第4章 西方国家政府间关系比较

1、 比较政府与政治比较政府与政治（修订版）（修订版）主编：卓越主编：卓越中国人民大学出版社中国人民大学出版社公共管理硕士（MPA）系列教材 第四章第四章 西方国家政府间关系比较西方国家政府间关系比较 重点问题重点问题 n 单一制单一制n 联邦制联邦制n 单一制的主要制度特征单一制的主要制度特征n 单一制的主要类型单一制的主要类型公共管理硕士（MPA）系列教材 第四章第四章 西方国家政府间关系比较西方国家政府间关系比较 重点问题重点问题 n 联邦制的基本原理联邦制的基本原理n 美国的联邦制与加拿大的联邦制的主要区美国的联邦制与加拿大的联邦制的主要区别别n 美国的联邦制与西欧国家联邦制的主要差美国的

2、联邦制与西欧国家联邦制的主要差异异n 德国联邦制的特点德国联邦制的特点公共管理硕士（MPA）系列教材 4.1 单一制国家的中央政府与地方政府间关系单一制国家的中央政府与地方政府间关系n n 在国家形式上，单一制是由若干行政区域构在国家形式上，单一制是由若干行政区域构成的单一主权国家的一种结构形式。成的单一主权国家的一种结构形式。n在当代西方各国中，大部分国家采用了单一制在当代西方各国中，大部分国家采用了单一制的国家结构形式。的国家结构形式。公共管理硕士（MPA）系列教材n单一制国家的特点：n1、一套宪法和一套统一的法律体系；n2、具有统一的立法、行政和司法机构；n3、国家最高权力归中央，地方权

3、力由中央授予，并接受中央统一领导；地方服从中央；n4、国家主权高度统一，中央代表国家，个别地区的自治权被限制在统一的国家主权范围内；n5、国民具有统一的国籍身份。 4.1.1 地方分权型单一制地方分权型单一制n n 地方分权型单一制，是指在单一制的大框架地方分权型单一制，是指在单一制的大框架下，地方居民有权依法自主地组织本地区的政下，地方居民有权依法自主地组织本地区的政府，并在中央政府的监督下依法自主地处理本府，并在中央政府的监督下依法自主地处理本地区的事务，而且，在某些具体的事务上，中地区的事务，而且，在某些具体的事务上，中央政府无权干涉地方政府的管理。央政府无权干涉地方政府的管理。公共管理

4、硕士（MPA）系列教材 4.1.1 地方分权型单一制地方分权型单一制n n英国的中央政府与地方政府间关系英国的中央政府与地方政府间关系n从法理上讲，英国是一个实行议会主权从法理上讲，英国是一个实行议会主权的单一制国家，地方政府的存在及其一的单一制国家，地方政府的存在及其一切权力均来自议会的法令，地方政府的切权力均来自议会的法令，地方政府的一切活动也应当受制于中央。一切活动也应当受制于中央。公共管理硕士（MPA）系列教材n在议会制的政府架构下，地方政府的活在议会制的政府架构下，地方政府的活动既要受制于议会的法令，也要受制于动既要受制于议会的法令，也要受制于体现议会意志的内阁。体现议会意志的内阁。

5、 4.1.1 地方分权型单一制地方分权型单一制n 日本的中央政府与地方政府间关系日本的中央政府与地方政府间关系n 日本虽然也和英国一样属于地方分权型单一制国日本虽然也和英国一样属于地方分权型单一制国家，但是日本的中央政府与地方政府间关系与英国相家，但是日本的中央政府与地方政府间关系与英国相比，又有一些自身的特点。比，又有一些自身的特点。 公共管理硕士（MPA）系列教材由于日本实行地方自治制度，在中央政府由于日本实行地方自治制度，在中央政府与地方政府间关系上既强调中央政府的与地方政府间关系上既强调中央政府的统一调控，又强调地方政府的自治。日统一调控，又强调地方政府的自治。日本地方政府自治程度高于

6、英国。本地方政府自治程度高于英国。 4.1.1 地方分权型单一制地方分权型单一制n 日本的中央政府对地方自治的干预方式也多种多日本的中央政府对地方自治的干预方式也多种多样样n 立法控制：批准或否决地方自治条例立法控制：批准或否决地方自治条例n 行政控制：地方长官人事任免考核权；行政控制：地方长官人事任免考核权；n 财政控制：地方预算经中央批准，中央监督地方财财政控制：地方预算经中央批准，中央监督地方财政其次是中央政府对地方政府的层层节制。地方政策政其次是中央政府对地方政府的层层节制。地方政策上报中央，中央批准或者否决上报中央，中央批准或者否决n 再次是中央政府对地方政府广泛的监督权。如解散地再

