QHSE管理体系内部审核检查表

1、QHSE管理体系内部审核检查表受审核单位： 日期： 年 月 日 要素名称称检查内容和和检查方方法审核发现结论4.QHSSE管理理体系 4.1 总总要求1询问如如何运用用过程方方法建立立实施保保持QHHSE管管理体系系。2是否对对过程进进行了删删减，删删减是否否合理。3是否识识别了外外包过程程，外包包过程如如何控制制。 4.2 文文件要求求 4.2.11 总则则4.2.22 管理理手册1查证是是否建立立了包括括管理手手册、程程序、作作业文件件、记录录在内的的QHSSE体系系文件。2查证QQHSEE体系文文件是否否覆盖并并满足QQ/SYY 2.2标准准全部条条款的要要求。 4.2.33 文件件控制

2、 4.2.33 文件件控制1询问负负责人文文件控制制职责，与与相关部部门的接接口关系系是否清清楚2查阅文文件清单单，抽查查3-66份文件件，查证证：2.1 发发布前是是否经过过批准，文文件是否否充分适适宜？2.2 文文件是否否保持清清晰并易易于识别别(包括括修订状状态)？2.3 核核查发放放范围及及发放记记录，是是否使用用场所得得到了适适用文件件的有效效版本？ 22.4 是否识识别了与与质量、环环境和安安全有关关的全部部外来文文件(包包括法律律法规)，并对对其进行行了管理理控制？ 22.5 作废文文件的回回收记录录，可否否保证作作废文件件的非预预期使用用？作废废文件保保留是否否作了标标识？3询

3、问对对文件评评审、更更新、再再批准的的规定，查查l-33份更改改文件，核核查规定定执行情情况。 4.2.44 记录录控制 4.2.44 记录录控制1询问负负责人记记录控制制职责，与与相关部部门的接接口关系系是否清清楚。2询问是是否形成成了QHHSE体体系记录录清单，是是否包括括了QHHSE体体系要求求的所有有记录，否否规定了了各种记记录的保保存期限限。3管理部部门及其其他部门门各种类类型的记记录3-6份，核核查标识识情况，填填写是否否清晰？是否易易于识别别？4询问对对记录的的收集、归归档、检检索，是是否符合合规定要要求？记记录贮存存条件是是否适宜宜？5.询问对对记录借借阅、复复印、处处置的管管

4、理。 4.3法律律法规及及其他要要求 4.3法律律法规及及其他要要求1询问负负责人法法律法规规及其他他要求职职责，与与相关部部门的接接口关系系是否清清楚。2问主管管部门建建立了哪哪些法律律法规和和其他要要求的获获取渠道道，获取取的方式式和频次次，查询询各获取取渠是否否满足要要求。3查证是是否对法法律法规规和其他他要求的的适用性性进行了了评审，是是否有适适用法律律法规清清单，有有无明显显的漏项项。4查如何何将适用用的法律律法规传传达到各各部门和和相关方方，是否否开展了了必要的的培训。5是否对对法律法法规适应应条款进进行了识识别，是是否建立立了环境境因素法法律法规规确认清清单。 5 管理职职责 5

5、.l 管管理承诺诺 5.1 管管理承诺诺1询问最最高管理理者管理理承诺的的内容是是什么？能提供供哪些方方面活动动证据实实现了管管理承诺诺？2查阅向向组织传传达满足足顾客和和法律法法规要求求重要性性的证实实。3询问最最高管理理者对QQHSEE体系的的建立提提供了哪哪些资源源保障，如如何实现现QHSSE体系系的持续续改进？ 5.2 以以顾客、员员工、社社会为关关注点 5.2 以以顾客、员员工、社社会为关关注点1询问管管理者采采用何种种方式获获取确定定顾客、员员工、社社会的要要求？2有哪些些过程确确保内部部和外部部相关方方的要求求得到了了充分的的考虑和和满足。 5.3 质质量、健健康、安安全、环环境

6、方针针 5.3 质质量、健健康、安安全、环环境方针针1查证质质量、健健康、安安全、环环境方针针是否得得到了最最高管理理者的审审批。2查阅方方针的内内容:2.l 是是否能够够反映对对满足顾顾客要求求和法律律法规要要求的承承诺；2.2 是是否包括括了对事事故和污污染预防防的承诺诺；2.3 是是否包括括了对持持续改进进的承诺诺；2.4 是是否为目目标指标标的制定定提供框框架；2.5 是是否与组组织的性性质规模模和影响响相适应应。3询问通通过何种种方式对对全体员员工传达达方针，抽抽查3-5名员员工对方方针的理理解。4询是否否定期对对方针的的适宜性性进行评评审。 5.4 策策划 5.4.11 质量量、健

7、康康、安全全、环境境目标1查阅形形成文件件的QHHSE目目标，核核查内容容是否满满足：1.1 是是否包括括满足产产品要求求所需的的内容？1.2 是是否可测测量，并并与QHHSE方方针保持持一致？2询问质质量目标标考核规规定及实实施情况况:2.l 查查1-33个职能能部门QQHSEE目标考考核及实实现情况况？2.2 查查1-33个基层层单位QQHSEE目标考考核及实实现情况况？2.3 查查组织总总的QHHSE目目标完成成情况的的考核证证实？3询问QQHSEE目标未未完成时时的原因因分析及及采取措措施的证证实？ 5.4.22 QHHSE体体系策划1询问QQHSEE体系是是否发生生过变更更？变更更策

