比较优势与发展战略提升

1、比较优势与发展战略对“东亚奇迹”的再解释本文认为，在在经济发发展的战战略选择择上，除除了立足足于赶超超型重工工业优先先发展战战略或进进口替代代战略以以外，还还有一种种更为成成功的经经济发展展道路，即即比较优优势战略略，这是是日本和和亚洲 四四小龙 实实现经济济成功的的核心所所在。比比较优势势战略使使得经济济发展在在每个阶阶段上都都能发挥挥当时资资源禀赋赋的比较较优势，从从而维持持经济的的持续增增长并提提升资源源禀赋的的结构。文文章指出出，实行行比较优优势战略略要求发发挥市场场机制作作用；发发挥政府府维护市市场竞争争性和规规则性的的经济职职能，并并特别表表现在产产业政策策的制定定和实施施上。比比

2、较优势势战略与与金融危危机没有有必然联联系，而而且在某某种程度度上具有有防范和和抵御金金融危机机的作用用。 在经济济上赶超超先进国国家，几几乎是所所有落后后国家和和地区的的热切愿愿望。然然而，几几乎所有有实行赶赶超战略略的经济济，大都都陷入诸诸如日益益加深的的城乡贫贫困化、旷旷日持久久的高通通货膨胀胀以及积积重难返返的经济济结构失失衡的困困境之中中。如果果这种赶赶超战略略是惟一一的选择择，我们们又没有有发现任任何采取取其他战战略成功功地实现现赶超发发达经济济的事例例，则还还不能说说赶超战战略失败败了，只只能说这这种战略略的推行行和结果果是无法法回避的的。 然而，事事实并非非如此。一一些没有有采

3、取赶赶超战略略的发展展中国家家和地区区，反而而取得了了快速的的经济增增长，成成为世界界经济发发展中的的明星。第第一个成成功的事事例发生生在日本本，紧随随其后的的是地处处东亚的的韩国、新新加坡、中中国的台台湾和香香港。在在过去数数十年，这这些经济济以与其其他发展展中经济济相同的的起点，实实现了完完全不同同的发展展绩效，成成为世界界经济中中高速、持持续经济济增长的的典型，被被誉为 东东亚奇迹迹 ( 世界界银行， 1995 年 ) 。这些成功的发展事例，是否代表了一种可供替代的发展战略，这种发展战略的不同之处何在，它对经济发展理论提供了哪些新的知识，以及当东南亚金融危机发生之后这种发展战略是否还站得

4、住脚，是本文尝试回答的问题。 一、对对 东亚奇奇迹 的不不同解释释 与大多多数发展展中经济济一样，日日本和亚亚洲 四小小龙 也是是自第二二次世界界大战后后从较低低的经济济发展水水平上起起步的。特特别是亚亚洲 四小小龙 国家家和地区区，其工工业化水水平在 50 年代初初期仍然然很低，资资本和外外汇十分分稀缺，人人均国民民生产总总值只有有 1000 美美元左右右。但是是，这些些经济在在二三十十年的时时间里持持续、快快速增长长，并且且随着资资本、技技术的积积累，它它们又逐逐步发展展资本、技技术密集集型的产产业，成成为新兴兴工业化化经济，进进入或接接近发达达经济的的行列。值值得指出出的是，在在这些经经

5、济中，高高速增长长还伴随随着收入入分配的的相对均均等、经经济结构构的优化化以及一一系列社社会福利利指标的的提高。 关于日日本、东东亚 四小小龙 何以以能够成成功地实实现经济济快速增增长从而而达到赶赶超发达达经济的的目标，学学术界存存在着种种种不同同的解释释。有不不少研究究者的解解释已经经超出了了经济范范畴，以以为这些些经济的的成功与与经济因因素无关关。其中中一种是是从文化化的角度度进行解解释。例例如，有有人观察察到日本本和亚洲洲 四小龙龙 都深受受儒家思思想的影影响，认认为勤恳恳耐劳和和奉行节节俭的儒儒家文化化是这些些经济实实现成功功赶超的的原因 ( 例例如金耀耀基， 19887 年年 ) 。

