非煤矿山安全生产风险分级监管工作策划方案

1、附件全省非煤矿山安全生产风险分级监管工作方案为强化非煤矿山企业安全风险治理，提升安全监管效能,有效遏制重特大生产安全事故，依照国家安全监管总局关于全面开展非煤矿山“三项监管”工作的通知（安监总管一1522号）和非煤矿山安全生产风险分级监管的指导意见(安监总管一20159号)要求,结合我省实际,制定全省非煤矿山安全生产风险分级监管工作方案。一、指导思想以习近平总书记关于进一步加强安全生产工作的重要指示批示精神为指针，认真贯彻党中央、国务院、国家安全监管总局和省委、省政府关于加强安全生产工作的决策部署，推动加强创新型、学习型、服务型非煤矿山安全监管队伍建设,努力解决非煤矿山安全监管人员总量偏少、专

2、业人员匮乏和监管方法落后三重叠加的突出矛盾和问题，不断提高非煤矿山安全监管效能。二、目标任务工作目标:通过推行非煤矿山安全生产风险分级监管,强化企业安全生产主体责任和政府部门安全监管责任的落实，提高隐患治理的质量和效果，不断提升非煤矿山企业规模化、机械化生产水平和企业安全生产保障能力,促进全省非煤矿山安全生产形势持续稳定好转。任务区分:省安监局负责中央驻晋、省属重点企业所属金属非金属矿山、尾矿库和全省大、中型金属非金属矿山(不含设区的市级国土资源部门颁发采矿许可证的其它非金属矿山)及一、二等尾矿库。设区的市级安监部门负责本辖区内小型金属非金属矿山(含设区的市级国土资源部门颁发采矿许可证的其它非

3、金属矿山)及三等（含三等）以下尾矿库。县级安监部门负责本辖区内小型采石场和砖瓦粘土开采企业。三、评定方法综合评估企业固有风险、治理水平、人员素养和安全业绩等方面的风险因素,汲取安全生产标准化评级和专家“会诊”结果，按照关注风险、突出重点,定性分析、定量评估，严格标准、就高定级,动态分级、差异监管,因地制宜、讲究实效的原则,将企业按照风险程度由低到高划分为A、B、四个级不。具体评定方法见附件1。四、监管方法各级安全监管部门要结合自身监管力量,针对不同风险级不的企业制定科学合理的执法检查打算,在执法检查频次、执法检查重点等方面体现差异化。鼓舞A级企业强化自我治理，促进B级企业提升安全治理水平，推动

4、C级企业改进安全生产条件,督促D级企业采取有效的风险操纵和消减措施,努力降低风险等级。原则上A级企业每年检查许多于一次,B级企业每半年检查许多于一次,C级企业每季度检查许多于一次，级企业要加大检查频次，适时随机进行检查。五、工作要求(一)高度重视，严密组织。各级安全监管部门要把非煤矿山安全生产风险分级监管工作作为强化企业安全生产主体责任落实,提高政府部门安全监管效能的有效手段,切实抓好组织实施。要加强组织领导，制定本地区非煤矿山安全生产风险分级监管实施方案,明确目标任务，明确检查重点，明确责任区分，明确分级标准,明确工作措施，确保落实到位。各市非煤矿山安全生产风险分级监管工作实施方案务于205

5、年9月2日前报省安监局监管一处备案。（二)科学评估，就高定级。各级安全监管部门关于井下同期作业人数超过人（含30人）、开采深度超过80米、“三下开采”以及水文地质条件、工程地质条件或者周边环境复杂、井下存在独立规模大于万立方米或者总规模大于5万立方米采空区的地下矿山,边坡高度超过0米以及水文地质条件、工程地质条件或者周边环境复杂的露天矿山和尾矿库下游3公里范围内有居民区或重要工业设施、库容超过1亿立方米、坝高超过00米以及库址地质条件或者周边环境复杂的尾矿库,结合其治理水平、人员素养和安全业绩等方面的情况,原则上将其纳入高风险级不实施重点监管。(三)及时评估，动态调整。各级安全监管部门要依照企

6、业风险变化情况,及时调整其风险级不,实施动态化评估分级。关于存在重大事故隐患或发生致人死亡生产安全事故的企业，应当立立即其调整为C级或D级；关于发生较大以上事故的企业,应当立立即其调整为D级;企业安全生产条件有较大改善或整改完成后，应依照情况重新评估并确定其风险级不。（四）强化监管，严格执法。各级安全监管部门关于存在未按规定形成完善的机械通风系统、提升设备未按规定检测检验合格、未按规定为井下作业人员配备符合要求的自救器和便携式气体检测报警仪或虽已配备但未随身携带、未配备相关工程技术人员、图纸与实际情况严峻不符、井下存在独立规模大于3万立方米或者总规模大于0万立方米采空区未进行治理、未配备探放水

7、设备或未进行有效探测和采取治理措施的地下矿山,未进行自上而下、分台阶（分层）开采、未建立边坡治理和检查制度、未采纳机械铲装和机械二次破裂、未采纳中深孔爆破、排土场无正规设计、排土场为病级或者危险级、未配备相关工程技术人员的露天矿山,安全度为危级或者险级、防排洪系统缺失或者失效、调洪库容不足、安全超高或者最小干滩长度均不满足要求、排渗设施失效、浸润线埋深小于操纵浸润线埋深、坝体出现贯穿性横向裂缝的尾矿库应当将其评定为类企业，责令其限期整改；逾期不整改或整改不到位的，要坚决提请当地政府依法实施关闭。(五)及时更新,如期上报。各市安全监管部门要结合安全生产专家“会诊”工作,认真组织开展好非煤矿山安全