8、划如如何考虑虑QHSSE体系系的完整整性？实实际是否否达到了了这一要要求？2索阅有有关策划划活动及及结果的的证实资资料，予予以核实实。 5.5 职职责、权权限和沟沟通 5.5.11 职责责和权限限1询问组组织对QQHSEE相关部部门和人人员的职职责和权权限是通通过什么么形式予予以确定定的？索索阅组织织在职责责、权限限规定及及沟通过过程中形形成的有有关资料料，予以以核实。2在实施施过程中中，是如如何确保保职责和和权限得得到落实实并有效效执行。询询问被审审核的管管理者，本本人的职职责和权权限是什什么？在在QHSSE体系系运行中中围绕职职责抓了了哪些工工作？ 5.5.22 管理理者代表表1查证是是否

9、从组组织的最最高领导导层中任任命了管管理者代代表。2是否明明确规定定了管理理者代表表的职责责，询问问管理者者代表确确认其职职责。 5.5.33 内部部沟通1询问主主管部门门内部沟沟通的主主要要求求是什么么？对内内部沟通通，是否否规定了了沟通的的内容(包括员员工参与与协商)、渠道道、频次次、方法法及相应应的管理理部门和和参加部部门？沟沟通的实实施情况况及效果果如何？2查询相相关内部部沟通的的记录或或其他证证据。 5.6 管管理评审审 5.6.ll 总则则1询问最最高管理理者最近近实施的的管理评评审是什什么时间间进行的的？对哪哪些内容容进行了了评审？形成了了哪些评评审结论论和改进进的决定定和措施施

10、？2审核主主管部门门：与上上一次管管理评审审间隔了了多长时时间？是是否符合合策划的的时间间间隔要求求？2.1 索索阅评审审计划是是否规定定了评审审的内容容及相应应部门应应准备的的评审资资料，其其要求是是否符合合标准条条款5.6.22评审输输入的要要求？2.2索阅阅评审记记录包含含评审报报告，是是否证实实了以下下内容：2.2.11 是否否由最高高管理者者主持；2.2.22 与上上次评审审的时间间间隔是是否符合合规定要要求；2.2.33 评审审内容包包括了标标准条款款5.66.2的的全部内内容及QQHSEE方针、目目标的适适宜性；2.2.44 评审审的结论论包括了了对QHHSE管管理体系系的持续续

11、适宜性性、充分分性和有有效性结结论。3询问并并核查管管理评审审作出的的改进决决定和措措施是否否落实到到有关部部门？实实施效果果是否满满足要求求并提供供了相应应的证实实。 5.6.22评审输输入1验证管管理评审审的输入入是否包包括以下下方面的的信息:1.1 审审核结果果；1.2 顾顾客、员员工、社社会及相相关方的的反馈信信息和意意见；1.3 过过程的绩绩效和活活动、产产品或服服务的符符合性；1.4 资资源状况况；1.5 重重大的危危害因素素和环境境因素现现状；1.6 预预防和纠纠正措施施的实施施状况；1.7 以以往管理理评审结结果的落落实情况况；1.8 可可能影响响QHSSE管理理体系的的变更；

12、1.9 改改进的建建议。 5.6.33评审输输出1验证管管理评审审的输出出是否包包括与以以下方面面有关的的决定和和措施:1.l QQHSEE管理体体系及其其过程有有效性的的改进；1.2 方方针及目目标的修修订或制制定；1.3 与与相关方方要求有有关的活活动、产产品或服服务的改改进；1.4 资资源需求求；1.5 重重大风险险的控制制措施。 6 资源管管理 6.1资源源的提供供1询问最最高管理理者在总总体思路路上是如如何结合合织织目目前的状状况，策策划提出出并确定定资源需需求的？结果是是否明确确了应配配备的资资源(包包括人员员、基础础设施、工工作环境境)？在在此基础础上，按按要求提提供资源源的实际

13、际结果如如何？注:标准条条款4.1、55.l已已审核的的内容在在此不必必重复审审核。 6.2人力力资源 6.2.11 总则则1询问部部门负责责人在人人力资源源控制中中承担那那些职责责，相关关部门接接口关系系是否清清楚？2索阅对对从事影影响质量量健康安安全环境境的工作作人员的的能力的的规定，如如何评价价和考核核？ 6.2.22 能力力培训和和意识1是否针针对各岗岗位QHHSE管管理的需需求制定定了培训训计划2审查培培训计划划，是否否包括了了对QHHSE重重点岗位位和特殊殊岗位培培训，查查相关的的培训记记录，核核查执行行情况。3抽查特特种作业业人员的的上岗资资格证书书。4是否对对培训的的有效性性进

14、行评评估。5抽查55-100名员工工是否了了解岗位位的危险险因素和和危害；重要环环境因素素和环境境影响；岗位职职责和作作业指导导书要求求；针对对涉及应应急的岗岗位询问问应急程程序和应应急设备备设施的的使用方方法。 6.3 设设施及其其完整性性 6.3.11 基础础设施1询问并并查证为为达到QQHSEE要求，确确定并提提供了哪哪些基础础设施(设备清清单)，是是否考虑虑了质量量健康安安全环境境及相应应法律法法规要求求。 6.3.22 设施施的完整整性1抽查11-3台台关键设设施的设设计、采采购、建建造、操操作、维维护和检检查是否否达到规规定目标标并符合合规定的的准则。2对建设设项目、设设施购置置及