6、如果果事实真真正如此此，其他他国家实实现经济济成功发发展的机机会就相相当有限限了，因因为文化化是不同同的，而而且难以以在短期期内发生生变化。然然而问题题在于，这这些国家家和地区区长期以以来就一一直在儒儒家文化化的濡染染之下，但但为什么么它们并并没有在在 166 世纪纪、 117 世世纪率先先实现现现代化和和经济发发展 ? 此外外，同样样受到儒儒家文化化影响的的许多其其他国家家并没有有实现同同样的经经济成功功，而许许许多多多与儒家家文化无无缘的国国家却更更早地实实现了经经济现代代化 ? 注注：如果果要说儒儒家文化化的影响响，中国国应该执执天下之之牛耳。但但是，近近代中国国经济落落后的历历史表明明

7、，作为为儒家文文化的发发源地，她她的经济济发展绩绩效并未未得益于于这种文文化传统统。相反反，有着着类似的的思想方方法的文文化极端端主义者者，却知知耻于落落后挨打打的民族族地位，喊喊出了 打打倒孔家家店 的口口号。可可见，用用儒家文文化解释释不了 李李约瑟之之谜 ，也也无法回回答东亚亚奇迹产产生之谜谜，正如如这种解解释本身身就否定定了用所所谓 新教教伦理与与资本主主义精神神 对著名名的 韦伯伯之疑 (WWebeer,119911) 所所作解释释的有效效性一样样。 第二种种解释是是由一些些从政治治地理的的角度观观察问题题的学者者做出的的。他们们认为，由由于长期期的东西西方冷战战，美国国和西方方国家

8、向向日本和和亚洲 四四小龙 提提供了大大量的投投资和援援助，以以期减弱弱社会主主义阵营营对这些些国家和和地区的的影响，同同时美国国也更加加乐于向向这些国国家和地地区转移移知识、技技术和开开放市场场 ( 例如 HHagggardd,19988,p.2265;Wooo,19991,p.445) 。然而而，当年年卷入冷冷战的国国家远不不止这些些实现成成功赶超超的经济济，为什什么成功功者寥寥寥 ? 按照这这个逻辑辑，亚洲洲的菲律律宾和大大量拉丁丁美洲国国家都应应该在这这个成功功者的名名单上；而恰恰恰是这些些国家成成为经济济发展不不成功的的典型事事例。可可见，由由于冷战战的需要要而形成成的政治治因素对对

9、经济发发展的影影响，充充其量可可以视为为促进成成功的经经济发展展的辅助助性因素素，而远远非决定定性因素素。 从经济济学角度度解释东东亚成功功原因，吸吸引了许许多经济济学家的的兴趣，并并提供了了各种不不同的假假说。我我们可以以将这种种种观点点归纳为为三类。提提出第一一种假说说的学派派以世界界银行的的经济学学家为代代表 ( 参见见 Woorldd Baank,19993;JJamees,eet.aal,119877) 。他他们认为为这些经经济的成成功是由由于实行行了自由由市场经经济，价价格扭曲曲较少，资资源配置置得当且且效率高高。但这这种解释释过于理理想化了了，因而而远远不不能令严严肃的观观察者满

10、满意。因因为人们们同时很很容易观观察到，事事实上，这这些经济济同样存存在着明明显的政政府干预预，竞争争障碍乃乃至价格格扭曲和和贸易保保护也是是存在的的。例如如，台湾湾省、韩韩国和日日本都曾曾经积极极地采用用了进口口限额和和许可证证、信贷贷补贴、税税收优惠惠、公共共所有制制等等手手段，以以培育和和保护其其幼稚产产业。 与此恰恰好相反反，以麻麻省理工工学院经经济学家家 Allicee Ammsdeen(119899) 和和英国经经济学家家 Rooberrt WWadee(19990) 为代代表的另另一学派派提供的的解释是是，这些些经济的的成功是是由于政政府有意意识地扭扭曲价格格、限制制市场的的作用