8、生产风险分级监管评定工作。请各市安全监管部门务于2015年11月0日前将本辖区内所有非煤矿山企业风险分级评定情况按山西省非煤矿山企业风险分级情况统计表(见附件2)规定的内容如实填写上报。从016年月1日开始，每季度进行一次更新填报。附件:1.山西省非煤矿山企业风险分级评定方法2.山西省非煤矿山企业风险分级情况统计表附件1山西省非煤矿山企业风险分级评定方法一、检查项目设置原则1定性定量相结合。依照我省非煤矿山企业安全生产治理和生产现场实际情况，对金属非金属矿山采取定性、定量相结合的评定方式，对尾矿库只采取定性评定方式。关注风险、突出重点。依照近年来容易引发安全生产事故的危险有害因素的重要程度将金

9、属非金属矿山安全检查项目设为三类，尾矿库检查项目设为两类。其中,类检查项目为可能形成重大安全隐患且容易直接导致事故发生的重点检查项目,作为检查重点，实行定性检查,若有一项不符合,则直接评定为风险最高等级;类检查项目为企业安全治理和资料归档方面的相关内容，不便定量化打分检查,适于符合定性检查,以符合率的方式反映检查结果；类检查项目为企业生产作业现场治理方面的相关内容，适于量化打分检查，以得分率的方式反映检查结果。二、评定标准将非煤矿山企业的安全风险由低到高分为、B、C、四级。A级最安全,D级最危险。评定标准见表1表2。表1 金属非金属矿山安全风险等级划分表评审等级类检查项目类检查项目类检查项目备

10、注级全部符合符合率90%得分率9判定此级需同时满足三项条件B级全部符合符合率80%90%得分率80%判定此级需同时满足三项条件C级全部符合8%符合率60%得分率60%判定此级需同时满足三项条件D级有不符合项符合率60%得分率符合率6%判定此级需同时满足二项条件D级有不符合项符合率60判定此级仅需其中一项满足金属非金属矿山、尾矿库类检查项目中企业不涉及项目视作符合项目，检查结果最终换算成符合率。换算公式如下:类检查项目符合率（企业类检查项目符合项数+不涉及项数)类检查项目总项数10。金属非金属露天、地下矿山类检查项目总分分不为500分和80分,在类检查项目中企业不涉及项目视作符合项目，最终检查得

11、分换算成得分率。换算公式如下：露天矿山类检查项目得分率=(露天矿山类检查项目实际得分+不涉及项分值）总数50100%。地下矿山类检查项目得分率(地下矿山类检查项目实际得分不涉及项分值)总数00100%。三、分级评定程序1各非煤矿山企业依照各专项检查表（见目录表1、3)检查诊断打分后，结合企业固有风险要素（见目录表4、5、6)的辨识结果,填写山西省非煤矿山企业风险分级评定表（见目录表7),报负有安全监管责任的安全监管部门。 2.负有安全监管责任的安全监管部门接到企业报送的山西省非煤矿山企业风险分级评定表后,组织有关人员和专家进行现场“会诊”检查,填写山西省非煤矿山企业风险分级评定表，提出企业风险

12、评定等级的意见和建议。3.负有安全监管责任的安全监管部门召开处（科、股)务会集体讨论,形成企业风险分级评定意见,报分管领导审定。附表：金属非金属露天矿山风险分级监管现场检查表.金属非金属地下矿山风险分级监管现场检查表3.尾矿库风险分级监管现场检查表4.金属非金属露天矿山固有风险程度分级表5. 金属非金属地下矿山固有风险程度分级表6. 尾矿库固有风险程度分级表7.山西省非煤矿山企业风险分级评定表附表1金属非金属露天矿山安全生产风险分级监管现场检查表矿山企业名称（签章) 检查日期 年 月 日安全生产许可证证号矿山（系统)生产规模采矿证证载规模有效期 设计开采规模 序号检查项目检查内容检查方法检查情

13、况检查结果备注类检查项目(检查结果为符合或不符合）1相关证照持有有效工商营业执照、采矿许可证、安全生产许可证、爆破作业单位许可证（外包作业单位须具有相应资质）。查阅资料。 2安全距离矿山的生产生活设施与露天采场和周边相邻矿山(或采石场)之间和安全距离符合相关规定和标准;对生产生活设施的安全要求,应符合法律法规和标准。查阅开采设计和现场检查。 3开采方式按标准规范要求自上而下分台阶开采或按设计分层开采。查阅开采设计和现场检查。 4开采位置开采作业面位置与应符合开采设计和安全要求。查阅开采设计和现场检查。开采作业不得采纳掏底崩落、掏挖开采和“一面墙”开采。现场检查。6顺向坡矿区内有与岩层倾向一致边

14、坡的，边坡角和坡面角均不得大于岩层的内摩擦角。现场检查。7内部运输方式实际内部运输方式应与设计相同,符合安全要求。查阅开采设计和现场检查。 8附属设施破裂机台、料仓等附属设施的安全防护措施齐全有效。现场检查。 9排土场不得违规设置排土场，不得对下游生产生活设施构成安全威胁。现场检查。 10边坡对生产作业范围及周边的高陡边坡须采取有效安全防控措施。现场检查。 类检查项目（检查结果为符合或不符合）1安全技术治理体系按规定要求配备注册安全工程师或托付中介技术服务机构开展技术服务。查阅相关文件。 建立和完善安全技术治理制度及技术资料档案。查阅相关文件。 3建立技术治理体系运行及治理机制。查阅相关文件。