7、次是中央政府对地方政府广泛的监督权。如解散地方议会、派驻代表、财政审批。方议会、派驻代表、财政审批。 。公共管理硕士（MPA）系列教材 4.1.2 中央集权型单一制中央集权型单一制n1982年前的法国年前的法国 n首先是在地方政府的职权方面，由中央首先是在地方政府的职权方面，由中央政府确定地方政府的职权范围。政府确定地方政府的职权范围。 公共管理硕士（MPA）系列教材n其次是中央政府对地方政府的层层节制。其次是中央政府对地方政府的层层节制。地方政策上报中央，中央批准或者否决地方政策上报中央，中央批准或者否决n 再次是中央政府对地方政府广泛的监督再次是中央政府对地方政府广泛的监督权。如解散地方议

8、会、派驻代表、财政权。如解散地方议会、派驻代表、财政审批其次是中央政府对地方政府的层层审批其次是中央政府对地方政府的层层节制。地方政策上报中央，中央批准或节制。地方政策上报中央，中央批准或者否决者否决 4.1.3 单一制的发展趋势单一制的发展趋势n 联邦化与大区化联邦化与大区化n 在欧洲国家中，原有的中央集权型单在欧洲国家中，原有的中央集权型单一制国家的权力下放主要表现为两个趋一制国家的权力下放主要表现为两个趋势：势：一是原有的中央集权型单一制国家转向一是原有的中央集权型单一制国家转向了联邦制；了联邦制；比利时是由社区和大区组成的联邦制国家，有四比利时是由社区和大区组成的联邦制国家，有四个大区

9、：瓦隆区、弗拉芒区、布鲁塞尔去和德个大区：瓦隆区、弗拉芒区、布鲁塞尔去和德语区。各区有议会和政府，区下有省和市镇机语区。各区有议会和政府，区下有省和市镇机构。构。公共管理硕士（MPA）系列教材二是原有的中央集权型单一制国家的二是原有的中央集权型单一制国家的大区化。大区化。 1982年法国大区是独立的地方政府，大区有议会，议会选举大区议会主席，担任大区行政首脑，任期6年。每年按期向议会提交有关本区财政、经济形势和议会决议的执行情况。大区议会主席和中央政府派驻大区代表共和国专员之间建立会议联席制度。中国的大区 4.1.3 单一制的发展趋势单一制的发展趋势n 逐级放权逐级放权n法国法国1982年的改

10、革还赋予了省政府和市镇政府更大的自主权。年的改革还赋予了省政府和市镇政府更大的自主权。省议会主席负责省的立法与行政工作；此外省也有共和国专员，省议会主席负责省的立法与行政工作；此外省也有共和国专员，对省的行政与财政进行监督。市镇一级也有较大的财权。对省的行政与财政进行监督。市镇一级也有较大的财权。n英国由于战后推行福利政策的影响，英国的中央政府对地方政府英国由于战后推行福利政策的影响，英国的中央政府对地方政府的控制和影响不断增强，原有的地方政府的独立性有所下降。的控制和影响不断增强，原有的地方政府的独立性有所下降。日本日本1995年进行地方分权的改革，增强地方自治事务，中央和地方年进行地方分权

11、的改革，增强地方自治事务，中央和地方关系强调协商。在总理府设立关系强调协商。在总理府设立“国家地方纠纷处理委员会国家地方纠纷处理委员会”，独，独立、公平地审查中地矛盾。地方政府有发行公债的权力。立、公平地审查中地矛盾。地方政府有发行公债的权力。公共管理硕士（MPA）系列教材1、德国联邦制与美国联邦制有何区别？2、联邦制国家的联邦政府、成员政府与地方政府的相互关系。联邦制的特点n1、两套法律体系:联邦宪法和法律；成员单位有自己的宪法和法律；n2、两套国家机构组织：联邦立法、行政和司法机构；成员单位也有立法、行政和司法机关，二者互不隶属；n3、中央和地方的权限在宪法或者基本法中作明确划分，中央政府

