商业银行大宗物资采购管理办法

1、商业银行大糰严管理办法第一章总则第一条 为加强本行大宗物资采购管理，规范采购流程，结合本行实际情况，制定 本办法。第二条 本办法所称的大宗物资是指因经营管理需要经常使用的、需求量较大的、 单件价格较高的物资和大宗服务项目，以及经主发起行确定的其他物资。大宗物资采购 是指本行集中、公开、统一以购买、租赁、委托或雇佣等方式获取货物、工程和服务的 行为。具体包括：（一）价格类：自然年度内采购标的价值（含批量及零星购买）在2万元（不含） 以上的货物、服务项目（各支行、总行营业部自行开展的附活动方案的宣传用品采购除 外）。（二）数量类：自然年度内采购标的物品数量在5000件（不含）以上的货物（含 批量及

2、零星购买）。（三）工程类：网点装修、改造及其配套项目等价值在3万元（不含）以上的工程。（四）有下列情况之一的采购活动，不适用本办法：1、因自然灾害等不可抗力因素需紧急采购的；2、枪支、弹药等国家有特殊要求的用具（品）；3、其它价值较小的零星采购。第二章组织架构第三条本行设立大宗物资采购委员会，委员会由行长、分管副行长（含行助）、 运营管理部、综合管理部负责人组成。大宗采购委员会设主任委员1名，由行长担任, 委员由相关部门负责人担任。第四条大宗采购委员会下设办公室，负责处理大宗采购委员会的日常事务，综合 管理部负责人任大宗采购委员会办公室主任，办公室设兼职秘书一名；同时，大宗委员 会下设项目采购

3、小组，采购小组在授权范围内履行采购职责。第三章釆购职责划分第五条大宗采购委员会主要职责（-）负责指导全行大宗物资采购工作；（二）负责项目采购小组采购结果审议评价工作：（三）负责处理其他有关大宗采购的事宜。第六条大宗采购委员会办公室主要职责（一）负责审议采购项目实施方案的选择；（二）负责确定项目采购小组成员；（三）负责审核报审材料的完整性、合规性、时效性，整理拟上会材料；（四）负责会议准备工作，拟定参会委员，做好会议通知，并负责会议记录；（五）负责整理、汇总委员意见，并向申请部门通知会议审批意见；（六）负责相关资料的整理、归档及其他相关工作。第七条采购小组主要职责：（一）根据采购需求开展市场调研

4、，负责采购项目供应商资格审查；（三）负责采购项目合同签订、督促合同的履行、货物的验收、办理采购款项结算；（四）负责监督、协调采购项目售后服务相关工作；（五）负责大宗采购的其他事项。第四章采购方式第八条 采购方式由大宗采购委员会根据采购需求和使用实际确定。主要有以下几 种方式：（一）招标采购，分公开招标采购和邀请招标采购；（二）竞争性谈判采购；（三）询价采购；（四）单一来源性采购（定点采购或直接采购）。公开招标采购方式，是指采购人以招标公告的方式邀请不特定的供应商进行投标。 邀请招标方式也称选择性招标，是指直接邀请三家（含）以上的供应商就采购事宜 进行招标。竞争性谈判方式，是指采购人直接邀请三家

5、（含）以上的供应商就采购事宜进行谈 判。询价采购方式，是指采购人向三家（含）以上供应商发出询价单要求其报价，然后 在对方报价的基础上进行比较，确定最优供应商。单一来源性采购方式（也称定点釆购、直接采购），是指由于采购物资的来源渠道 单一，或不能从其他供应商处采购等特殊情况，只能由一家供应商提供。主要有以下几 种情况：1、采购物资进入上级部门物资入围名录或采购指导性意见的；2、采购物资为国家指定的专供物资；3、其他特殊物资。第五章釆购流程第九条 凡属本办法大宗物资的采购，均需由釆购部门填写大宗物资釆购申请表 （格式见附件1）,提交大宗采购委员会办公室审议。第十条 大宗采购委员会办公室主任根据报审

6、项目情况，填写采购事项确认表（格 式见附件2）,确定采购方式及采购小组名单。采购小组通常为2个及以上部门，3人及 以上单数。采购小组负责根据己确定的采购方式，实施具体操作如下：一、招标采购（一）若采用公开招标方式的，则确定招标信息发布的载体。（二）若采用邀请招标方式的，须向三家（含）以上的供应商发出招标邀请，采购 项目由上级部门指定入围的单位，则应在此范围内进行邀请招标。（三）编制并发布项目招标文件。（四）采购小组审查投标单位的资格及投标书，确定满足条件的投标单位（要求为 三家（含）以上）。（五）开标并由采购小组评议确定中标的供应商，形成书面的会议纪要报告，由采 购小组签字确认。（六）确认中标