15、 安全生产责任体系落实“党政同责”要求,董事长、党组织书记、总经理对本企业安全生产工作共同承担领导责任。查阅相关文件。 5落实安全治理力量,依法设置安全生产治理机构，配齐专业技术安全治理人员。查阅相关文件。6落实安全生产“一岗双责”，所有领导班子成员对分管范围内安全生产工作承担相应职责。查阅相关文件。89落实安全生产组织领导机构,成立安全生产委员会，由董事长或总经理担任主任。查阅相关文件。落实安全生产报告制度,定期向董事会、业绩考核部门报告安全生产情况,并向社会公示。查阅相关文件。安全责任到位、安全投入到位、安全培训到位、安全治理到位、应急救援到位。查阅相关文件和资料。1人员能力要紧负责人和安

16、全生产治理人员经考核合格。按规定要求配备矿长、分管安全和技术的副矿长。现场询问，查阅相关文件。 11特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得有效特种作业操作资格证。现场检查。 12责任制应按照新安全生产法修订要紧负责人、分管负责人、安全生产治理人员、职能部门、岗位安全生产责任制,并上墙。现场检查。 13安全治理责任清单按规定要求建立企业要紧负责人、各类安全治理人员治理责任清单和岗位操作人员责任清单现场检查和查阅资料。 14治理规章制度及台帐应建立并及时修订以下安全治理制度且有相应的记录台帐:（1)安全检查制度;（2)安全教育培训制度；(3)安全隐患排查与治理制度；(4)安全投入制度;()安

17、全办公会议制度。其余制度及台帐也应齐全完善并归档治理。现场检查和查阅资料。5操作规程制定并执行作业安全规程和各工种操作规程。现场检查。 6隐患排查与治理按规定开展安全隐患自查与治理工作，并按“五到位”要求如实完整填写相关记录。现场检查。教育培训按规定组织开展相应的企业内部安全教育培训，并如实填写记录。现场检查。 18矿领导值班建立领导值班制度和记录台账。现场检查。 9安全投入安全投入符合安全生产要求,依照国家有关规定足额提取安全生产费用，严格专项使用治理，建立月度安全费用提取使用台账。查阅相关凭证。 20工伤保险依法参加工伤保险，为从业人员定期足额缴纳保险费。查阅相关凭证。21矿山现状图纸矿山

18、企业应有矿山总平面布置图、采场工程现状图、采场工程平面布置图、采场剖面图,防排洪系统工程、并上墙治理。现场检查。 2个体防护矿山企业必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品,防护用品须有相关合格证。查阅相关凭证。23现场作业人员必须按要求佩戴劳动防护用品（包括安全帽、安全绳、防尘口罩等)。现场检查。24现场安全治理有下列情形之一则此项判定为不符合：上下台阶同时作业的超前安全距离不够;恶劣天气条件下作业；爆破警戒未设置或设置距离不足;爆破无警戒信号;无关人员进入矿山现场;危险区域有人员逗留；其他冒险违章作业。现场检查。 25“三同时”治理采矿许可证核定的开采范围改变、开采方式改变

19、、生产规模改变、开采深度改变等须重新履行矿山建设项目安全设施“三同时”审批手续。查阅相关资料。 6应急治理按要求制定事故应急救援预案并按规定评审和备案。查阅相关资料。 27按要求对矿工进行应急逃生教育培训。查阅相关资料。2按要求对事故应急救援预案进行演练。查阅相关资料。 29按要求及时对事故应急救援预案进行修订。查阅相关资料。 0外包工程治理企业外包工程的安全治理工作应严格按照非煤矿山外包工程安全治理暂行方法(国家安监总局62号令)的具体规定全面落实。查看现场和相关资料。 31设备检测危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验。查看资料。 32安全文化建设符合本矿实际的安全文化,以

20、深入人心的安全理念方针指导矿山生产与治理。现场检查和询问。 33将非煤矿山“双十条”规定告知牌置于矿山醒目位置。现场检查和询问。4在企业醒目位置设置公告栏，在存在安全生产风险的岗位设置告知卡,分不标明本企业、本岗位要紧危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。现场检查和询问。35在重大危险源、存在严峻职业病危害的场所设置明显标志,标明风险内容、危险程度、安全距离、防控方法、应急措施等内容。现场检查和询问。36在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志，标明治理责任、期限及应急措施。现场检查和询问。7在工作岗位标明安全操作要点。现场检查和询问。38及时向职员公开安全生

21、产行政处罚决定、执行情况和整改结果。现场检查和询问39淘汰落后设备及工艺严格按安监总管一20131号和2013号文件要求按期淘汰落后设备及工艺。对比文件查看现场。40微信助力平台矿山企业要紧负责人、安全治理人员应按要求加入国家安全生产监督治理总局的“微信助力平台”。现场检查。类检查项目1表土剥离(30分) 采面上方的不稳固表土、零乱岩石、树木等应按规定超前剥离,严禁不剥离开采。0每项剥离不符合要求扣10分。 2开采作业（10分)分层高度或台阶高度应符合开采设计要求。30未分层或分台阶不得分,高度超过设计要求1倍的扣0分,超高但不足1倍的扣10分。3安全平台宽度应符合设计要求。20无安全平台不得