15、建造造前是否否进行了了健康安安全环境境评价，是是否按照照三同时时要求配配置了健健康安全全环境的的设施设设备；查查询近一一年内新新改扩项项目的职职业健康康安全评评价与环环评和三三同时的的文件。3对基础础设施的的完整性性是否定定期维护护检查，抽抽查设施施设备维维护保养养纪录。 6.4 工工作环境境 6.4 工工作环境境1询问核核查是否否针对满满足质量量健康安安全环境境要求、法法律法规规要求和和员工健健康安全全需要确确定了哪哪些工作作环境，并并要求提提供相关关证实2抽查11-3个个岗位是是否满足足作业环环境要求求 7 过程管管理 7.1 产产品实现现的策划划1询问部部门负责责人在产产品实现现的策划划

16、中承担担哪些职职责，相相关部门门接口关关系是否否清楚。2询问组组织针对对产品实实现进行行了哪些些策划，形形成了哪哪些策划划文件，是是否满足足下述要要求：2.l 是是否针对对所策划划的产品品确定了了质量目目标(产产品质量量特性值值、质量量要求、产产量或规规模约束束条件等等)和要要求(满满足标准准条款77.2.1)？2.2 是是否确定定了产品品实现(或服务务提供)过程(如确定定的形式式，有无无删减、需需确认的的过程)、所需需的文件件(如程程序、规规范、作作业指导导文件等等)？所所需的资资源(参参见标准准条款66.2、66.3、66.4)？2.3 是是否确定定了产品品要求的的验证、确确认、监监视、检

17、检验和试试验活动动(如标标准条款款7.33的评审审、验证证、确认认；7.5.11、7.5.22、8.2.33、8.2.44的监视视和测量量等活动动)以及及各阶段段产品(中间和和最终产产品)的的接收准准则(如如检验规规程、检检验计划划、检验验指导书书等)？2.4 是是否确定定了为证证实产品品实现(或服务务提供)过程(如标准准条款77.2一一7.66)和产产品满足足要求(中间和和最终产产品)所所需的记记录。3新产品品/改进进产品/老产品品策划的的时机和和策划输输出的形形式，活活动、产产品或服服务实现现的策划划应与QQHSEE管理体体系其他他过程的的要求相相一致。4针对新新产品、特特殊要求求的产品品

18、、重大大工程项项目等特特定的产产品开发发项目、合合同，组组织是否否制定了了质量健健康安全全环保计计划，规规定这些些项目从从原材料料采购到到生产过过程、产产品交付付等的全全过程控控制。 7.2 与与顾客、员员工、社社会有关关的过程程 7.2.11 与活活动、产产品或服服务有关关的要求求确定1询问部部门负责责人在产产品实现现的策划划中承担担哪些职职责，相相关部门门接口关关系是否否清楚。2询问并并查证采采用何种种方式确确定与顾顾客、员员工和社社会有关关的过程程和要求求，确认认是否识识别了下下述要求求。2.1 顾顾客、员员工、社社会规定定的要求求，包括括对交付付和交付付后活动动的要求求；2.2 虽虽然

19、没有有明示，但但规定的的用途或或已知的的预期用用途所必必需的要要求；2.3 与与活动、产产品或服服务相关关的法律律和法规规要求；2.4 组组织确定定的任何何附加要要求。 7.2.22与活动动、产品品或服务务有关的的要求评评审1.询问是是否对所所有合同同都进行行了评审审，抽查查3-55份合同同或订单单并验证证：1.1 活活动、产产品或服服务要求求得到规规定；1.2 与与以前表表达不一一致的合合同或订订单的要要求予以以解决；1.3 组组织有能能力满足足规定的的要求。2对电话话和口头头订单等等形式是是否采取取一定的的形式进进行了事事前确认认？3询问是是否有过过对产品品要求的的变更？若发生生变更是是否

20、重新新进行了了评审？重新评评审后，是是否对相相应文件件(如验验收准则则、交付付要求等等)进行行了修改改？并通通知到有有关职能能部门及及相关人人员，使使获悉已已变更的的要求。 7.2.33 外部部沟通1询问与与顾客建建立了哪哪些沟通通的方式式，沟通通是否包包括了如如下内容容：1.1 活活动、产产品或服服务信息息；1.2 合合同、订订单及顾顾客问询询的处理理情况；1.3 包包括顾客客、员工工、社会会的意见见和抱怨怨。 7.3 设设计和开开发 7.3.11 设计计和开发发策划1抽查具具有代表表性产品品设计和和开发的的策划输输出文件件(如计计划任务务书、设设计规划划书)，审审核如下下内容:1.1 对对

