徐娜证券从业证券市场基础知识精第七章(美工版)

1、证券从业证券市场基础知识精讲班主讲老师：徐娜长沙二三三网络科技有限公司版权所有第一节证券公司概述六、证券公司监管制度1业务许可制度2分类监管制度：证券公司按照评价计分标准分为5大类11个级别3以净资本为核心的风险监控与预警制度（1）业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；（2）业务规模与风险资本动态挂钩机制；（3）风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制 长沙二三三网络科技有限公司版权所有第一节证券公司概述4合规管理制度（1）反洗钱工作：客户识别制度；大额可疑交易报告制度；客户身份资料和交易记录保存制度（至少保存五年）（2）信息隔离墙制度：建立观察和限制名单制度5客户交易结算资金第三方存管制度6信息

2、报送与披露制度：信息公开报送制度，年报审计监管长沙二三三网络科技有限公司版权所有例1：中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。A子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B禁止相互持股C禁止存在竞争关系的同类业务D证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益答案： BCD第一节证券公司概述长沙二三三网络科技有限公司版权所有例2：证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（）。A变更公司章程中的重要条款 B上市证券公司变更注册资本变更C 变更持有5%股权的股东 D变更实际控制人答案： A第一节证券公司概述长沙二三三网络科技有限公司版权所有例

3、3：（）不是证券市场的中介机构。A证券公司 B证券投资咨询机构 C证券登记结算机构 D证券业协会答案： D第一节证券公司概述长沙二三三网络科技有限公司版权所有一、证券经纪业务1证券公司接受客户委托，代客户买卖证券（1）收取佣金作为业务收入（2）委托关系的建立表现为开户和委托两个环节，办理了委托手续后才确认委托关系。委托书需载明证券名称、买卖数量、出价方式和价格幅度等2证券经纪人应当具有证券从业资格，但可委托证券公司以外的人员作为证券经纪人第二节证券公司的主要业务二、证券投资咨询业务1证券投资顾问业务：接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，

4、并直接或间接获取经济利益。2证券研究报告：主要涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等，可以采用书面或电子形式。第二节证券公司的主要业务长沙二三三网络科技有限公司版权所有三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问四、证券承销与保荐1承销方式：代销和包销2证券票面总值超过5000万元，应当由承销团承销第二节证券公司的主要业务五、证券自营1定义：证券公司以自己的名义，以自有资金或依法筹集的资金，为本公司买卖证券，以获取盈利的行为2不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保，不得将自营账户出借他人3限额特定资产管理业务（以套期保值为目的）：指募集资金规模在10亿元以下、客户

5、人数在200人以下、单个客户参与金额不低于100万元的集合资产管理第二节证券公司的主要业务长沙二三三网络科技有限公司版权所有4自营业务中参与以套期保值为目的股指期货交易时，根据证券品种不同，计提风险准备金不同。六、证券资产管理1证券公司作为资产管理人，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，实现资产收益最大化2集合资产管理净资本限额： 3亿元（限定性）；5亿元（非限定性）第二节证券公司的主要业务（1）单一客户的定向资管：一对一的服务；按合同约定在专用证券账户中封闭运行（2）多个客户的集合资管：一对多的服务；投资范围有限定性和非限定性的区分；客户资产必须托管；专门账户投资运作；比较严格的信

6、息披露（3）客户专项资管：综合性即实行一对一或一对多服务；特定性即特定的投资目标、专门账户经营运作第二节证券公司的主要业务七、融资融券业务 1证券公司向客户出借资金供其买入证券或出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动2申请融资融券业务条件：（1）经营经纪业务已满3年（2）公司治理健全，内控有效，信用良好，最近2年经营不违规；高管不违法，最近1年无重大管理事故（3）向客户融资、融券应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵第二节证券公司的主要业务长沙二三三网络科技有限公司版权所有八、证券公司中间介绍（IB）业务 1起源于美国，证券公司接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式2业务范围（1）协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施及协助风控第二节证券公司的主要业务长沙二三三网络科技有限公司版权所有（2）不得代理客户进行期货交易、结算或者交割；不得代期货公司、客户收付期货保证金；不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。3业务规则：证券公司只能接受其全资或者控股的，或被同一机构控制的期货公司的IB业务。一个IB只能代理一家期货公司，而期货公司则能拥有多家IB。第二节证券公司的主要业务长沙二三三网络科技有限公司版权所有九、直接投资业务 1证券公司只能通过设立子公司（直投子公司）从事股权投资和财务顾问等业务。2直投