政策的作用1.弥补市场失灵的缺陷；2.实现超常规发展，缩短赶超时间；3.促进产业结构合理化与高度化，实现产业资源的优化配置；4.增强产业的国际竞争力；5.在经济全球化过程中趋利避害，保障国家的经济安全。四、产业政策的作用1.弥补市场失灵的缺陷；46五、产业政策的局限性1.就促进产业发展的目标而言，产业政策并非对任何产业都具有同等的作用。2.产业政策本身并非是万能的魔杖，片面夸大产业政策作用是不可取的。3.产业政策的实施是需要一定的成本和代价的。4.产业政策作为政府行为，也存在失败的可能性。

五、产业政策的局限性1.就促进产业发展的目标而言47第二节产业政策分类、目标和特征

一、产业政策的分类

依据不同的标准可以对产业政策作不同的分类。根据功能定位的不同，产业政策可分为产业组织政策、产业结构政策、产业布局政策和产业技术政策；根据政策的对象领域的不同，产业政策还可以分为农业政策、能源政策、对外贸易政策、金融政策、环保政策、中小企业政策；根据政策目标的不同，还可以对产业政策进行细分，如产业结构政策就可以细分为战略产业扶植政策、衰退产业调整政策、新兴技术产业化政策等。现实当中各种具体的产业政策大多是综合性的。

第二节产业政策分类、目标和特征一、产业政策的分类48

二、产业政策的目标和手段

（一）产业政策的目标体系实现经济振兴和经济赶超；增强本国产业的国际竞争力；实现产业结构合理化和高度化。

二、产业政策的目标和手段（一）产业政策49(二)产业政策的手段

1．直接干预：包括政府以配额制、许可证制、审批制、政府直接扫营等方式，直接干预某产业的资源分配与运行态势，及时纠正产业活动畔业政策相抵触的各种违规行为，以保证预定产业政策目标的实现；(二)产业政策的手段50

2．间接诱导：主要是指通过提供行政指导、信息服务、税收减免、支持、财政补贴、关税保护、出口退税等方式，诱导企业在有利可图的忭自主决定服从政府的产业政策目标；3．法律规制：通常适用于比较成熟和比较稳定的产业政策，是以立式来严格规范企业行为、政策执行机构的工作程序、政策目标与措施等，障预定产业政策目标的实现。

2．间接诱导：主要是指51三、产业政策的一般特征1.时代性2.民族性3.政治性4.供给指导性5.市场功能弥补性三、产业政策的一般特征1.时代性52第三节产业组织政策

一、产业组织政策概述（一）产业组织政策的概念界定所谓产业组织政策，是指为了获得理想的市场效果，由政府制定的干预市场结构和市场行为，调节企业间关系的公共政策。产业组织政策的实质是协调竟争与规模经济之间的矛盾，以维持正常的市场秩序，促进有效竞争态势的形成。第三节产业组织政策一、产业组织政策概述53(二)产业组织政策的分类从政策取向看，各国已有的产业组织政策可分为两大类：一类是鼓励竞争、限制垄断的竞争促进政策，它着眼于维持正常的市场秩序；另一类是鼓励专业化和规模经济的产业合理化政策，它着眼于限制过度竞争的作用。

从政策对象看，产业组织政策可分为市场结构控制政策和市场行为控制蹿臣两大类。前者是从市场结构方面禁止或限制垄断的政策。后者是从市场行为角度控制各种防碍竞争和不正当交易行为的发生。(二)产业组织政策的分类从政策取向看，各54

1．企业应达到并有效地利用规模经济，市场的供给主要应由达到规模的企业承担，企业应有较高的开工率;2．不应出现某些产业或企业长期获得超额利润或长期亏损的情况，从较长时间来看，各产业的资本利润率应是比较均等的;(三)产业组织政策的目标1．企业应达到并有效地利用规模经济，市场的供给主要应55

3.不存在过多的销售费用；

4.能够有效地利用自然资源;5．较快的技术进步，主要指技术和产品开发、革新活动有效且比较充分；

6.产品的质量和服务水平较高，并具有多样性，以适应提高大众福利和消费水平的要求.

3.不存在过多的销售费用；56

(四)产业组织政策的手段

1．控制市场结构。即对各产业的市场结构变动实行监测和控制，保障其合理性。

2．控制市场行为。即对企业的市场行为实施监督和控制，扼制垄断势力的扩大，保障公平竞争。(四)产业组织政策的手段1．控制市场结构。57

3．直接改善不合理的资源配置。这主要是指政府对“市场失灵”领域的直接干预。如政府直接投资于基础设施部门或“瓶颈产业”，对赢利不多或风险较大的重大技术开发项目提供资金援助，增加对教育、科研和技术推广的公共投资等。3．直接改善不合理的资源配置。这主要是指政府对“58二、产业组织政策的核心内容1.分割已经形成的垄断企业;2.限制企业的横向与纵向合并，以防止生产过度集中而形成新的市场垄断;3.限制价格共谋行为，鼓励竞争;

（一）反垄断和反不正当竞争政策二、产业组织政策的核心内容1.分割已经形成的垄断企业;59

4.禁止非法的价格歧视;5.禁止搭配销售和排他性交易;6.禁止欺诈行为。如虚假广告、盗用商标名称等;7.扶持小企业的发展，并为小企业营造公平的竞争环境。4.禁止非法的价格歧视;60(二)产业合理化政策

产业合理化政策，是旨在促进规模经济形成、改善产业组织结构、建立大量生产方式和增加产业利润、实现产业振兴的基本政策。产业合理化集中表现为产业组织的合理化和高效化，其基础是流通过程的改组，产品的规格化、标准化、定型化，以及加工的专业化。(二)产业合理化政策产业合理化政策61第四节产业结构政策一、产业结构政策的涵义与内容

(一)产业结构政策的涵义所谓产业结构政策，是指政府制定的通过影响与推动产业结构的调整和优来促进经济增长的产业政策。

第四节产业结构政策一、产业结构政策的涵义与内容62(二)产业结构政策的基本内容

产业结构政策的宗旨是以技术进步来不断促进产业结构的优化。尽管产业构政策的形式多种多样，但大致可以归纳为产业调整政策和产业援助政策两基本类型。从具体内容看，产业结构政策通常包括：幼小产业保护政策、主导产业选政策、战略产业扶植政策和衰退产业调整政策等(二)产业结构政策的基本内容产业结构政策63二、产业结构政策的重要性

1.自由放任的市场机制极易在产构转换过程中造成大量的资源闲置与浪费，因而无法自动实现产业资源的最优配置。

2.产业结构政策集中体现着政府对产业结构优化的干预能力与效率。

3.在整个产业政策体系中，产业结构政策始终占有中心和主导地位二、产业结构政策的重要性1.自由放任64

三、战略产业的扶植政策