21、设计阶阶段的划划分与活活动安排排；l.2 适适合了各各阶段的的评审、验验证、确确认活动动及方式式；1.3 各各阶段的的职责分分工与权权限及沟沟通信息息的传递递(接口口)和要要求；1.4 策策划输出出文件随随设计进进展适时时调整更更新的情情况。 7.3.22 设计计和开发发输入1查上述述抽样产产品设计计和开发发输入的的主体(如设计计任务书书、设计计规划书书)或记记录的内内容是否否包括:1.l 产产品功能能、性能能要求；1.2 适适用的法法律、法法规及具具体要求求；1.3 适适用时，以以前类似似的设计计提供的的信息(如改进进或扩充充设计)；1.4 设设计和开开发所必必须的其其他要求求(如程程序要求

22、求、标准准要求)；1.5 查查对设计计和开发发输入评评审的情情况，并并评价输输入是否否充分、适适宜、不不互相矛矛盾？ 7.3.33设计和和开发输输出1查上述述抽样产产品设计计和开发发输出的的主体文文件有哪哪些？是是否:1.1 给给出采购购、生产产和服务务提供的的适当信信息(如如采购明明细表、产产品图样样、服务务规范等等)？注注：与标标准条款款7.44.2、77.5.la)相关；1.2 包包含或引引用产品品接收准准则如如引用国国际、国国家、行行业标准准或自己己规定的的验收大大纲)？1.3 规规定对产产品安全全/正常常使用所所必须的的特性(如特性性分级、主主件、主主项及用用户手册册、使用用说明书书

23、等中的的关键事事项)？l.4 检检查上述述设计输输出的内内容是否否满足设设计和开开发输入入的要求求，并易易于对比比验证？检查设设计和开开发输出出是否在在批准后后放行？ 7.3.44 设计计和开发发评审1查上述述抽样产产品的设设计和开开发的评评审记录录，并评评价：1.l 是是否按77.3.l策划划的安排排实施了了规定的的评审？1.2 是是否评价价了设计计和开发发结果满满足要求求的能力力？参加加人员是是否包括括设计和和开发阶阶段有关关部门的的代表？1.3 评评价结果果及任何何必要措措施是否否记录并并保持？ 7.3.55 设计计和开发发验证1检查上上述抽样样产品的的设计和和开发的的验证记记录，并并评

24、价:1.1 是是否按77.3.l策划划的安排排和方式式实施了了验证？1.2 采采取的验验证方式式是否适适合该产产品的主主要方式式？1.3 对对验证所所暴露的的问题，是是否采取取了相应应措施，并并予以解解决？ 7.3.66 设计计和开发发确认1查上述述抽样产产品设计计和开发发的确认认记录，并并评价:1.1 是是否按77.3.1策划划的安排排和方式式实施了了确认？1.2 确确认的方方式(如如模拟工工况、演演习、工工业运行行试验、试试销、展展销、工工程图样样会审)等是否否适合产产品特点点。1.3 可可行时，是是否在产产品交付付或服务务实施之之前进行行？1.4 确确认结果果能否确确保产品品满足使使用或

25、规规定用途途要求？1.5 确确认所暴暴露的问问题是否否采取了了相应的的措施，并并予以解解决？ 7.3.77 设计计和开发发更改的的控制1抽查产产品的设设计更改改记录，并并评价:1.1 在在什么文文件上对对设计和和开发更更改的控控制做了了规定，对对更改的的审批、必必要的评评审、验验证和确确认的内内容及要要求是否否适宜、明明确？1.2 抽抽查3份份已发生生的设计计和开发发更改的的记录是是否履行行了规定定的程序序；1.3 上上述更改改的评审审是否考考虑了对对产品的的相关组组成部分分及已交交付产品品的影响响；1.4 更更改评审审及引起起的任何何措施是是否已实实施有效效。 7.4 采采购和供供方管理理

26、7.4.ll 采购购过程1询问负负责人采采购的职职责和权权限，与与相关部部门的接接口关系系是否清清楚。2索阅对对供方进进行选择择、评价价和重新新进行评评价的准准则，询询问如何何考虑采采购的产产品对随随后的产产品实现现过程或或最终交交付产品品的影响响的？是是否对承承包方合合法经营营的资质质、业绩绩保证能能力等方方面进行行确认？3索阅合合格名录录，查是是否包括括供方/外包方方/承包包方？核核查：3.l 是是否按评评价准则则对其进进行了评评价？3.2 是是否记录录了评价价的结果果及评价价引起的的后续措措施和验验证情况况？ 7.4.22 采购购信息1询问核核查对采采购产品品的要求求的信息息是以什什么形

27、式式来表达达的(如如采购计计划、采采购合同同订单、技技术协议议等)？2抽查一一定数量量的采购购信息是是否在适适当时考考虑了产产品、程程序、过过程和设设备的批批准要求求；人员员资格要要求；体体系要求求等？3抽查若若干采购购信息，了了解组织织在与供供方沟通通前采取取了哪些些措施确确保所规规定的采采购要求求是充分分与适宜宜的？采采购信息息是否按按规定方方式进行行了评审审和批准准？批准准是否在在与供方方沟通前前进行的的？ 7.4.33采购产产品的验验证1询问是是否发生生过顾客客或组织织本身在在供方现现场实施施采购产产品验证证的活动动？如果果发生，是是否在采采购信息息中明确确了验证证安排和和放行的的方法