12、的权力来源于成员单位的授予；n4、国家主权由二者分享，成员单位有一定的外交权；n5、国民享有联邦和各成员单位双重国籍。n如：美国、加拿大、德国、瑞士、印度、澳大利亚、比利时。 4.2联邦制国家的联邦政府与成员政府间关系联邦制国家的联邦政府与成员政府间关系n 李帕特认为联邦制国家应该具备的制李帕特认为联邦制国家应该具备的制度特征包括：度特征包括：n成文宪法，一部对联邦政府和成员政府的权力进行明成文宪法，一部对联邦政府和成员政府的权力进行明确划分的宪法；确划分的宪法；n两院制，联邦制国家一般都采用两院制的议会组织形两院制，联邦制国家一般都采用两院制的议会组织形式，其中一院代表全体国民，另一院代表各

13、成员单位；式，其中一院代表全体国民，另一院代表各成员单位；公共管理硕士（MPA）系列教材 4.2联邦制国家的联邦政府与成员政府间关系联邦制国家的联邦政府与成员政府间关系n成员单位有权参加联邦宪法的修改，涉及联邦成员单位有权参加联邦宪法的修改，涉及联邦与成员单位权限配置的宪法修改应该在成员单与成员单位权限配置的宪法修改应该在成员单位的参与下进行；位的参与下进行；n地方分权的政府，即各成员单位有试验不同政地方分权的政府，即各成员单位有试验不同政府形式的机会。府形式的机会。 公共管理硕士（MPA）系列教材 4.2.1 北美的联邦制北美的联邦制n 美国与加拿大的联邦制都是有殖民地经历的美国与加拿大的联

14、邦制都是有殖民地经历的联邦制，而且，这两个国家的民族国家的建构联邦制，而且，这两个国家的民族国家的建构与对联邦制的选择是同步的。与对联邦制的选择是同步的。n在为了落实联邦制而实行的横向制度安排上，在为了落实联邦制而实行的横向制度安排上，美国和加拿大的立法机关都实行了两院制。美国和加拿大的立法机关都实行了两院制。公共管理硕士（MPA）系列教材 4.2.1 北美的联邦制北美的联邦制n 美国的联邦制与加拿大的联邦制主要有三大区别：美国的联邦制与加拿大的联邦制主要有三大区别：n第一，美国的联邦制单独列举了联邦政府的事权；没第一，美国的联邦制单独列举了联邦政府的事权；没有列举的事权由各州保留；加拿大的联

15、邦制则同时列有列举的事权由各州保留；加拿大的联邦制则同时列举了联邦和省的事权；没有列举的事权由联邦保留。举了联邦和省的事权；没有列举的事权由联邦保留。n第二，美国的联邦制在对联邦政府的权力进行列举时，第二，美国的联邦制在对联邦政府的权力进行列举时，兼有联邦的专有权和联邦与州的共享权两个部分；加兼有联邦的专有权和联邦与州的共享权两个部分；加拿大的联邦制则将联邦和各省的权力均视为各自的专拿大的联邦制则将联邦和各省的权力均视为各自的专有权。有权。n第三，美国的联邦制是与总统制的政府形式相结合的，第三，美国的联邦制是与总统制的政府形式相结合的，而加拿大的联邦制则是与议会制相结合的。而加拿大的联邦制则是

16、与议会制相结合的。公共管理硕士（MPA）系列教材第四，美国联邦政府对公众的影响要大于州和地方政府，由于战争权、征税权和财政转移支付权、纠纷调解权等，使得联邦政府深层次介入地方政府。加拿大省政府的自主性不断提高，对公众的影响大于联邦政府。原因在于省政府的专属权力。第五，美国参议院的名额在各州平均分配，每州2名；加拿大参议院名额考虑各州人口比例和文化状况差额分配。 4.2.1 西欧的联邦制西欧的联邦制n 西欧的联邦制与北美的联邦制的区别之一，西欧的联邦制与北美的联邦制的区别之一，就是西欧国家无论是在建立联邦制之前还是在就是西欧国家无论是在建立联邦制之前还是在建立联邦制的过程中，都没有殖民地经历。建

17、立联邦制的过程中，都没有殖民地经历。n 之二，在制度安排上，西欧的联邦制与美国之二，在制度安排上，西欧的联邦制与美国的联邦制的区别之一就是联邦政府与成员政府的联邦制的区别之一就是联邦政府与成员政府的权力划分和组合方式不一样。美国联邦议会的权力划分和组合方式不一样。美国联邦议会立法，联邦政府执行；西欧联邦政府立法事务立法，联邦政府执行；西欧联邦政府立法事务分成两类，一是联邦行政机构直接执行的事务；分成两类，一是联邦行政机构直接执行的事务；二是联邦立法后由各成员政府的行政机关执行二是联邦立法后由各成员政府的行政机关执行的事务。的事务。区别之三：联邦政府与成员政府利益冲突的解决机制不一样。美国由最高