22、分,宽度不符合设计要求扣1分。4坡面角应符合设计要求。10不符合不得分。 5终了边坡角应符合设计要求。30不符合不得分。 6作业面的悬石、危石、浮石应及时清理。20有一处不符合扣5分,扣完为止。 7爆破治理(50分）是否有经公安部门审查并备案的爆破方案。0未编制、未审查、未备案不得分。 8爆破施工单位资质应符合要求（托付其他机构爆破的应提供相关协议)。1无协议或未执行协议不得分;协议不完善扣3分。 9单次爆破最大用药量应符合爆破方案的要求。0无记录或记录不全不得分。 1爆破作业安全警戒符合相关要求。10不符合不得分。 内部运输（40分)采纳溜矿槽运输的，溜矿槽位置、倾角、尺寸、安全防护设施等应

23、符合设计要求。15一项不符合扣5分。 12采纳内转汽车运输的，运输道路的宽度、坡度、平坦度、安全设施等应符合开采设计要求。10一项不符合扣5分。 3实施机械铲装作业的装载、运输车辆应进行定期维修保养。10不符合不得分。 1实施机械铲装作业的应有专人指挥,作业机具安全间距满足规范要求。5不符合不得分。机电设备（4分）距工作台阶坡底线50米范围内不得从事碎石加工作业。0不符合不得分。 16碎石机、给料机、皮带机、空压机等机械设备传动轴、皮带轮应设爱护罩或栅栏隔离。5不符合不得分。 电机应具有短路、过载、漏电爱护装置。5不符合不得分。 1电气设备和装置的外壳或框架、电缆和金属包皮应按规定进行爱护接地

24、。5不符合不得分。19机电设备应定期检修、保养，并做好维修、保养记录。5不符合不得分。 20供电(30分）供电负荷等级应符合规定。5不符合不得分。 2供配电线路敷设应符合规定。5不符合不得分。 22变压器安装、爱护装置应符合规定。5不符合不得分。 23开关、插座应符合规定。不符合不得分。 24变电所应有独立的防雷系统和防火、防潮及防止小动物窜入带电部位的措施，四周应设围墙或栅栏。1不符合不得分。 25排土场（90分)排土场设置应符合设计要求。不符合不得分。26排土场安全设施应符合设计要求。排土场堆罝高度符合设计要求。排土场下方不有捡矿现象。三级以上排土场应有定期稳定性分析报告020010一项不

25、符合扣分。不符合不得分。不符合不得分。不符合不得分。272820防尘治理（40分)设立水池、防尘操纵等设施，破裂筛、粉碎机等易产生粉尘部位配备防尘装备。一项不符合扣5分。31打眼、钻孔、装岩、破裂、筛选等作业时应采取防尘措施。20一项不符合扣5分。 2防水治理（20分）开采范围上方汇水阻碍安全的,应当设置截水沟。10不符合不得分。 3深凹露天矿山应设置专用的防洪、排水设施。10不符合不得分。 34防火防爆(20分)维修设备时应建立动火作业审批制度，并有记录。10不符合不得分。 35油料库、炸药库等地点应采取防火措施,并备足消防器材。10不符合不得分。 36安全标志（3分)矿山边界、边坡危险地带

26、、变电所、机械电气设备可能被人触及部位、炸药库、运输道路、排土场等应设立相应警示标识。3缺一处扣5分。 合计500 会诊检查发觉的其他情况矿山企业现场负责人签字时刻： 年 月 日会诊检查人员签字时刻: 年 月 日附表2金属非金属地下矿山安全生产风险分级监管现场检查表矿山企业名称(签章）检查日期 年 月 日安全生产许可证证号开采矿种生产规模采矿证核定规模：有效期设计规模: 序号检查项目检查内容检查方法检查情况检查结果备注类检查项目（检查结果为符合或不符合)相关证照持有有效工商营业执照、采矿许可证、安全生产许可证、爆破作业单位许可证（外包作业单位须具有相应资质）。查阅相关资料。 2现场与设计的符合

27、性开采方式、开拓系统、采矿方法、运输方式等与设计相符,满足国家法律法规标准和安全要求。现场检查和查阅设计资料。 “六大系统”按规定安装安全避险“六大系统”，并确保正常运行。系统正常。4安全出口每个生产系统至少应有个独立的直达地面的安全出口，安全出口的间距应不小于30m。现场检查。 5每个生产水平（中段）,均应有两个便于行人的安全出口, 并应同通往地面的安全出口相通。现场检查。6天井作为安全出口的,应安装符合规程要求的安全梯并有安全防护设施。现场检查。 7井口周边有地质灾难风险的矿山应采取可靠的技术措施。现场检查。 8机械通风每个生产系统必须按规定建立机械通风系统,且能正常运行。独头工作面必须按

28、规定采取局部通风措施。现场检查和查阅设计资料。 斜井提升有斜井提升的矿井，必须设置有效的“一坡三挡”。现场检查。 10竖井提升有竖井提升的矿井,提升设备必须有安全可靠的爱护装置。现场检查。11矿井防排水水文地质条件复杂且存在下山开采的矿井,建立有效的防排水措施。现场检查和查阅相关资料。 12采空区及顶板治理有严峻威胁生产安全的顶板破裂带或采空区的，必须采取有效措施。现场检查。13排土场违规设置排土场且对下游生产生活设施构成重大安全威胁。现场检查。 14检测及应急设备严格按要求配备并使用检测仪器及设备(如井下多参数气体检测仪）。每名下井人员须配备自救器。现场检查。 1保安电源地下开采的矿井必须有