11、、利利用产业业政策来来扶持某某些关键键性的战战略产业业。诚然然，这些些干预的的确存在在，可是是，许许许多多存存在着经经济干预预和扭曲曲价格的的经济，却却往往成成为经济济发展最最不成功功的例子子。许多多推行赶赶超战略略的国家家，就以以其发展展经验表表明这种种理论假假说缺乏乏说服力力。 第三种种假说把把日本和和亚洲 四四小龙 经经济发展展的成功功归结为为这些国国家实行行了外向向型发展展政策。由由于实行行外向型型发展战战略需要要介入国国际竞争争，所以以一个国国家或地地区的产产业必须须具备竞竞争力，从从而必须须是有效效率的 (Krruegger,19992) 。因此此，这种种观点认认为，国国际贸易易对

12、于经经济发展展的成功功是至为为关键的的。然而而，需要要质疑的的是，经经济的外外向型究究竟是经经济发展展的结果果，还是是导致经经济发展展的原因因 ? 如果是是后者，完完全可以以不惜代代价地人人为推行行出口鼓鼓励型的的发展政政策，提提高贸易易在经济济中的比比重，以以便达到到经济发发展的目目标。实实际上，那那些推行行赶超战战略的国国家，也也经常把把鼓励出出口作为为其赶超超的一个个手段。但但由于采采取的是是扭曲价价格和汇汇率以及及直接补补贴的办办法鼓励励出口，就就不可避避免地导导致资源源配置的的失误，经经济仍然然陷入重重重困境境。最近近一些经经济研究究也发现现出口比比重和一一个经济济总要素素生产率率的

13、提高高并没有有显著的的关系 (Laawreeacee,ett all.,119999) 。二、一种可可供替代代的发展展战略 任何一一种有效效的理论论，一方方面需要要在逻辑辑上具有有内部的的一致性性，另一一方面需需要在经经验检验验中站得得住脚。上上述关于于日本和和亚洲 四四小龙 成成功地实实现经济济赶超的的解释，无无疑都触触及事物物现象本本身的某某个方面面，但都都没有揭揭示事物物的本质质，因而而相互之之间是矛矛盾的，而而且各自自的解释释力都在在这种矛矛盾中彼彼此抵消消了。因因此，我我们所要要提出的的理论解解释应该该是一种种能够包包容上述述假说的的。 从日本本和亚洲洲 四小龙龙 的发展展经验来来看

14、，它它们的经经济发展展是一种种循序渐渐进的过过程。一一个与赶赶超战略略截然不不同的特特点就是是，它们们在经济济发展的的每个阶阶段上，都都能够发发挥当时时资源禀禀赋的比比较优势势，而不不是脱离离比较优优势进行行赶超。表表 1 表明，这这些经济济在其不不同的发发展阶段段上，由由于不同同的比较较优势，形形成的主主导产业业也不一一样。一一个共同同的规律律是，随随着经济济发展、资资本积累累、人均均资本拥拥有量提提高，资资源禀赋赋结构得得以提升升，主导导产业从从劳动密密集型逐逐渐转变变到资本本密集型型和技术术密集型型、乃至至信息密密集型上上面。 资料来来源： Itoo,Taakattoshhi,Jappa

15、neese Ecoonommic Devveloopmeent:Aree Itts FFeatturees IIdioosynncraaticc orr Unniveersaal?,paaperr prreseenteed aat tthe thh Coongrresss off Innterrnattionnal Ecoonommic Asssociiatiion at Tunnis,Deccembber 17-22 ， 19995. 无论论是日本本还是亚亚洲 四小小龙 ，在在其经济济发展过过程中都都没有明明确地宣宣布过它它们实行行怎样的的发展战战略。毋毋宁说，除除了香港港之外，这这些经济济

16、在发展展的早期期，都曾曾经尝试试推行进进口替代代政策或或者说作作为次级级进口替替代阶段段的重化化工业优优先发展展政策。如如果照那那样的道道路走下下去，我我们今天天也许没没有机会会讨论所所谓的 东东亚奇迹迹 了。但但是，这这些经济济与其他他发展中中经济不不同之处处在于，由由于这些些经济感感受到赶赶超战略略的高成成本和沉沉重代价价，因而而较早地地放弃了了与其比比较优势势相抵触触的赶超超战略，转转而按照照各自的的资源禀禀赋条件件，积极极发展劳劳动密集集型产业业，从而而增加了了出口和和经济的的外向型型程度，达达到了比比较优势势的充分分利用。虽虽然它们们对这种种发展战战略从未未明确表表述，但但是可以以看

