海事局航运公司安全管理体系审核基础知识课件

1、浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程浙江海事局2017年5月Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程1 安全管理规则2 审核发证规则和发证程序3 相关管理规定及检查要求Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程ISM规则规则安全管理规则安全管理规则全称：INTERNATIONAL MANAGEMENT CODE FOR THE SAFE OPERATION OF SHIPS AND FOR POLLUTION PREVENTION国际船舶安全营运和防止污染管理规则简称： INTERNATIONAL SAFETY MANA

2、GEMENT CODE 国际安全管理规则、I S M 规则通过 ：IMO第18届大会（1993年11月4日）以大会决议A.741(18)通过。1994年6月由SOLAS1974缔约国大会通过的该公约新增第IX章规定为强制性规则。Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程ISM规则规则安全管理规则安全管理规则生效：。Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程NSM规则规则安全管理规则安全管理规则全称：中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则简称:国内安全管理规则/N S M 规则 颁布 ：交通部2001年7月12日以交海发200

3、1383号文发布生效:2003年1月1日起,国内载客定额50人及以上跨省航行的客滚船、旅游船、高速客船和150总吨及以上气体运输船、散装化学品船；2004年7月1日起适用于跨省航行50客位及以上的客船(内河客渡船除外)和500总吨及以上国内航行的油船（港内作业除外） ；2007年7月1日起适用于500总吨及以上沿海跨省航行的散货船和其他货船。（这里明确一下：是否跨省按船舶检验证书核定的航区为准，对无动力船舶不适用）Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程规则规则基本基本要求要求安全管理规则安全管理规则安全管理规则基本要求：由负责船舶营运的公司建立并在船岸实施经

4、船旗国主管机关认可的安全管理体系(SMS)，从而使公司能够具有船舶营运的安全作法和安全工作环境，针对已认定的所有风险制定防范措施并不断提高船岸人员的安全管理技能，做到安全管理符合强制性规定及规则并对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑，最终实现保证海上安全、防止人员伤亡、避免对环境特别是海洋环境造成危害及对财产造成损失的目标。Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程产生产生背景背景安全管理规则安全管理规则ISM规则产生背景：（1）事故频发的严峻现实 （2）事故频发的原因调查世界海运的四大现象及与事故的关系 （1、船

5、舶老龄化；2、船员素质下降、配员大幅度减少 ；3、方便旗船、单船公司、无船公司与非标准管理 ；4、通信现代化及其影响。 ）人为因素对海事的影响及其引起的反思有关强制性国际公约规则履行情况与海事的关系 有关方面对当今事故居高不下局面的反应Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程产生产生背景背景安全管理规则安全管理规则NSM规则产生背景:（1）ISM规则取得的成效；（2）国内公司存在的问题；（3）ISM规则国内化研究。1997年交通部海上安全监督局开始研究ISM规则国内化问题，2001年“ISM规则国内化研究”课题通过了交通部组织的专家组评审。中华人民共和国船舶安

6、全营运和防止污染管理规则（试行）于2001年7月12以交海发【2001】383号文件发布。2007年5月交通部发布了中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定 （交通部令2007年第6号）Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程规则规则内容内容结构结构安全管理规则安全管理规则ISM/NSM规则的内容结构：构成：规则由A部分实施和B部分审核发证两部分组成，包括前言和16个章节。 A部分实施包括12个章节，分别为总则，安全和环境保护方针，公司的责任和权力，指定人员，船长的责任和权力，资源和人员，船上操作方案的制定，应急准备，不符合规定的情况、事故、险情的报告和分析

7、，船舶和设备维护，文件，公司审核、评价和复查。 B部分审核发证包括4个章节，分别为发证和定期审核，核发临时证书，审核管理、证书格式 。Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程规则规则目标目标安全管理规则安全管理规则本规则的目标是保障水上交通安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是水域环境造成危害以及造成财产损失。公司的安全管理目标应包括： .1提供船舶营运的安全做法和安全工作环境； .2针对已认定的所有风险制定防范措施； .3不断提高船、岸人员的安全管理技能以及安全与环境保护应急反应能力。公司的安全管理体系应保证： .1符合强制性规定和标准； .2充分考虑国际海

8、事组织、主管机关、船舶检验机构和行业组织所建议的规则、指南和标准。 Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程体系体系功能功能要求要求安全管理规则安全管理规则公司应建立、实施并保持包括以下功能要求的安全管理体系:.1安全和环境保护方针；.2保证船舶的安全和防污染操作符合有关规定和标准的工作程序和须知；.3船、岸人员的职责、权限和相互间的联系渠道；.4事故和不符合规定情况的报告程序；.5对紧急情况的准备和反应程序；.6内部审核、有效性评价和管理复查程序。（规则的其他具体内容这里不做详细介绍，详见规则）。Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培