29、可靠的保安电源。现场检查。16专门矿井治理含瓦斯、硫化氢等有毒有害气体的矿井应制定专项应急预案并定期演练。查阅检查和谈话提问。 类检查项目(检查结果为符合或不符合)1安全技术治理体系按规定要求配备注册安全工程师或托付中介技术服务机构开展技术服务。查阅文件。 2建立和完善安全技术治理制度及技术资料档案。查阅资料。 3建立技术治理体系运行及治理机制。查阅运行记录资料。4安全生产责任体系落实“党政同责”要求,董事长、党组织书记、总经理对本企业安全生产工作共同承担领导责任。查阅相关文件。 5落实安全治理力量,依法设置安全生产治理机构，配齐专业技术安全治理人员。查阅相关文件。6落实安全生产“一岗双责”，

30、所有领导班子成员对分管范围内安全生产工作承担相应职责。查阅相关文件。7落实安全生产组织领导机构,成立安全生产委员会，由董事长或总经理担任主任。查阅相关文件。8落实安全生产报告制度，定期向董事会、业绩考核部门报告安全生产情况，并向社会公示。查阅相关文件。安全责任到位、安全投入到位、安全培训到位、安全治理到位、应急救援到位。查阅相关文件和资料。10人员能力要紧负责人和安全生产治理人员经考核合格。按规定要求配备矿长和分管安全、生产、机电、技术的副矿长。查阅资料和谈话提问。 1特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得有效特种作业操作资格证。查阅资料和谈话提问。 12责任制应按照新安全生产法修订要紧

31、负责人、分管负责人、安全生产治理人员、职能部门、岗位安全生产责任制,并上墙。查阅资料和谈话提问。 13安全治理责任清单按规定要求建立企业要紧负责人、各类安全治理人员治理责任清单和岗位操作人员责任清单。现场检查和查阅资料。治理规章制度及台帐应建立并及时修订以下安全治理制度且有相应的记录台帐,制度上墙治理：(1)安全检查制度;(）安全教育培训制度;(3）安全隐患排查与治理制度;(4）安全投入制度；（5）安全办公会议制度；(6)人员出入井治理制度；(7）领导下井带班制度。其余制度及台帐也应齐全完善并归档治理。现场检查和查阅资料。1操作规程制定并执行作业安全规程和各工种操作规程,并经技术负责人签发。查

32、阅资料。 矿领导下井带班严格执行矿领导下井带班制度,与矿井工人同时下井、同时升井。现场检查、查阅台帐和谈话提问。 17隐患排查与治理按规定开展安全隐患自查与治理工作，并按“五定”要求如实完整填写相关记录。查阅资料和谈话提问。8教育培训按规定组织开展相应的企业内部安全教育培训，并如实填写记录。查阅记录资料和谈话提问。 1安全投入安全投入符合安全生产要求,依照国家有关规定足额提取安全生产费用,严格专项使用治理，建立月度费用台账。查阅凭据和记录资料。 2工伤保险依法参加工伤保险，为从业人员定期足额缴纳保险费。查阅凭据资料。 21矿井现状图纸下列现状图纸应及时填绘并规范上墙治理:井上井下对比图,各水平

33、采掘工程平面图，通风、提升运输、排水系统图、避灾线路图、监测监控系统图。现场检查。 2个体防护矿山企业必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品,防护用品须有相关合格证。查阅资料。 23现场作业人员必须按要求佩戴劳动防护用品(包括安全帽、安全绳、防尘口罩等)。现场检查。 24现场治理有下列情形之一则此项判定为不符合:未按规定使用安全帽、矿灯；爆破警戒未设置或设置距离不足;无关人员进入矿井；危险区域有人员进出或逗留;井下有吸烟行为;白炽灯取暖;其他冒险违章作业。现场检查。 2“三同时”治理采矿许可证核定的开采范围改变、开采方式改变、生产规模改变、开采深度改变,开拓系统、采矿方法等须

34、重新履行矿山建设项目安全设施“三同时”审批手续。现场检查和查阅资料。 26应急治理按要求制定事故应急救援预案并按规定评审和备案。查阅资料。 27按要求对矿工进行应急逃生教育培训。查阅记录资料和谈话提问。 8按要求对事故应急救援预案进行演练。查阅记录资料。 29按要求及时对事故应急救援预案进行修订。查阅资料。 30外包工程治理企业外包工程应符合非煤矿山外包工程安全治理暂行方法(国家安监总局62号令)的要求。查阅资料。 3设备检测危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验。查阅资料。 32安全文化建设符合本矿实际的安全文化,以深入人心的安全理念方针指导矿山生产与治理。现场检查和询问。

35、3将非煤矿山“双十条”规定告知牌置于矿山醒目位置。现场检查和询问。34在企业醒目位置设置公告栏,在存在安全生产风险的岗位设置告知卡,分不标明本企业、本岗位要紧危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。现场检查和询问。3在重大危险源、存在严峻职业病危害的场所设置明显标志，标明风险内容、危险程度、安全距离、防控方法、应急措施等内容。现场检查和询问。3在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志，标明治理责任、期限及应急措施。现场检查和询问。7在工作岗位标明安全操作要点。现场检查和询问。8及时向职员公开安全生产行政处罚决定、执行情况和整改结果。现场检查和询问及时更新安全生产

