永州潇湘农村商业银行数据质理专项治理工作方案

1、永州潇湘农村商业银行数据质量专项治理工作方案为切实落实潇湘农商银行数据质量管理主体责任， 提升非现 场监管报表数据质量，全面准确反映经营状况，根据银行业监 管统计管理办法 、银行业监管统计数据质量管理良好标准 等 制度，结合本行实际，特制定数据质量专项治理工作方案如下：一、成立领导小组，积极开展数据质量专项治理工作成立以行长为组长， 稽核审计部、 合规风险部、 计划财务部、 个人金融部等部门负责人为小组成员的数据质量专项治理小组， 负责本方案的组织实施。二、明确领导小组数据质量管理工作职责 行长是监管统计数据质量管理的高管层， 负责推动数据 质量管理和监管统计工作；稽核审计部是监管统计归口管理

2、部 门，负责监管统计组织、协调和管理；合规风险部是监管统计数 据质量审核部门，负责系统数据质量全面审核；计划财务部、个 人金融部等是业务数据提供部门，负责其所提供的数据的准确、 真实性。三、数据质量专项治理工作重点（一）组织领导与机制方面 董事会和高管层要高度重视并积极推动数据质量管理和监 管统计工作； 要建立数据质量管理内部纠错和稽核检查机制， 要 建立数据质量问责机制， 按规定落实法定代表人手签纸质报表制度。（二）监管统计归口管理部门履职方面1、加强制度建设。稽核审计部要根据监管统计规定，制定 适时的统计制度或统计制度实施细则等统计管理制度， 根据非现 场监管报表年度统计制度要求， 制定适

3、时覆盖所有监管统计报表 和数据要求的统计业务制度， 统计业务制度取数规则要按照 “会 计科目统计指标监管统计指标” 的原则， 保证监管统计报表 和数据中每一个统计项目的归属关系及取数路径清晰、准确。2、强化监管统计管理工作。稽核审计部根据授权要有效履 行监管统计组织、协调和管理职责，主要包括：一是按照监管要 求和统计管理制度设置满足履行监管统计职责的岗位； 二是严格 履行监管统计报表的组织、汇总、复核、上报职责；三是定期开 展数据质量检查工作，对检查发现的问题采取有效措施予以纠 正；四是加强统计人员培训； 五是认真执行和落实监管部门下发 的监管统计制度与监管要求。（三）数据质量流程控制方面1、

4、加强流程制度建设。建立有效覆盖监管统计报表“填报 复核汇总复核上报” 的数据质量流程管理规程， 明确流 程管理各个环节所涉及具体岗位、 具体业务部门的责任， 确保报 表报送的路径清晰。2、明确填报与复核环节责任。填报与复核环节的岗位人员 和业务部门要对填报报表的数据真实性负责。 填报人员要严格按 照监管统计数据源与统计项目归属进行数据采集和填报； 业务部 门负责人要对填报的监管统计报表进行真实性和表内校验关系 复核审查。3、明确汇总复核环节责任。监管统计归口管理部门要对汇 总的监管统计报表数据真实性负责。 数据汇总人员要对汇总后的 监管统计报表进行表内表间校验， 要分类建立监管统计报表审核 台

5、账，在汇总审核中对报送业务部门报表错报情况进行及时纠正 并逐笔登记； 复核人员要对汇总的监管统计报表真实性进行表内 表间校验复核； 归口管理部负责人要定期组织对错报情况进行分 析并采取有效的工作措施。4、明确上报环节责任。监管统计归口管理部门对报送数据 的及时性、完整性负责。报送的监管统计报表要注明填报人、复 核人、负责人的姓名及按具体要求注明法定代表人的姓名。（四）监管统计信息系统方面1、加强监管统计信息系统建设。要建立与业务发展相匹配 的监管统计信息系统， 用以涵盖监管统计涉及的全行各业务领域 及相关部室、支行，同时支持监管统计信息自动采集，为监管统 计信息系统预留能够灵活性加载的数据接口

6、， 并满足自动实现总 分、表内、表间校验和预警提示功能和需要。2、建立监管统计取数规则。要严格按照银监会监管统计项 目归属制订适时系统取数规则及操作说明， 明晰每一张监管统计 报表、每一个监管统计项目的归属关系和取数路径， 确保不同报 表同一口径的数据保持一致。（五）内部检查与问责方面 要按照双线管控的原则，将数据质量纳入内控合规检查范 围，建立监管统计现场检查制度。 合规风险部门每年组织开展系 统数据质量全面稽核检查， 监管统计归口管理部门定期开展监管 统计业务检查，对查出的问题要限期、有效整改，对问题所涉及 的责任人要按照“流程环节、责任节点”进行问责。四、工作要求（一）高度重视，统一认识监管统计信息不仅是我行经营状况的真实体现， 也是推动我 行精细化管理和加强改进风险管控的内在需求，我们要高度重 视，严格按照监管要求，认真做好监管数据质量专项治理工作。（二）加强领导，明确责任 董事会、高管层要加强组织领导，认真履行职责，从总行到 各支行要层层实行分管领导负责制， 稽