合同风险防范讲座

合同风险防范中建总公司2013年10月概述

通过合同风险防范，可做到项目实施前的事前控制，减少合同签订的陷阱，堵塞合同中的漏洞，更改对承包人不利的合同条款。在项目施工期间的合同风险防范，可以促使承包人按合同履行，并将期间产生的或不可避免的风险进行转移或降到最低。概述合同管理的现状和具体风险表现合同风险的特点分析合同风险的防范防范合同风险的主要管理过程利用索赔进行合同风险转移施工合同管理的几条注意事项一、合同管理的现状和具体风险表现合同管理的现状和具体风险表现（一）合同管理现状施工项目的分散性，不集中，管理跨度非常大，使人才短缺的情况更加突出。对合同风险防范工作不是高度重视。由于管理跨度较大，无形中增加了管理的难度。没有没有规范的合同风险管理流程，只是凭几个人的个人水平做出决策，即使具备管理流程，但在实际工作中往往流于形式，没有严格执行。在项目施工中合同风险没有得到重视，项目管理人员不了解、不清楚合同条款的情况时有发生。在实际工作中，下面内容都是合同风险的具体表现合同管理的现状和具体风险表现（二）具体合同风险表现1.合同中明确规定的承包人应承担的风险

承包人的合同风险首先与所签定的合同类型有关，如果签定的是固定总价合同，则承包人承担全部物价和工程量变化的风险，如果签定的是单价合同，则风险由双方共担。发包人对承包人约定的风险条款主要有：合同管理的现状和具体风险表现（1）工程变更的补偿范围和补偿条件。例如，工程量变更在5%的范围内，投标工程量不变，则在这个范围内工程量可能的增加是承包人的风险。（2）合同价格的调整条件。如对材料涨价、汇率变化等，合同规定不予调整，则承包人必须承担全部风险，如在一定范围内可以调整，则承担部分风险。（3）工程范围不确定，特别对固定总价合同。如：招标时投标时间仓促或设计图纸不完备，但合同中明确包括图纸和规范要求的所有内容，且在不明确时，发包人有解释权，由此可能给承包人带来很大风险。合同管理的现状和具体风险表现2.合同条文不全面、不完整，没有将合同双方的责权关系表达清楚，没预计到合同实施中可能发生的各种情况。

如：合同中缺少对承包人权益的保护性条款，则在工程受到外界干扰的情况下承包人的工期和费用索赔权就会受到影响。合同管理的现状和具体风险表现3.承包人不能清楚地把握合同内容，造成失误。比如付款条款不清楚，付款程序不明确的合同内容。合同管理的现状和具体风险表现4.发包人为了转嫁风险，单方面约束性的、苛刻的、不平衡的合同条款。明显属于对发包人责任的开脱条款。如发包人对任何潜在的问题，如工期拖延、图纸不完善、地质资料不准确等不负责，对工程实施中发生的不可预见风险不负责；承包人无权以任何理由要求增加合同价格，包括但不限于物价上涨、工资调整、税率变化等所有条件。二、合同风险险的特点分析析合同风险的特特点分析为做好合同风风险的防范工工作，必须对对合同风险的的特点有一个个清醒的认识识，只有更好好的了解它，，才能更好的的防范风险。。合同风险的特特点分析（一）合同风风险是客观存存在,不以人的意志志为转移的作为损失发生生的不确定性性，合同风险险是不以人的的意志为转移移的，而且在在项目建设施施工的各阶段段内是无处不不在、无时不不有的。建筑筑材料随时处处于价格的波波动之中，施施工进度受人人为的或不可可预见的因素素影响，外部部自然、社会会环境的不断断变化等，也也会对项目的的实施带来风风险，而且这这些因素在项项目实施的过过程中不可能能完全避免。。合同风险的特特点分析（二）合同风风险的不断变变化性在项项目目管管理理的的整整个个过过程程中中，，各各种种风风险险在在质质和和量量上上都都会会发发生生相相应应的的变变化化。。随随着着项项目目的的进进行行，，有有些些风风险险将将得得到到控控制制，，有有些些风风险险会会发发生生并并得得到到处处理理，，但但同同时时在在项项目目的的每每一一个个阶阶段段又又都都可可能能会会产产生生新新的的风风险险。。