36、风险公告内容，建立档案。现场检查和询问。39淘汰落后设备及工艺严格按安监总管一213101号和2013号文件要求按期淘汰落后设备及工艺。现场对比检查。 40微信助力平台矿山企业要紧负责人、安全治理人员应按要求加入国家安全生产监督治理总局的“微信助力平台”。现场测试。 41工业广场安全设施地面辅助及加工系统等安全设施应齐全有效。现场检查。 2劳动定员下井总人数和单个作业面同时作业人数均不能超过设计确定数量。现场检查和查阅设计资料。4出入井登记治理出入井井口应有登记治理制度和台帐,设专人进行严格登记治理。现场检查和查阅记录。序号检查项目检查内容分值（分）评分标准检查情况得分备注类检查项目1采掘系统

37、(0分)要紧井巷的断面、坡度及弯度等参数符合安全要求。30有一处不符合扣分。 2工作面数量应与设计一致。4多设置一个扣10分。 3工作面采高、采宽及矿柱留设应符合安全要求。40有一处不符合扣10分。 4要紧井巷及工作面顶板应按要求进行有效支护。30有一处不符合扣10分。 5顶板危岩、浮石应及时处理。有一处不符合扣1分。6采空区和废弃巷道应及时密闭并设警示标识。30有一处不符合扣1分。 通风系统(120分）矿井通风设备及通风设施的设置符合设计要求。30有一处不符合扣10分。 8局部通风机设置位置、风筒出口与碛头距离、吊挂应符合规范要求,且确保风筒不漏风。3有一处不符合扣5分。 9按规定设置测风站

38、并定期检测。1未设置测风站不得分,设置不规范不得分;检测少一次或记录不规范扣分。 矿井各作业面及各区域的风量、风速、风质符合规范要求。0有一处不符合扣0分。 11定期检测井下有毒有害气体，并做好相关记录。10未检测不得分;记录不规范扣5分。 1提升运输系统(100分）有斜井运输的：斜井巷道的断面尺寸、坡度及弯度等应与设计符合；提升机房应设置安全防护设施、提升运输的钢丝绳和地滚等应符合要求；斜井巷道和井底车场应设规范的躲避硐室;斜井人行道应设人行梯坎并设隔离措施;行车不行人。20有一项不符合扣5分,扣完为止。 竖井提升系统的制动系统、操纵系统、闭锁装置、钢丝绳、罐道、提升容器摇台或其他承接装置应

39、符合安全要求。30有一项不符合扣5分。扣完为止3平硐有轨运输：运输巷道的坡度及转弯半径、人行道、躲避硐室等设置应符合要求。矿车应限速运行。10有一项不符合扣2分。扣完为止。 14无轨运输：运输巷道的高度、坡度、平坦度、弯度及转弯半径等应符合运输安全要求，并严格限速运行。同时应设符合要求的人行道。20有一项不符合扣2分。扣完为止。 15采矿作业面至运输大巷之间的运输方式应满足安全需要,溜矿井应设安全防护设施。1运输方式不满足安全要求不得分，安全防护设施每少一处扣2分。 16井下运输应按规定设置路牌和警示标识。未设置不得分，设置不规范扣分。 17供风、供电及机电设备(分)井下供电线路接头、闸刀应符

40、合规范要求。10有一处不符合扣5分。 保安电源能正常启动和运行0有一处不符合扣5分1空压机应安装在地表，高压气罐的安全装置齐全可靠。10有一处不符合扣5分。 19按规定使用矿用设备，有瓦斯等有毒有害气体的矿井，必须使用防爆电气设备。10有一处不符合扣5分。20可能被人触及的裸露带电部分及传动部分有爱护罩或防护栏及警示标志。1有一处不符合扣5分。 21矿井电气设备三大爱护及防雷电装置符合要求；井下电线和电缆敷设应符合规范要求。0有一项不符合扣分。22矿井建立并执行井下停、送电工作票制度；电气设备及供电设备、线路检修有相关警示标志。1未建立制度不得分，缺一处警示标志扣5分。2井下变（配电室)设置应

41、符合规范要求。10有一处不符合扣5分。24机电设备有定期检查、维护保养制度及记录。1无制度或未执行不得分;无记录扣分。25爆破治理(0分）是否有爆破设计方案。2无方案不得分。 26爆破施工单位资质应符合要求(托付其他机构爆破的应提供相关协议)。15不符合不得分。单次爆破最大用药量应符合爆破方案的要求。15不符合不得分。 28炸药雷管临时存放应符合要求。10不符合不得分。 9防排水（分)矿井井口的标高必须高于当地历史最高洪水位米以上,并有防止地表水进入井口的措施。0不符合不得分。 30在采掘工作面附近有水体的，必须采取有效的探放水措施。0不符合不得分。 3要紧巷道排水沟及临时排水设施应满足需要。

42、0有一处不符合扣5分。 32防火(40分)建立符合设计要求的矿井消防系统，并按规定要求配备消防器材。10未建立不得分;每缺一件消防器材扣分。 33制定符合矿井实际的井上、井下防灭火措施;0未制定或不符合实际不得分。 34在井下进行动火作业,应制定经主管矿长批准的防火措施；0不符合不得分。 3矿井地面及井下易燃、易爆物品存放符合规定要求。1不符合不得分。 防尘（4分)井下防尘管路系统符合设计要求。0不符合不得分。 7井下凿岩打眼采纳湿式作业。0不符合不得分。3对井下产尘点及爆破后的作业面采纳喷雾洒水。10不符合不得分。9井下个体粉尘防护符合要求。10不符合不得分。 40安全避险六大系统(60分)