17、出其其特点是是主导产产业在发发展过程程的每一一个阶?味甲裱裱司醚兴档?nbbsp; 比比较优势势原则 ，因因此，我我们称之之为比较较优势战战略。 日本和亚洲洲 四小龙龙 为什么么能够不不同于其其他发展展中经济济，而在在较早的的阶段上上放弃赶赶超战略略呢 ? 经济济学家也也尝试做做出解释释。而我我们将这这些经济济与那些些固守赶赶超战略略的经济济作比较较时，会会发现两两者截然然不同之之处在于于前者的的人均自自然资源源占有水水平很低低，同时时人口规规模较小小。赶超超战略是是一种效效率很低低、浪费费很大的的发展道道路，一一个经济济能够在在多久的的时期持持续推行行赶超战战略，通通常取决决于两个个因素。第

18、第一是人人均自然然资源的的丰裕程程度。自自然资源源可供无无偿开发发的程度度，决定定了一个个经济在在低效率率的发展展战略下下得以延延续的时时间长短短。第二二是人口口的规模模。人口口规模的的大小决决定了对对资源浪浪费的人人均负担担程度，相相对小的的人口规规模就无无法维持持长期的的资源浪浪费。 日本和和亚洲 四四小龙 由由于经济济规模太太小、人人均拥有有的自然然资源太太少，在在发展的的早期，政政府每次次想要推推行重工工业优先先发展战战略时，马马上就遇遇到财政政赤字增增大、外外贸收支支不平衡衡、通货货膨胀过过高的难难题，因因而无法法坚持下下去，只只好放弃弃政府的的积极干干预，而而由企业业自由选选择。企

19、企业要实实现利润润最大化化这个目目标，在在选择技技术和产产业时，就就必须以以充分利利用经济济中资源源禀赋的的比较优优势为出出发点。日日本和亚亚洲 四小小龙 遵循循比较优优势发展展经济，是是在政府府放弃了了赶超战战略后企企业自发发选择的的结果。可可见，它它们都没没有把按按照比较较优势发发展经济济作为一一种主动动的政策策选择。但但是，既既然它们们成功的的经验表表明遵循循比较优优势原则则可以快快速地发发展经济济，作为为后来者者，就应应该以此此作为替替代传统统赶超战战略的一一种主动动的战略略选择。 从这里里我们也也可以看看到赶超超战略与与比较优优势战略略之间的的一个最最重要的的差别。无无论是早早期重商

20、商主义者者、德国国的历史史学派经经济学、以以及 霍夫夫曼定律律 ，还是是第二次次世界大大战之后后传统发发展经济济学中五五花八门门的发展展战略的的倡导者者，以及及推行形形形色色色赶超战战略的实实践者注： 80 年代世世界银行行邀请那那些曾经经以某种种发展理理论和政政策而著著称一时时的经济济学家以以及一些些评论家家，回顾顾了他们们理论的的实施效效果，后后来形成成文集 ( 迈迈耶等， 1988 年 ) 。，都把产业结构和技术结构的差异看做是发达经济与落后经济之间的根本差别。于是，发展经济学文献中的 大推进理论 或 中心 - 外围理论 ，实践中的重工业优先发展战略或进口替代战略，都把提升一个经济的产业

21、结构和技术结构视为经济发展和赶超发达经济的同义语注： 发展不可避免的先决条件就是工业化 ( 普雷维什语，见伊特韦尔等， 1992 年，第 1001 页 ) ，而 重工业的发展就是工业化的同义语 ( 尼赫鲁语，见孙培均主编， 1991 年，第 51 页 ) 就是最典型的一些说法。为了提升产业结构和技术结构，这些国家或地区高度动员有限的资源，人为地扶持一两个资本密集型的产业。 问题在在于，产产业结构构和技术术结构的的升级，都都是经济济发展过过程中的的内生变变量，即即它们仅仅仅是发发展的结结果，或或者说是是一个经经济中资资源禀赋赋结构变变化的结结果。资资源禀赋赋结构是是指一个个经济中中自然资资源、劳