7、单位后报大宗采购委员会审批。若招标是由当地财政部门参与的，招标流程以当地财政部门为准。二、竞争性谈判采购（一）确定谈判文件。文件主要包括：谈判的具体程序；拟谈判的内容，包括技术 规格、价格、服务等；合同草案，包括当事人的权利和义务、履约期限和方式、资金支 付要求、验收标准等：评定成交的标准等。（二）采购小组向符合相应条件的供应商提供谈判文件。（三）谈判。采购小组所有成员集中与供应商逐个谈判。（四）确定成交供应商。谈判结束后，采购小组应当要求所有参加谈判的供应商在 规定时间内进行最后报价，采购小组确定供应商并形成书面的会议纪要报告，由采购小 组签字确认。（五）确认供应商后报大宗采购委员会审批。三

8、、询价采购（一）采购小组根据需求向供应商进行询价。采购小组由两人以上组成、向三家（含） 以上供应商进行询价，形成书面询价函。（二）采购小组在供应商报价的基础上进行比较，确定最优供应商及采购内容，形 成书面会议纪要报告，并由采购小组签字确认。（三）确认供应商及采购金额后报大宗采购委员会审批。四、单一来源性采购流程（定点采购、直接采购）。根据采购需求直接向供应商发出采购通知书，签订采购合同实施采购。第十一条 大宗物资采购委员会实行不定期例会制度，由主任委员召集、主持会议。 会议须有3名及以上委员出席方为有效。大宗采购委员会办公室主任根据审议事项安排 有关部门人员列席会议，列席人员对采购方式的可能性

9、与可行性进行解释，但不具有表 决权。第十二条大宗采购委员会审议程序具体如下（一）采购小组对整个采购过程进行详细描述，并根据审议需要报送相关资料。申 请部门原则上在采购交易实际发生前三个工作日内将相关材料提交大宗采购委员会办 公室，同时报送电子文档；（二）大宗采购委员会办公室主任通报议程安排，向委员会委员逐一报告审议事项 基本情况；（三）委员发表意见，提出质询，进行讨论。列席的相关部门人员根据项目情况及 委员质询意见补充说明有关事项；（四）与会委员确定讨论结果，在审采购事项审议确认表（格式见附件3）上填写 意见。（五）采购金额达到财审会审议金额时，需召集财务审批委员会成员一并召开财审 会，程序参

10、见财审会管理办法。第六章 后评价及问责机制第十三条大宗采购委员会需定期向全行公开大宗物资采购信息情况，接收全行的 监督。第十四条 大宗物资采购后评价由内审部（或内审人员）牵头负责，后评价主要包 括对釆购项目的评价和对项目实施流程合规性的评价。（一）对采购项目的评价：采购项目是否经济合理、是否严重偏离预期的效果等；（二）对项目实施流程合规性的评价：是否按大宗物资釆购流程执行、流程是否公 平公开、文档归档是否规范等。第十五条对后评价过程中存在下列情况之一的，应根据各村镇银行相关管理规定 对相关责任人进行问责：（一）采购项目严重偏离预期效果的；（二）项目实施流程中存在以下情况的1、故意隐瞒事实或泄露

11、应保密信息，审查把关不严，造成损失的；2、采购人员应当回避而没有冋避的；3、采购评议显失公平的；4、与供应商互相串通的；5、采购过程中存在滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿及泄密行为的；6、符合大宗物资采购需求未纳入采购流程的；7、以弄虚作假方式证明存在招标规定情形不招标的；8、未采用经总行大宗采购委员会确定的采购方式造成损失的。（三）其他违反大宗物资采购管理规定的。第七章档案管理第十六条 采购档案主要包括釆购项目自需求立项到釆购项目结束过程中形成的 应归档保管的文件资料。第十七条每年形成的采购档案，应当按照归档要求，整理立卷，装订成册，编制 档案保管清册，于次年进行归档整理。第十八条 采购档案查阅、借用、复制、销毁、保管期限等要求按联合村镇银行档 案管理办法执行。第八章附则第十九条 本办法由*银行负责解释和修订，自发文之日起执行。附表1:浙江材银行大宗物资采购申请表申请部门经办人申请项目申请内容负责人签字：年月日大宗采 购委员会办 公室初审意 见负责人签字：年