28、？2通过对对采购信信息和采采购产品品验证的的审核，核核查是否否有在合合格供方方名录之之外采购购的情况况发生？是否按按规定执执行？注:采购产产品验证证规定和和采购产产品验证证记录放放在8.2.44条款审审核 7.4.44供方(承包方方)管理理询问对供方方和承包包方采取取了哪些些管理方方式，是是否对供供方和承承包方在在提供产产品和服服务过程程中的重重要环境境因素和和危险因因素进行行了控制制。(常常见的供供方和承承包方包包括材料料供应商商、项目目或工程程分承包包方、材材料外协协单位、化化学品运运输承包包方、外外来施工工单位、废废弃物委委托处理理单位、外外包食堂堂等) 7.5生产产和服务务的提供供 7

29、.5.11生产和和服务提提供的控控制1询问负负责人生生产和服服务提供供的职责责和权限限，与相相关部门门的接口口关系是是否清楚楚？2询问管管理人员员认证体体系覆盖盖的产品品服务范范围有哪哪些？是是否经过过策划，确确定了上上述每-种产品品的生产产过程。3是否确确定了特殊过过程？4查组织织控制条条件是否否包括:4.1 获获得表达达产品特特性的信信息？4.2 获获得作业业指导书书？4.3 使使用适宜宜的设备备？抽查查1-44台设备备技术参参数是否否满足要要求？4.4 按按需要配配置了经经检定合合格的监监视和测测量装置置？4.5 查查1-33种产品品的监视视和测量量记录，核核查是否否符合规规定的耍耍求？

30、4.6 产产品放行行、交付付及交付付后活动动的控制制规定及及实施记记录？ 7.5.22生产和和服务提提供过程程确认1询问负负责人生生产和服服务提供供的职责责和权限限，与相相关部门门的接口口关系是是否清楚楚？2询问是是否明确确“特殊过过程”的概念念？所确确认的“特殊过过程”有哪些些？是否否有遗漏漏？3对每个个“特殊过过程”确认的的方法如如何安排排？适用用时，是是否满足足如下要要求:3.1 规规定出评评审和批批准“特殊过过程”的准则则；3.2 对对设备进进行认可可；3.3 对对人员资资格进行行鉴定；3.4 使使用特定定的确认认方法和和程序；(注33特定的的确认方方法可能能有:破破坏性试试验，老老化

31、试验验；在工工况条件件下使用用，模拟拟；试用用；专家家评审。)3.5 对对“确认”进行必必要的记记录；3.6 某某些情况况下，对对“特殊过过程”定期或或不定期期地再确确认。4抽查若若干“特殊过过程”实施确确认的证证实？是是否符合合安排？实施的的确认是是否能证证实“特殊过过程”实现所所策划结结果的能能力？ 7.5.33标识和和可追溯溯性 1询问负负责人标标识和可可追溯性性职责和和权限，与与相关部部门的接接口关系系是否清清楚？2询问并并查证组组织在产产品实现现的全过过程中是是否规定定了QHHSE标标识和状状态标识识的方法法，核实实其方法法是否满满足法律律法规的的要求？在有要要求的场场合，实实现可追

32、追溯性的的规定？3采购、过过程和最最终产品品抽样核核实标识识是否符符合规定定的要求求？4查l-2种有有可追溯溯性要求求的产品品，是否否控制和和记录了了唯一性性标识，并并满足规规定要求求？ 7.5.44顾客财财产1询问负负责人顾顾客财产产职责和和权限，与与相关部部门的接接口关系系是否清清楚？2询问主主管部门门识别确确定了哪哪些顾客客财产？采取了了哪些控控制措施施。3查对顾顾客财产产的标识识、验证证情况是是否符合合规定要要求？4询问顾顾客财产产保护和和维护的的规定？抽查顾顾客财产产按规定定的执行行情况？并核查查使用是是否符合合规定？5抽查顾顾客财产产发生丢丢失、损损坏和不不适用的的记录和和报告，核

33、核查是否否按规定定执行。 7.5.55产品防防护1询问负负责人产产品防护护职责和和权限，与与相关部部门的接接口关系系是否清清楚？2询问并并查询组组织针对对产品的的符合性性制定了了哪些单单防护规规定。3抽查11-3种种产品/装置:3.l 核核查是否否建立并并保持标标识？3.2 提提供的搬搬运方法法、设备备是否适适宜，现现场核查查搬运的的符合性性？3.3 产产品包装装设计、材材料、包包装过程程及标识识是否满满足规定定要求？3.4 现现场观察察产品、中中间产品品、最终终产品各各类库房房的储存存环境、设设施及管管理措施施，是否否满足防防止损坏坏、变质质和误用用的要求求？3.5 询询问负责责人对产产品的

34、防防护措施施(如防防火、防防盗、防防震、防防潮、防防光等)？现场场核查执执行情况况 7.6监视视和测量量装置的的控制 7.6监视视和测量量装置的的控制1询问负负责人监监视和测测量装置置的控制制职责和和权限，与与相关部部门的接接口关系系是否清清楚？2询问主主管部门门依据哪哪些监视视和测量量任务确确定了监监视和测测量的项项目？查查阅是否否有监视视和测量量装置台台帐，核核查监视视和测量量装置的的适宜性性和充分分性，是是否规定定了检定定周期？3在监视视和测量量装置台台帐中，抽抽查部分分重要装装置是否否有检定定证书或或检定记记录，检检定结论论，有效效期等。4对于不不能溯源源到国际际或国家家标准的的监视和