合同同风风险险的的特特点点分分析析（三三））合合同同风风险险的的多多样样性性建筑筑工工程程项项目目施施工工周周期期长长，，规规模模大大，，涉涉及及范范围围广广，，且且所所处处的的环环境境和和条条件件的的变变化化也也比比较较繁繁杂杂，，致致使使其其在在项项目目管管理理的的各各阶阶段段面面临临的的合合同同风风险险多多种种多多样样，，而而且且大大量量风风险险因因素素之之间间的的内内在在关关系系错错综综复复杂杂并并与与外外界界交交叉叉影影响响。。比比如如在在施施工工过过程程中中出出现现了了材材料料涨涨价价、、遭遭遇遇台台风风暴暴雨雨的的影影响响，，或或因因发发包包人人工工程程款款不不能能及及时时支支付付，，导导致致工工程程无无法法正正常常顺顺利利的的进进行行下下去去等等。。三、合同风风险的防范范合同风险的的防范（一）承包包人应设立立专门的合合同管理机机构负责施施工合同的的签订，并并实施监督督、管理、、控制。并并应该让熟熟悉和精通通合同的专专业人员参参与商谈和和签订的过过程。合同风险的的防范（二）投标标前要深入入了解发包包人的资质质、经营作作风及是否否具备签订订合同的条条件等，并并在报价时时注重成本本分析，考考虑风险费费用。合同风险的的防范（三）在合合同谈判阶阶段，合同同条款不齐齐、不完善善、不完备备，缺乏对对业主权利利的限制性性条款和对对承包商保保护性条款款时，应全全力争取去去修改完善善它。合同风险的的防范1.合同谈判前前，承包人人在对发包包人详细了了解后，认认为可以承承担这项工工程时，才才能进行合合同实质性性谈判。2.尽可能采用用建设工程程合同《示范文本》要依据通用用条款，结结合协议书书和专用条条款，部部分发包人人提供的非非示范文本本合同，存存在大量量的隐含风风险。3.减少合同签签订过程中中的漏洞，，争取承承包人负责责起草。在在谈判策略略上，承包包人应善于于在合同中中限制风险险和转移风风险，达到到风险在双双方中合理理分配，这这就要求承承包人对于于发包人在在何种情况况下，可以以免除责任任的条款应应研究透彻彻，做到心心中有数，，切忌盲目目接受发包包人的某种种免责条款款。合同风险的的防范（四）加强强合同履行行时管理，，企业的各各个部门都都要按照各各自的职权权，按施工工合同规定定行使权利利履行义务务，保证施施工合同的的圆满实现现。合同风险的的防范1.由于施工合合同管理贯贯穿于施工工企业经营营管理的各各个环节，，因而履行行施工合同同必然涉及及企业各项项管理工作作，施工合合同一经生生效，企业业的各个部部门都要按按照各自的的职权，按按施工合同同规定行使使权利履行行义务，保保证施工合合同的圆满满实现。2.认真研读施施工合同，，加强工程程来往文件件管理工作作，确保发发给发包人人及监理单单位的函件件均有签收收原件。重重要的函件件除了在发发文本上签签收外，还还要在原件件上进行签签收。并有有专人负责责原件的保保管工作。。工程施工工过程中所所有对外用用印应建立立相应登记记台账。3.组织相关管管理人员认认真学习、、研究合同同文本，深深刻理解合合同的关键键条款，进进行责任分分解，逐条条落实到相相关部门、、相关人员员。形成““谁的工作作谁做，谁谁的问题谁谁负责”的的工作格局局。并要定定期进行检检查、监督督。合同风险的的防范4.随时跟踪发发包人的有有关信息，，对可能引引起争议的的事由，要要立即采取取预防、警警示策略，，控制事态态发展。对对不可避免免的合同争争议，要客客观冷静地地对待，按按合同约定定进行调解解。调解不不成时，报报告上级部部门，共同同研究制订订解决方案案。5.加强强对对合合同同基基础础资资料料工工作作的的管管理理，，对对于于施施工工文文件件资资料料（（尤尤其其是是合合同同双双方方往往来来的的文文件件资资料料））的的产产生生、、申申报报等等，，建建立立必必要要的的管管理理制制度度。。经经常常检检查查本本项项目目资资料料管管理理人人员员的的工工作作情情况况，，对对没没有有按按本本办办法法划划定定的的范范围围进进行行资资料料收收集集整整理理的的，，一一定定要要及及时时提提醒醒补补上上。。