18、法院来裁决；西欧由宪法法院裁决；区别之四：美国是总统联邦制；瑞士是委员会联邦制；德国是议会联邦制。 4.2.1 西欧的联邦制西欧的联邦制n 瑞士的联邦制瑞士的联邦制n建立于建立于1848年。联邦和各邦都有主权，两部年。联邦和各邦都有主权，两部宪法。在瑞士的联邦制下，凡联邦宪法没有列宪法。在瑞士的联邦制下，凡联邦宪法没有列举归联邦行使的权力均归各邦行使。联邦政府举归联邦行使的权力均归各邦行使。联邦政府三大权力：一是全国性事务；二是由联邦立法三大权力：一是全国性事务；二是由联邦立法而委托各邦执行的事务；三是联邦制定原则性而委托各邦执行的事务；三是联邦制定原则性法律，再由各邦制定细则。各邦所制定的宪

19、法法律，再由各邦制定细则。各邦所制定的宪法必须提交联邦议会核准才能生效。各邦与外国必须提交联邦议会核准才能生效。各邦与外国签订条约也需联邦委员会核准才能生效。联邦签订条约也需联邦委员会核准才能生效。联邦委员会可以监督各邦执行联邦命令的情况委员会可以监督各邦执行联邦命令的情况n 公共管理硕士（MPA）系列教材n在邦以下，瑞士的地方政府称为区或镇。在邦以下，瑞士的地方政府称为区或镇。区和镇享有一定的自治权，区长和镇长区和镇享有一定的自治权，区长和镇长作为地方行政首长负责本地区行政工作。作为地方行政首长负责本地区行政工作。但邦政府可以干预地方政府，比如审查但邦政府可以干预地方政府，比如审查地方政府行

20、政行为以及财务状况；特殊地方政府行政行为以及财务状况；特殊情况下可以撤销区的自治权。情况下可以撤销区的自治权。 4.2.1 西欧的联邦制西欧的联邦制n 德国的联邦制德国的联邦制德国德国基本法基本法规定德意志联邦共和国为规定德意志联邦共和国为民主、社会联邦国家。列举联邦权力而民主、社会联邦国家。列举联邦权力而将剩余权力划归各州。将剩余权力划归各州。立法方面，立法权三份：联邦的专有立法立法方面，立法权三份：联邦的专有立法权、联邦和州的共有立法权、各州的立权、联邦和州的共有立法权、各州的立法权。联邦在共有立法权上享有优先地法权。联邦在共有立法权上享有优先地位。州的立法权相对有限，主要涉及州位。州的立

21、法权相对有限，主要涉及州内事务。内事务。联邦立法很多要通过州政府来执行，比如高速公路、产业结构、环境保护等。联邦政府和州政府建立多层次协作关系：如联邦总理和州总理会议、联邦部长和州部长会议，各州驻联邦代表等。立法权限上的冲突由联邦宪法法院裁决。n在行政层面上，州政府对于自己权限内的事项在行政层面上，州政府对于自己权限内的事项的管理拥有完全的自主性，其财政费用也由州的管理拥有完全的自主性，其财政费用也由州政府独立承担。执行联邦委托事务由联邦拨款；政府独立承担。执行联邦委托事务由联邦拨款；共同事务各自承担一半。联邦对州政府有一定共同事务各自承担一半。联邦对州政府有一定的财政援助。的财政援助。n在司法层面上，德国的司法权由联邦宪法法院、在司法层面上，德国的司法权由联邦宪法法院、联邦最高法院、各联邦法院和各州法院行使。联邦最高法院、各联邦法院和各州法院行使。 州以下的地方政府是县和市镇。但州政府下设专区，专区不是一级享有独立法人资格的政府，是州的派出机构；专员负责专区内的行政工作。县和市镇享有自治权。县设有县议会，并选举县长为行政首长。公民直接参与地方政府管理，自主推选行政官员，自主管理本地区事务。但联邦政府和州政府有监督权。总结为什么德国联邦制是一种“合作联邦制”？1、联邦政府与州政府在政治上高度一致，以民主、社会和