35、和测量装装置，是是否规定定了校准准办法？制定了了校准或或检定依依据？是是否按规规定实施施并记录录？5当计算算机软件件用于监监视和测测量时，是是否做到到事先确确认其满满足预期期用途的的能力？是否在在初次使使用前进进行了验验证？何何时需要要再确认认？核查查相应记记录。6核查监监视和测测量装置置的下列列控制状状态:6.l 装装置的调调整、再再调整的的控制措措施？6.2 校校准状态态是如何何识别的的？6.3 有有哪些防防止使测测量结果果失效的的调整？6.4 是是否规定定了搬运运、维护护、贮存存过和防防止和失失效的措措施？6.5 当当发现监监视和测测量装置置偏离校校准状态态时，如如何对以以往测髦髦的结果

36、果进行追追溯、评评价和记记录？6.6 对对失准的的装置本本身如何何采取措措施？对对受影响响的产品品如何采采取措施施？ 7.7健康康安全环环境风险险管理 7.7.11因素识识别1询问负负责人因因素识别别的控制制职责和和权限，与与相关部部门的接接口关系系是否清清楚？2询问主主管部门门采用何何种方法法辨识危危险因素素和环境境因素，验验证是否否按照、程程序规定定的要求求辨识了了危险因因素和环环境因素素。3查证是是否全员员参与了了危险因因素和环环境因素素的辨识识，员工工参与辨辨识是否否形成了了记录。4查阅辨辨识记录录，如危危险源和和环境因因素调查查表，查查证辨识识结果是是否有明明显漏项项：4.1 是是否

37、考虑虑了组织织的全部部活动、产产品和服服务，包包括生产产工艺过过程、辅辅助生产产过程、生生活福利利部门等等三种时时态和三三种状态态；4.2 是是否考虑虑了常规规、非常常规活动动、所用用进入作作业现场场的人员员包括外外来人员员、所有有设施设设备，包包括租用用设施设设备；4.3 是是否辨识识了相关关方提供供产品和和服务中中的危险险因素和和环境因因素； 7.7.22建立判判别准则则1查询是是否以识识别确定定了相关关的法律律、法规规、标准准和规范范作为判判别标准准。2是否在在不能满满足判别别标准时时制定了了风险消消减计划划。 7.7.33风险与与环境影影响评价价1询问企企业采用用了何种种方法进进行风险

38、险评价，评评价方法法是否适适用于企企业的特特点：查查阅评价价记录，判判断风险险分级的的结果是是否科学学合理。2查阅危危险源汇汇总清单单，确定定是否针针对重要要的危险险源和风风险制定定了恰当当的风险险控制计计划。3确定风风险评价价的结果果是否输输入到以以下过程程：目标标指标和和管理方方案的制制定；运运行控制制和应急急预案；培训；定期的的监控与与检查。4问重要要环境因因素的评评价方法法，查阅阅重要环环境因素素清单，重重要环境境因素是是否能够够反映组组织的主主要环境境问题。5重要环环境因素素是否制制定了目目标指标标和管理理方案划划运行控控制程序序？ 7.7.44风险管管理具体体目标与与指标1询问负负

39、责人风风险管理理具体目目标与指指标的控控制职责责和权限限，与相相关部门门的接口口关系是是否清楚楚？2查阅已已经制定定的目标标指标是是否考虑虑了法律律和其他他要求、重重要环境境因素和和重大危危险源、技技术可选选项、相相关方的的观点；是否符符合方针针。3查证目目标指标标是否量量化或便便于考核核:是否否针对相相关职能能和层次次进行了了分解。4是否定定期对目目标指标标的完成成情况进进行监控控和考核核。5抽查33项目标标指标的的完成情情况。 7.7.55制定健健康安全全环境管管理方案案1询问负负责人制制定健康康安全环环境管理理方案的的控制职职责和权权限，与与相关部部门的接接口关系系是否清清楚？2查证是是

40、否针对对职业健健康安全全环境目目标指标标制定了了管理方方案，方方案包括括完成目目标的职职责、方方法、时时间进度度表和资资源。3查证管管理方案案是否按按照预定定的计划划完成。4查证是是否定期期评审管管理方案案的实施施情况，在在方案不不能按照照计划完完成时，是是否对方方案进行行了评审审和修订订。 7.7.66运行控控制1询问负负责人运运行控制制的控制制职责和和权限，与与相关部部门的接接口关系系是否清清楚？2询问根根据危害害因素与与环境因因素识别别评价结结果，建建立了哪哪些控制制程序；控制程程序是否否包含标标准，是是否充分分适宜。3对重要要环境因因素和重重大危险险源存在在的现场场进行现现场审查查，确

41、定定重要环环境因素素和重大大危险源源的作业业场所、要要害部门门和重点点岗位运运行和活活动(如如消防、安安全防火火、危险险化学品品、放射射线、进进入有限限空间作作业等)是否按按程序规规定实施施了有效效的控制制？(检检查内容容和标准准可参考考炼油企企业安全全检查标标准等)4核查组组织制定定的有关关程序采采用什么么方式通通报给相相关方(供方和和承包方方)？对对相关方方带来的的重大环环境因素素和重大大风险如如何进行行控制或或施加影影响？5.对生产产和施工工现场进进行全面面观察，验验证各程程序遵循循和实施施情况。 7.7.77应急反反应计划划与响应应1询问负负责人应应急反应应计划与与响应的的控制职职责和