22、劳动力和和资本的的相对份份额。自自然资源源通常是是给定的的；劳动动力增加加的速度度取决于于人口的的增长率率，国家家之间并并无巨大大的差异异，一般般在 11%-33% 之之间；所所以，惟惟一可以以有巨大大的增长长差异的的资源是是资本。有有的国家家可以达达到年平平均 220%-30% 的资资本积累累速度，而而有的国国家仅能能达到 10% 甚至至更低的的年平均均资本积积累率。如如果这种种差异持持续一个个较长的的时期，譬譬如说一一个世纪纪，将会会产生巨巨大的不不同。因因此，当当我们讨讨论资源源禀赋结结构的提提升时，事事实上是是指资本本相对丰丰裕程度度的提高高。 在发展展的早期期阶段或或当今的的发展中中

23、国家，资资源结构构的特征征是资本本的严重重缺乏。在在通过扭扭曲要素素价格和和其他经经济管制制人为推推行重工工业化的的情况下下，所能能做到的的也仅仅仅是把有有限的资资本倾斜斜地配置置到几个个产业上上，与此此同时必必须压抑抑其他产产业的发发展。由由此必然然产生的的几个问问题是： 第一，以以牺牲经经济整体体进步为为代价的的少数产产业的赶赶超，不不足以支支持资源源结构的的升级或或总体经经济实力力的提高高。受保保护产业业没有竞竞争力，利利润低，经经济剩余余少；受受压抑产产业没有有资本，也也难以形形成有效效的生产产力，因因此也提提供不了了足够的的资本积积累。在在这种状状况下，资资源结构构的升级级最终只只能

24、落空空。前苏苏联就是是一个典典型的例例子。由由于推行行重工业业优先发发展战略略，国家家用强制制性计划划手段动动员资源源，使其其军事工工业和空空间技术术产业得得到高度度发展，在在冷战期期间堪与与超级大大国美国国媲美，其其工业产产值与发发达经济济比较也也不算低低，但在在以人均均国民生生产总值值衡量的的综合国国力和资资源结构构水平上上，前苏苏联与美美国等发发达资本本主义国国家相比比，差距距并未缩缩小。更更重要的的是，前前苏联在在民生工工业上极极端落后后，人民民生活水水平长期期得不到到改善。第第二，赶赶超战略略所扶持持的产业业部门，由由于不符符合资源源禀赋的的比较优优势，只只好完全全依赖于于扭曲价价格

25、和国国家保护护政策才才得以生生存。在在缺乏竞竞争的条条件下，它它们固然然可以成成长起来来，并在在统计意意义上改改变国家家的产业业结构状状况，但但这些产产业必然然是缺乏乏效率的的，毫无无竞争能能力可言言。中国国在改革革过程中中，国有有企业特特别是那那些资本本密集型型产业的的国有企企业所面面临的窘窘境就证证明了这这一点。第第三，在在赶超战战略下，违违背比较较优势所所形成的的畸形产产业结构构与劳动动力丰富富的资源源结构形形成矛盾盾。这种种偏斜的的产业结结构大大大抑制了了对劳动动力的吸吸收，形形成资源源利用的的二元性性质，使使广大人人民不能能均等地地分享经经济发展展的好处处，相当当大规模模的人口口处于

26、贫贫困之中中。第四四，赶超超战略着着眼于在在前沿上上赶超与与发达经经济之间间的技术术差距。然然而，既既然不能能改变资资源结构构，某些些产业资资本密集集程度的的提高，必必然降低低其他产产业的资资本密集集程度，也也就不能能在整体体上缩小小与发达达经济在在资本和和技术水水平上的的差距。 由此可可见，经经济发展展的真实实涵义不不是几个个重工业业产业鹤鹤立鸡群群式的增增长，而而是国家家综合国国力的提提高。具具体来说说，对于于一个处处于落后后地位的的经济来来说，所所要寻求求的发展展应该是是资源结结构的提提升或人人均资本本占有量量的增加加，产业业结构的的升级、技技术水平平和收入入水平的的差距只只是这个个过程