保保证证合合同同履履行行过过程程中中各各种种资资料料的的完完整整，，满满足足合合同同履履行行过过程程出出现现问问题题的的各各种种需需要要。。四、、防防范范合合同同风风险险的的主主要要管管理理过过程程防范范合合同同风风险险的的主主要要管管理理过过程程建设设工工程程合合同同签签订订后后，，项项目目部部在在实实施施的的过过程程中中，，必必须须由由专专职职人人员员进进行行全全面面合合同同管管理理，，方方可可降降低低风风险险，，保保证证承承包包商商的的权权益益。。合合同同管管理理主主要要有有以以下下几几个个过过程程：：防范范合合同同风风险险的的主主要要管管理理过过程程（一一））合合同同分分析析和和审审查查批批准准合同同的的签签定定应应履履行行审审查查批批准准制制度度,在各各业业务务部部门门会会签签后后，，送送交交合合同同专专门门管管理理机机构构或或法法律律顾顾问问审审查查，，再再报报请请法法人人代代表表或或委委托托人人签签署署意意见见，，明明确确表表示示同同意意正正式式对对外外签签定定合合同同。。在施施工工前前，，对对合合同同作作分分析析、、了了解解是是非非常常必必要要的的。。要要分分析析了了解解合合同同中中承承、、发发包包双双方方的的责责任任、、权权利利、、义义务务，，分分析析合合同同价价款款及及支支付付办办法法是是否否合合理理妥妥当当，，了了解解施施工工工工期期，，熟熟悉悉违违约约责责任任及及处处理理方方式式，，掌掌握握索索赔赔程程序序及及其其解解决决方方法法。。防范合同同风险的的主要管管理过程程（二）合合同交底底合同签定定后，合合同管理理人员应应向各层层次的管管理者进进行“合合同交底底”，把把合同责责任具体体分解落落实到各各责任人人和合同同实施的的具体工工作上。。防范合同同风险的的主要管管理过程程1.合同管理理人员要要向项目目管理人人员和各各部门相相关人员员进行““合同交交底”，，组织大大家学习习合同，，对合同同的主要要内容作作出解释释和说明明，了解解合同的的要点和和重点。。2.将合同中中的各项项工作责责任分解解落实到到各小组组或承包包人，使使各相关关人员明明确自己己的责任任。3.在合同履行行前，安排排与工程实实施相关人人员（包括括发包人、、监理工程程师等）进进行沟通、、协调，落落实各类工工作安排。。4.在合同履行行过程中，，合同管理理人员须组组织项目实实施相关人人员作经常常性的检查查、监督，，提出预防防措施，对对不符合要要求的地方方作出纠正正。5.对合同实施施的各分包包商，提供供最大限度度的支持和和保障，保保证分包商商能及时地地按质按量量完成合同同目标。防范合同风风险的主要要管理过程程（二）合同同履约情况况分析通过合同履履约情况分分析报告，，可找出偏偏离合同条条款及要求求的各种原原因，以便便及时采取取措施防范范合同风险险。在项目施工工过程中，，项目管理理人员必须须清楚地了了解合同实实施的情况况，对合同同实施现状状、趋势和和结果有一一个清晰的的认识。如如在合同执执行过程中中出现差异异，合同管管理人员必必须分析出出产生的原原因，明确确责任方，，进而提出出处理方案案，并力求求得到相关关方的认可可。五、利利用索索赔进进行合合同风风险转转移利用索索赔进进行合合同风风险转转移一个有有经验验的承承包商商，对对于可可预测测的合合同风风险，，会在在谈判判和签签订施施工合合同时时，尽尽量采采取承承发包包双方方合理理分担担的办办法，，承担担各自自相应应的风风险但一些些不可可预测测的风风险总总是存存在的的，即即使是是一个个有经经验的的承包包商也也难以以预料料，因因而合合同中中始终终存在在一定定的缺缺陷，，双方方的责责、权权、利利不可可能绝绝对平平衡。。而在在买方方市场场下，，承包包人相相对会会承担担更多多的风风险。。因此此，对对不可可预测测的风风险，，在合合同履履行过过程中中，推推行索索赔制制度是是转移移风险险的有有效方方法，，是尽尽可能能把风风险降降到最最低程程度的的手段段。