42、权权限，与与相关部部门的接接口关系系是否清清楚？2询问组组织根据据危害因因素与环环境因素素识别评评价结果果，确定定了哪些些潜在的的事故和和紧急情情况，通通过何种种形式体体现(如如组织应应急状态态一览表表)。3是否对对潜在的的事故和和紧急情情况制定定了恰当当的应急急预案应应急预案案是否规规定了应应急的组组织机构构和职责责、应急急的联络络渠道和和方式、应应急反应应流程、应应急的设设施设备备和材料料等。4是否通通过培训训等方式式将应急急预案传传达到员员工和相相关方。5是否对对应急预预案进行行了定期期的训练练、演习习和评审审。6是否对对应急所所需的设设施、设设备、材材料定期期检查维维护。 7.7.88

43、变更管管理参见其他条条款对变变更管理理的要求求 8监视、测测量、分分析和改改进 8.1总则则1询问负负责人在在监视、测测量、分分析和改改进职责责和权限限，与相相关部门门的接口口关系是是否清楚楚？2询问责责任部门门策划了了哪些监监视、测测量、分分析过程程，验证证这些过过程是否否能够:2.1 证证实活动动、产品品或服务务的符合合性；2.2 确确保QHHSE管管理体系系的符合合性；2.3 持持续改进进QHSSE管理理体系的的有效性性。3询问采采取了哪哪些单统统计技术术，查阅阅统计技技术运用用的记录录和结果果？4询问实实现QHHSE体体系改进进的主要要方式和和过程 8.2监视视和测量量 8.2.11顾

44、客、员员工、社社会满意意1询问负负责人在在监视、测测量、分分析和改改进职责责和权限限，与相相关部门门的接口口关系是是否清楚楚？2询问对对顾客满满意的监监视采取取了何种种方式？是否确确定了应应收集信信息的渠渠道和频频次？是是否规定定了分析析的方法法、分析析的结果果即顾客客满意的的评价指指标值？在哪些些文件中中做出了了明确？查阅有有关文件件核实。3核查顾顾客满意意信息的的收集分分析记录录，查证证体系运运行是否否提高了了顾客满满意度；检查分分析的结结果是否否包含了了对QHHSE体体系业绩绩有效性性及持续续改进的的评价意意见，并并进行了了内部沟沟通，查查对问题题改进的的实施结结果。注:与标准准条款88

45、.4有有关应对对顾客满满意情况况进行调调查，顾顾客满意意的信息息应输入入到QHHSE体体系策划划的各阶阶段、包包括方针针、目标标和其他他要求4询问采采用何种种方式获获取员工工和社会会满意的的信息，了了解对员员工和社社会满意意信息的的评审和和处理情情况。 8.2.22内部审审核1询问负负责人在在内部审审核职责责和权限限，与相相关部门门的接口口关系是是否消楚楚？2索阅年年度内审审方案或或审核计计划是否否规定了了审核的的准则、范范围、频频次和方方法，是是否考虑虑了审核核的过程程、区域域的状况况和重要要性，以以及以往往审核的的结果。3内审员员是否经经过相关关培训，并并获得资资格证书书。4索阅内内部审核

46、核实施计计划，核核查:4.l 审审核方案案的编制制及内容容是否符符合规定定要求？4.2 审审核组任任务分配配是否考考虑了回回避原则则，抽11-3名名审核员员的选择择和审核核实施的的客观性性、公正正性执行行情况？5抽查33-5份份检查表表和现场场审核记记录，审审核组长长是否评评审了检检查表的的充分性性和有效效性？现现场审核核记录是是否有证证实性、可可追溯性性？6抽查33-5份份不符合合报告和和纠正预预防措施施报告，查查证：6.1 不不符合事事实描述述是否清清晰明确确；6.2 不不符合判判断是否否准确；6.3 是是否对不不符合产产生的原原因进行行了分析析；6.4 采采取纠正正和预防防措施是是否进行

47、行了评审审(包括括是否增增加新的的危险源源)；6.5 是是否对纠纠正和ll预防措措施的效效果进行行了验证证。7内审报报告是否否对不符符合的分分布情况况，体系系的系统统缺陷做做出了分分析，是是否包括括了对所所审核的的体系过过程的评评价、体体系的综综合评价价及本次次审核特特定目的的是否达达到的评评价？ 8.2.33过程的的监视和和测量1询问负负责人在在过程的的监视和和测量职职责和权权限，与与相关部部门的接接口关系系是否清清楚？2询问组组织是否否对过程程的监视视和测量量活动进进行了策策划？对对各个过过程具体体规定了了哪些监监视或测测量的方方法、频频次、形形成的记记录及相相应的责责任部门门，是否否规定