9、训标准化教程体系体系基础基础知识知识安全管理规则安全管理规则安全管理体系：系指能使公司人员有效执行公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。安全管理体系文件一般包括： 安全管理手册是阐述公司安全和环保方针的纲领性文件，是安全管理体系的灵魂，是熟悉和实施安全管理体系的“指南”。安全管理手册应当详细阐述安全和环保方针、公司机构岗位描述和权责规定、指定人员和关于船长权力的声明等。安全管理程序是规定安全管理体系要素所涉及到的各职能部门或人员的活动，是对那些影响安全管理活动进行全面策划和管理的基本文件，是安全管理手册的支持性文件，是实施安全方针、目标的具体措施。职责手册对涉及安全管理体系各岗位人员主

10、要职责的综合阐述。 安全管理须知指为完成某项安全和防污染活动所制定的操作指导书，包括具体的操作方法和注意事项。Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程体系体系基础基础知识知识安全管理规则安全管理规则安全管理活动记录：指为已完成的某项安全和防污染活动或达到的结果提供客观证据的文件。只做不记，就没有客观证据，推定为不符合规定情况。相关外来文件和资料：指涉及船舶安全和防污染有关的国际、国内强制性规则、规定和国际海事组织、主管机关、船舶检验机构及行业组织所建议的适用的规则、指南和标准以及船舶技术资料、航海资料等。安全管理体系审核：为了确定安全管理体系文件是否符合、覆盖

11、ISM/NSM规则，是否符合、满足国际和国内强制性规定以及公司所采纳的国际海事组织、主管机关、船级社及海运行业组织建议的适用的规则、导则、指南、标准，是否按照安全管理体系文件的规定制定了安全管理计划，以及这些计划是否得到有效实施，并适合于达到安全和防污染的目标的系统而独立的行政执法行为。Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程体系体系基础基础知识知识安全管理规则安全管理规则安全管理体系三方面的要求：覆盖性（coverage）范围符合性（conformity)程度有效性（effectiveness)效果体系的自我完善功能：文件的修订完善、组织机构与人员的调整、工

12、作流程与标准的优化。体系的地位：安全管理体系的建立和发展是企业在安全文化建设方面的重要成果。无论是安全管理的理念，或是生产经营活动都在不断创新和发展，都是培育和塑造企业安全文化的具体体现。Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程体系体系基础基础知识知识安全管理规则安全管理规则相关定义：“主管机关”在ISM规则中系指船旗国政府，在NSM规则中系指中华人民共和国海事管理机构。“公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光船承租人。“符合证明”系指签发给公司，表明该公司符合本

13、规则（ISM/NSM）要求的证明文件。“安全管理证书”系指发给船舶，表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的证明文件。 Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程体系体系基础基础知识知识安全管理规则安全管理规则“客观证据”系指通过观察、衡量或测试获得并被证实的有关安全或安全管理体系要素的量或质的信息、记录或事实声明。“不符合规定的情况”系指已发现的客观证据表明不满足某一具体规定要求的情况。“重大不符合规定的情况”系指已发现的对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的事项或情况，包括未能有效和系统地实施本规则的有关要求。

14、(NSM)“重大不符合规定的情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有效和系统地实施本规则的要求。(ISM)“严重不符合规定的情况”系指其性质介于一般不符合和重大不符合之间的不符合。 “周年日”系指对应于有关文件或证书有效期届满之日的每一年中的该月该日。Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程法规法规简介简介审核发证规则和程序审核发证规则和程序航运公司安全管理体系审核发证规则部海事局于2015年3月5日以海安全2015120号文发布了经修订的新版航运公司安全管理体系审核发证规则，并自2015年5

15、月1日起施行，原关于重新发布航运公司安全管理审核发证规则和航运公司安全管理体系审核发证程序的通知（海安全2001588号）中的航运公司安全管理体系审核发证规则（以下简称“旧规则”）同时废止。航运公司安全管理体系审核发证程序部海事局于2016年2月5日以海安全201662号文发布了经修订的新版航运公司安全管理体系审核发证程序自2016年3月1日起施行，原关于重新发布航运公司安全管理体系审核发证规则和航运公司安全管理体系审核发证程序的通知（海安全2001588号）同时废止。Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程法规法规简介简介审核发证规则和程序审核发证规则和程序