43、监测监控系统传感器数量和安装位置符合要求。10有一处不符合扣分。 4井下人员定位系统设置合理；井下最多同时作业人数少于30人的应建立完善人员出入井信息治理制度，准确掌握井下各个区域作业人员的数量。0不合理不得分。2井下通讯设施安装位置及数量符合规范要求。0有一处安装位置不正确或一部井下电话不畅通扣5分。扣完为止。 43压风自救、供水施救设施安装位置和数量符合规范要求，并确保正常使用。0有一处安装位置不正确或少设置一处扣5分。扣完为止。44安全避险“六大系统”井下设备应具有“KA”标识。10有一件不符合扣5分。 45按规定设置紧急避难硐室，并配备存放相关物资及设备。未按规定设置不得分。设置不规范

44、或物资及设备缺一件扣分。 4安全警示标识（30分）矿山应有醒目的安全标语,井下、地面生产场所危险区域应设相应的警示标志。井下距离、方向、管线名称、作业面标号等名称标识应按规定设置。30每缺一处扣5分。 合计800 会诊检查发觉的其他情况 矿山企业现场负责人签字时 间： 年 月 日会诊检查人员签字：时 间: 年 月 日附表3尾矿库安全生产风险分级监管现场检查表尾矿库名称(签章） 检查日期 年 月 日安全生产许可证证号尾矿库类型库容设计总库容：有效期 尾矿库等不剩余库容： 序号检查项目检查内容检查方法检查情况检查结果类检查项目(检查结果为符合或不符合)相关证照工商营业执照、土地使用审批手续和安全生

45、产许可证合法有效。查阅资料。 2库区下游对下游3公里内存有居民区或重要工业设施的尾矿库做风险评估,依照评估结果采取相应的安全保障措施。现场检查。 3基础坝坝体高度、内外坡比等参数应与设计相符。现场检查。 4筑坝方式及材料应与设计相符合。现场检查。 堆积坝堆积坝内外坡比、筑坝方式、最终坝高应与设计符合。查阅相关资料，现场检查。6排洪系统排洪系统构建筑物的尺寸、材质应与设计相符合。查阅相关资料,现场检查。7库容尾矿排放量不得大于设计排放量。现场检查。 8干滩浸润线尾矿库实际干滩长度和浸润线埋深满足设计要求。查阅相关资料，现场检查。 类检查项目(检查结果为符合或不符合)安全技术治理体系建设按规定要求

46、配备注册安全工程师或托付中介技术服务机构开展技术服务。查阅相关文件。 建立安全治理机构及安全生产责任制。查阅相关文件。 3建立技术治理体系运行机制。查阅相关文件。 4安全生产责任体系建设落实“党政同责”要求,董事长、党组书记、总经理对本企业安全生产工作共同承担领导责任。查阅相关文件。 落实安全生产“一岗双责”,所有领导班子成员对分管范围内安全生产工作承担相应职责。查阅相关文件。6落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，由董事长或总经理担任主任。查阅相关文件。7落实安全生产报告制度，定期向董事会、业绩考核部门报告安全生产情况,并向社会公示。查阅相关文件。安全责任到位、安全投入到位、安全培训

47、到位、安全治理到位、应急救援到位。查阅相关文件和资料。9人员能力要紧负责人和安全生产治理人员经考核合格。按规定要求配备要紧负责人和分管安全、技术负责人。现场询问。 1特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证。现场检查。 11安全治理责任清单按规定要求建立企业要紧负责人、各类安全治理人员治理责任清单和岗位操作人员责任清单。现场检查和查阅资料。 2责任制应按照新安全生产法修订要紧负责人、分管负责人、安全生产治理人员、职能部门、岗位安全生产责任制,并上墙。现场检查和查阅资料。13治理规章制度及台帐应建立并及时修订以下安全治理制度且有相应的记录台帐:（1）安全检查制度;（2）安全

48、教育培训制度；()安全隐患排查与治理制度；(4）安全投入制度；(5）安全办公会议制度。其余制度及台帐也应齐全完善并归档治理。现场检查和查阅资料。 14操作规程制定并执行作业安全规程和各工种操作规程。现场检查。 隐患排查与处理对尾矿库坝体位移、干滩长度、库水位、浸润线等参数进行日常巡查和定期观测，并如实完整填写相关记录。发觉安全隐患，应按“五定”要求及时处理。现场检查。16教育培训按规定组织开展相应的企业内部安全教育培训,并如实填写培训记录。现场检查。 17值班治理建立领导值班制度和记录台账制度。现场检查。 18安全投入安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用,严格专项使用

49、治理，建立月度费用台账。查阅相关凭证。 19工伤保险依法参加工伤保险，为从业人员按时足额缴纳保险费。查阅相关凭证。 20个体防护为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，防护用品须有相关的合格证。查阅相关凭证。21现场作业人员必须按要求佩戴劳动防护用品（包括安全帽、安全绳、防尘口罩等)。现场检查。 22“三同时”治理新建、改建、扩建工程项目应严格履行建设项目安全设施“三同时”手续。尾矿库闭库应严格履行闭库安全设施“三同时”手续。查阅相关资料。 2应急治理按要求制定事故应急救援预案并按规定评审和备案。查阅相关资料。 4按要求对事故应急救援预案进行演练。查阅相关资料。25按要求及时对事