48、了了适用的的统计技技术。3抽查进进行了过过程监视视和测量量活动所所形成的的记录或或资料33-6份份，是否否符合策策划要求求？是否否按监视视和测量量的结果果评价了了过程的的能力？当结果果不能证证实过程程应有的的能力时时，是否否采取了了纠正和和纠正措措施？措措施实施施的结果果是否最最后达到到了过程程能力的的要求？ 8.2.44产品的的监视和和测量1询问负负责人在在过程的的监视和和测量职职责和权权限，与与相关部部门的接接口关系系是否清清楚？2询问根根据7.1和88.1过过程策划划的结果果，是否否明确了了在产品品实现过过程的哪哪些阶段段需要进进行监视视和测量量的活动动(项目目)，查查相关的的证实文文件

49、。3询问核核实QHHSE体体系覆盖盖的产品品监视和和测量的的装置、设设施/设设备等。4询查对对产品检检验人员员、授权权放行人人员的资资格、配配备、授授权是否否做出明明确规定定，核查查相关证证实资料料。5查采购购产品的的标准/验收规规程或其其他准则则，核查查是否有有效，是是否审批批等。6抽查近近期采购购产品的的(包括括外协、外外包)检检验记录录若干份份(至少少抽3-6份)，核查查在采购购产品进进货时的的监测活活动和项项目是否否满足规规定的要要求。注:与标准准条款77.4.3的审审核相协协调。7查中间间产品的的监测规规程/依依据，核核查是否否有效，是是否审批批等；抽抽查近期期产品过过程检验验的记录

50、录若干份份(至少少3-66份)，核核查在产产品实现现过程中中的监测测活动和和项目是是否满足足规定要要求。注:与标准准条款77.5.1审核核相协调调8查成品品执行的的标准/规范/合同或或协议，核核查其有有效性、审审批/备备案手续续是否齐齐全等。9抽查QQMS覆覆盖的全全部产品品的最终终检验记记录(出出厂检验验记录，核查查在产品品最终检检验过程程中的监监测活动动和项目目是否满满足全部部的规定定要求。10查有有关产品品的型式式试验、例例行试验验或其他他试验的的准则、要要求，核核查相应应文件的的有效性性；抽查查若干份份试验记记录，核核查是否否满足规规定要求求？11询问问并核查查有顾客客让步接接收产品品

51、或服务务的特殊殊情况？如发生生，核查查顾客批批准的手手续及后后续所采采取措施施的证实实资料，并并核查是是否符合合法律法法规的要要求。12询问问两年来来上级部部门(包包括国家家、行业业、省市市)是否否对产品品进行了了抽检，索索阅相关关的证实实，并核核查抽检检不合格格是否采采取了纠纠正措施施。 8.2.55健康安安全环境境监视和和测量1询问负负责人在在过程的的监视和和测量职职责和权权限，与与相关部部门的接接口关系系是否清清楚？2询问针针对健康康安全环环境管理理采取了了哪些监监视测量量的手段段，是否否规定了了监视和和测量的的方法和和频次？3是否对对污染物物排放情情况包括括污水、噪噪声、大大气排放放、

52、等进进行了监监测，查查监测记记录是否否达标排排放？4查阅对对固体废废弃物，尤尤其是危危险固体体废物的的排放是是否确定定了有资资质单位位进行处处理，相相关记录录核实。5是否对对有毒有有害作业业场所进进行了职职业卫生生监测，查查监测记记录是否否有超标标的情况况？是否否对有毒毒有害作作业岗位位的员工工安排了了岗前、岗岗中和岗岗后体检检，查体体检记录录是否有有职业病病或职业业病先兆兆的情况况发生。6是否对对能源、资资源、原原材料和和辅助材材料的消消耗情况况进行了了监控，查查阅相关关记录是是否有超超过目标标指标或或定额的的情况。7是否对对目标指指标管理理方案完完成情况况进行了了定期的的监控和和考核。8对

53、运行行控制程程序的执执行情况况开展了了哪些检检查，如如二级安安全检查查，作业业场所环环境或55S检查查等，各各级检查查是否形形成了必必要的检检查清单单，记录录是否齐齐全。9是否对对法律法法规遵循循情况进进行了定定期评审审，评审审结论如如何，是是否发现现了违法法或可能能违法的的现象。10对监监视和测测量设备备(如适适用)是是否进行行了定期期的维护护和校准准，是否否能够提提供维护护和校准准记录。11对监监视和测测量过程程中发现现的不符符合是否否采取了了纠正和和预防措措施。 8.2.66 合规规性评价价1、是否按按要求对对体系运运行在遵遵守法律律法规及及其他要要求的情情况进行行了评价价。2、是否有有

54、违反法法律法规规及其他他要求的的情况。 8.3不符符合的控控制 8.3.ll不符合合品的控控制1询问负负责人在在不符合合品的控控制职责责和权限限，与相相关部门门的接口口关系是是否清楚楚？2询问对对不合格格品如何何标识和和控制，核核查是否否清楚了了解相关关程序/规定的的要求？具体核核查是否否清楚下下列环节节:2.1 由由谁负责责标识和和如何标标识不合合格产品品？2.2 不不合格品品一经发发现将形形成哪些些记录？记录控控制与保保持的要要求，是是否包括括随后采采取措施施的记录录和批准准让步的的记录等等。2.3 由由谁执行行，以什什么方式式隔离不不合格品品？2.4 对对不同程程度的不不合格品品如何实实施评审审和处置置(授权权方式、处处理途径径、方法法等)？3抽查一一定数量量的、不不同性质质的不合合格品评评审和处处置记录录，核查查是否符符合规定定要求。查查对