16、目的：为实施ISM/NSM规则，规范航运公司和船舶安全管理体系审核发证工作过程和行为，明确审核方及被审核方的权利、责任与义务。依据:1、 ISM/NSM 、IMO的实施指南2、中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定、中华人民共和国海事行政许可条件规定等规定。适用范围：发证规则：适用于依据ISM和NSM规则对其适用的公司及船舶进行的审核发证及其管理活动。发证程序：适用于海事机构对航运公司和船舶安全管理体系实施的审核发证工作。授权或认可的机构的审核发证程序参照本程序制定，报中华人民共和国海事局备案。Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程审核审核权限权限审核发

17、证规则和程序审核发证规则和程序目前审核发证的权限：中华人民共和国海事局：全面管理航运公司安全管理体系审核事务。是实施本规则、本程序的主管机关。主管机关指定的海事管理机构、委托的机构及授权的认可组织按照主管机关确定的审核发证权限开展审核发证工作。 直属海事局：负责本地区国际航运公司（包括国际、国内双证公司）安全管理体系审核发证工作。各分支局：本辖区国内航运公司及申请审核发证的国内航行船舶的安全管理体系审核发证工作。Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程审核审核权限权限审核发证规则和程序审核发证规则和程序地方海事机构：根据部海事局的授权开展安全管理体系审核发证工

18、作 。（2015年12月8日部海事局发布的“关于调整安全管理体系审核发证权限有关事宜的通知 （海安全2015697号）” 文件，2016年1月1日起，不再委托地方海事管理机构开展安全管理体系审核发证工作。）中国船级社（CCS）：根据部海事局授权对国际航行船舶实施审核，并签发国际SMC/临时SMC；还可签发由船级社检验的国内航行船舶的SMC/临时SMC 。船检机构（ZC）：对国内航运公司和船舶的认可授权还未开始。Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程审核审核种类种类审核发证规则和程序审核发证规则和程序公司审核种类包括：临时审核、初次审核、年度审核、换证审核、跟

19、踪审核、附加审核；船舶审核种类包括：临时审核、初次审核、中间审核、换证审核、附加审核。 Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程公司公司审核审核发证发证审核发证规则和程序审核发证规则和程序审核种类审核种类证书签发要求证书签发要求临时审核同意发证的，向公司签发有效期为12个月的“临时符合证明”。初次审核通过审核的，向公司签发“符合证明”，“符合证明”只对通过初次审核的船种有效，有效期为5年，其有效性服从于年度签注。初次审核和“符合证明”签发工作应当在“临时符合证明”届满之日前完成。 年度审核同意年度签注的，向公司签发“符合证明年度审核签注”。年度审核和签注应当在

20、“符合证明”周年日前或后3个月内完成。换证审核同意换证的，向公司签发新的“符合证明”。换证审核应当在原“符合证明”届满之日前3个月内完成，证书换发工作应当于原证书届满之日前完成，新签发的“符合证明”自原证书届满之日后一日起生效，有效期为5年。 Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程船舶船舶审核审核发证发证审核发证规则和程序审核发证规则和程序审核种类审核种类证书签发（签注）要求证书签发（签注）要求临时审核同意发证的，向船舶签发“临时安全管理证书”，有效期为6个月。特殊情况下，审核发证机构依申请可对“临时安全管理证书”展期6个月。 初次审核同意发证的，向船舶签发

21、有效期为5年的“安全管理证书”，其有效性服从于中间审核。初次审核和“安全管理证书”签发工作应当在“临时安全管理证书”届满之日前完成。 中间审核 通过审核的，船舶审核组长在“安全管理证书”上予以“中间审核签注”。中间审核和签注应当在“安全管理证书”第2和第3个周年日之间完成。 换证审核同意换证的，向船舶签发新的“安全管理证书”。换证审核应当在原“安全管理证书”届满之日前3个月内完成，证书换发工作应当于原证书届满之日前完成，新签发的“安全管理证书”自原证书届满之日后一日起生效，有效期为5年。 附加审核通过审核的，船舶审核组长在“安全管理证书”上进行“附加审核签注”。 Copyright 宁波海事局

22、浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程发发证证申请申请审核发证规则和程序审核发证规则和程序公司应当向注册地海事管理机构提交公司审核发证材料，具体受理条件、审核内容、审核组组成、审核时间安排、审核申请时限及相关审核发证要求等详见审核发证规则和程序。Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程相关相关规定规定审核发证规则和程序审核发证规则和程序内审替代外审：被主管机关评选为“安全诚信公司”的年度审核可采取“内审替代外审”的方式由公司按上述规定自行组织，审核发证机构视情可派1名审核员对公司审核过程进行监督。审核结束后，公司应当将审核报告等相关材料提交审核发证机构。