50、故应急救援预案进行修订。查阅相关资料。 6安全文化建设符合本企业实际的安全文化,以深入人心的安全理念方针指导尾矿库生产与治理。现场检查和询问。 27将非煤矿山“双十条”规定告知牌置于尾矿库醒目位置。现场检查和询问。28在企业醒目位置设置公告栏,在存在安全生产风险的岗位设置告知卡，分不标明本企业、本岗位要紧危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。现场检查询问。29在重大危险源、存在严峻职业病危害的场所设置明显标志,标明风险内容、危险程度、安全距离、防控方法、应急措施等内容。现场检查询问。30在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志,标明治理责任、期限及应急措施。现

51、场检查询问。31在工作岗位标明安全操作要点。现场检查询问。32及时向职员公开安全生产行政处罚决定、执行情况和整改结果。现场检查询问33及时更新安全生产风险公告内容，建立档案。现场检查询问。34坝体稳定性分析上游式尾矿坝堆积至二分之一至三分之二最终设计坝高,应当对坝体进行一次全面的勘察,并进行稳定性专项评价。查阅相关资料、35排洪能力尾矿库排洪能力应通过演算核实,确保能满足安全运行要求。查阅相关资料36监测监控系统山谷型、傍山型的尾矿坝应设置坝体位移和坝体浸润线观测设施，百万立方米以上的尾矿库应当安装在线监测监控系统,并确保正常运行。查阅相关资料、现场检查。 37排放筑坝尾矿库放矿过程应严格按照

52、设计要求放矿，坝体较长时应采纳分段交替作业,使坝体均匀上升，每期子坝堆筑完毕后应进行质量检查,并做好记录。查阅相关资料。 8工程档案建立有尾矿库地形测量、工程地质及水文地质勘察、设计、施工、监理、安全预评价、安全验收评价及审批文件等工程建设档案。查阅相关资料。39尾矿库生产运行档案包括有放矿年度打算、生产记录(入库尾矿量、堆坝高程、库内水位)、尾矿坝稳定性检测、尾矿堆积坝定期检查与维护记录、坝体位移及浸润线观测记录、安全隐患检查记录、事故处理记录等。查阅相关资料。 0尾矿库闭库及闭库后再利用档案包括安全评价、闭库设计、施工及闭库后再利用、审批文件等。查阅相关资料。 41尾矿库应具备库区总平面布

53、置图、尾矿坝开挖平面布置图、尾矿坝剖面图、防渗系统图、排洪系统图。下列图纸应及时填绘并规范治理：尾矿库平面布置图、尾矿库排水系统图、监测监控系统图、尾矿库现状实测图。查阅相关资料。 42库区环境尾矿坝上和库区周边严禁乱采、滥挖和在安全距离范围内爆破作业。现场检查。 43库区周边山体应无滑坡、坍塌、泥石流等迹象。现场检查。 44库区应设置安全警示标识标志及安全用语。现场检查。45尾矿坝坝体防、排渗漏设施完好可靠。现场检查。 尾矿坝应无裂缝、坍塌等不良迹象。现场检查。 7尾矿坝下游坡面无严峻冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等现象。现场检查。48尾矿坝坝下渗水应清亮。现场检查。 4堆积坝下游坡面应按设计要求进

54、行护坡。现场检查。 50防洪与排水安全超高和干滩长度满足规程和设计要求。现场检查。 5防洪标准应满足规程中有关不同等不尾矿库防洪标准的要求。现场检查。 2排洪系统现状应能满足设计要求的泄洪能力。现场检查。 3在排水构筑物上或尾矿库内适当地点,设置清晰醒目的水位标尺，标明正常运行水位和警戒水位。现场检查。 5汛期前应对排洪设施进行专项检查、维修和疏浚,确保排洪设施畅通。现场检查。 55洪水过后应对排洪构筑物进行全面认确实检查与清理，发觉问题及时修复，同时,采取措施降低尾矿库水位,防止连续降雨对坝体的阻碍。现场检查。56尾矿库排水构筑物停用后，应严格按设计要求及时封堵,并确保施工质量,严禁在排水井

55、井筒顶部封堵。现场检查。 57排水井的内径、窗口尺寸及位置,井壁剥蚀、脱落、渗透、最大裂缝开展宽度，井身倾斜度和变位，井、管联结部位应符合设计要求。现场检查。58防洪与排水排水斜槽的断面尺寸、槽身变形、损坏或坍塌，盖板放置、断裂，最大裂缝开展宽度，盖板之间以及盖板与槽壁之间的防漏充填物，漏砂,应符合要求。现场检查。 59排水涵管的断面尺寸、变形、破损、断裂和磨蚀,最大裂缝开展宽度，管间止水及充填物，应符合要求。现场检查。 60排水隧洞的断面尺寸、洞内塌方,衬砌变形、破损、断裂、剥落和磨蚀，最大裂缝开展宽度,伸缩缝、止水及充填物,排水孔工况等应符合要求。现场检查。 1排水井、排水斜槽、排水涵管、排水沟、截洪沟、排水孔等排水构筑物应畅通。现场检查。 2尾矿库其它设施尾矿水力输送系统或尾矿车辆运输系统应满足设计要求。现场检查。 6尾矿回水泵站、回水管道和回水池等应满足设计要求。现场检查。 6尾矿水处理站、截渗、回水设施等应满足设计要求。现场检查。65尾矿库防排渗处理应满足设计要求。现场检查。 66排放尾矿和筑坝操作应采取科学合理的安全措施。现场检查。 67尾矿库监测或观测设施应按照设计配备,并保留记录。现场检查。