27、的的自然结结果。 日本和和亚洲 四四小龙 经经济由于于人均自自然资源源和人口口规模的的制约，对对这种牺牺牲大部部分产业业而集中中扶持少少数产业业的做法法所带来来的巨大大代价承承受力较较低，所所以较早早地放弃弃了赶超超战略。企企业从利利用其劳劳动力丰丰富的优优势出发发，发展展劳动密密集型产产业，反反而使资资源禀赋赋结构的的提升速速度加快快；作为为其人均均资本拥拥有水平平提高的的结果，产产业结构构和技术术结构得得以更快快地升级级 ( 表 1) ，最最终进入入发达经经济的行行列。实实际上，按按照比较较优势来来发展经经济的原原则，不不仅适用用于劳动动力相对对丰富的的经济，对对于那些些自然资资源丰富富的

28、国家家和地区区也同样样适用注：以以澳大利利亚、新新西兰的的发展绩绩效与拉拉丁美洲洲的阿根根廷、乌乌拉圭等等国相比比较，是是十分有有说服力力的。在在上世纪纪末和本本世纪初初，这些些国家的的经济发发展水平平大致相相同。由由于澳大大利亚和和新西兰兰在随后后的经济济发展中中充分利利用了自自然资源源丰富的的比较优优势，制制造业在在国民经经济中的的比重并并不高，但但却跻身身于发达达国家的的行列；而不顾顾自身资资源比较较优势、推推行赶超超战略的的阿根廷廷和乌拉拉圭却从从当时的的发达国国家行列列倒退到到中等发发达国家家的地位位，虽然然拥有更更高的制制造业比比重，人人均国民民生产总总值却大大大低于于前两个个国家

29、。 三、比较优优势战略略与资源源禀赋结结构的提提升 经济发发展归根根结底是是要改变变资源结结构，即即增加资资本在资资源禀赋赋中的相相对丰富富程度。资资本来自自于积累累，而社社会资本本的积累累水平取取决于经经济剩余余的规模模，后者者又依赖赖于生产产活动的的绩效和和特点。如如果一个个经济的的产业和和技术结结构能充充分利用用其资源源禀赋的的比较优优势，那那么这个个经济的的生产成成本就会会低，竞竞争能力力就会强强，创造造的社会会剩余也也就会多多，积累累的量也也就会大大。我们们可以把把一个社社会中的的生产性性活动分分为社会会生产性性活动和和私人生生产性活活动，社社会生产产性活动动可以增增加整个个社会可可

30、用的产产品或服服务总量量，而私私人生产产性活动动虽能增增加个人人的收益益，但有有时未必必能增加加社会的的产品和和服务总总量。寻寻租行为为是造成成私人的的生产性性活动与与社会的的生产性性活动不不一致的的一个主主要原因因。例如如，如果果政府可可以利用用权力设设定一项项生产限限额，就就会使该该产品的的国内生生产者获获得更高高的利润润。因而而，相关关的生产产者就会会采取各各种手段段去说服服政府官官员设定定和执行行这个生生产限额额。这类类寻租活活动消耗耗社会资资源增加加个人收收益，但但并不增增加社会会产出，因因而是有有益于私私人的活活动而对对社会有有害。如如果每个个人的私私人生产产性活动动同时也也是社会会生产性性活动，社社会产出出就会较较多，可可供积累累的剩余余也会较较多。我我们将论论证如果果一个经经济充分分发挥其其比较优优势，私私人的生生产活动动和社会会的生产产活动将将会取得得一致。 除此之之外，积积累的水水平还决决定于储储蓄倾向向，在同同样的经经济剩余余水平下下，储蓄蓄倾向越越高，社社会资本本的增加加就会越越多，资资源禀赋赋结构的的升级也也就越快快。一个个发展中中经济若若能充分分发挥其其比较优优势，储储蓄倾向向也会较较高。传传统的经经济增长长理论也也强调资资本积累累，甚至至把储蓄蓄率和投投资率的的作用强强调到决决定一切切的地步步 (HHarrroldd,19939,p.114333;D