在实际际工程程中，，索赔赔是双双向的的，承承包人人可以以向发发包人人索赔赔，发发包人人也可可以向向承包包人索索赔，，但发发包人人索赔赔处理理比较较方便便。它它可以以通过过扣拨拨工程程款及及时解解决索索赔问问题，，相反反，承承包人人向发发包人人索赔赔处理理较为为困难难。索赔工工作主主要从从以下下方面面开展展利用索索赔进进行合合同风风险转转移(一)创造条条件进进行变变更索索赔1.施工阶阶段应应利用用丰富富的施施工经经验，，加强强与设设计单单位的的沟通通交流流，在在不损损害发发包方方利益益的前前提下下，使使原设设计有有利于于承包包商方方向变变更和和优化化。承包商商应做做好设设计代代表的的工作作，积积极寻寻求设设计变变更，，或变变更设设计参数数，争争取重重新进进行变变更报报价，，或在在原方方案上上减少少施工工标准准或难难度，将将风险险和成成本降降到最最低化化。2.对可能能发生生的索索赔事事件有有敏感感性和和预见见性，，对可可能发发生的的索赔赔事件件有透透彻的的认识识。利用索索赔进进行合合同风风险转转移(二)选准并并把握握索赔赔时机机进行行索赔赔索赔时时机选选择是是否恰恰当，，在很很大程程度上上影响响着索索赔的的质量量，一一个有有索赔赔经验验的承承包商商，往往往能能准确确把握握住索索赔机机会。。利用索索赔进进行合合同风风险转转移(三)做好资资料收收集、、归档档工作作索赔的的前提提条件件是必必须有有索赔赔理由由，索索赔理理由必必须有有证据据来说说明。。一切切可能能涉及及索赔赔资料料的积积累与与保管管至关关重要要，有有例会会参加加者签签字的的例会会纪要要可以以真实实地再再现工工程施施工的的全过过程，，应当当全部部保存存完整整，这这可以以成为为重要要证据据来源源。此此外，，还应应详细细保存存所有有收受受业主主提供供的所所有施施工图图纸和和设计计修改改图纸纸的原原始记记录及及工程程洽商商记录录、双双方来来往的的全部部公函函、文文件、、专题题会议议纪要要等书书面资资料。。同时时应建建立严严密的的工程程日志志，承承包方方对工工程师师指令令的执执行情情况、、抽查查试验验记录录、工工序验验收记记录、、计量量记录录、日日进度度记录录以及及每天天发生生的可可能影影响到到合同同协议议的事事件的的具体体情况况等，，同时时还应应建立立业务务往来来的文文件编编号档档案等等业务务记录录制度度，做做到处处理索索赔时时以事事实和和数据据为依依据。。六、、施施工工合合同同管管理理的的几几条条注注意意事事项项施工工合合同同管管理理的的几几条条注注意意事事项项通过过在在建建设设工工程程领领域域的的多多年年合合同同工工作作经经验验，，以以下下几几方方面面在在合合同同管管理理的的实实践践工工作作中中是是要要注注意意的的。。施工工合合同同管管理理的的几几条条注注意意事事项项（一一））加加强强和和提提高高对对合合同同管管理理重重要要性性的的认认识识（二）进进行来往往文件收收发及变变更、签签证、验验工、结结算等文文件的确确认，要要注意有有效性和和时效性性。施工合同同管理的的几条注注意事项项（三）必必须加强强合同管管理人员员的培训训，并指指定专人人进行合合同管理理专职的合合同管理理人员必必须既要要懂工程程技术又又要具有有法律、、经营、、造价财财务方面面的知识识，尤其其要熟悉悉国际工工程惯例例和国际际上通行行的合同同条件，，这是加加强合同同管理的的人才保保证。施工合同同管理的的几条注注意事项项（四）项项目管理理人员必必须熟悉悉工程合合同条件件只有这样样，才能能在遇到到突发事事件或异异常情形形时，能能够及时时依据合合同提出出索赔等等要求。。除认为为是企业业商业秘秘密外，，合同大大部分条条件均应应让工程程管理人人员熟悉悉，这是是加强合合同管理理的组织织保证。。施工合同同管理的的几条注注意事项项（五）合合理控制制项目部部印章的的使用。。建立并严严格执行行合同用用印的管管理程序序，执行行中既不不能出现现程序缺缺失也不不能出现现程序倒倒置。合