23、 跟踪审核：在年度审核或者换证审核中，如发现公司安全管理体系运行存在严重不符合规定的情况，或者有大量不符合规定的情况并且已经严重影响到安全管理体系运行的有效性时，审核发证机构应当在公司对所有不符合规定情况整改完成后对其进行跟踪审核。跟踪审核应当在相应年度或换证审核后的9个月内完成Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程相关相关规定规定审核发证规则和程序审核发证规则和程序实施公司附加审核条件：（一）所管理的船舶发生重大及以上等级水上交通事故，或所管理的船舶发生负有对等及以上责任的较大等级水上交通事故，或所管理的船舶在任意6个月内连续发生2次及以上负有对等及以上责

24、任的一般等级水上交通事故；（二）所管理的船舶在任意6个月内的滞留率（PSC和FSC合计）超过10%（含）且被滞留船舶达到2艘次及以上，或所管理的同一船舶在任意6个月内滞留2次及以上的；（三）其他可影响公司安全管理体系运行有效性的重大事件。实施船舶附加审核条件：（一） 发生负有对等及以上责任的一般及以上等级水上交通事故；（二） 因体系运行方面缺陷被滞留的；（三） 其他可能影响船舶安全管理体系运行有效性的重大事件。公司附加审核不适用于持有临时符合证明的公司；船舶附加审核不适用于持有临时安全管理证书的船舶。Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程相关相关规定规定审核

25、发证规则和程序审核发证规则和程序中止审核：审核组在征得发证海事管理机构同意后，可对公司、船舶初次审核予以中止。被审核方应于中止审核后20日内将问题整改情况说明及相关材料报送至发证海事管理机构。发证海事管理机构经审查认为被审核方的整改情况满足审核发证规则第八十六条相关要求的，应及时安排审核组继续审核。审核员原则上调派原审核组人员。发证海事管理机构经审查认为被审核方的整改情况不能满足审核发证规则第八十六条相关要求的，不予安排审核。中止审核时间超过一个月的，审核结果为不通过。原审核组应及时将公司审核报告和/或船舶审核报告及其他已经形成的审核材料提交发证海事管理机构。 Copyright 宁波海事局浙

26、江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程相关相关规定规定审核发证规则和程序审核发证规则和程序不符合纠正措施的验证：公司应分析不符合规定情况产生的原因，采取必要的措施纠正不符合规定情况，并在规定的时间内向发证海事管理机构申请验证。发证海事管理机构负责组织对纠正措施进行验证。目前，新的“航运公司管理系统”中 ，已要求公司将不符合规定情况纠正措施的客观证据上传。各海事处对体系公司实施日常监督检查时，应检查不符合规定情况的整改和系统录入情况。Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程相关相关规定规定审核发证规则和程序审核发证规则和程序证书副本、证书补发及变更说明：审核

27、发证机构在签发“符合证明”、“临时符合证明”、“安全管理证书”、“临时安全管理证书”、“符合证明年度审核签注”时，不再发放证书副本。公司、船舶应当持有相关证书的复印件作为副本使用。当“符合证明”、“临时符合证明”、“安全管理证书”、“临时安全管理证书”、“符合证明年度审核签注”丢失、灭失或破损（已影响到证书有效性的辨认）时，公司可向审核发证机构申请补发相应证书。审核发证机构应当在补发证书上记录补发时间，其他相关内容应当与原证书一致。当证书所述内容发生变更时，公司应当向审核发证机构申请证书变更。审核发证机构应当在新证书上记录变更内容及变更时间。除变更内容外，新证书的其他内容应当与原证书一致。Co

28、pyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程规定规定要求要求相关规定及检查要求相关规定及检查要求中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定（交通部令20076号）第十四条船舶所有人、经营人、光船承租人可以将其所属船舶的安全与防污染管理委托其他航运公司。航运公司在接受安全与防污染管理委托时，应当与委托方签订安全与防污染管理协议，协议内容应当包括：（一）当安全与防污染同生产、经营、效益发生矛盾时，应当坚持安全第一和保护环境优先的原则；（二）本规定所有有关安全与防污染的责任和义务由受托方独立承担；（三）在不妨碍船长履行其职责并独立行使其权力的前提下，受托方对处理涉及安全与防污染的事务具有最终决定权；Copyright 宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程规定规定要求要求相关规定及检查要求相关规定及检查要求（四）委托方应当向受托方提供足够的资源，确保受托方有效开展船舶安全与防污染管理工作；（五）委托方船舶的船员配备和调动、船舶及设备维护、应急反应等方面应当服从受托方的指令。 委托方、受托方应当将双方及其船舶的详细情况及船舶